劉世煒，劉勝林，王雨林

（1.成都大學(xué)馬克思主義學(xué)院，四川 成都 610106；2.成都信息工程大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院，四川 成都 610225；3.四川農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，四川 成都 611130）

農(nóng)民合作社（簡稱“合作社”）是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營、促進鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的重要組織形式。近年來，我國合作社發(fā)展迅速，截至2021 年4 月底，全國依法登記的合作社達到225.9萬家，聯(lián)合社超過1.4萬家。合作社的快速發(fā)展對實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興、推動“三農(nóng)”發(fā)展發(fā)揮了重要作用。同時，一些合作社仍然存在著輻射帶動能力小、缺乏內(nèi)部合作機制、外部發(fā)展環(huán)境不佳、內(nèi)部管理不規(guī)范等問題，尤其是在經(jīng)濟發(fā)展不穩(wěn)定性、不確定性因素增多的情況下，一些合作社經(jīng)營業(yè)績下滑，甚至走向破產(chǎn)。因此，認(rèn)識和把握合作社發(fā)展規(guī)律，特別是其演化機理，對于推動合作社健康發(fā)展、推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興具有重要意義。本文以組織生態(tài)學(xué)為理論依據(jù)，從組織合法性的視角，利用案例分析法和扎根理論研究法，實證分析興文縣HQ 糧油種植專業(yè)合作社（以下簡稱HQ 合作社）和江油市SL 種養(yǎng)殖農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社（以下簡稱SL 聯(lián)合社）的生態(tài)位演化過程和演化機理。通過案例研究，歸納合作社生態(tài)位演化的理論模型，為研究合作社生態(tài)位演化機理提供一個新的視角，并根據(jù)研究結(jié)論提出相應(yīng)的政策建議。

一、理論依據(jù)與分析框架

（一）理論依據(jù)

組織生態(tài)學(xué)認(rèn)為，新成立的組織由于受到資源稟賦局限性的影響，往往面臨“新進入缺陷”問題，遭遇失敗的可能性較大[1]。能否解決“新進入缺陷”問題，主要取決于組織合法性獲取機制。組織合法性是由社會規(guī)范、規(guī)則和價值觀等建構(gòu)的社會結(jié)構(gòu)系統(tǒng)對組織行為可取性、恰當(dāng)性和合意性的感知或預(yù)期[2]。組織的成長是基于制度情境的合法化戰(zhàn)略選擇，克服“合法性門檻”、提高社會認(rèn)可度，進而整合資源和促進成長的過程[3]。從本質(zhì)上來講，組織的成長是一個生態(tài)化過程，在生態(tài)系統(tǒng)中，組織生態(tài)位的變化會導(dǎo)致資源分布的變化[4]。組織生態(tài)學(xué)主要從兩個層面界定生態(tài)位：一是從組織個體層面將生態(tài)位視為組織在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)占據(jù)的多維資源空間[5]。二是從組織個體與生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系層面將生態(tài)位視為組織對環(huán)境適應(yīng)中與其他組織相互作用形成的相對位置與功能[6]。合作社兼具合作共同體與企業(yè)雙重屬性，也是一種組織有機體，因此，組織合法性獲取機制也適用于合作社。合作社組織生態(tài)位是指合作社在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置與功能，以及與其它主體所形成的關(guān)系，是合作社與經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境和自然環(huán)境等組織生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)后所處的狀態(tài)[7]。本文在借鑒學(xué)術(shù)界已有研究成果的基礎(chǔ)上，從組織合法性視角分析合作社生態(tài)位演化機制，著重探討合作社在不同生態(tài)位下合法性的獲取和演變規(guī)律。

（二）分析框架

學(xué)者 Aldrich and Fiol[8]、Suchman[2]、Scott[9]將組織合法性劃分為認(rèn)知合法性、管制合法性和規(guī)范合法性。張琛、孔祥智在此基礎(chǔ)上，將合作社組織合法性劃分為合作社認(rèn)知合法性、合作社管制合法性和合作社規(guī)范合法性，并對合作社成長演化機制進行了研究[7]。崔寶玉、孫迪從規(guī)制合法性、實用合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性四個維度，研究了聯(lián)合社合法性的動態(tài)獲取機制[10]。本文受此啟發(fā)，將合作社組織合法性劃分為認(rèn)知合法性、管制合法性、利益相關(guān)者合法性，研究合作社生態(tài)位演化機理。

