李 雷，程晉元，蔡子怡

（江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

0 引言

中國(guó)持續(xù)多年的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革已經(jīng)取得了明顯的成效，但高品質(zhì)產(chǎn)品供給不足、企業(yè)負(fù)擔(dān)較重等問題還未從根本上得到解決，綠色生產(chǎn)領(lǐng)域法規(guī)政策仍不健全，還存在激勵(lì)約束不足、操作性不強(qiáng)等問題。黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)此高度重視，2020年3 月11 日，國(guó)家發(fā)展改革委和司法部印發(fā)了《關(guān)于加快建立綠色生產(chǎn)和消費(fèi)法規(guī)政策體系的意見》[1]，其主要任務(wù)是強(qiáng)化工業(yè)清潔生產(chǎn)、發(fā)展工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)等，而實(shí)現(xiàn)這些任務(wù)的核心主體就是工業(yè)企業(yè)，而政府供給側(cè)改革戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)力是促進(jìn)政策落實(shí)的有效保障。

近年來國(guó)內(nèi)外學(xué)者在環(huán)境規(guī)制背景下企業(yè)綠色生產(chǎn)行為方面進(jìn)行了大量的研究，包括對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為概念的界定、企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響因素研究等。但是，當(dāng)前對(duì)政策背景下企業(yè)綠色生產(chǎn)行為研究大多是籠統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制下企業(yè)被動(dòng)采取綠色生產(chǎn)行為的研究，對(duì)于供給側(cè)改革大背景下考慮該政策驅(qū)動(dòng)力對(duì)企業(yè)行為影響、以及在政策驅(qū)動(dòng)力下工業(yè)企業(yè)主動(dòng)采取哪些綠色生產(chǎn)行為，則缺乏研究聚集于此。

實(shí)際中，企業(yè)可能制定了綠色生產(chǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，但由于設(shè)備改造和技術(shù)升級(jí)成本高等原因，企業(yè)不一定能完全貫徹企業(yè)制定的綠色生產(chǎn)戰(zhàn)略，即采取具體的綠色生產(chǎn)行為。因此，為了貫徹落實(shí)供給側(cè)改革戰(zhàn)略提出的工業(yè)企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的主要任務(wù)，研究如何促使工業(yè)企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為成為了重點(diǎn)。基于此，本文在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為內(nèi)涵進(jìn)行了界定，歸納出驅(qū)動(dòng)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的構(gòu)成因素和量表，并以AMO 理論、新制度主義理論為框架，討論了該行為的影響因素，構(gòu)建供給側(cè)改革背景下工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響因素的理論模型。最后，本文提出了工業(yè)企業(yè)主動(dòng)采取綠色生產(chǎn)行為的政策引導(dǎo)策略。

1 企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的內(nèi)涵界定

關(guān)于企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的定義，當(dāng)前學(xué)術(shù)界并沒有明確的說法，而“綠色生產(chǎn)行為（Green Production Behavior）”這一概念的使用也多是出現(xiàn)在與企業(yè)綠色生產(chǎn)相關(guān)的研究中。因此，為了明確綠色生產(chǎn)行為的具體內(nèi)涵，本文從綠色生產(chǎn)的概念入手，將其落實(shí)到企業(yè)綠色行為層面，進(jìn)而得出企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的內(nèi)涵。

