王 俊 張鈺潔 葉林偉

提要：FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則能夠引導(dǎo)和規(guī)制國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但影響機(jī)制復(fù)雜。本文以與我國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的20個國家為研究對象，選取2004—2018年產(chǎn)品層面的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，考察了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口貿(mào)易的影響。實證結(jié)果表明：FTA環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)均制約了出口貿(mào)易增長，但推動了出口產(chǎn)品質(zhì)量升級；FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的推動作用更強(qiáng)。異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則更顯著地制約了污染密集型產(chǎn)品出口，更顯著地促進(jìn)了清潔產(chǎn)品的質(zhì)量升級；當(dāng)貿(mào)易伙伴國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對出口貿(mào)易規(guī)模的抑制作用和出口產(chǎn)品質(zhì)量的推動作用更加顯著。

引 言

生態(tài)環(huán)境保護(hù)不只是一國內(nèi)部事務(wù)，也是區(qū)域性乃至全球性公共事務(wù)。近年來，跨越國界的重大環(huán)境污染事件頻頻發(fā)生，對周邊國家的影響已不可小覷。比如，2020年8月日本油輪泄漏嚴(yán)重影響了毛里求斯等印度洋沿線國家的生態(tài)環(huán)境。可以說，以鄰為壑換不來獨(dú)善其身。因此，世界各國應(yīng)秉承共商共建共享的理念，加強(qiáng)國際環(huán)境合作，統(tǒng)籌全球環(huán)境治理。1992年，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會發(fā)布的《里約宣言》成為國際環(huán)境合作的標(biāo)志性事件。環(huán)境保護(hù)是WTO的基本宗旨，在WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)議》《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》等協(xié)議中都設(shè)置了環(huán)境保護(hù)條款。

近年來，隨著多邊貿(mào)易進(jìn)程受阻，貿(mào)易保護(hù)及單邊主義抬頭，世界各國紛紛加入了雙邊或區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)，國際貿(mào)易規(guī)則也由“邊境”規(guī)則延伸至“邊境內(nèi)”，呈現(xiàn)出明顯的“深度化”趨勢。環(huán)境保護(hù)規(guī)則逐步成為自由貿(mào)易協(xié)定談判焦點。(1)盛斌、果婷：《亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化博弈與中國的戰(zhàn)略選擇》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2014年第10期。文洋：《自由貿(mào)易協(xié)定深度一體化的發(fā)展趨勢及成因分析》，《財經(jīng)問題研究》2016年第11期。中國政府本著對生態(tài)環(huán)境與資源保護(hù)高度負(fù)責(zé)任的態(tài)度，積極參與國際環(huán)境合作。中國-韓國、中國-新加坡等雙邊自由貿(mào)易協(xié)定和RCEP等區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定均設(shè)置了環(huán)境保護(hù)條款。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境政策對出口貿(mào)易、出口二元邊際及出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的文獻(xiàn)不可謂不多，研究視角也深入到了產(chǎn)品層面及企業(yè)層面，但均沒有觸及FTA環(huán)境政策的影響效應(yīng)。(2)M. Bu, Z. Liu, M. Wagner, X. Yu, “Corporate Social Responsibility and the Pollution Hypothesis: Evidence from Multinationals’ Investment Decision in China,” Asia-Pacific Journal of Accounting & Economics, No.1, 2013, pp.85-99. 盛丹、張慧玲：《環(huán)境管制與我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級——基于兩控區(qū)政策的考察》，《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2017年第8期。卜茂亮、李雙、張三峰：《環(huán)境規(guī)制與出口：來自三維面板數(shù)據(jù)的證據(jù)》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2017年第9期。從理論上看，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則與國內(nèi)環(huán)境政策對出口貿(mào)易的影響存在一定的相似性。這兩類政策都能夠引導(dǎo)和規(guī)制國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對國內(nèi)污染產(chǎn)業(yè)具有威懾作用。但是，兩者的差異性也非常明顯。FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則相對于國內(nèi)環(huán)境規(guī)制而言，法律約束力和影響程度相對較弱，需要依靠一定的傳導(dǎo)機(jī)制才能發(fā)揮作用，影響機(jī)制更加復(fù)雜，作用效果受到成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理距離、制度環(huán)境等多種因素影響。(3)S. L. Baier, J. H. Bergstrand, “Economic Determinants of Free Trade Agreements,” Journal of International Economics, Vol.64, No.1, 2004, pp.29-63.

