鄭力祥

（安徽振風律師事務所，安徽 安慶 246003）

合法合規(guī)經營是企業(yè)防范經營風險、營造良好商業(yè)環(huán)境所必須做出的重要管理舉措。組建企業(yè)法務部門、聯(lián)合第三方監(jiān)督評估機構進行企業(yè)合規(guī)管理的制度建設和監(jiān)督落實，是企業(yè)在新時期實現(xiàn)穩(wěn)定運營和長遠發(fā)展的重要保障。自2017年始，我國參照國際相關合規(guī)管理法規(guī)，對信息保護、安全生產、知識產權、環(huán)境保護、醫(yī)療安全、食品安全、廣告規(guī)范、財務稅收、安全制度、職業(yè)健康等內容進行了標準制定，其主要目的是引導規(guī)范企業(yè)在合法、合規(guī)的前提下進行生產經營，建設反商業(yè)腐敗、反洗錢、反壟斷、反不正當競爭等的優(yōu)良商業(yè)環(huán)境，提升我國企業(yè)的國際競爭力。《合規(guī)管理體系指南》的正式實施，以及《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》等相關企業(yè)合規(guī)管理方面的指導意見的下達，由國務院國資委帶頭對央企進行合規(guī)管理改革，發(fā)揮了模范帶頭作用。督促企業(yè)進行合規(guī)管理制度建設，不斷完善和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理，提升企業(yè)對行政責任風險、民事責任風險和刑事責任風險的有效監(jiān)督和防范質量，實現(xiàn)對企業(yè)經營合規(guī)風險的有效監(jiān)管，是保障企業(yè)安全運營和持續(xù)發(fā)展、優(yōu)化商業(yè)環(huán)境的重要措施。因此，加強企業(yè)的法律服務質量，促進企業(yè)合規(guī)管理的完善建設和嚴格落實，是新時期面對國際化競爭的環(huán)境下，企業(yè)提升經營和管理質量的重要工作內容。

一、合規(guī)管理概述

合規(guī)管理中的“合規(guī)”，指的是符合法律法規(guī)、符合商業(yè)規(guī)則、符合相關規(guī)定，是企業(yè)在生產經營活動中所必須遵守的合規(guī)義務。一方面指的是企業(yè)內部的相關規(guī)章制度、企業(yè)文化、企業(yè)人文關懷和行業(yè)規(guī)范等相關規(guī)定；另一方面，是國家法律法規(guī)、國家標準、行政規(guī)范、行業(yè)管理規(guī)范、社會道德規(guī)范等相關規(guī)定。根據(jù)國家頒布的相關合規(guī)管理指導意見中的解釋，可以將企業(yè)的合規(guī)管理定義為“企業(yè)及其員工的經營管理活動要符合國家相應法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管制度、行業(yè)慣例、社會道德規(guī)范、國際慣例和企業(yè)的規(guī)章制度等與企業(yè)相關的規(guī)則和條例”。合規(guī)管理體系的建設完善，以相關法律法規(guī)為基礎，以防控合規(guī)風險為目的，進行合規(guī)制度、部門建設、監(jiān)督審查、風險識別和考核評價等一系列具備明確、嚴格規(guī)范的管理體系構建，實現(xiàn)對企業(yè)和員工的整體的經營管理行為的全面監(jiān)督和管理。防止員工的違規(guī)行為給企業(yè)帶來行政處罰、民事賠償或刑事責任等相關風險，保障企業(yè)的穩(wěn)定、安全運營，提升抗風險能力。

二、企業(yè)合規(guī)管理中法律服務的相關內容

（一）基礎管理

在企業(yè)合規(guī)管理中，法律服務的基礎管理內容包括對企業(yè)的合同管理、合規(guī)事務咨詢、法律糾紛解決和法律服務管理等相關內容。其中，合同管理是對企業(yè)合同管理制度的建設和維護，對企業(yè)合同的評審流程管理，對企業(yè)合同進行相關的審核、評價、制定工作，進行統(tǒng)一的分析、處理、存儲和管理工作，是預防企業(yè)產生合同風險的主要力量；合規(guī)事務咨詢是對企業(yè)面臨的相關法律法規(guī)方面的合規(guī)問題進行咨詢解答，為企業(yè)提供合規(guī)風險評估和規(guī)避方案設計，為企業(yè)的經營管理面臨的法律風險進行預防和監(jiān)督；法律糾紛解決是對企業(yè)面臨的法律糾紛、訴訟以及行政仲裁等相關法律問題進行處理和解決。