1.認(rèn)知合法性。認(rèn)知合法性來自廣泛持有的信念和理所當(dāng)然的日常行為慣例，以及由不同的專業(yè)和科學(xué)機構(gòu)提供的更加專業(yè)化和明確的、成文的知識和信仰體系[11]。對于合作社而言，認(rèn)知合法性的主體是合作社服務(wù)的消費者和所在農(nóng)村社區(qū)，外在表現(xiàn)為市場主體對合作社運行的理解和認(rèn)知程度，社會公眾是其行為動力源。一些關(guān)鍵要素擁有者，例如社會資本擁有者，往往在當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶心中具有較高的話語權(quán)和示范帶動作用，其影響力也可以看作是合作社的認(rèn)知合法性。

2.管制合法性。管制合法性來自于政府、認(rèn)證協(xié)會、專業(yè)團體、主導(dǎo)組織等創(chuàng)建的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和期望[9]。合作社管制合法性的行為主體是政府部門、行業(yè)協(xié)會等外部權(quán)威機構(gòu)，例如，從上到下對合作社行使管治權(quán)的主管機構(gòu)、合作社協(xié)會等。合作社管制合法性外在表現(xiàn)為法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和期望，包括政府主導(dǎo)制定的合作社法、示范社創(chuàng)建條件，各類協(xié)會制定的規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營活動的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等，其動力源為行為主體的權(quán)威性，因此管制合法性具有較強的權(quán)威性。

3.利益相關(guān)者合法性。利益相關(guān)者合法性來自社會的標(biāo)準(zhǔn)、價值觀，以及相關(guān)的社會環(huán)境，例如，企業(yè)的盈利能力、員工的福利待遇等[3]。利益相關(guān)者合法性行為的主體和動力源均為利益相關(guān)者，包括內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者。就合作社而言，內(nèi)部利益相關(guān)者主要包括合作社資源要素投入者；外部利益相關(guān)者包括與合作社具有直接經(jīng)濟行為的相關(guān)主體，如生產(chǎn)資料供應(yīng)商、產(chǎn)品銷售商等。利益相關(guān)者合法性行為外在表現(xiàn)為合作社自身盈利能力較強、關(guān)注成員福利等，這些行為契合公認(rèn)的社會標(biāo)準(zhǔn)和價值觀念。

二、案例合作社的生態(tài)位演化分析

（一）生態(tài)位演化歷程

1.HQ合作社

HQ合作社于2009年3月注冊成立，注冊地為宜賓市興文縣大壩苗族鄉(xiāng)（以下稱大壩鄉(xiāng)）HQ 村四組，種植基地位于大壩鄉(xiāng)朝陽村、沙壩村，注冊資本為150 萬元，由從大壩鄉(xiāng)糧站下崗后從事大米加工的盧某文牽頭創(chuàng)辦。

（1）初創(chuàng)期生態(tài)位。合作社成立之前，盧某文與他人合伙創(chuàng)辦了一家小型大米加工廠，但是由于當(dāng)?shù)厍鄩涯陝趧恿Υ罅客獬鰟?wù)工，土地撂荒較為嚴(yán)重，致使加工廠出現(xiàn)了“糧荒”問題。為了穩(wěn)定糧源，盧某文決定成立一家糧油種植合作社。合作社剛成立時，在大壩鄉(xiāng)政府和當(dāng)?shù)卮逦瘯膮f(xié)調(diào)下，從大壩鄉(xiāng)3個村、23個村民小組、537戶農(nóng)戶流轉(zhuǎn)了1 200 畝土地，從事水稻和油菜種植，成為全縣第一家通過流轉(zhuǎn)土地從事糧油生產(chǎn)的合作社。由于生產(chǎn)技術(shù)水平低、病蟲害防治不力、品種結(jié)構(gòu)單一、自然災(zāi)害影響等，合作社當(dāng)年減產(chǎn)25%以上。加上缺乏生產(chǎn)經(jīng)驗、雇傭大量勞動力等，在扣除成本后，合作社虧損嚴(yán)重，陷入了生存危機。

