陳新忠，王歡慧

(1.武漢大學(xué) 教育科學(xué)研究院，武漢 430072； 2.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，武漢 430070)

代際流動(dòng)是指父母社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位與其子女成年后社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果之間的關(guān)系(1)J. Blanden,“Cross-country Rankings in Intergenerational Mobility:A Comparison of Approaches from Economics and Sociology”，Journal of Economic Surveys,27(2013):38—73.，是社會(huì)流動(dòng)的主要表現(xiàn)形式。收入代際流動(dòng)聚焦于父母經(jīng)濟(jì)收入與其子女經(jīng)濟(jì)收入是否相關(guān)，即富人的子女收入是否能夠持續(xù)富有，窮人的子女是否只能貧窮，更為社會(huì)公眾所關(guān)注。收入代際流動(dòng)性是子代收入相較于父代收入而言的變化狀態(tài)，反映了社會(huì)的開放水平、公平程度和進(jìn)步狀況，是學(xué)者比較收入代際流動(dòng)的常用指標(biāo)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者于19世紀(jì)末20世紀(jì)初開始研究收入代際流動(dòng)現(xiàn)象，21世紀(jì)以來關(guān)于教育影響收入代際流動(dòng)的研究大幅增長(zhǎng)。隨著研究深入，越來越多學(xué)者認(rèn)為教育是影響收入代際流動(dòng)性的重要因素(2)J.Blanden,P.Gregg & L.Macmillan,“Accounting for Intergenerational Income Persistence:Noncognitive Skills,Ability and Education”，The Economic Journal,519(2007)：43—60.。近年來，學(xué)者對(duì)于教育與收入代際流動(dòng)關(guān)系的研究既有一致認(rèn)同和明顯成效，又有彼此差異和期待差距。

其一，教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系為國(guó)內(nèi)外學(xué)界共同關(guān)注，但對(duì)于教育能否促進(jìn)收入代際流動(dòng)性學(xué)者們持不同觀點(diǎn)。郭叢斌研究中國(guó)城鎮(zhèn)居民教育與收入代際流動(dòng)關(guān)系時(shí)通過分析收入通徑發(fā)現(xiàn)，父親收入因素、子女教育因素對(duì)子女收入影響的通徑系數(shù)分別為0.159和0.189，子女教育這一后致性因素對(duì)子女收入的影響更大；隨后他通過二元計(jì)量回歸模型進(jìn)一步驗(yàn)證，教育作為一種重要代際流動(dòng)機(jī)制具有較強(qiáng)的促進(jìn)代際流動(dòng)功能，有助于促進(jìn)弱勢(shì)群體子女實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位躍升。(3)郭叢斌、閔維方：《中國(guó)城鎮(zhèn)居民教育與收入代際流動(dòng)的關(guān)系研究》，《教育研究》2007年第5期。托奇通過一組unidiff參數(shù)模擬不同教育水平之間關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的變化，發(fā)現(xiàn)了U型關(guān)聯(lián)模式，認(rèn)為大學(xué)學(xué)歷為經(jīng)濟(jì)成功提供了平等機(jī)會(huì)，家庭收入代際流動(dòng)可能是對(duì)大學(xué)學(xué)歷價(jià)值最有力的檢驗(yàn)。(4)F.Torche,“Is a College Degree Still the Great Equalizer?Intergenerational Mobility Across Levels of Schooling in the United States”，American Journal of Sociology,3(2011):763—807.國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛對(duì)本國(guó)代際流動(dòng)數(shù)據(jù)加以分析，構(gòu)建了預(yù)測(cè)模型、回歸模型等多種驗(yàn)證模型，通過數(shù)據(jù)對(duì)比，印證了教育在促進(jìn)收入代際流動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，但仍有學(xué)者并不認(rèn)為這是唯一關(guān)系，如布蘭登從經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)視角比較了各國(guó)代際流動(dòng)排名，發(fā)現(xiàn)當(dāng)收入數(shù)據(jù)不可用或不可靠時(shí)，教育流動(dòng)性提供了合理解釋，盡管收入和教育持續(xù)性可能具有正相關(guān)性，但還有其他因素會(huì)導(dǎo)致這種相關(guān)性小于1。(5)J.Blanden,“Cross-country Rankings in Intergenerational Mobility:A Comparison of Approaches from Economics and Sociology”，Journal of Economic Surveys,27(2013):38—73.

