馬星宇

（同濟(jì)大學(xué)，上海 200092）

1 引言

在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識成為企業(yè)乃至供應(yīng)鏈最重要的生產(chǎn)要素和競爭優(yōu)勢的重要來源之一。影響企業(yè)間知識共享有外界因素，還與企業(yè)自身的共享意愿密切相關(guān)。在實際知識共享的過程中，知識共享中的道德風(fēng)險、知識泄漏風(fēng)險等導(dǎo)致了部分企業(yè)不愿意主動參與知識共享。研究如何科學(xué)合理激勵知識供給企業(yè)主動進(jìn)行知識共享，是供應(yīng)鏈企業(yè)知識共享過程中亟需解決的問題，也是供應(yīng)鏈知識管理的重要議題。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 供應(yīng)鏈企業(yè)間知識共享與激勵機(jī)制

在供應(yīng)鏈中，與產(chǎn)品供應(yīng)、客戶需求、市場預(yù)測和生產(chǎn)調(diào)度相關(guān)的共享知識越多，企業(yè)的響應(yīng)、決策能力就越強(qiáng)。Rajabion,et al.[1]將知識共享在供應(yīng)鏈中的重要因素分為戰(zhàn)略、運營和管理效益3 個部分。Abili,et al.[2]對知識共享的方法和因素進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)了對知識共享影響較大的因素有組織文化、組織結(jié)構(gòu)以及溝通互動。Dyer & Hatch[3]發(fā)現(xiàn)激勵成員企業(yè)參與共享、降低知識交易成本、阻止搭便車行為是高效率知識共享的重要舉措。Wang,et al.[4]將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“棘輪效應(yīng)”引入動態(tài)激勵機(jī)制中，發(fā)現(xiàn)需要長期性激勵機(jī)制抵消該效應(yīng)負(fù)面影響。

2.2 激勵機(jī)制中的監(jiān)督擠出效應(yīng)

Joseph & Thevaranjan[5]提出在激勵機(jī)制中引入監(jiān)督機(jī)制，可以節(jié)省不必要的報酬支出，降低知識共享成本。馬軼德等[6]基于委托代理理論，研究了考慮監(jiān)督信號對最優(yōu)激勵契約合理性的影響。秦穎等[7]將監(jiān)督機(jī)制引入泥沙資源化中政府的激勵機(jī)制研究，表明監(jiān)督機(jī)制有效提高了企業(yè)泥沙資源利用的努力水平。

也有研究表明，在委托、代理關(guān)系中，往往同時存在內(nèi)在、外在激勵，監(jiān)督的行為對外在激勵有促進(jìn)作用，但會與代理方的內(nèi)在激勵產(chǎn)生沖突。擠出效應(yīng)理論認(rèn)為，監(jiān)督會破壞代理方的自主性，從而降低代理方的內(nèi)在激勵。Frey[8]的模型表明，當(dāng)委托代理方之間關(guān)系較疏遠(yuǎn)時，監(jiān)督的約束效應(yīng)能提高代理方努力程度，但當(dāng)二者關(guān)系較緊密時，監(jiān)督的擠出效應(yīng)將降低代理方的努力程度。

3 激勵機(jī)制設(shè)計與求解

3.1 基礎(chǔ)模型

考慮兩個企業(yè)間知識共享，知識接收企業(yè)作為委托方，知識供給企業(yè)作為代理方組成基本模型。由委托方設(shè)計激勵契約，代理方選擇努力水平進(jìn)行知識共享，最終知識接收企業(yè)依據(jù)激勵契約進(jìn)行收益分配。

3.1.1 模型假設(shè)

假設(shè)1：將代理方產(chǎn)出R 表示為：R=hy+θ，其中y 表示代理方知識共享努力程度，0＜y≤1，h＞0 代表代理方的知識共享努力程度對產(chǎn)出的影響系數(shù)，θ～N（0，δ2θ）。