（2）成長期生態(tài)位。從第二年開始，合作社在政府部門和農(nóng)技專家的幫助下，購置了旋耕機、水稻直播機、稻麥聯(lián)合收割機、糧食專用烘干機等，采用先進的播種、除草、病蟲害防治、烘干等技術(shù)，大幅降低了勞動力需求量，節(jié)省了大筆人工成本。尤其是采用直播技術(shù)，不僅使每畝平均節(jié)約成本300 元左右，而且使水稻種植的行間距更加標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，提高了產(chǎn)量。由于采用了先進的生產(chǎn)技術(shù)，合作社實現(xiàn)了扭虧為盈。鑒于合作社運行較為規(guī)范，發(fā)展前景較好，當(dāng)?shù)卣?jīng)過多方協(xié)調(diào)，將當(dāng)?shù)匾患覠煵莨就俗獾? 000 畝土地流轉(zhuǎn)給合作社，使其經(jīng)營的土地面積擴大到2 200 畝。此后，合作社被省農(nóng)業(yè)廳評為全省“五個第一”：第一家非農(nóng)種糧大戶，丘陵區(qū)經(jīng)營規(guī)模最大的種糧大戶，最大的實現(xiàn)水稻全程機械化的種糧大戶，第一家集生產(chǎn)、加工、銷售于一體的種糧大戶，第一家建立“糧食銀行”的種糧大戶。合作社創(chuàng)辦人也連續(xù)三年被農(nóng)業(yè)部評為“全國糧食生產(chǎn)大戶”。

（3）成熟期生態(tài)位。隨著合作社的快速發(fā)展，其生態(tài)位也越來越好。從2014 年開始，興文縣農(nóng)商行創(chuàng)造性地運用小額貸款政策，為合作社量身定制以土地預(yù)期收益權(quán)作擔(dān)保的金融產(chǎn)品，先后累計為其發(fā)放貸款590 萬元，極大地解決了合作社發(fā)展的資金問題，其經(jīng)營規(guī)模迅速擴大。到2017 年，合作社經(jīng)營的土地面積達到2 870 畝，輻射大壩鄉(xiāng)8 個村、72 個村民小組、4 200 多戶農(nóng)戶。除水稻、油菜種植和糧油加工外，合作社還積極響應(yīng)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，依托糧油基地推動產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，通過賞油菜花、稻畫、向日葵等發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。2016 年，合作社推出十里壩鄉(xiāng)農(nóng)家樂，賞花期的月營業(yè)收入達到30多萬元；2017 年和2018 年，在地方政府的大力支持下，合作社連續(xù)兩年成功舉辦大壩鄉(xiāng)首屆童謠文化節(jié)，融入“大壩高裝”非物質(zhì)文化、“苗族歌舞”民族文化、“童謠”民間文化、“大壩裹腳肉”美食文化，成為知名度較高的鄉(xiāng)村旅游品牌。在此期間，合作社先后被評為省級和國家級示范社，創(chuàng)辦人連續(xù)兩年被評為宜賓市農(nóng)村優(yōu)秀人才，多家媒體先后對其進行了宣傳報道。

（4）分化期生態(tài)位。從2019 年開始，合作社發(fā)展勢頭直轉(zhuǎn)急下。合作社內(nèi)部賬務(wù)出現(xiàn)巨額虧損，因拖欠土地租金險些引發(fā)群體事件，數(shù)百萬銀行貸款和私人貸款無力償還，主要因為合作社在未進行充分市場調(diào)研的情況下，在宜賓李莊古鎮(zhèn)舉辦童謠文化節(jié)，由于游客稀少導(dǎo)致嚴(yán)重虧損。這一決策如同多米諾骨牌效應(yīng)，讓一系列問題集中暴露出來，流轉(zhuǎn)的土地重新撂荒，合作社實體不復(fù)存在。

2.SL聯(lián)合社

SL 聯(lián)合社由江油市弘旺生豬養(yǎng)殖專業(yè)合作社等11 家種養(yǎng)殖合作社發(fā)起，于2011 年12 月注冊成立，注冊地為江油市三合鎮(zhèn)石嶺新街。

（1）初創(chuàng)期生態(tài)位。聯(lián)合社社長王某全早年曾擔(dān)任江油市某畜牧獸醫(yī)站長、畜禽檢疫站長、畜牧服務(wù)中心主任，之后創(chuàng)辦江油市三旺農(nóng)業(yè)科技有限公司和江油市弘旺生豬養(yǎng)殖專業(yè)合作社，并兼任江油市養(yǎng)豬協(xié)會會長、川北萬頭良種母豬繁育交易基地管理人員。為了整合資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，進一步發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)，2011年12月，王某全聯(lián)合當(dāng)?shù)?1家合作社發(fā)起成立聯(lián)合社，此后不久便被列為省聯(lián)合社試點單位。從初創(chuàng)期生態(tài)位來看，創(chuàng)辦人的社會資源和經(jīng)濟實力在合作社的創(chuàng)辦過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，再加上得到省市農(nóng)業(yè)主管部門的大力支持，很快就解決了初創(chuàng)期“新進入缺陷”問題。