基于此，本文基于拓展引力模型，使用我國20個FTA貿(mào)易伙伴國HS6分位產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)，考察FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口貿(mào)易的影響效應(yīng)。相較已有文獻(xiàn)，本文的創(chuàng)新之處主要有以下三個方面：一是突破了在國內(nèi)環(huán)境規(guī)制視域下討論貿(mào)易效應(yīng)的研究范式，從FTA環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)分異視角分析兩者對出口貿(mào)易的影響；二是考察了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對不同類型產(chǎn)品與不同類型國家出口貿(mào)易產(chǎn)生的非對稱影響；三是使用多個度量指標(biāo)和多種檢驗方法，檢驗FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對出口規(guī)模及出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

一、理論假說

FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則體現(xiàn)在環(huán)境例外條款、環(huán)境技術(shù)合作、環(huán)境法律、環(huán)境產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、環(huán)境爭端解決機(jī)制等與環(huán)境保護(hù)直接關(guān)聯(lián)的條款，以及在投資條款、動物與植物衛(wèi)生檢疫措施(SPS)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)、政府采購等條款中涉及環(huán)境問題的規(guī)則條款。從約束對象或約束程度來看，這些規(guī)則大致可分為環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)兩大類。這兩類環(huán)境保護(hù)規(guī)則對出口貿(mào)易的影響存在較大差異。

1.FTA環(huán)境監(jiān)管與出口貿(mào)易。環(huán)境監(jiān)管是一個國家或地區(qū)為確保環(huán)境權(quán)益而開展的監(jiān)督、監(jiān)測與綜合分析。FTA環(huán)境監(jiān)管有別于國內(nèi)環(huán)境監(jiān)管，其執(zhí)行過程大多需要建立專門的國際環(huán)境監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并制定國際環(huán)境立法。比如，美國貿(mào)易代表辦公室專門成立了環(huán)境資源辦公室(ENR)，負(fù)責(zé)處理國外環(huán)境問題以及國外影響美國貿(mào)易利益時采取的環(huán)境措施。歐盟建立了環(huán)境污染問題立法以及環(huán)境執(zhí)法、環(huán)境影響評價、環(huán)境信息、環(huán)境改善手段等一整套體系。簽署各類貿(mào)易協(xié)定時，各成員國均需依據(jù)《歐盟條約》對環(huán)境保護(hù)各項措施進(jìn)行指導(dǎo)。更重要的是，國際環(huán)境監(jiān)管的執(zhí)行依賴于成員國有效執(zhí)行環(huán)境法律和對環(huán)境相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的承諾。比如，北美自由貿(mào)易協(xié)定提出“為鼓勵貿(mào)易或投資承諾不減損國內(nèi)環(huán)境法律”；美韓自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定，“通過削弱或減少在其環(huán)境法律賦予的保護(hù)來鼓勵貿(mào)易或投資的做法是不合適的”。FTA環(huán)境監(jiān)管規(guī)則會增加一國法律執(zhí)行成本以及企業(yè)環(huán)境遵從成本，不利于出口規(guī)模的提升。同時，加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管對成員國起到了威懾作用，也會迫使國內(nèi)企業(yè)改進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)裝備，提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。

2.FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與出口貿(mào)易。在FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則中設(shè)置環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最初是為了協(xié)調(diào)不同國家建立相對統(tǒng)一的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。(4)M. J. Benner, M. Tushman, “Process Management and Technological Innovation: A Longitudinal Study of the Photography and Paint Industries,” Administrative Science Quarterly, Vol.47, No.4, 2002, pp.676-706. S. Pekovic, S. Rolland, “Quality Standards and Export Activities: Do Firm Size and Market Destination Matter?” Journal of High Technology Management Research, Vol.27, 2016, pp.110-118.FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有助于開發(fā)環(huán)保新技術(shù)、增加環(huán)保設(shè)施和降低國內(nèi)環(huán)境監(jiān)管失效。(5)G. Grolleau, L. Ibanez, N. Mzoughi, “Being the Best or Doing the Right Thing? An Investigation of Positional, Prosocial and Conformist Preferences in Provision of Public Goods,” Journal of Socio-Economics, Vol.41, No.5, 2012.FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對公司融資、組織運(yùn)營、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等也會產(chǎn)生一定的積極影響。(6)H. Kaynak, L. J. Hartley, “Exploring Quality Management Practices and High Tech Firm Performance,” Journal of High Technology Management Research, Vol.16, 2005, pp.255-272. S. Pekovic, F. Galia, “From Quality to Innovation: Evidence from Two French Employer Surveys,” Technovation, Vol.29, No.12, 2009.當(dāng)前，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則中的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)演變?yōu)槌隹诘摹坝布s束”，出口產(chǎn)品必須符合對象國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上制約了企業(yè)出口貿(mào)易的增長。當(dāng)國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)超出本國標(biāo)準(zhǔn)或者同一產(chǎn)品出口多個市場面臨多個標(biāo)準(zhǔn)時，出口企業(yè)將產(chǎn)生明顯的“遵從成本”。(7)F. O. Kareem, I. Martínez-Zarzoso, “Are EU Standards Detrimental to Africa’s Exports?” Journal of Policy Modeling, 2020, pp.1-16.但是，F(xiàn)TA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也有可能推動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。一是FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以向國外進(jìn)口商及消費(fèi)者傳遞有關(guān)產(chǎn)品性能、品質(zhì)、安全等方面的相關(guān)信息，發(fā)揮“公共信號”作用，使一些不可觀測的環(huán)境信息更加公開化。(8)S. Pekovic, “The Determinants of ISO 9000 Certification: A Comparison of the Manufacturing and Service Sectors,” Journal of Economic Issues, Vol.44, No.4, 2010.二是設(shè)置國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能夠降低貿(mào)易壁壘帶來的不確定性，降低交易成本。三是高級別的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可以幫助出口企業(yè)應(yīng)對市場競爭帶來的挑戰(zhàn)。