綠色生產(chǎn)，也稱為清潔生產(chǎn)，是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要途徑[2]，1989 年聯(lián)合國(guó)環(huán)境署首次提出清潔生產(chǎn)。緊接著，1994 年，斯德哥爾摩在《人類環(huán)境會(huì)議》提到綠色生產(chǎn)力是提高生產(chǎn)力水平、環(huán)境績(jī)效、實(shí)現(xiàn)社會(huì)全面發(fā)展和提高人類生活水平的一種可生產(chǎn)能力[3]。2002 年，《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》發(fā)布，并于2012 年進(jìn)行了二次修訂，指出清潔生產(chǎn)是指不斷采取改進(jìn)設(shè)計(jì)、使用清潔的能源和原料、采用先進(jìn)的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對(duì)人類健康和環(huán)境的危害[4]。對(duì)于綠色生產(chǎn)的概念，學(xué)者眾說紛紜，但核心都圍繞著生產(chǎn)的綠色化。李文偉等[5]認(rèn)為綠色生產(chǎn)的本質(zhì)是一種可持續(xù)發(fā)展，涉及企業(yè)操作層面、環(huán)境可持續(xù)性和廢棄物最大限度地減少、回收和再利用。Hashim 等[6]認(rèn)為綠色生產(chǎn)更像是改善企業(yè)生產(chǎn)管理實(shí)踐過程的工具，通過綠色標(biāo)簽提高組織的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)依據(jù)基礎(chǔ)資源觀的理論，企業(yè)擁有綠色生產(chǎn)相關(guān)的資源和能力，有助于提升產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外，2019 年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署指出，綠色生產(chǎn)作為在各個(gè)階段處理污染并有效利用資源的戰(zhàn)略，是以生態(tài)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，通過技術(shù)進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)資源利用效率的最大化及對(duì)環(huán)境驅(qū)動(dòng)力最小化的生產(chǎn)方式，在工業(yè)和環(huán)境保護(hù)中發(fā)揮著越來越重要的作用。

總體來講，綠色生產(chǎn)的核心要義是清潔生產(chǎn)、循環(huán)生產(chǎn)、精益生產(chǎn)、無污染工藝、低碳生產(chǎn)、可持續(xù)生產(chǎn)、智能生產(chǎn)[7]，企業(yè)綠色生產(chǎn)行為是企業(yè)為應(yīng)對(duì)資源和環(huán)境問題所綜合采取的一系列積極方案，綠色生產(chǎn)行為即企業(yè)采用綠色生產(chǎn)的具體舉措，主要包括技術(shù)改進(jìn)、管理改進(jìn)、結(jié)構(gòu)改進(jìn)。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 AMO 理論

Appelbaum[8]通過對(duì)醫(yī)療電子、服裝和鋼鐵行業(yè)高績(jī)效工作實(shí)踐的有效性研究，提出了著名AMO 理論：組織績(jī)效是能力（Ability）、動(dòng)機(jī)（Motivation）和參與機(jī)會(huì)（Opportunity）這三者共同作用的結(jié)果，組織要想提升績(jī)效，必須致力于對(duì)這3 個(gè)要素的改善。

AMO 理論是基于行為視角，同時(shí)整合了人力資源理論和社會(huì)交換理論的成果，反映了高績(jī)效工作系統(tǒng)的作用機(jī)制。學(xué)者們也對(duì)AMO 理論的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，Bos-Nehles[9]應(yīng)用AMO 理論解釋直線經(jīng)理人力資源管理實(shí)施的有效性；Anwar 等[10]基于AMO 理論研究綠色人力資源管理（HRM）實(shí)踐（綠色能力建設(shè)實(shí)踐、綠色激勵(lì)增強(qiáng)實(shí)踐和綠色員工參與實(shí)踐）對(duì)學(xué)術(shù)人員對(duì)環(huán)境（OCBE）的組織公民行為的影響，進(jìn)而研究其對(duì)環(huán)境的影響。

本文使用能力-動(dòng)機(jī)-機(jī)會(huì)（AMO）理論來確定企業(yè)資源能力對(duì)企業(yè)意愿和行為產(chǎn)生的影響的。該理論是在實(shí)證研究中人力資源管理實(shí)踐對(duì)組織績(jī)效影響的最常用概念化之一，同時(shí)也可以用來研究組織管理實(shí)踐，提高企業(yè)資源能力轉(zhuǎn)化為績(jī)效結(jié)果[11]。依托AMO 理論，本文認(rèn)為需要從以下三點(diǎn)構(gòu)建工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響因素研究框架即能力-意愿-行為，如圖1 所示。