（2）成長期生態(tài)位。聯(lián)合社通過不斷完善利益聯(lián)結(jié)機制，與成員單位簽訂產(chǎn)供銷和利益分享協(xié)議，實現(xiàn)了“八個統(tǒng)一”：統(tǒng)一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料購銷、統(tǒng)一農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一質(zhì)量管理體系、統(tǒng)一注冊使用品牌、統(tǒng)一入市銷售、統(tǒng)一風(fēng)險分擔(dān)、統(tǒng)一建立信息化平臺、統(tǒng)一盈余分配。2014 年，聯(lián)合社被農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等八部委授予農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社國家級示范社。此時的聯(lián)合社成員單位迅速擴大到52 個，其中種植業(yè)合作社22 個、養(yǎng)殖業(yè)合作社17個、生豬養(yǎng)殖場1個、農(nóng)產(chǎn)品加工銷售企業(yè)2 家。為了解決聯(lián)合社內(nèi)部成員的資金需求，2015年聯(lián)合社發(fā)起組建了江油市SL農(nóng)村資金互助合作社，被列為全省15 家農(nóng)村資金互助組織合作試點單位之一。從成長期生態(tài)位來看，聯(lián)合社因其管理規(guī)范、為成員單位提供高質(zhì)量服務(wù)，得到主管部門的進一步支持，進入發(fā)展快車道。

（3）成熟期生態(tài)位。從2019 年開始，聯(lián)合社致力于延伸價值鏈，挖掘當(dāng)?shù)靥厣幕Y源，重點打造鄉(xiāng)村旅游觀光產(chǎn)業(yè)，推動成員單位“走出去”，擴大產(chǎn)品銷路。這一時期，聯(lián)合社的成員單位擴大到96個，種植面積達到9 000余畝，打造了20余個系列、100余個特色品牌，年產(chǎn)值達到4億多元，其中2018 年實現(xiàn)凈利潤23.55 萬元，向社員返利15.68 萬元。作為聯(lián)合社成員單位之一的資金互助合作社，累計向社員發(fā)放貸款2 000多萬元。聯(lián)合社創(chuàng)辦人也被評為省市“優(yōu)秀農(nóng)村人才”，當(dāng)選為江油市科協(xié)第五屆委員會委員。從成熟期生態(tài)位來看，新修訂和頒布的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》為聯(lián)合社的發(fā)展提供了重要保障。

（4）分化期生態(tài)位。2020 年，當(dāng)?shù)毓╀N社因國家政策調(diào)整退出了聯(lián)合社，部分成員單位也因沒有實際運營而被主管部門取締，聯(lián)合社實際注冊運行的成員社由11 個減少到5 個，成員單位從近100 家減少到80 家，4 家直銷店也因連續(xù)虧損而關(guān)閉。作為成員單位的資金互助合作社，也因當(dāng)?shù)刂鞴懿块T不同意繼續(xù)開展資金互助合作試點，暫時處于歇業(yè)狀態(tài)，大部分入股成員抽走了股本金，聯(lián)合社向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T遞交的復(fù)業(yè)申請仍然未獲批復(fù)。目前，聯(lián)合社的發(fā)展處于戰(zhàn)略性收縮階段，發(fā)展規(guī)模有所縮小。

（二）生態(tài)位演化機理

本部分將HQ 合作社作為主案例，將SL 聯(lián)合社作為輔案例，運用扎根理論研究法分析案例合作社的生態(tài)位演化機理。扎根理論研究法是一種質(zhì)性研究法，側(cè)重于關(guān)注問題的自然呈現(xiàn)和發(fā)現(xiàn)，也就是直接對從訪談、觀察等途徑獲得的原始資料進行開放性編碼，提煉概念，再通過主軸性編碼和選擇性編碼進行聚類，最后建立理論模型[12]。