（二）經營業(yè)務管理

法律服務的經營業(yè)務管理是基礎管理之上的法律服務深化，是法律服務對企業(yè)合規(guī)管理的進一步功能優(yōu)化，主要包括：一是將企業(yè)合同管理進行范圍拓展，加入合同之外的相關文件、標準、制度的設計和管理，從法律的角度加強企業(yè)的合規(guī)管理制度完善；二是建設健全企業(yè)合規(guī)管理制度，對行政、民事、刑事三方合規(guī)風險審核進行流程和制度建設，進一步完善企業(yè)合規(guī)管理制度的各方面標準；三是對企業(yè)合規(guī)管理中的法律合規(guī)活動、經營管理活動和商業(yè)環(huán)境進行定期分析、研究，提交相關法律合規(guī)管理報告，對企業(yè)合規(guī)管理進行優(yōu)化建議；四是進行企業(yè)合規(guī)管理人才培養(yǎng)制度建設，培養(yǎng)高質量的合規(guī)管理人才隊伍；五是進行企業(yè)合規(guī)管理的落實監(jiān)督制度建設，將法律合規(guī)管理深入融合到企業(yè)經營管理文化之中，全面提升企業(yè)合規(guī)管理水平。

（三）戰(zhàn)略發(fā)展管理

法律服務的戰(zhàn)略發(fā)展管理是對企業(yè)合規(guī)管理的綜合性、戰(zhàn)略性提升，是通過法律服務將合規(guī)管理的功能進行拓展，實現(xiàn)對企業(yè)整體效益和長遠發(fā)展的制度保障，主要包括：一是建設全面的合規(guī)管理體系，加強與企業(yè)決策層、管理層和基層員工之間的長效溝通和交流渠道，形成整體貫通的合規(guī)管理體系，對企業(yè)整體進行全面的法律合規(guī)管理和監(jiān)督，為企業(yè)提供經營管理和法律方面的決策建議；二是對企業(yè)經營管理、商業(yè)規(guī)劃、談判等活動進行深入?yún)⑴c和方案制定，為企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃提供方向建議和法律合規(guī)風險預防，提升企業(yè)的經營效益；三是深入?yún)⑴c企業(yè)經營管理，從各個角度完善企業(yè)合規(guī)管理的制度建設，提升企業(yè)的法律合規(guī)風險防控能力；四是全面加強與相關法律部門、政府部門、法律機構之間的溝通聯(lián)系，形成良好的公共關系，為企業(yè)提供更全面的法律合規(guī)防護；五是建設完善的國際化合規(guī)管理隊伍，為企業(yè)的現(xiàn)代化、國際化發(fā)展提供全面的法律合規(guī)保障，提升企業(yè)的國際競爭力。

三、企業(yè)合規(guī)管理中法律服務的重要意義

（一）保障企業(yè)合規(guī)管理的體系建設

優(yōu)質的法律服務是保障企業(yè)合規(guī)管理體系建設的重要基礎保障，是加強企業(yè)合規(guī)管理質量、引導企業(yè)合規(guī)經營、促進企業(yè)穩(wěn)定安全運行的重要手段。通過建立企業(yè)法務部門和企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機構的聯(lián)合提供法律服務，結合企業(yè)的實際經營管理情況和行業(yè)發(fā)展情況，對企業(yè)的合規(guī)管理體系進行全面的建設，保障企業(yè)合規(guī)制度的優(yōu)化建設。在實施的過程中，對合規(guī)管理制度進行查漏補缺，不斷完善優(yōu)化，這是促進企業(yè)合規(guī)管理質量不斷提升的重要保障。