圖1 基于AMO 理論的工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)因素框架圖

2.2 新制度主義理論

Meyer 和Rowan[12]發(fā)現(xiàn)組織正式結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)往往不是基于效率與績(jī)效，而是制度賦予的“理性神話”（Rationalmyth），需要從組織環(huán)境的角度，特別是制度環(huán)境去分析、解釋各種組織行為、組織現(xiàn)象。周雪光[13]研究發(fā)現(xiàn)制度環(huán)境的理論學(xué)派將研究焦點(diǎn)放在組織生存的制度環(huán)境上，強(qiáng)調(diào)組織是開放系統(tǒng)，其構(gòu)成、生產(chǎn)運(yùn)作都受到制度環(huán)境的影響。越來越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到制度理論在解釋企業(yè)環(huán)境行為方面的重要性。Davis 和Greve[14]使用制度理論來解釋創(chuàng)新擴(kuò)散的模式以及管理實(shí)踐。尤濟(jì)紅和王鵬[15]研究環(huán)境規(guī)制對(duì)實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步具有重要影響，通過數(shù)理模型推導(dǎo)了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)投入綠色技術(shù)研發(fā)傾向具有促進(jìn)作用。

新制度理論認(rèn)為，外部因素制度壓力對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的驅(qū)動(dòng)作用更為關(guān)鍵，并指出制度壓力是推動(dòng)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的關(guān)鍵制度因素[16]。于飛等[17]指出制度下企業(yè)參與多方治理，企業(yè)行為來源于政府、市場(chǎng)和行業(yè)間的壓力，即政府的規(guī)制壓力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿壓力和行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范壓力。

本文探討的是供給側(cè)改革政策背景下的企業(yè)綠色行為影響因素，因而所探討的主要是來自政府的規(guī)制壓力即供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力，暫不討論來自市場(chǎng)和行業(yè)協(xié)會(huì)的壓力。結(jié)合AMO 理論的“意愿-行為”，以及新制度主義理論，可得供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力直接影響企業(yè)綠色生產(chǎn)行為或間接地通過影響企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿進(jìn)而影響綠色生產(chǎn)行為，本文提出如圖2 所示的基于新制度主義理論的工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)因素框架。

圖2 基于新制度主義理論的工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)因素框架圖

3 工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)影響因素

以AMO 理論、新制度主義理論為基礎(chǔ)，借鑒企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響因素的相關(guān)研究，確定企業(yè)綠色資源能力、供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力、綠色信任這三個(gè)影響企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的主要因素，它們通過企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿影響企業(yè)綠色生產(chǎn)行為，其中企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿作為中介變量，企業(yè)綠色生產(chǎn)行為作為因變量。因此，本文從三個(gè)主要影響因素分析，加上中介變量、因變量共五個(gè)變量間構(gòu)建供給側(cè)改革背景下工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響因素框架圖，如圖3 所示。

圖3 供給側(cè)改革背景下工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)影響因素框架圖

3.1 供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力

環(huán)境規(guī)制等外部制度因素成為研究影響企業(yè)綠色生產(chǎn)行為決策的重點(diǎn)[18]。新制度主義理論認(rèn)為組織的管理行為是所在社會(huì)框架里的反應(yīng)性行為。企業(yè)很容易受到此社會(huì)框架里面的影響和驅(qū)動(dòng)力。企業(yè)為了釋放驅(qū)動(dòng)力，獲得社會(huì)認(rèn)同以及合法性，而采納管理。制度環(huán)境中的外部規(guī)范、價(jià)值觀、傳統(tǒng)等要素由于得到了大多數(shù)成員的認(rèn)可，會(huì)給場(chǎng)域內(nèi)的組織帶來趨同驅(qū)動(dòng)力，促使組織采用普遍的組織結(jié)構(gòu)和做法獲得組織的合法性。

新制度主義理論中的制度要素將壓力變量主要從規(guī)制性壓力、規(guī)范性壓力、模仿壓力三大維度來進(jìn)行測(cè)量[19]，本文研究的是制度要素中的規(guī)制性壓力——供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力，對(duì)工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響。