1.開放性編碼

本文在主要通過訪談獲取大量原始資料的基礎(chǔ)上，首先對主案例進行開放性編碼①。開放性編碼的目的是將收集到的原始資料進行分解、比較、貼標(biāo)簽，使之概念化和范疇化。具體步驟為：第一步，貼標(biāo)簽。從對HQ 合作社調(diào)研得到的原始資料中，歸納整理出125 個與主題相關(guān)的原始資料語句，并進行簡化和初步提煉，逐一賦予標(biāo)簽。第二步，概念化。對所有的標(biāo)簽進行抽象歸納，將屬于同一現(xiàn)象的自由節(jié)點歸入同一樹節(jié)點之下，形成81個樹節(jié)點（即81個概念）。在這個過程中，結(jié)合實地考察、文獻查閱、媒體報道等途徑所獲得的資料，對概念進行反復(fù)斟酌和充實。第三步，范疇化。對這81 個概念做進一步的分類和歸納，將看似與同一現(xiàn)象有關(guān)的樹節(jié)點聚攏成同一類，形成新的樹節(jié)點，將原來的樹節(jié)點變成二級樹節(jié)點，進一步提煉出29個副范疇。

2.主軸性編碼

主軸性編碼就是對原始資料所包含的若干概念，根據(jù)其內(nèi)在聯(lián)系進行初步聯(lián)結(jié)和進一步歸納，構(gòu)建扎根理論的典范模型，也就是構(gòu)建“條件/原因—行動/策略—結(jié)果”邏輯關(guān)系。其中，“條件/原因”是指某一現(xiàn)象發(fā)生的情境，“行動/策略”是指針對該情境所采取的行動和策略，“結(jié)果”是指行動或策略的結(jié)果。某一行動或策略的結(jié)果，也可能成為另一行動或策略的條件。本案例主軸性編碼的過程為：將政府協(xié)調(diào)力度、政策支持力度、領(lǐng)辦人特質(zhì)、合作增益情況、權(quán)威部門或機構(gòu)認(rèn)可、內(nèi)部利益相關(guān)者支持等29 個副范疇進一步聚類為政府支持機制、企業(yè)家市場機制、組織聲譽機制、內(nèi)部合作增益機制、外部合作增益機制、管理創(chuàng)新機制、市場退出機制7 個主范疇（見表1），在主范疇和副范疇之間構(gòu)建起緊密的邏輯關(guān)系，同時也將原始資料進行了有機統(tǒng)一（見表2）。

表1 HQ合作社主軸性編碼與對應(yīng)的副范疇之間的邏輯關(guān)系

表2 HQ合作社主范疇的內(nèi)涵

3.選擇性編碼

選擇性編碼的主要任務(wù)是識別出能夠統(tǒng)領(lǐng)其他范疇的核心范疇，并以“故事線”的方式把核心范疇和其他范疇有機地聯(lián)結(jié)起來，通過資料與正在成型的理論的進一步互動，來完善各個范疇及其相互關(guān)系[13]。通過對前述29個副范疇和7個主范疇的系統(tǒng)性分析，可以將合作社生態(tài)位演化機理的“故事線”描述如下：在初創(chuàng)期生態(tài)位下，合作社通過企業(yè)家市場機制和政府支持機制，獲得生存所必需的認(rèn)知合法性和管制合法性；在成長期生態(tài)位下，合作社通過組織聲譽機制和內(nèi)部合作增益機制，獲得快速發(fā)展所必需的認(rèn)知合法性和利益相關(guān)者合法性；在成熟期生態(tài)位下，合作社通過外部合作增益機制，獲得發(fā)展壯大的利益相關(guān)者合法性；在分化期生態(tài)位，合作社如果能夠通過管理創(chuàng)新機制提高利益相關(guān)者合法性，就能邁上更高生態(tài)位，否則就會在市場退出機制的作用下退出市場。基于此，可以構(gòu)建合作社生態(tài)位演化模型（見圖1）。

圖1 HQ合作社生態(tài)位演化模型

4.理論飽和度檢驗

進行理論飽和度檢驗的目的是確定什么時候停止采樣的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。為了檢驗HQ 合作社生態(tài)位演化的扎根理論分析飽和度，本文將SL 聯(lián)合社作為輔案例進行了編碼分析，分析步驟和過程與主案例完全相同：進行開放性編碼——貼標(biāo)簽、概念化、范疇化；依據(jù)“條件/原因—行動/策略—結(jié)果”的邏輯關(guān)系進行主軸性編碼；以“故事線”的方式將核心范疇和其他范疇有機聯(lián)結(jié)起來進行選擇性編碼。在對輔案例進行扎根理論的分析中，沒有新的重要范疇和關(guān)系的形成，這說明主案例的扎根理論分析是飽和的。

三、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文以組織生態(tài)學(xué)中的合法化理論為基礎(chǔ)，從組織合法性維度，采用案例分析法和扎根理論研究法，以HQ合作社和SL聯(lián)合社為案例，分析合作社生態(tài)位演化機理，結(jié)果表明：