當(dāng)前，環(huán)境保護(hù)大多是在FTA協(xié)議文本的“序言”中被概括性地提及，用以表達(dá)環(huán)境合作的目標(biāo)與意愿。因此，環(huán)境保護(hù)條款的承諾水平以及法律約束力相對較低，F(xiàn)TA環(huán)境監(jiān)管規(guī)則對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響程度相對較弱。相對于環(huán)境監(jiān)管規(guī)則，F(xiàn)TA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是出口的“硬約束”，對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級能夠產(chǎn)生更大的推動作用?；诖耍岢黾僬f1：

假說1：FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則將制約出口貿(mào)易增長，但可以推動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級；FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是出口的“硬約束”，更有助于出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

自由貿(mào)易協(xié)定會對出口貿(mào)易產(chǎn)生“創(chuàng)造效應(yīng)”還是“轉(zhuǎn)移效應(yīng)”，爭議仍然較大。(9)K. Kpodar, P. Imam, “Does a Regional Trade Agreement Lessen or Worsen Growth Volatility: An Empirical Investigation,” Review of International Economics, Vol.24, No.5, 2016, pp.949-979. E. S. Lim, J. B. Breuer, “Free Trade Agreements and Market Integration: Evidence from South Korea,” Journal of International Money and Finance, Vol.90, 2019, pp.241-256.爭議的根源在于，自由貿(mào)易協(xié)定自身特征以及成員國的地理、要素稟賦及制度等因素發(fā)揮著重要作用。(10)S. L. Baier, J. H. Bergstrand, “Economic Determinants of Free Trade Agreements,” Journal of International Economics, Vol.64, No.1, 2004, pp.29-63. T. Kohl, S. Trojanowska, “Heterogeneous Trade Agreements, WTO Membership and International Trade: An Analysis Using Matching Econometrics,” Applied Economics, Vol.47, No.33, 2015, pp.3499-3509.可以預(yù)見，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對出口貿(mào)易的影響將會在不同類型產(chǎn)品與不同類型國家中產(chǎn)生非對稱影響。

從產(chǎn)品層面來看，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則會對不同污染密度產(chǎn)品的出口規(guī)模及出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生不同的影響。出口企業(yè)為應(yīng)對國內(nèi)外環(huán)境規(guī)制，可能減少污染產(chǎn)品出口并增加清潔產(chǎn)品出口，將更多資源用于生產(chǎn)具有較高競爭力的產(chǎn)品。(11)A. B. Bernard, S. J. Redding, P. K. Schott, “Multiple-product Firms and Product Switching,” American Economic Review, Vol.100, No.1, 2010, pp.70-97. T. Mayer, M. J. Melitz, G. I. P. Ottaviano, “Market Size, Competition, and the Product Mix of Exporters,” American Economic Review, Vol.104, No.2, 2014.因而，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則可能會激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動企業(yè)采取更加清潔的技術(shù)和要素投入，使企業(yè)生產(chǎn)過程“清潔化”。相比較而言，由于污染密集型企業(yè)的出口會受到更大程度的制約，國際環(huán)境保護(hù)規(guī)則更有助于促進(jìn)清潔產(chǎn)品出口及產(chǎn)品質(zhì)量升級。