其二，國(guó)內(nèi)外學(xué)者盡管都對(duì)教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系開展研究，但彼此關(guān)注的問題并不相同。里斯托奇亞關(guān)注教育質(zhì)量，他認(rèn)為早期教育質(zhì)量差異是影響幾代人收入持久性的最重要因素。(6)D.Restuccia & U.Carlos，“Intergenerational Persistence of Earnings:The Role of Early and College Education”，American Economic Review,5(2004):1354—1378.戴維斯比較了同等家庭經(jīng)濟(jì)收入不平等背景下私立教育與公立教育產(chǎn)生的代際流動(dòng)性，認(rèn)為公立教育的流動(dòng)性高于私立教育。(7)J.B.Davies,J.Zhang & J.Zeng,“Intergenerational Mobility under Private vs. Public Education”， Scandinavian Journal of Economics,107(2005):399—417.龔洪研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)城市父母收入影響子女收入的主要渠道是教育，當(dāng)單獨(dú)控制子女教育時(shí)，父子代際收入彈性從0.63降至0.27，說明教育比職業(yè)更能預(yù)測(cè)收入。(8)H.Gong,A.Leigh & X.MENG,“Intergenerational Income Mobility in Urban China”，Review of Income and Wealth,58(2012):481—503.哲倫側(cè)重于教育成就的影響研究，認(rèn)為教育成就是代際流動(dòng)和收入不平等的重要驅(qū)動(dòng)因素，獲取教育資源的不平等性在代際流動(dòng)中起核心作用。(9)J.Jerrim & M.Lindsey,“Income Inequality,Intergenerational Mobility and the Great Gatsby Curve:Is Education the Key?”，Social Forces,94(2015):505—533.布雷姆則驗(yàn)證了高等教育擴(kuò)張有助于完成大學(xué)學(xué)業(yè)的低收入兒童成為高收入成年人，能夠減弱父母收入背景差異帶來的影響，有效增強(qiáng)代際流動(dòng)性。(10)D.Bloome,S.Dyer & X.Zhou,“Educational Inequality,Educational Expansion,and Intergenerational Income Persistence in the United States”，American Sociological Review,6(2018):1215—1253.學(xué)者們大多肯定了教育與收入代際流動(dòng)存在重要聯(lián)系，但關(guān)注的角度和方向不同，所做論證多是驗(yàn)證其觀點(diǎn)，并未在學(xué)界達(dá)成全面具體且統(tǒng)一的研究標(biāo)準(zhǔn)。

其三，國(guó)內(nèi)外學(xué)者雖然認(rèn)識(shí)到有必要聯(lián)合推動(dòng)教育以促進(jìn)收入代際流動(dòng)性，但并未提出建立聯(lián)合推動(dòng)的有效路徑。杜比認(rèn)為，全球化背景下國(guó)際教育成為新的研究主題，教育全球化是國(guó)際教育研究的重要方面。(11)N.Dolby & A.Rahman, “Research in International Education”， Review of Educational Research，3(2008):676—726.布蘭登比較國(guó)際上幾代人之間社會(huì)階層或職業(yè)流動(dòng)性，指出國(guó)際所用衡量標(biāo)準(zhǔn)必須具有可比性。(12)J. Blanden,“Cross-country Rankings in Intergenerational Mobility:A Comparison of Approaches from Economics and Sociology”，Journal of Economic Surveys,27(2013):38—73.尼德霍夫基于拉丁美洲統(tǒng)一家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，計(jì)算了洲域內(nèi)18個(gè)國(guó)家50年來的教育代際流動(dòng)性，認(rèn)為低教育程度家庭的兒童向上流動(dòng)促進(jìn)了拉丁美洲的代際流動(dòng)性上升，但如何建立一套通用標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)國(guó)際間數(shù)據(jù)、結(jié)論的可比性，是深化國(guó)際比較研究的重要突破口。(13)G.Neidhofer,J.Serrano & G.Leonardo,“Educational Inequality and Intergenerational Mobility in Latin America:A New Database”，Journal of Development Economics,134(2018):329—349.

教育與社會(huì)流動(dòng)性關(guān)系是現(xiàn)代社會(huì)文明程度的表現(xiàn)，以教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性是全球社會(huì)的共同目標(biāo)。在全球化背景下，世界教育如何一體化的影響、促進(jìn)社會(huì)成員及其家庭收入代際向上流動(dòng)是各個(gè)國(guó)家和地區(qū)共同面對(duì)的研究課題。本研究以文獻(xiàn)內(nèi)容分析為基礎(chǔ)，運(yùn)用CiteSpace對(duì)Web of Science數(shù)據(jù)庫2000年以來近22年“教育與收入代際流動(dòng)性”相關(guān)論文進(jìn)行可視化分析，以期發(fā)現(xiàn)國(guó)際研究存在的問題，針對(duì)性提出教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的全球行動(dòng)計(jì)劃和協(xié)作機(jī)制。

一、研究方法及數(shù)據(jù)來源

本研究使用Citespace V5.8.R3c對(duì)教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的現(xiàn)有研究進(jìn)行分析，以期通過信息技術(shù)手段找出該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)和研究脈絡(luò)，加深對(duì)國(guó)外相關(guān)研究的認(rèn)識(shí)和把握，為國(guó)內(nèi)本土化研究做好借鑒基礎(chǔ)。針對(duì)Citespace可視化分析僅能通過關(guān)鍵詞呈現(xiàn)論文表征、缺乏論文內(nèi)在意蘊(yùn)深度揭示的不足，本研究對(duì)代表性論文進(jìn)行內(nèi)容分析，綜合兩種分析結(jié)論，形成互補(bǔ)性研究結(jié)果。