本文參考Li X W 等[20]，李怡娜和葉飛[21]，徐建中等[22]，將供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力分為強(qiáng)制性、激勵(lì)性、扶持性三個(gè)維度來測(cè)量，其中也結(jié)合了供給側(cè)改革相關(guān)政策，政策中提取相關(guān)變量對(duì)原始測(cè)量題項(xiàng)進(jìn)行優(yōu)化，超出制度規(guī)制驅(qū)動(dòng)力的共性，找到供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力的特性，這也是本文的創(chuàng)新點(diǎn)。

3.2 企業(yè)綠色資源能力

企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為并不僅僅來自對(duì)外部驅(qū)動(dòng)力，企業(yè)自身的綠色資源能力，尤其是企業(yè)綠色研發(fā)投入能力和組織能力、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等，對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為決策同樣具有重要影響[23-24]，企業(yè)綠色資源能力會(huì)直接影響到企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿和行為。

企業(yè)綠色資源能力顧名思義是企業(yè)擁有綠色相關(guān)的資源能力。謝雄標(biāo)等[25]調(diào)查發(fā)現(xiàn)企業(yè)的綠色生產(chǎn)行為需要資金、技術(shù)、人才、設(shè)備、信息等，而這些統(tǒng)稱為企業(yè)綠色資源能力，這些綠色資源獲取的難易程度在不同企業(yè)間有差異，反映在企業(yè)在綠色生產(chǎn)行為上的差異。

本文參考徐建中等[22]對(duì)企業(yè)綠色資源能力的測(cè)度，其測(cè)度包括三個(gè)維度，分別是企業(yè)綠色研發(fā)能力、企業(yè)綠色投入能力、企業(yè)綠色生產(chǎn)能力。

3.3 企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿

Ajzen 和Fishbein[26]指出行為意愿是進(jìn)行某一項(xiàng)行為的傾向和動(dòng)機(jī)，Hines 等[27]研究證實(shí)了行為意愿對(duì)行為的顯著影響。借鑒行為意愿的定義，本文將綠色生產(chǎn)意愿定義為企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)活動(dòng)的主觀動(dòng)力為此愿意付出的努力和投入，受企業(yè)自身綠色資源能力和供給側(cè)改革政策影響。

本文將綠色生產(chǎn)意愿作為影響工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的中介變量，參考郭泉[28]對(duì)綠色生產(chǎn)意愿的測(cè)度，分別是本企業(yè)增設(shè)或完善專門分管綠色生產(chǎn)工作的部門/機(jī)構(gòu)/人員的意愿，花費(fèi)較多費(fèi)用投入綠色生產(chǎn)工藝/設(shè)備的意愿，定期開展綠色生產(chǎn)相關(guān)教育、培訓(xùn)的意愿，定期評(píng)估綠色生產(chǎn)相關(guān)教育和培訓(xùn)結(jié)果的意愿，對(duì)綠色生產(chǎn)相關(guān)信息公開的意愿。

3.4 綠色信任

市場(chǎng)因素是調(diào)節(jié)企業(yè)是否能夠采取綠色生產(chǎn)行為的關(guān)鍵因素，企業(yè)為了獲得利潤(rùn)也必然會(huì)考慮市場(chǎng)反映，考慮到消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品偏好，更準(zhǔn)確地是企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為生產(chǎn)出的綠色產(chǎn)品能否被消費(fèi)者接受和信任，即綠色信任。

綠色信任是指消費(fèi)者基于產(chǎn)品、服務(wù)或品牌對(duì)環(huán)境績(jī)效的可信度、仁慈和能力所產(chǎn)生的信念或預(yù)期，并產(chǎn)生對(duì)企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)或品牌的依賴意愿[29]。一些學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)研究，李娟[30]構(gòu)建了基于關(guān)系互動(dòng)的包含綠色品牌信任等五個(gè)維度的綠色品牌權(quán)益測(cè)量維度；盛光華和解芳[31]論證了綠色信任在內(nèi)控型心理控制源與綠色購(gòu)買態(tài)度之間起正向調(diào)節(jié)作用。