從國別層面來看，對于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的國家，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則將會產(chǎn)生明顯地環(huán)境遵從成本，削弱環(huán)境敏感產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面臨更加嚴(yán)峻的出口競爭壓力，進(jìn)而產(chǎn)生巨大的出口轉(zhuǎn)移或破壞效應(yīng)。對于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相對較高的國家，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則不僅不會影響本國企業(yè)的生產(chǎn)成本，還能幫助他們利用環(huán)境高標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢進(jìn)入他國市場，產(chǎn)生較為顯著的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。與此同時，如果貿(mào)易伙伴國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，出口企業(yè)會面臨更加激烈的市場競爭，迫使企業(yè)通過研發(fā)新產(chǎn)品、購買國外新技術(shù)等途徑開發(fā)高質(zhì)量產(chǎn)品。反之，企業(yè)技術(shù)改造動力不足，綠色技術(shù)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量升級較為緩慢?；诖?，提出假說2：

假說2：FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對不同類型產(chǎn)品與不同類型國家的出口產(chǎn)生了非對稱影響。FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則更加顯著地制約污染密集型產(chǎn)品出口及產(chǎn)品質(zhì)量升級；當(dāng)進(jìn)口國環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則能更加顯著地制約出口貿(mào)易規(guī)模增長以及更加顯著地推動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

二、實證模型與數(shù)據(jù)來源

(一)拓展的引力模型

本文在擴(kuò)展引力模型的基礎(chǔ)上，加入FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則、國內(nèi)環(huán)境規(guī)制等關(guān)鍵變量，構(gòu)造如下計量模型：

EXThfit=α0+α1FTAhft+α2Herht+α3Ferft+α4lnDisthf+α5lnHgdpht+α6lnFgdpft+

α7Tariffhft+α8Langhf+α9Exchangehft+α10Deimft+εhfit

(1)

上式中的下標(biāo)h、f、i、t分別代表：出口國(中國)、貿(mào)易伙伴國、產(chǎn)品和時間。其中，被解釋變量EXThfit包括了出口貿(mào)易規(guī)模(exporthfit)及出口產(chǎn)品質(zhì)量(qualityhfit)。出口規(guī)模用t年國家h的產(chǎn)品i對f國的出口額對數(shù)值表示。出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算借鑒了施炳展等的需求信息反推法。(12)施炳展、王有鑫、李坤望：《中國出口產(chǎn)品品質(zhì)測度及其決定因素》，《世界經(jīng)濟(jì)》2013年第9期。構(gòu)建CES效用函數(shù)如下：

(2)

式中的Ufit是進(jìn)口國(f國)消費(fèi)者在t年從產(chǎn)品i上獲得的效用水平，λfit與qfit分別代表在t年出口到f國的產(chǎn)品i的質(zhì)量與數(shù)量，σift是產(chǎn)品間的替代彈性。由效用最大化條件可推出f國消費(fèi)者在t年對產(chǎn)品i的需求函數(shù)：

(3)

式中pfit代表在t年出口到f國的產(chǎn)品i的價格，Pfit是與CES效用函數(shù)相對應(yīng)的價格指數(shù)，Efit是指在t年f國對產(chǎn)品i的總支出。由上式可以看出，消費(fèi)者對產(chǎn)品i的需求取決于產(chǎn)品i的質(zhì)量以及價格。

對需求函數(shù)兩邊取對數(shù)，整理后得到以下回歸模型：

(4)

(5)

為方便對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行加總和跨期比較，對上式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

(6)

其中max(qualityfit)和min(qualityfit)分別代表產(chǎn)品質(zhì)量的最大值與最小值，標(biāo)準(zhǔn)化處理后的出口產(chǎn)品質(zhì)量位于[0,1]區(qū)間內(nèi)。

FTAhft表示FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則，包括環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。其中，環(huán)境監(jiān)管采用3個指標(biāo)進(jìn)行度量：(1)t年h國與f國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定環(huán)境條款是否有法律約束力(legal)。如果具有法律約束力的環(huán)境條款，則說明環(huán)境監(jiān)督較強(qiáng)。將具有法律約束力的環(huán)境條款賦值為1，不具有法律約束力的環(huán)境條款賦值為0；(2)t年h國與f國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中與環(huán)境相關(guān)條款數(shù)量(frequency)；環(huán)境相關(guān)條款數(shù)量越多，表明環(huán)境監(jiān)督力度越大。(3)t年h國與f國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定中是否具有獨(dú)立的環(huán)境章節(jié)(Chapter)。若包含了獨(dú)立的環(huán)境章節(jié)賦值為1，反之，Chapter=0。協(xié)定中有獨(dú)立的環(huán)境章節(jié)，表明環(huán)境保護(hù)的范圍比較廣泛，環(huán)境監(jiān)督強(qiáng)度更高。FTA環(huán)境保護(hù)條款主要體現(xiàn)在衛(wèi)生與動植物檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘。為此，本文將環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(SPS)設(shè)置為t年h國與f國簽訂環(huán)境條款中是否包含衛(wèi)生與動植物檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘，若包含了上述兩個條款賦值為1，反之，SPS=0。