本研究選取 Web of Science數(shù)據(jù)庫論文作為樣本數(shù)據(jù)源，將檢索條件設(shè)置為“標(biāo)題”含Intergenerational Mobility，education，Income，來源類別為Web of Science 核心合集數(shù)據(jù)庫，設(shè)置時(shí)間為2000年1月1日至2021年12月31日，共檢索出 416篇有效文獻(xiàn)(檢索時(shí)間為2021年12月31日)，最終導(dǎo)出純文本格式。每篇文獻(xiàn)均包含作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、摘要、發(fā)表日期等信息，對(duì)其用CiteSpace軟件計(jì)量統(tǒng)計(jì)。本研究著重進(jìn)行了教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的合作網(wǎng)絡(luò)分析、關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析和文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)分析，時(shí)間跨度為近22年，時(shí)間間隔設(shè)置為1年，閾值選擇每一時(shí)間段中出現(xiàn)頻次或被引頻次最高50個(gè)節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)主要代表性論文進(jìn)行內(nèi)容分析，與可視化分析形成研究互補(bǔ)。

二、教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性國(guó)際研究的演進(jìn)特征

(一)合作網(wǎng)絡(luò)分散，國(guó)際間研究力量不集中

從國(guó)家間合作網(wǎng)絡(luò)看，學(xué)者們開展了國(guó)際合作研究。但從整體看，國(guó)際合作仍較為分散(圖1)。具體而言，在圖譜中71個(gè)節(jié)點(diǎn)間共計(jì)159條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.064，Q值為0.4416，表示其可信度較高，輪廓值S為0.6978，表明該合作網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)合理(圖1)。在教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究領(lǐng)域較為活躍的國(guó)家，如美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、瑞典、澳大利亞等均與5個(gè)以上的國(guó)家有合作關(guān)系。從向心性來看，按中心性排名最高的是美國(guó)，達(dá)到34，其次為英國(guó)(20)、德國(guó)(15)、澳大利亞(14)，中國(guó)排在第十，中心性為9。從跨國(guó)合作發(fā)文量來看，美國(guó)的研究時(shí)間較早且發(fā)文量最多(153篇)，英國(guó)發(fā)文量位居第二(44篇)，第三是德國(guó)(39篇)，中國(guó)發(fā)文量為36篇位居第四，隨后依次為瑞典、澳大利亞、加拿大、芬蘭、意大利、西班牙。其中跨國(guó)合作研究效應(yīng)最明顯的是布朗尼等人，他們分別來自肯尼亞內(nèi)羅畢阿加汗大學(xué)、澳大利亞黃金海岸格里菲斯大學(xué)、英國(guó)牛津大學(xué)、英國(guó)上議院和巴基斯坦阿迦汗大學(xué)，他們的研究表明子女的學(xué)業(yè)資格會(huì)高出其父母教育程度兩個(gè)級(jí)別，這些增加的教育成就可能會(huì)對(duì)后代的健康、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生積極影響。(14)S.Brownie,A.H.Wahedna & N.Crisp,“Nursing as a Pathway to Women's Empowerment and Intergenerational Mobility”，Journal of Clinical Nursing,27(2018):4050—4057.

從機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)看，圖譜中281個(gè)節(jié)點(diǎn)之間共有315條連線，網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.008，但Q值、S值均較高，分別為0.4416及0.6978(圖2)，說明教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的國(guó)際間機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)整體分散，且該結(jié)論的信度較高。其中，研究最活躍的是斯德哥爾摩大學(xué)，發(fā)文量達(dá)22篇，其次是牛津大學(xué)11篇，哈佛大學(xué)10篇。芝加哥大學(xué)排在第四位(9篇)，隨后是柏林萊布尼茨協(xié)會(huì)、赫爾辛基大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、紐約大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)。我國(guó)北京大學(xué)在教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究方面與哥倫比亞大學(xué)、澳大利亞國(guó)立大學(xué)等機(jī)構(gòu)有合作。

圖1 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際 流動(dòng)性研究的國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)圖2 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際 流動(dòng)性研究的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)