1.在初創(chuàng)期生態(tài)位，獲取以合作社創(chuàng)辦人企業(yè)家精神為主要內(nèi)容的認(rèn)知合法性，以及政府和權(quán)威機構(gòu)的支持為主要內(nèi)容的管制合法性，是成功創(chuàng)辦合作社的關(guān)鍵因素。擁有企業(yè)家精神的農(nóng)村能人領(lǐng)辦合作社，往往更加容易得到農(nóng)戶的信任和政府的支持。農(nóng)戶愿意將土地流轉(zhuǎn)給合作社，并以勞動力、資金等要素投入?yún)⑴c合作社生產(chǎn)經(jīng)營活動。政府和權(quán)威機構(gòu)給予合作社的支持，如協(xié)調(diào)土地流轉(zhuǎn)等，對合作社在初創(chuàng)期站穩(wěn)腳跟、奠定基礎(chǔ)具有重要作用。

2.在成長期生態(tài)位，合作社若能得到政府和權(quán)威機構(gòu)的項目、榮譽、認(rèn)證等支持，將會極大地提高其社會影響力，改善其發(fā)展環(huán)境，獲得成長期所需要的關(guān)鍵要素，迅速占領(lǐng)有利生態(tài)利基，提高認(rèn)知合法性。這一時期，合作社按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好內(nèi)部管理，包括制定完善管理章程、建立健全管理和監(jiān)督機制、構(gòu)建緊密的利益聯(lián)結(jié)機制等，是獲得利益相關(guān)者合法性的必由之路。

3.在成熟期生態(tài)位，獲得以外部利益相關(guān)者合法性為主要內(nèi)容的利益相關(guān)者合法性，是合作社發(fā)展壯大的關(guān)鍵因素。在這一時期，合作社往往會采取橫向、縱向、混合一體化戰(zhàn)略不斷發(fā)展壯大。橫向一體化戰(zhàn)略就是通過與當(dāng)?shù)仄渌麑I(yè)合作社或龍頭企業(yè)聯(lián)合起來組建聯(lián)合社，抱團闖市場、創(chuàng)品牌、增收益?？v向一體化戰(zhàn)略就是通過與產(chǎn)業(yè)鏈上游的供應(yīng)商、中游的服務(wù)商、下游的銷售商等建立緊密的利益聯(lián)結(jié)機制?；旌弦惑w化戰(zhàn)略就是既有橫向的合作社與合作社之間的聯(lián)合，也有縱向的產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的融合。

4.在分化期生態(tài)位，合作社面臨被市場淘汰和邁上更高生態(tài)位階兩個發(fā)展方向。在這一時期，管理和創(chuàng)新機制的失敗會使合作社喪失利益相關(guān)者合法性，市場退出機制會使合作社喪失認(rèn)知合法性。對于被市場淘汰的情況，所有的合法化機制都會失去實際意義，合作社面臨信用破產(chǎn)的局面。對于進入更高生態(tài)位階的合作社，需要政府、行業(yè)協(xié)會等權(quán)威部門給予新的政策支持，例如修訂和完善合作社法、合作社章程等，進一步提升合作社在更高生態(tài)位階的市場地位。

（二）政策建議

基于上述結(jié)論，本文提出如下政策建議：

1.在初創(chuàng)期生態(tài)位，應(yīng)保障技術(shù)、勞動力和信息要素的有效供給，充分發(fā)揮組織慣性對合作社發(fā)展的重要作用，重點推動以合作社創(chuàng)辦人社會資本和企業(yè)家精神為主要內(nèi)容的認(rèn)知合法性機制建設(shè)。合作社在初創(chuàng)期生態(tài)位容易受到已有組織生態(tài)位的排斥和威脅，面臨被淘汰的較高風(fēng)險。對此，應(yīng)加大合作社多要素合作所需要的技術(shù)、勞動力、信息等關(guān)鍵要素的保障力度，充分發(fā)揮組織慣性在初創(chuàng)期生態(tài)位的重要作用。針對技術(shù)要素，構(gòu)建公益性和市場化相結(jié)合的農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系，引導(dǎo)技術(shù)要素參與合作社的多要素合作，有效滿足合作社對技術(shù)要素的需要。初創(chuàng)期生態(tài)位下創(chuàng)辦人的社會資源對合作社解決“新進入缺陷”問題具有重要作用，應(yīng)著力推進新型職業(yè)農(nóng)民培育工程，建立新型職業(yè)農(nóng)民制度，打造關(guān)注農(nóng)業(yè)、關(guān)心農(nóng)村、關(guān)愛農(nóng)民的工作隊伍；積極發(fā)揮新鄉(xiāng)賢作用，引導(dǎo)農(nóng)村能人牽頭創(chuàng)辦合作社。充分發(fā)揮農(nóng)村基層“兩委”的組織和資源優(yōu)勢，大力發(fā)展“支部+合作社”等創(chuàng)新模式。針對信息要素，大力實施數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)發(fā)展工程，推進數(shù)字技術(shù)與農(nóng)村生產(chǎn)生活深度融合，持續(xù)開展數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)試點，逐步彌合城鄉(xiāng)“數(shù)字鴻溝”，為合作社的創(chuàng)辦和發(fā)展提供有效的信息支持和技術(shù)服務(wù)。