本文參考Chen[29]對(duì)綠色信任度的測(cè)度，其測(cè)度包括五項(xiàng)，分別是產(chǎn)品的環(huán)境聲譽(yù)信賴程度、產(chǎn)品的環(huán)保性能信賴程度、產(chǎn)品的環(huán)保聲明的信賴程度、產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的關(guān)注符合消費(fèi)者期望程度、產(chǎn)品信守環(huán)保承諾的認(rèn)可程度。

3.5 企業(yè)綠色生產(chǎn)行為

企業(yè)綠色生產(chǎn)行為是企業(yè)采取綠色生產(chǎn)的一系列行為和舉措，可透過“綠色生產(chǎn)”來解釋“綠色生產(chǎn)行為”，綠色生產(chǎn)又叫清潔生產(chǎn)，是實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的重要途徑，綠色生產(chǎn)的核心要義是清潔生產(chǎn)、循環(huán)生產(chǎn)、精益生產(chǎn)、無污染工藝、低碳生產(chǎn)、可持續(xù)生產(chǎn)、智能生產(chǎn)[7]，企業(yè)綠色生產(chǎn)行為即企業(yè)為應(yīng)對(duì)資源和環(huán)境問題所綜合采取的一系列積極方案，主要包括技術(shù)改進(jìn)、管理改進(jìn)、結(jié)構(gòu)改進(jìn)[32]。

本文參考張孟豪[32]對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的測(cè)度，其測(cè)度包括三個(gè)維度，分別是技術(shù)改進(jìn)行為、管理改進(jìn)行為、結(jié)構(gòu)改進(jìn)行為，如表1 所示。

表1 企業(yè)綠色生產(chǎn)行為測(cè)量表

4 總結(jié)與建議

本文基于AMO 理論和新制度主義理論，結(jié)合供給側(cè)改革時(shí)代背景，建立工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響因素分析框架以及找出影響因素，并參考大量文獻(xiàn)以及政策文件得出各影響因素的量表測(cè)量題項(xiàng)。在供給側(cè)改革背景下工業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為驅(qū)動(dòng)因素如下：

（1）供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力；

（2）企業(yè)綠色資源能力；

（3）綠色信任。

其中，供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)力和企業(yè)綠色資源能力作為自變量，綠色信任作為調(diào)節(jié)變量，在企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿到企業(yè)綠色生產(chǎn)行為間起調(diào)節(jié)作用，企業(yè)綠色生產(chǎn)意愿作為中介變量。

強(qiáng)化各主體的作用。企業(yè)行為受政府、市場(chǎng)和行業(yè)間的驅(qū)動(dòng)力影響，同時(shí)也要知道政府在戰(zhàn)略方面引導(dǎo)，很大程度上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和消費(fèi)升級(jí)，影響到市場(chǎng)上消費(fèi)者行為的綠色選擇傾向和行業(yè)間的規(guī)范，因此各主體間首先是強(qiáng)化政府的主體作用。①完善綠色生產(chǎn)行為的政策法規(guī)，利用供給側(cè)改革戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)行為；②加大綠色生產(chǎn)生活宣傳力度，培育和增強(qiáng)消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)，同時(shí)迫使企業(yè)真實(shí)有效地披露綠色生產(chǎn)相關(guān)信息；③鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)工藝和技術(shù)的升級(jí)改造，提供政府補(bǔ)貼和政策信息服務(wù)支持平臺(tái)，幫助企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)行為；④政策層面鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，建立綠色生產(chǎn)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。推動(dòng)環(huán)境創(chuàng)新，推動(dòng)建設(shè)綠色工業(yè)園區(qū)，打造“綠色工廠”，使其成為示范點(diǎn)，給同行業(yè)其他企業(yè)帶來綠色生產(chǎn)方面驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)產(chǎn)生推動(dòng)作用。