從發(fā)文頻次看，本研究領(lǐng)域內(nèi)不乏高產(chǎn)作者。位列第一的是英國(guó)學(xué)者林賽·麥克米倫發(fā)文9篇，其次為瑞典學(xué)者安德斯·比約克倫發(fā)文5篇，英國(guó)學(xué)者亞歷克西·古古什維利和芬蘭學(xué)者蒂莫·考比寧發(fā)文皆為4篇，英國(guó)學(xué)者保羅·格雷戈、喬布蘭登、美國(guó)學(xué)者弗洛倫西亞·托奇、英國(guó)學(xué)者德克·維特文、德國(guó)學(xué)者丹尼爾·施尼茨萊因、美國(guó)學(xué)者巴什卡·馬祖姆德等6位發(fā)文均達(dá)3篇。但從合作網(wǎng)絡(luò)看，作者彼此間合作較為分散。圖譜中364個(gè)節(jié)點(diǎn)之間共有225條連線，網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.0034(圖3)。按照引文計(jì)數(shù)排列，Lindsey Macmillan在2007年與其他作者合作發(fā)表的文章引用率最高，其次是Alexi Gugushvili(2017)和Anders Bjorklund(2006)，隨后依次是Timo M Kauppinen(2016)、Paul Gregg(2007)、Dirk Witteveen(2017)、Daniel Schnitzlein(2014)、Jo Blanden(2007)等人。在合作者中，各國(guó)國(guó)內(nèi)作者合作數(shù)量高于跨國(guó)作者合作數(shù)量。該圖譜說明，現(xiàn)階段教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的國(guó)際間比較研究不多，合作研究較少。

(二)關(guān)鍵詞共現(xiàn)集中，國(guó)際間研究?jī)?nèi)容各具特色

1.關(guān)鍵詞聚類，研究主題相關(guān)但各具差異。通過對(duì)高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行頻次排序和聚類分析，能夠清晰反映近22年教育與收入代際流動(dòng)領(lǐng)域的研究主題。在教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)研究的關(guān)鍵詞聚類視角圖譜中，369個(gè)節(jié)點(diǎn)之間共有2481條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0. 0365，Q值S值均較高，分別為0.9753及1，表明該聚類高度聚合且具有較高可信度(圖4)。從關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次來看，不平等(Inequality)出現(xiàn)次數(shù)最多，共計(jì)140次，其次是美國(guó)(United States)共出現(xiàn)91次，隨后為收入Income及Earning，分別出現(xiàn)90次、82次，其余出現(xiàn)在50頻次以上的關(guān)鍵詞有教育(Education)、流動(dòng)性(Mobility)、收入流動(dòng)性(Income mobility)、代際流動(dòng)性(Intergenerational mobility)、機(jī)會(huì)(Opportunity)，出現(xiàn)頻次依次為81次、66次、54次、50次。其余前20位高頻關(guān)鍵詞依次為社會(huì)流動(dòng)(Social mobility)、成就(Attainment)、傳遞(Transmission)、家庭(Family)、趨勢(shì)(Trend)、子女(Children)、機(jī)構(gòu)(Association)、收入不平等(Income inequality)、模型(Model)、教育成就(Education attainment)、成長(zhǎng)(Growth)等。從關(guān)鍵詞圖譜可以發(fā)現(xiàn)，高頻關(guān)鍵詞均與其他多個(gè)關(guān)鍵詞緊密連接，尤其是“教育”與其他主要關(guān)鍵詞皆有關(guān)聯(lián)，說明在教育與收入代際流動(dòng)性的研究中，較多學(xué)者都注意到了教育的影響作用，但也說明教育不是唯一的影響因素。

圖3 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的作者合作網(wǎng)絡(luò)圖4 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的高頻關(guān)鍵詞

在關(guān)鍵詞聚類中共包含11個(gè)大類，依次為代際相關(guān)(Intergenerational correlation)、持續(xù)不平等(Persistent inequality)、前瞻性研究 (Prospective study)、不平等加劇(Increasing inequality)、代際盈利(Intergenerational profit)、早期成長(zhǎng)(Early adulthood)、種族分離(Racial desegregation)、兒童調(diào)查(Child research)、斯堪的納維亞假說(Scandinavian fantasy，即福利社會(huì)或國(guó)家假說)、代際影響(Intergenerational influence)、代際教育成就(Intergenerational educational attainment)。其中最大的聚類集群共有68個(gè)節(jié)點(diǎn)，涉及的關(guān)鍵詞包含代際流動(dòng)性、家庭背景、國(guó)際學(xué)習(xí)、最高職位等；第二大聚類集群最突出的關(guān)鍵詞包含公共教育支出、大學(xué)教育等；第三大聚類集群最突出的關(guān)鍵詞涉及教育程度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、教育流動(dòng)性等；第四大聚類最突出的關(guān)鍵詞包含勞動(dòng)力市場(chǎng)、教育程度、教育計(jì)劃、三代縱向研究等。從關(guān)鍵詞聚類可以發(fā)現(xiàn)，較多學(xué)者將教育與代際收入流動(dòng)性研究相結(jié)合，但關(guān)注的角度各有區(qū)別。