2.在成長期生態(tài)位，應(yīng)保障勞動力和資金要素的有效供給，重點推動以政府及權(quán)威機構(gòu)的支持為主要內(nèi)容的管制合法性機制建設(shè)。這一時期，為了滿足業(yè)務(wù)和規(guī)模迅速發(fā)展的需要，合作社開始吸收更多資源要素，例如擁有管理、營銷、財務(wù)等專業(yè)技能的人才，以及因加大投入而帶來的資金需求等，這就要加大勞動力和資金要素的有效供給。針對勞動力要素，應(yīng)通過多樣化、市場化、實用化的手段，培養(yǎng)更多專業(yè)化的管理、營銷、財會等人才，例如與對口的農(nóng)業(yè)院校聯(lián)合培養(yǎng)農(nóng)業(yè)職業(yè)經(jīng)理人，鼓勵專業(yè)人才以技術(shù)、管理等要素入股合作社。針對資金要素，應(yīng)在國家相關(guān)政策和法規(guī)指導(dǎo)下，依法賦予合作社流轉(zhuǎn)的土地經(jīng)營權(quán)、宅基地使用權(quán)抵押擔(dān)保貸款權(quán)能，積極開展農(nóng)機具抵押、存貨抵押、訂單抵押、土地流轉(zhuǎn)收益保證、涉農(nóng)補貼擔(dān)保、林權(quán)抵押、蔬菜大棚抵押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、畜禽產(chǎn)品抵押、小型水利工程使用權(quán)抵押等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。大力構(gòu)建合作社管制合法化機制，積極引導(dǎo)合作社規(guī)范發(fā)展，例如積極授予合作社及其領(lǐng)辦人適當(dāng)?shù)臉s譽稱號等。此外，隨著更多要素加入合作社，需要對合作社原有的利益分配關(guān)系進行適時調(diào)整，構(gòu)建效率與公平相統(tǒng)一的“合作剩余”分享機制。

3.在成熟期生態(tài)位，應(yīng)保障勞動力和技術(shù)要素的有效供給，重點推動以內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者的支持為主要內(nèi)容的利益相關(guān)者合法化機制建設(shè)。在成熟期生態(tài)位下的合作社，其業(yè)務(wù)和功能傾向于向高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈延伸，對勞動力和技術(shù)要素的有效供給有著較高要求。針對勞動力要素，應(yīng)重點加大職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)，引導(dǎo)合作社聘請職業(yè)經(jīng)理人參與合作社管理，鼓勵職業(yè)經(jīng)理人以管理要素入股合作社進行要素合作，并提高管理要素在合作社內(nèi)部利益分配中的比重。加大產(chǎn)學(xué)研合作力度，重點攻關(guān)影響合作社高質(zhì)量發(fā)展的核心技術(shù)。充分發(fā)揮市場機制作用，引導(dǎo)核心技術(shù)所有者以技術(shù)入股的方式參與合作社多要素合作。著力構(gòu)建全產(chǎn)業(yè)鏈利益相關(guān)者之間的利益聯(lián)結(jié)機制，推動合作社持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。此外，盡管在成熟期生態(tài)位下合作社管制合法性的重要性有所降低，但依然需要政府在政策上給予持續(xù)支持。

4.在分化期生態(tài)位，應(yīng)重點保障技術(shù)和信息要素的有效供給，這就需要構(gòu)建新的管制合法化機制。合作社在分化期生態(tài)位，面臨著被市場淘汰或邁上更高生態(tài)位的兩種發(fā)展前景。對于面臨淘汰的合作社，既然到了生命周期的尾聲，就應(yīng)該遵循優(yōu)勝劣汰的市場規(guī)則，特別是對于空殼社、僵尸社等，需按照國家有關(guān)法規(guī)和政策進行處理。對于經(jīng)營狀況好、帶動作用明顯的合作社，應(yīng)繼續(xù)給予必要的支持，重點保障技術(shù)和信息等關(guān)鍵要素的有效供給，引導(dǎo)其橫向、縱向一體化發(fā)展，使其在推動品種培優(yōu)、品質(zhì)提升、品牌打造和標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)上邁出更大步伐。