控制變量包括：(1)中國以及貿(mào)易伙伴國的國內(nèi)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Her、Fer)，用人均二氧化碳排放量來衡量。(2)中國以及貿(mào)易伙伴國的實際GDP(Hgdp、Fgdp)，該變量的值越大，意味著市場規(guī)模越大，越有利于出口貿(mào)易規(guī)模增長。(3)兩國地理距離(Dist)，用伙伴國首都之間的地理距離表示。(4)關(guān)稅(Tariff)，用貿(mào)易伙伴國對我國征收的關(guān)稅稅率表示。(5)是否具有共同語言(Lang)，貿(mào)易伙伴國之間使用同一種語言或同一語系，貿(mào)易成本會相對較低，有利于雙邊貿(mào)易發(fā)展。(6)匯率(Exchange)，采用貿(mào)易伙伴國對人民幣的實際匯率。(7)伙伴國進(jìn)口滲透率(Deim)，用伙伴國進(jìn)口額占總產(chǎn)出的比重表示。該指標(biāo)越高表明對外開放程度越深，企業(yè)面臨更為激烈的市場競爭。

(二)數(shù)據(jù)來源

本文選取了2018年之前與我國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的20個國家為樣本。產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)來源于UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫的HS6分位數(shù)據(jù)，時間區(qū)間為2004—2018年，將關(guān)鍵指標(biāo)缺失的數(shù)據(jù)剔除后，共得到3716種產(chǎn)品。國家層面的數(shù)據(jù)分別來源于BP世界能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、世界銀行數(shù)據(jù)庫、WTO數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國統(tǒng)計司(UNSD)數(shù)據(jù)庫、OECD數(shù)據(jù)庫、CEIC中國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫。其中，2004-2014年人均二氧化碳排放量數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫。2015-2018年人均二氧化碳排放量數(shù)據(jù)來源于BP世界能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國UNSD與OECD數(shù)據(jù)庫。2004-2018年的人均一次能源消費(fèi)量來源于BP世界能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，部分缺失數(shù)據(jù)由世界銀行提供的一次能源消耗量計算得到。我國人均二氧化硫排放量與人均廢水排放量的數(shù)據(jù)均來自CEIC中國經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫，相對物價水平數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫，關(guān)稅數(shù)據(jù)來源于WTO綜合數(shù)據(jù)庫，兩國地理距離的數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫。另外，自由貿(mào)易協(xié)定中的環(huán)境條款數(shù)據(jù)來源于中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)與聯(lián)合國國際貿(mào)易中心(ITC)的貿(mào)易條約地圖。5個污染行業(yè)SITC編碼包括：有機(jī)化學(xué)(51)、無機(jī)化學(xué)(52)、工業(yè)肥料(562)、其他化工原料(59)、紙漿和廢紙(251)、紙和硬紙板(641)、切割紙和紙板(642)、非金屬礦產(chǎn)品(66)、鋼和鐵(67)、銀和鉑(681)、銅(682)、鎳(683)、鉛(685)、鋅(686)、錫(687)以及其他非鐵金屬(689)。

三、實證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)結(jié)果分析

表1給出了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口規(guī)模影響的回歸結(jié)果。由表1可知， 4個指標(biāo)的系數(shù)都在1%水平上顯著為負(fù)，這說明FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國的出口貿(mào)易規(guī)模起到了顯著的負(fù)面影響。FTA對環(huán)境保護(hù)要求越嚴(yán)格，國內(nèi)企業(yè)付出的治污費(fèi)用和研發(fā)費(fèi)用越高。企業(yè)生產(chǎn)成本的增加制約了我國出口貿(mào)易規(guī)模的增長。這一結(jié)果與Jug 和Mirza、Selim 和 Hakan的研究結(jié)論相一致。(14)J. Jug, D. Mirza, “Environmental Regulations in Gravity Equations: Evidence from Europe,” The World Economy, Vol.28, No.11, 2005, pp.1591-1615. C. Selim, M. Hakan, “Degree of Environmental Stringency and the Impact on Trade Patterns,” Journal of Economic Studies, Vol.33, No.1, 2006, pp.30-51.研究還發(fā)現(xiàn)，是否具有法律約束力環(huán)境條款和是否擁有獨(dú)立的環(huán)境章節(jié)等表征環(huán)境監(jiān)管的指標(biāo)對出口貿(mào)易的負(fù)面影響更大。