2.關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)，研究推進(jìn)具有明顯階段性。依據(jù)關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)視角圖譜中關(guān)鍵詞演化，21世紀(jì)以來，國(guó)際學(xué)者關(guān)于教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的研究可以分為三個(gè)階段(圖5)。第一個(gè)階段是集中爆發(fā)期(2000—2004)，此階段高頻關(guān)鍵詞類別豐富，主要包括收入(Income & Earning)、教育(Education)、代際流動(dòng)性(Intergenerational mobility)、美國(guó)(United States)、不平等(Inequality)、收入流動(dòng)性(Income mobility)、模型(Model)、子女(Children)等，該階段的關(guān)鍵詞高度聚集，學(xué)者廣泛關(guān)注該領(lǐng)域研究，尤其是來自美國(guó)的學(xué)者產(chǎn)出了較多重要成果。凱文研究了美國(guó)父母與子女間財(cái)富、教育的相似性，發(fā)現(xiàn)終身收入和特定資產(chǎn)所有權(quán)都表現(xiàn)出強(qiáng)烈的代際相似性：受過大學(xué)教育的父母，其子女接受大學(xué)教育的可能性會(huì)增加32%，而子女受教育程度及收入增加也能間接影響父母財(cái)富的增加。(15)K.C.Kerwin & H.Erik,“The Correlation of Wealth Across Generations”，Journal of Political Economy,6(2002):1155—1182.不少學(xué)者認(rèn)同教育是影響收入代際流動(dòng)的關(guān)鍵因素，如魯賓斯坦解釋了受教育群體間存在著不平等現(xiàn)象，他在預(yù)測(cè)子女收入時(shí)發(fā)現(xiàn)，相較于父母收入，父母受教育程度與子女的經(jīng)濟(jì)收入結(jié)果更相關(guān)，父母受教育程度高的子女收入增長(zhǎng)率比父母受教育程度低的子女高出2.5%。(16)Y.Rubinstein & D.Tsiddon,“Coping with Technological Change:The Role of Ability in Making Inequality so Persistent”，Journal of Economic Growth,9(2004):305—346.在研究教育影響收入代際流動(dòng)性的特征、發(fā)生條件時(shí)，學(xué)者們構(gòu)建了較多模型，如阿斯莫格魯基于教育投資預(yù)測(cè)模型建立了線性方程，通過家庭收入分配的變化估計(jì)父母對(duì)大學(xué)教育投資的影響，發(fā)現(xiàn)家庭收入增加10%將使大學(xué)入學(xué)率增加1～1.4個(gè)百分點(diǎn)。(17)D.Acemoglu & J.S.Pischke,“Changes in the Wage Structure,Family Income,and Children's Education”，European Economic Review,45(2001):890—904.該階段是教育影響收入代際流動(dòng)性研究的熱潮期，為之后學(xué)者開展相關(guān)研究奠定了重要基礎(chǔ)。

圖5 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)視角圖譜

第二個(gè)階段是領(lǐng)域研究的穩(wěn)定發(fā)展期(2005—2012)，該階段的高頻關(guān)鍵詞為社會(huì)流動(dòng)(Social mobility)、成就(Attainment & Achievement)、教育成就(Education attainment)、機(jī)構(gòu)(Association)、影響(Empact)等，此階段學(xué)者們廣泛關(guān)注教育或教育成就如何影響收入代際性流動(dòng)，如布蘭登等討論了英國(guó)代際流動(dòng)中教育、認(rèn)知技能、非認(rèn)知技能、勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)所發(fā)揮的作用，發(fā)現(xiàn)影響代際流動(dòng)性上升的因素中，教育占到29%，并對(duì)其他因素有間接影響；(18)J.Blanden, P.Gregg & L.Macmillan,“Accounting for Intergenerational Income Persistence:Noncognitive Skills, Ability and Education”，The Economic Journal,519(2007):43—60.金光浩等使用畢業(yè)生職業(yè)流動(dòng)數(shù)據(jù)分析了韓國(guó)父母的教育成就及收入水平對(duì)子女的影響，發(fā)現(xiàn)父母學(xué)歷對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)水平影響度分別為0.17和0.18，對(duì)子女教育的影響度為0.15和0.1，在1%中有顯著影響力，認(rèn)為韓國(guó)代際間的教育成就和收入水平存在代際轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。(19)W. Kwangho, A. Junki & S. S. Hwang,“The Study of Intergenerational Transfer of Education and Income”,The Journal of Economics and Finance of Education,3(2010):121—150.此外，也有學(xué)者關(guān)注提供教育的載體——學(xué)校因素，如佩卡里寧對(duì)比了芬蘭九年制綜合學(xué)校制度和雙軌學(xué)校制度學(xué)生的發(fā)展差異，發(fā)現(xiàn)綜合學(xué)校將代際收入彈性降低了23%，原因是學(xué)校改革對(duì)困難家庭子女產(chǎn)生了積極影響，對(duì)富裕家庭子女產(chǎn)生了負(fù)面影響。(20)T.Pekkarinen, U.Roope & S.Kerr,“School Tracking and Intergenerational Income Mobility:Evidence from the Finland Comprehensive School Reform”，Journal of Public Economics,93(2009):965—973.在該時(shí)期內(nèi)，不同國(guó)家學(xué)者紛紛就本國(guó)社會(huì)情況進(jìn)行了本土化分析，英國(guó)、瑞典等國(guó)學(xué)者發(fā)表了較多科研成果，中國(guó)自2006年開始廣泛關(guān)注教育在收入代際流動(dòng)中的作用，其后發(fā)表了較多有影響力的文章，為該領(lǐng)域國(guó)際研究提供了更加多樣的數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。