假設(shè)3：委托代理的激勵契約一般為線性，S=α+βR，其中α≥0 為代理方的固定收入，β≥0 為代理方對產(chǎn)出的分成系數(shù)。

假設(shè)4：委托方與代理方雙方存在信息不對稱，并且委托方為風(fēng)險中性，代理方具有風(fēng)險規(guī)避特征，其風(fēng)險規(guī)避系數(shù)為ρ，代理方的風(fēng)險成本為：

3.1.2 模型求解

基本模型為：

max（R-S）

s.t.（IR）E（S-G）-L≥U*

（IC）y*∈argmax[E（S-G）-L]

根據(jù)（IC）條件，代理方為達(dá)到效益最大化，求一階導(dǎo)數(shù)得到：

在（IR）條件中，代理方效用不小于不參與激勵合同時的保留效用，且此時委托方?jīng)]有必要給予更多激勵，此式取等號，則有：

代入式（1），對β 求偏導(dǎo)，解得：

將式（2）中β*的值代入式（1）中，得到y(tǒng)*的另外一種表達(dá)形式：

3.2 考慮監(jiān)督擠出效應(yīng)的模型

在基礎(chǔ)模型中引入監(jiān)督機(jī)制，即委托方在知識共享的過程中采用一定的監(jiān)督強(qiáng)度對代理方進(jìn)行監(jiān)督，依據(jù)獲取到的監(jiān)督信號分配激勵，獲取到的監(jiān)督信號如投入知識共享員工數(shù)量、員工專業(yè)程度等。

假設(shè)5：考慮對代理方的努力程度進(jìn)行監(jiān)督，引入監(jiān)督信號K=dy+（1-d）σ，其中σ～N（0，δ2σ）表示對監(jiān)督信號的隨機(jī)干擾，d 為監(jiān)督強(qiáng)度，0＜d＜1，監(jiān)督強(qiáng)度越大則監(jiān)督觀測信號更接近真實努力程度。

假設(shè)6：委托方進(jìn)行監(jiān)督需要耗費一定的成本，監(jiān)督成本表示為其中n 為監(jiān)督成本系數(shù)。

假設(shè)7：引入監(jiān)督之后的激勵契約為S=α+βR+γK，其中α≥0 為代理方的固定收入，β≥0 為代理方對產(chǎn)出的分成系數(shù)，γ≥0 為監(jiān)督結(jié)果分成系數(shù)，γ 表示委托方對代理方基于監(jiān)督信號進(jìn)行的激勵。

研究證明監(jiān)測、控制和監(jiān)督等干預(yù)措施會影響代理方努力程度。一種原因為代理方認(rèn)為對自身努力的監(jiān)督會破壞雙方信任關(guān)系，導(dǎo)致對內(nèi)在動機(jī)的減少；另一種原因為監(jiān)督帶來的外部干預(yù)會產(chǎn)生隱性成本。

假設(shè)8：進(jìn)一步考慮擠出效應(yīng)對代理方知識共享行為的影響，引入進(jìn)行監(jiān)督給代理方的擠出效應(yīng)D=-tf（d，y），t 為擠出效應(yīng)系數(shù)，t 越大，代表監(jiān)督機(jī)制對代理方共享努力的擠出效應(yīng)越明顯?；跀D出效應(yīng)作用的原因進(jìn)一步進(jìn)行分析：第一，內(nèi)在動機(jī)。監(jiān)控被認(rèn)為破壞了信任關(guān)系，損害內(nèi)在動機(jī)。假設(shè)模型1：f（d，y）=dy，擠出效應(yīng)大小隨委托方監(jiān)督強(qiáng)度、代理方努力程度均線性增加。第二，隱性成本。外部干預(yù)給委托方帶來努力產(chǎn)生的隱性成本。隱性成本邊際遞增，假設(shè)模型2：f（d，y）=dy2，擠出效應(yīng)大小隨委托方監(jiān)督強(qiáng)度線性增加、與代理方努力程度呈二次關(guān)系。

此時代理方效用為：U=E （S-G-D）-L=α+βhy+γdy-tf（d，y）

委托方效用為：V=（R-S）-P=-α+hy-βhy-γdy-

考慮監(jiān)督擠出效應(yīng)的模型：

maxV

s.t.（IR）U≥U*

（IC）y*∈argmaxU

3.2.1 內(nèi)在動機(jī)