（三）研究展望

當(dāng)前，合作社已成為激活鄉(xiāng)村資源要素、引領(lǐng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體，辦好合作社對于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、鞏固和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度等具有重要意義。本文從組織合法性的視角研究合作社的生態(tài)位演化問題，只是進行了初步探討，關(guān)于合作社研究的許多問題都還需要深化。

1.研究視角。學(xué)術(shù)界關(guān)于合作社研究的理論視角有生命周期理論、社會行動理論、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論等，但是還不夠豐富。按照新修訂的《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》的界定，合作社是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者或者農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟組織。作為一種互助性經(jīng)濟組織，合作社的要素、成員都是多元化的，其發(fā)展過程是一個不斷適應(yīng)環(huán)境的“合法化”過程。合作社成員之間、合作社與外部市場主體和管理部門之間都充滿了博弈，無論是生態(tài)位的演進邏輯還是不同位階的發(fā)展效果，都與博弈參與方的議價能力和價值取向密切相關(guān)。因此，可以從博弈論特別是演化博弈論的視角來研究合作社的演化機理和發(fā)展邏輯。

2.研究內(nèi)容。學(xué)術(shù)界對于合作社的研究，已經(jīng)涵蓋到合作社的本質(zhì)規(guī)定、激勵機制、剩余分配、融合發(fā)展等內(nèi)容，但是還需要拓寬。從性質(zhì)上來講，合作社是一種經(jīng)濟組織，其運行必須遵循價值規(guī)律、市場規(guī)則、效率原則。同時，合作社又是一種互助性組織，尤其是在社會主義條件下，必須更加注重公平性、共享性、社會性。合作社在發(fā)展過程中，如何兼顧公平與效率、保障勞動與資本的權(quán)益、發(fā)揮市場與政府的作用等，還需要深入研究。在實際運行中，不少合作社是由農(nóng)村基層組織負責(zé)人發(fā)起成立，并擔(dān)任理事長，負責(zé)全面工作，因此，合作社除了經(jīng)濟功能外，社會功能和政治功能也十分明顯。如何明晰合作社在不同生態(tài)位階和發(fā)展階段的功能定位，并突出主要功能、發(fā)揮多重功能，還需要在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進行理論研究。相較于發(fā)達國家，我國合作社發(fā)展還處于探索階段，如何處理好規(guī)范與支持、守正與創(chuàng)新的關(guān)系，也需要進行深入研究。

3.研究方法?？傮w而言，我國合作社發(fā)展水平不高，規(guī)范性較差，缺乏系統(tǒng)性的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和規(guī)范化的指標(biāo)體系，在研究方法上還是側(cè)重于定性研究和規(guī)范研究，而定量研究和實證研究則相對較少。深化合作社研究，要堅持服務(wù)大局、把握規(guī)律的方法論。服務(wù)大局，就是要提高政治站位、堅持正確方向，從實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興和民族復(fù)興的高度來認(rèn)識和把握合作社的發(fā)展。把握規(guī)律，就是要反映合作社的實際情況及其發(fā)展規(guī)律和表現(xiàn)形式。我國合作社具有發(fā)展時間較短、發(fā)展類型多樣、發(fā)展水平不一的特點。對此，要特別注重田野調(diào)查。事物的一般性總是寓于特殊性之中，只有加強實地調(diào)查研究，進行典型案例分析，才能做到“吹糠見米”，了解真實情況，揭示一般規(guī)律。要加強比較研究。我國地域4 廣大，合作社發(fā)展情況千差萬別，只有加強比較研究，才能更好地發(fā)現(xiàn)問題、抓住矛盾。要加強跟蹤研究。事物是在過程中發(fā)展的，合作社的發(fā)展也是動態(tài)變化的，只有加強跟蹤研究，才能更好把握其發(fā)展規(guī)律。

注釋：

① 本文根據(jù)扎根理論研究方法，利用Nvivo11軟件依次對案例合作社資料進行開放性編碼、主軸性編碼和選擇性編碼，最后構(gòu)建合作社生態(tài)位演化理論模型。