第三個(gè)階段是研究領(lǐng)域的創(chuàng)新突破期(2013年至今)，高頻關(guān)鍵詞有機(jī)會(huì)(Opportunity)、趨勢(shì)(Trend)、收入不平等(Income inequality)、分層(Stratification)、持續(xù)性(Persistence)、學(xué)校(School & College)等。該階段學(xué)者愈發(fā)關(guān)注如何發(fā)揮教育等因素的正向影響，進(jìn)一步促進(jìn)收入代際流動(dòng)性，對(duì)領(lǐng)域內(nèi)研究做了深化和拓展，預(yù)判了未來研究的可行方向。曾震通過調(diào)查中國(guó)農(nóng)村祖父母的受教育程度、社會(huì)階層對(duì)孫輩輟學(xué)率的影響發(fā)現(xiàn)，祖父母教育的影響(-0.749)與父親(-0.92)、母親(-0.897)的影響相當(dāng)，這為該領(lǐng)域研究提供了一個(gè)新的視角。(21)Z.Zhen & X.Yu,“The Effects of Grandparents on Children's Schooling: Evidence From Rural China”，Demography, 2(2014):599—617.格雷使用相對(duì)較新的無條件分位數(shù)回歸技術(shù)發(fā)現(xiàn)父母和子女之間收入分布的代際彈性存在較強(qiáng)J形關(guān)聯(lián)，即父母收入在最初始10%(IGE值為0.41)和最末端10%(IGE值為0.65)的位置對(duì)子女最高教育水平產(chǎn)生的收入影響最大，早期技能、教育和勞動(dòng)力市場(chǎng)皆對(duì)塑造此類模型產(chǎn)生了積極影響。(22)P.Gregg, L.Macmillan & C.Vittori,“Intergenerational Income Mobility:Access to Top Jobs, the Low-Pay no-Pay Cycle and the Role of Education in a Common Framework”，Journal of Population Economics,32(2019):501—528.此外，該階段部分學(xué)者跳出經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)桎梏，從教育學(xué)視角研究收入代際流動(dòng)性，如尼德霍夫通過計(jì)算拉丁美洲18個(gè)國(guó)家50年來的代際教育流動(dòng)性發(fā)現(xiàn)公共教育支出在促進(jìn)代際流動(dòng)性上發(fā)揮了明顯作用(23)G.Neidhofer,J.Serrano & G.Leonardo,“Educational Inequality and Intergenerational Mobility in Latin America:A New Database”，Journal of Development Economics,134(2018):329—349.；阿萊西納使用人口普查數(shù)據(jù)驗(yàn)證了地理區(qū)域、歷史因素、全國(guó)性教育政策對(duì)非洲代際教育流動(dòng)性產(chǎn)生的影響(24)A.Alesina,S.Hohmann,S.Michalopoulos & E.Papaioannou,“Intergenerational Mobility in Africa”，Econometrica,89(2021):1—35.。這一階段，越來越多學(xué)者關(guān)注代際教育流動(dòng)性，思考新視角、新方法，為該研究領(lǐng)域未來研究提供了更多可能性創(chuàng)新。

3.關(guān)鍵詞突現(xiàn)，把握前瞻性研究熱點(diǎn)趨勢(shì)。從教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的關(guān)鍵詞突現(xiàn)度看，排在前10位的依次為收入分配 (Income distribution)、收入(Earning)、影響(Impact)、家庭(Family)、技術(shù)(Technology)、遺產(chǎn)(Inheritance)、鄰居(Neighborhood)、機(jī)會(huì)(Opportunity)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Economic growth)、分層(Stratification)(詳見表1)。