求解模型得：

將式（6）和式（7）中β、γ 的值代入式（5），可得y*的另一種表示形式：

3.2.2 隱性成本

模型2 中：f（d，y）=dy2，代理方效用：

委托方效用：

求解模型得：

將式（11）和式（12）中β、γ 的值代入式（10），可得y*的另一種表示形式：

4 模型分析

4.1 影響努力程度的因素

將式（8）和式（13）中的y*分別對h、c、ρ、t 求偏導(dǎo)，有，因此，代理方知識共享努力程度與產(chǎn)出能力正相關(guān)，與努力成本、代理方風(fēng)險規(guī)避程度、監(jiān)督的擠出效應(yīng)負(fù)相關(guān)。

4.2 監(jiān)督強(qiáng)度與分成系數(shù)的關(guān)系

將式（6）中β 作為因變2 量，d 作為自變量一階求導(dǎo)，得：

將式（11）中β 作為因變量，d 作為自變量一階求導(dǎo)，得：

因此，當(dāng)提高監(jiān)督強(qiáng)度時，委托方給代理方對于產(chǎn)出的分成系數(shù)不斷降低。

因此，隨著監(jiān)督強(qiáng)度增加，監(jiān)督結(jié)果分成系數(shù)γ 先增加后減少。

將式（4）中委托方效用V 對β 求偏導(dǎo)可得：

將式（9）中委托方效用V 對β 求偏導(dǎo)可得：

表明β 與γd 具有反向變動的關(guān)系，即代理方對產(chǎn)出的分成系數(shù)β 和監(jiān)督結(jié)果分成系數(shù)γ 與監(jiān)督強(qiáng)度d 乘積反向變動。

4.3 監(jiān)督強(qiáng)度對代理方努力程度的影響

在模型1 中，將式（8）對d 求導(dǎo)，可得：

對于模型2，在式（13）中，分析可知最優(yōu)努力程度與監(jiān)督強(qiáng)度之間并不是單調(diào)變化關(guān)系。

5 結(jié)論

本文通過建立企業(yè)間知識共享模型，探討了兩種監(jiān)督擠出效應(yīng)的影響機(jī)制，給出企業(yè)管理政策建議如下：

第一，企業(yè)知識共享的努力程度與產(chǎn)出能力正相關(guān)，與努力成本、代理方風(fēng)險規(guī)避程度、監(jiān)督的擠出效應(yīng)負(fù)相關(guān)。因此，提高企業(yè)知識接收效率、提高知識產(chǎn)出能力、知識轉(zhuǎn)移效率、減少知識共享成本、提高企業(yè)風(fēng)險承受能力、降低監(jiān)督的擠出效應(yīng)能有效促進(jìn)知識共享。第二，知識接收企業(yè)在設(shè)計激勵契約時應(yīng)當(dāng)考慮監(jiān)督信號的準(zhǔn)確程度。當(dāng)監(jiān)督強(qiáng)度較低、監(jiān)督信號較不準(zhǔn)確時，對代理方的激勵應(yīng)以基于產(chǎn)出的分成為主；當(dāng)監(jiān)督強(qiáng)度較高、監(jiān)督信號較為準(zhǔn)確時，對代理方的激勵應(yīng)以基于監(jiān)督信號的分成為主。第三，知識接收企業(yè)在知識共享過程中進(jìn)行監(jiān)督時，應(yīng)同時考慮監(jiān)督的約束效應(yīng)對知識供給企業(yè)努力的促進(jìn)作用和監(jiān)督的擠出效應(yīng)對知識供給企業(yè)努力的抑制作用。若擠出效應(yīng)不明顯，適當(dāng)提高監(jiān)督強(qiáng)度能夠有效提高知識共享努力水平；若擠出效應(yīng)較明顯，降低監(jiān)督強(qiáng)度或不進(jìn)行監(jiān)督能夠有效促進(jìn)知識共享。