加入FTA環(huán)保規(guī)則變量后，我國和貿(mào)易伙伴國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度回歸系數(shù)都在1%的水平上顯著為正。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度用人均二氧化碳排放量衡量。因此，人均二氧化碳排放量越高，意味著我國和貿(mào)易伙伴國的環(huán)境規(guī)制力度越弱，故而越有利于我國出口貿(mào)易增長。GDP和擁有共同語言這兩個變量與我國出口貿(mào)易規(guī)模有顯著的正相關(guān)關(guān)系；兩國間地理距離和貿(mào)易伙伴國的進(jìn)口關(guān)稅的系數(shù)顯著為負(fù)。估計結(jié)果還發(fā)現(xiàn)，人民幣相對貶值有利于出口，進(jìn)口國市場競爭程度越高越不利于我國出口貿(mào)易規(guī)模提升，這些都符合經(jīng)驗事實。綜合來看，4個指標(biāo)的系數(shù)都符合理論預(yù)期。

表1 FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則與出口規(guī)模的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

進(jìn)一步考察FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，回歸結(jié)果見表2。由表2可知，4個指標(biāo)的系數(shù)都在1%水平上顯著為正，說明FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則與我國出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在正相關(guān)關(guān)系，即實施FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則促進(jìn)了我國出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。這一結(jié)果與盛丹和張慧玲、韓超和桑瑞聰?shù)热说难芯拷Y(jié)論相一致。(15)盛丹、張慧玲：《環(huán)境管制與我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級——基于兩控區(qū)政策的考察》，《財貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2017年第8期。韓超、桑瑞聰：《環(huán)境規(guī)制約束下的企業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換與產(chǎn)品質(zhì)量提升》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2018年第2期。表2第(4)列顯示，是否包含環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的系數(shù)為0.0014，明顯大于其他衡量指標(biāo)。也就是說，相較環(huán)境監(jiān)管，F(xiàn)TA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)更有助于提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。為達(dá)到相應(yīng)的國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，出口企業(yè)往往會通過研發(fā)新材料、開發(fā)新技術(shù)、更新設(shè)備等方式增加技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造。FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)客觀上倒逼國內(nèi)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新突破發(fā)達(dá)國家設(shè)置的“綠色壁壘”，有助于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

表2 FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則與出口產(chǎn)品質(zhì)量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由表1與表2的回歸結(jié)果可知，實施FTA環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等國際環(huán)保規(guī)則均會制約我國出口貿(mào)易增長，但可以推動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。而且，F(xiàn)TA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的作用更加明顯。假說1得到驗證。

(二)內(nèi)生性分析

為了解決基本回歸中可能存在的內(nèi)生性問題，本文選擇工具變量，使用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行內(nèi)生性檢驗。工具變量為貿(mào)易伙伴國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定總數(shù)量以及自由貿(mào)易協(xié)定中包含的環(huán)境條款總數(shù)量。表3報告了以出口貿(mào)易規(guī)模為被解釋變量的2SLS估計結(jié)果?；貧w結(jié)果中，Kleibergen-Paap的LM統(tǒng)計量的p值都為0.0000，強(qiáng)烈拒絕了“不可識別”這一原假設(shè)。同時，Kleibergen-Paap Wald rk F統(tǒng)計量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于10，表明不存在弱工具變量問題。4個指標(biāo)的系數(shù)均為顯著負(fù)值，參數(shù)值與基準(zhǔn)回歸結(jié)果較為接近，再次驗證了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口貿(mào)易規(guī)模增長的負(fù)面作用。被解釋變量為出口產(chǎn)品質(zhì)量的回歸結(jié)果同樣通過了工具變量不可識別檢驗以及有效性檢驗，驗證了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向促進(jìn)作用。(16)由于篇幅限制，表3只報告了被解釋變量為出口規(guī)模的回歸結(jié)果。

表3 內(nèi)生性檢驗結(jié)果

(三)雙重差分法(DID)檢驗

為了排除估計方法不當(dāng)造成估計偏差，本文使用雙重差分法重新進(jìn)行檢驗。由于貿(mào)易伙伴國與我國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的時間不盡相同，故而選取我國首次與發(fā)達(dá)國家簽訂FTA的2008年作為進(jìn)行雙重差分檢驗的時間節(jié)點。2008年，與我國簽訂FTA的國家有新西蘭、秘魯和新加坡，以這三個國家為實驗組，建立如下計量模型：