從突現(xiàn)性關(guān)鍵詞出現(xiàn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)看，出現(xiàn)最早的關(guān)鍵詞是收入分配(Income distribution)、家庭(Family)。自2004年始，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Economic growth)、分層(Stratification)、技術(shù)(Technology)、機(jī)會(huì)(Opportunity)等成為學(xué)者研究最熱的主題。出現(xiàn)最晚的關(guān)鍵詞是影響(Impact)、鄰居(Neighborhood)、平等(Equality)等，說明此類研究是近年最為關(guān)注的熱點(diǎn)。從關(guān)鍵詞突現(xiàn)性影響的時(shí)間跨度看，收入分配(Income distribution)的時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)13年，其次依次為家庭(Family)11年、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Economic growth)9年、遺產(chǎn)(Inheritance)8年；出現(xiàn)時(shí)間跨度最短的是技術(shù)(Technology)，僅出現(xiàn)了2年。該數(shù)據(jù)說明關(guān)于教育促進(jìn)代際收入流動(dòng)性的研究已然持續(xù)了較長(zhǎng)時(shí)間，呈現(xiàn)出較為豐富和完善的研究成果，近些年研究熱點(diǎn)較多集中于新視角新方法，關(guān)注教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的現(xiàn)實(shí)影響，并對(duì)教育帶來的影響進(jìn)行了細(xì)分，加入了歷史、教育環(huán)境、社會(huì)環(huán)境(如鄰居、朋輩)等多方面因素。阿萊西納發(fā)現(xiàn)有能力的家庭會(huì)更傾向于搬家至高教育流動(dòng)性的區(qū)域，這正是基于對(duì)地理位置、教育環(huán)境等新因素的研究(25)A.Alesina,S.Hohmann,S.Michalopoulos & E.Papaioannou,“Intergenerational Mobility in Africa”，Econometrica,89(2021):1—35.。

表1 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的突現(xiàn)性關(guān)鍵詞

(三)文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)聚類突出，呈現(xiàn)塊狀發(fā)展特征

為進(jìn)一步探索教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系研究的前沿及其演變過程，本研究進(jìn)行文獻(xiàn)共被引分析，形成77個(gè)聚類，聚類圖譜包含708個(gè)節(jié)點(diǎn)、2468條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0099，其中Q值為0.9066，S值為0.9261，該聚類具備較明顯連結(jié)特征和較高信度。按照聚類規(guī)模，最主要的10個(gè)聚類依次為：偉大的蓋茨比曲線(Great Gatsby curve)、財(cái)富累積(Wealth accumulation)、大學(xué)學(xué)位(College degree)、瑞典案例(Swedish sibling)、收入代際流動(dòng)性(Intergenerational income mobility)、瑞典數(shù)據(jù)(Swedish adoption data)、間接關(guān)系(Indirect relationship)、兒童研究(Child research)、經(jīng)濟(jì)解釋(Economic interpret)、多代傳遞(Multigenerational mobility)。

文獻(xiàn)共被引的時(shí)間線視角圖譜中，前10個(gè)聚類的具體研究?jī)?nèi)容和時(shí)間跨度如圖6所示。其中，聚類1“偉大的蓋茨比曲線”時(shí)間跨度為2007—2015年，用以說明高度不平等的國(guó)家具有較低的代際流動(dòng)性，它是規(guī)模最大的聚類，主要關(guān)注勞動(dòng)力市場(chǎng)與代際流動(dòng)性之間的關(guān)系及歐洲國(guó)家制度變革，如洛克菲勒對(duì)比了經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治家對(duì)英國(guó)社會(huì)代際流動(dòng)性下降的不同觀念，認(rèn)為由于教育政策的局限性，英國(guó)教育成就促成的收入代際流動(dòng)性程度低。(26)J.Goldthorpe,“Understanding-and Misunderstanding-Social Mobility in Britain:The Entry of the Economists,the Confusion of Politicians and the Limits of Educational Policy”，Journal of Social Policy,3(2013):431—450.聚類2“財(cái)富積累”和聚類3“大學(xué)學(xué)位”的時(shí)間跨度分別為2011—2021年和2012—2021年，二者出現(xiàn)的時(shí)間較晚但已形成較大規(guī)模，且近年仍是學(xué)者廣泛關(guān)注的話題，是該領(lǐng)域研究的最前沿?zé)衢T話題。其中，“財(cái)富積累”研究主要關(guān)注代際教育途徑和財(cái)富積累，尤其是教育擴(kuò)張帶來的盈利；“大學(xué)學(xué)位”研究主要關(guān)注大學(xué)學(xué)位和教育程度對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響，尤其注意到了階級(jí)出身固化和社會(huì)貧富差距擴(kuò)大的負(fù)面影響。迪克等發(fā)現(xiàn)大學(xué)學(xué)士學(xué)位具有一定的均衡效應(yīng)，但無法完全平衡不同家庭背景間畢業(yè)生的薪酬差距，即使畢業(yè)于同等高等學(xué)府，家庭背景較好的畢業(yè)生收入也遠(yuǎn)超弱勢(shì)家庭背景的畢業(yè)生；(27)W.Dirk & A.Paul,“Family Background and Earnings Inequality among College Graduates”，Social Forces,4(2017):1539—1576.漢森等利用再生產(chǎn)策略的階級(jí)理論探索了近25年挪威代際收入差距演變過程，同樣發(fā)現(xiàn)教育程度對(duì)緩解社會(huì)收入不平等有重要影響，但由于貧富差距的持續(xù)性擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)上層階級(jí)子女在財(cái)富積累中依然占據(jù)更有利條件。(28)M.N.Hansen & M.Toft,“Wealth Accumulation and Opportunity Hoarding:Class-Origin Wealth Gaps over a Quarter of a Century in a Scandinavian Country”，American Sociological Review,4(2021):603—638.