（二）有效防范法律合規(guī)風險

對企業(yè)的合規(guī)管理而言，最重要的就是通過法律合規(guī)服務進行風險的有效防護，保障企業(yè)在經營管理中的平穩(wěn)安全。法律合規(guī)風險通常包括行政責任風險、民事責任風險和刑事責任風險，通過法律服務進行三種風險的針對性合規(guī)管理審核制度建設，是企業(yè)合規(guī)管理中的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)法律合規(guī)服務中的必然要求。法律合規(guī)風險是企業(yè)員工的不規(guī)范行為所導致的可能對企業(yè)產生經濟損失、名譽損失或法律責任、處罰等負面影響。隨著我國法治社會的健全，相關處罰愈發(fā)完善、嚴厲，企業(yè)必須加強法律合規(guī)管理質量，對法律合規(guī)風險進行有效防范，保障企業(yè)的合法、穩(wěn)定運行。

（三）有效維護企業(yè)合法權益

法律合規(guī)服務能夠實現(xiàn)對企業(yè)內部違規(guī)活動的有效預防和監(jiān)督管理，對企業(yè)中的腐敗、偷稅漏稅、機密竊取、挪用公款等違法不良現(xiàn)象進行有效的預防制止，保障企業(yè)整體利益不受侵犯；通過對環(huán)境保護、產品安全、職工待遇等方面的法律合規(guī)管理，保障企業(yè)的整體合法合規(guī)經營，從源頭降低企業(yè)的法律合規(guī)風險概率；對針對企業(yè)的訴訟和法律糾紛提供完善、詳細的資料，提供相關法律服務保障，最大限度快速地解決訴訟和法律糾紛，保障企業(yè)的合法權益和穩(wěn)定運行。

四、企業(yè)合規(guī)管理中存在的主要問題

（一）對合規(guī)管理認識不足

我國的企業(yè)合規(guī)管理建設剛剛起步，部門企業(yè)對合規(guī)管理的重要性認識和內容認識不足，沒有全面樹立法律合規(guī)管理體系制度的意識，沒有進行合規(guī)管理的全面建設；部分企業(yè)管理人員對合規(guī)管理制度不夠重視，仍然采用原來的行為活動方式進行經營管理，一些違規(guī)行為時有發(fā)生或視而不見，缺乏嚴格的制度履行意識和責任承擔意識；部分員工認為合規(guī)管理屬于法律領域，只要自身不違規(guī)，就與其無關，不會對合規(guī)管理進行深入?yún)⑴c和建設，這是企業(yè)合規(guī)管理落實中的困難之一。

（二）合規(guī)管理體系不健全

合規(guī)管理體系包括企業(yè)決策層、管理層、基層員工整體的體系建設，包括法務部門建設、合規(guī)管理制度、管理流程設計、監(jiān)督審查制度、責任追討制度、合規(guī)管理人才培養(yǎng)制度和考核評價制度等多方面的管理制度建設，是從頂層組織設計到基層管理參與、從企業(yè)整體到各單位部門的全面管理體系建設。部分企業(yè)的合規(guī)管理體系建設不夠健全，沒有形成全面、全方位的體系建設，合規(guī)管理相關工作內容只由法務部門進行，對法律合規(guī)管理的落實和質量提升造成了一定阻礙。

（三）合規(guī)管理獨立性不夠

獨立性是合規(guī)管理中的重要原則，獨立履行職責、防止外界干擾是企業(yè)合規(guī)管理體系中的重要原則保障。部分企業(yè)對合規(guī)管理體系的獨立性認識不足，往往是由其他部門領導進行法律合規(guī)部門兼管，法律合規(guī)部門及其員工對權限更高的部門和員工的監(jiān)管力度受到了嚴重的約束，不能完全體現(xiàn)合規(guī)管理的風險防范功能和監(jiān)管功能，不能完全實現(xiàn)法律合規(guī)管理的重要功能，這是阻礙企業(yè)合規(guī)管理落實和進步的重要原因。

（四）合規(guī)管理隊伍建設不成熟

在合規(guī)管理工作中，相關的企業(yè)合規(guī)管理人員通常是由其他管理人員和法務人員進行管理實施工作，對相關的合規(guī)管理法律法規(guī)、指導意見和國際法規(guī)、慣例的認識和理解不夠充分。導致合規(guī)管理制度體系的完善建設工作難以高效落實，合規(guī)管理的工作流程存在一定的疏漏，不能對合規(guī)管理制度進行有效的完善和補充，導致企業(yè)合規(guī)管理質量不高，無法進一步提升風險的防范能力和效益激發(fā)功能。