EXThfit=α0+α1treated×time+Xt+μt+δf+εit

(7)

上式中的下標(biāo)i、t、f分別代表產(chǎn)品、時間和出口目的國，被解釋變量EXT分別為出口貿(mào)易規(guī)模和出口產(chǎn)品質(zhì)量。為方便對跨期產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行比較和加總，出口產(chǎn)品質(zhì)量采用標(biāo)準(zhǔn)化后的出口產(chǎn)品質(zhì)量。treated為實驗組的虛擬變量，若該國在2008年與我國簽訂了FTA，treated=1；反之，treated=0。time代表時間虛擬變量，若年份大于等于2008年，time=1；反之，time=0。Xt表示控制變量，包括我國及貿(mào)易伙伴國的人均GDP水平、兩國間地理距離、關(guān)稅水平等變量。控制變量除關(guān)稅水平外都進(jìn)行了對數(shù)化處理。μt代表時間固定效應(yīng)，δf代表國家固定效應(yīng)。

回歸結(jié)果見表4，被解釋變量為出口貿(mào)易規(guī)模時，交互項(treated×time)的系數(shù)顯著為負(fù)，驗證了基準(zhǔn)回歸中FTA環(huán)境規(guī)制與我國出口規(guī)模之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系；被解釋變量為出口產(chǎn)品質(zhì)量時，交互項的系數(shù)都在1%水平上顯著為正。上述結(jié)果表明，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則有利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。這一結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，證明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表4 DID檢驗結(jié)果

續(xù)表4

四、異質(zhì)性分析

(一)產(chǎn)品異質(zhì)性檢驗

為了考察FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對污染密集型產(chǎn)品出口貿(mào)易的制約作用是否更加顯著，在(1)式的基礎(chǔ)上加入交互項pollution×FTAhft，交互項系數(shù)反映了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對污染密集型產(chǎn)品出口的影響效應(yīng)。將pollution設(shè)置成虛擬變量，若產(chǎn)品屬于污染密集型產(chǎn)品，令pollution=1；反之，pollution=0。關(guān)于污染密集型產(chǎn)品的劃分，借鑒Busse對污染密集型行業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，(17)M. Busse, “Trade, Environmental Regulations and the World Trade Organization: New Empirical Evidence,” World Bank Policy Research Working Paper, No.3361, 2004.將污染治理與控制支出在總成本中占比大于1.8%的行業(yè)定義為污染密集型行業(yè)，即工業(yè)化學(xué)、紙和紙漿、非金屬礦產(chǎn)、鋼鐵、非鐵金屬五個行業(yè)，這些行業(yè)的產(chǎn)品為污染密集型產(chǎn)品。

表5中的第(1)至(4)列是以出口貿(mào)易規(guī)模為被解釋變量的回歸結(jié)果。(18)無論使用哪種衡量FTA環(huán)境條款的方式，并加入其與pollution的交互項后，我國及貿(mào)易伙伴國的人均二氧化碳排放量指標(biāo)的系數(shù)仍顯著為正，再一次驗證了國內(nèi)外環(huán)境規(guī)制對我國出口貿(mào)易規(guī)模有著顯著的負(fù)面影響。國際環(huán)境保護(hù)規(guī)則的系數(shù)均顯著為負(fù)，再次驗證了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口貿(mào)易規(guī)模的抑制作用。交互項系數(shù)均為顯著的負(fù)值，說明污染密集型產(chǎn)品的出口受到了更大程度的抑制。由于FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對污染密集型產(chǎn)品產(chǎn)生了更高的環(huán)境“遵從成本”，降低了產(chǎn)品的市場競爭力，迫使企業(yè)放棄或者減少這類產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口。第(5)和(6)列是以出口產(chǎn)品質(zhì)量為被解釋變量的估計結(jié)果。文中以國際環(huán)境保護(hù)規(guī)則是否具有法律約束力(legal)代表國際環(huán)境監(jiān)管，以是否包含環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(SPS)代表FTA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。從回歸結(jié)果看，legal與SPS的參數(shù)值均顯著為正，再次驗證了FTA環(huán)境監(jiān)督與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的正面促進(jìn)作用。交互項的系數(shù)都在1%水平上顯著為負(fù)，說明FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對污染密集型產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響效應(yīng)弱于清潔產(chǎn)品。在世界各國加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的背景下，清潔產(chǎn)品具有更廣闊的市場前景。企業(yè)更愿意將有限的資源用于提高清潔產(chǎn)品的質(zhì)量，使其更具競爭力。因此，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對清潔產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響作用更加明顯。

表5 產(chǎn)品異質(zhì)性檢驗結(jié)果

續(xù)表5

(二)國家異質(zhì)性檢驗

為考察FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對不同類型國家的異質(zhì)性影響，本文將貿(mào)易伙伴國分為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高低不同的兩類國家，并按(1)式進(jìn)行聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤的聚類變量回歸。將樣本中污染排放量高于污染排放中位數(shù)的貿(mào)易伙伴國劃分到低環(huán)境規(guī)制國家，排放量低于污染排放中位數(shù)的貿(mào)易伙伴國劃分到高環(huán)境規(guī)制國家。從表6的回歸結(jié)果看，當(dāng)貿(mào)易伙伴國為高環(huán)境規(guī)制國家時，F(xiàn)TA環(huán)保規(guī)則對出口貿(mào)易規(guī)模增長的抑制作用更大。這個結(jié)果與事實是吻合的。高環(huán)境規(guī)制國家對產(chǎn)品品質(zhì)具有更高要求，提高FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則強(qiáng)度將顯著抑制出口到這些國家的產(chǎn)品數(shù)量。比如，近年來我國一些農(nóng)產(chǎn)品因農(nóng)藥殘留超標(biāo)、黃曲霉毒素及沙門氏菌超標(biāo)等問題而遭遇SPS措施，倒逼生產(chǎn)商提高產(chǎn)品質(zhì)量。從第(2)和(4)列的回歸結(jié)果看，F(xiàn)TA環(huán)保規(guī)則對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用仍然顯著。當(dāng)貿(mào)易伙伴國為高環(huán)境規(guī)制國家時，F(xiàn)TA環(huán)保規(guī)則對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的推動作用更加明顯。高環(huán)境規(guī)制國家往往也是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的高收入國家，出口到這些國家的廠商具有較高的生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，還可能通過出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)一步提高產(chǎn)品質(zhì)量。

表6 國家異質(zhì)性檢驗結(jié)果

結(jié)合表5與表6的回歸結(jié)果，可以看出FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則更加顯著地制約污染密集型產(chǎn)品出口及出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。而且，如果貿(mào)易伙伴是高環(huán)境規(guī)制國家，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則更加顯著地制約了出口貿(mào)易規(guī)模增長，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的推動作用也更顯著。上述結(jié)果使假說2得到了驗證。

結(jié) 論

本文構(gòu)建拓展引力模型，選取2004—2018年產(chǎn)品層面的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，檢驗了FTA環(huán)境保護(hù)規(guī)則對我國出口貿(mào)易的影響。結(jié)果表明：實施FTA環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)均會制約出口貿(mào)易增長，但可推動出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。而且，F(xiàn)TA環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對于環(huán)境監(jiān)管規(guī)則，更有助于出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。異質(zhì)性檢驗顯示，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則更加顯著地制約污染密集型產(chǎn)品出口及產(chǎn)品質(zhì)量升級；當(dāng)貿(mào)易伙伴國為高環(huán)境規(guī)制國家時，F(xiàn)TA環(huán)境保護(hù)規(guī)則更加顯著地制約了出口貿(mào)易規(guī)模增長，更加顯著地推動了出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

基于理論假說以及實證研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：第一，積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定，建立與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適宜的“環(huán)境保護(hù)規(guī)則”。隨著發(fā)展中國家的興起，主要經(jīng)濟(jì)體之間的力量對比發(fā)生變化，全球經(jīng)濟(jì)治理體系正進(jìn)行著深刻地轉(zhuǎn)換與調(diào)整。發(fā)達(dá)國家仍然期望在新一輪國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定中發(fā)揮主導(dǎo)作用，他們試圖將其國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則推向全球，使之成為國際通行規(guī)則。為此，我國需要積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定，發(fā)出“中國聲音”，著力推動建立與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適宜的國際環(huán)保規(guī)則。第二，加強(qiáng)國內(nèi)環(huán)境規(guī)制、優(yōu)化市場資源配置效率。我國仍需要進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境立法與完善環(huán)境執(zhí)法，特別是加快地方環(huán)境法律法規(guī)的建設(shè)，加快淘汰落后產(chǎn)能并提高污染行業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，努力實現(xiàn)生產(chǎn)過程的“清潔化”；同時，地方政府應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管力度，對污染行為做到“零容忍”，確保資源配置不斷優(yōu)化。第三，加快國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率驅(qū)動的發(fā)展模式。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于由要素驅(qū)動向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動的轉(zhuǎn)變期，通過實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和優(yōu)化國內(nèi)國際雙循環(huán)，積極擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)資源供給和提升企業(yè)生產(chǎn)效率，切實提高中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量和附加值，推動國際貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。