五、通過法律服務優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理的策略

（一）強化合規(guī)管理意識

強化合規(guī)管理意識，就是強化企業(yè)員工的法律合規(guī)意識。通過法律服務對企業(yè)員工進行相關的法律知識普及，塑造企業(yè)內的法律合規(guī)環(huán)境和文化，是提升企業(yè)合規(guī)管理質量的重要手段。首先，要在法律服務的基礎管理工作中進行相關合規(guī)管理意識的滲透和普及，保障企業(yè)在合同、法律合規(guī)咨詢、法律糾紛等活動中的合法權益，提供企業(yè)法律合規(guī)風險的預防建議。通過法律合規(guī)服務解決企業(yè)的法律糾紛，降低訴訟風險，促進企業(yè)管理層對合規(guī)管理的重要性認識。同時，要通過相關案例對企業(yè)的產品安全、職工待遇、信息保護、知識產權糾紛等內容進行法律宣傳，提升企業(yè)管理層對合規(guī)管理的重要認識，以違法違規(guī)企業(yè)面臨的后果和損失督促企業(yè)合規(guī)管理的全面建設。其次，要加強對企業(yè)基層員工的合規(guī)管理知識普及，在員工的法律咨詢、職業(yè)待遇、職業(yè)健康等方面的法律服務中，提升全體員工對合規(guī)管理的全面性認識，促進員工對企業(yè)合規(guī)管理的參與性和建設性的提升，為合規(guī)管理的全面落實提供保障。

（二）健全合規(guī)管理體系

首先，要加強企業(yè)合規(guī)管理的相關制度建設。包括法務部門建設、合規(guī)管理制度、管理流程設計、監(jiān)督審查制度、責任追討制度、合規(guī)管理人才培養(yǎng)制度和考核評價制度等多方面的管理制度建設。實現(xiàn)從頂層組織設計到基層管理參與，從企業(yè)整體到各單位個人的全面管理體系建設，根據(jù)《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》等相關法律法規(guī)，結合企業(yè)的實際情況和制度中的缺陷和漏洞，進行合規(guī)管理體系的全面優(yōu)化建設。其次，要從合規(guī)管理的國籍法律和慣例中吸取先進經驗，根據(jù)企業(yè)的生產經營管理狀況，對企業(yè)合規(guī)管理體系建設進行動態(tài)完善，實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理體系的自我改良。

（三）加強合規(guī)管理部門的獨立性

首先，要進行合規(guī)管理部門的獨立建設，設置合規(guī)管理部門的單獨領導和成員的職務獨立，將合規(guī)管理的風險評估、監(jiān)管、建議、績效考核等職責進行單獨剝離，保障合規(guī)管理部門的獨立性，提升合規(guī)管理的有效監(jiān)管質量；其次，要加強與企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機構的深入合作和交流，不斷提升企業(yè)合規(guī)管理質量，加強對企業(yè)合規(guī)管理的有效監(jiān)督，保障企業(yè)合規(guī)管理體系的長效運行。

（四）加強合規(guī)管理人才隊伍培訓

首先，企業(yè)要加強對法律合規(guī)管理人才隊伍建設，定期進行國內外相關法律法規(guī)和案例的學習和研究，不斷加強合規(guī)管理人員的專業(yè)技能和職業(yè)素養(yǎng)，提升合規(guī)管理人員的職業(yè)道德，為企業(yè)合規(guī)管理的不斷優(yōu)化提供人才保障。其次，要加強對國際法律和商業(yè)慣例的學習研究，為企業(yè)規(guī)避國際法律合規(guī)風險提供保障，提升企業(yè)的國際競爭力，促進企業(yè)的效益提升。

六、結語

在企業(yè)合規(guī)管理建設和實施過程中，法律服務是建設的基礎，也是質量的保障。通全面的法律合規(guī)制度建設和法制宣傳教育的普及，促進企業(yè)合規(guī)管理體系的不斷完善，為企業(yè)的法律風險防范和日常經營管理提供法律保障，從而不斷優(yōu)化企業(yè)的合法合規(guī)經營質量，提升企業(yè)的市場競爭力，保障企業(yè)的高質量發(fā)展。