從研究時(shí)間跨度看，聚類4—9研究主題出現(xiàn)時(shí)間較早，2010年左右不同程度減少，有著明顯的階段性發(fā)展特征。聚類4“瑞典案例”和聚類6“瑞典數(shù)據(jù)”的時(shí)間跨度分別為2004—2013年及2000—2006年，主要針對(duì)瑞典開展研究，以瑞典的收入、收養(yǎng)數(shù)據(jù)等為切入點(diǎn)判斷代際關(guān)聯(lián)性，探討家庭永久性收入、兄弟姐妹收入關(guān)聯(lián)、性別差異等對(duì)收入代際流動(dòng)的影響，通過判斷血緣關(guān)系和教育環(huán)境對(duì)子女收入的影響，明確了教育和收入間的代際流動(dòng)性關(guān)聯(lián)，為國(guó)內(nèi)外學(xué)者提供了更全面的研究思路。其中，最具代表性的成果是安達(dá)斯等使用瑞典有關(guān)被收養(yǎng)兒童的親生父母和養(yǎng)父母的信息數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)親生父母所帶來的基因等產(chǎn)前因素及養(yǎng)父母所帶來的學(xué)習(xí)環(huán)境等產(chǎn)后因素都有助于代際收入和教育傳承，二者之間存在著積極的相互作用效應(yīng)。(29)B.Anders,L.Mikael & P.Erik,“The Origins of Intergenerational Associations:Lessons from Swedish Adoption Data”， The Quarterly Journal of Economics,3(2006):999—1028.聚類5“收入代際流動(dòng)性”的時(shí)間跨度為2001—2008年，主要關(guān)注了學(xué)術(shù)成就、教育優(yōu)勢(shì)、教育的均衡作用等對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響，其中馬丁研究了英國(guó)高等教育與家庭背景之間的聯(lián)系，認(rèn)為英國(guó)社會(huì)的收入代際流動(dòng)性有下降趨勢(shì)，子女教育成就、勞動(dòng)力市場(chǎng)表現(xiàn)依然與父母收入或社會(huì)階層呈現(xiàn)較強(qiáng)的相關(guān)性，雖然教育擴(kuò)張?jiān)黾恿巳雽W(xué)機(jī)會(huì)，但富裕家庭子女更受益。(30)S.Machin & A.Vignoles,“Educational Inequality:The Widening Socio-economic Gap”，F(xiàn)iscal Studies,25(2004):107—128.聚類7“間接關(guān)系”的時(shí)間跨度為2001—2013年，集中于收入代際流動(dòng)性的國(guó)家個(gè)案研究，主要關(guān)注家庭背景對(duì)收入代際流動(dòng)性的間接影響，如海內(nèi)克分析了近50年德國(guó)實(shí)施的“改善教育機(jī)會(huì)平等”大規(guī)模教育體系改革在教育代際流動(dòng)性的作用，發(fā)現(xiàn)公共政策干預(yù)和教育改革并沒有顯著減少父母教育背景對(duì)子女教育成就的作用，德國(guó)的教育代際流動(dòng)性依舊較低。(31)G.Heineck & R. T.Riphahn,“Intergenerational Transmission of Educational Attainment in Germany:The Last Five Decades”，Jahrbocher for Nationalakonomie and Statistik,1(2009):36—60.聚類8“兒童研究”的時(shí)間跨度為2000—2007年，主要關(guān)注早期教育、教育不平等及社會(huì)經(jīng)濟(jì)差距對(duì)收入代際流動(dòng)性的影響，如里斯托奇亞制作了研究代際人力資本傳遞的定量模型，研究認(rèn)為早期教育是造成教育質(zhì)量差異的最重要原因，教育質(zhì)量又會(huì)影響幾代人的收入變化。(32)D.Restuccia & U.Carlos,“Intergenerational Persistence of Earnings: The Role of Early and College Education”，American Economic Review, 5(2004):1354—1378.聚類9“經(jīng)濟(jì)解釋”的時(shí)間跨度為2000—2003年，學(xué)者對(duì)代際相關(guān)性作出了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，如格拉維解釋了較多經(jīng)濟(jì)模型概念，認(rèn)為在本研究領(lǐng)域可以構(gòu)建教育程度模型、學(xué)校教育的鄰向效應(yīng)模型開展實(shí)證研究(33)N.D.Grawe & B.M.Casey,“Economic Interpretations of Intergenerational Correlations”，Journal of Economic Perspectives,3(2002):45—58.。

在文獻(xiàn)共被引聚類中，部分聚類出現(xiàn)時(shí)間較晚，當(dāng)時(shí)影響范圍較小，但在本研究調(diào)查年限范圍內(nèi)凸顯出較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，表明此類研究是該領(lǐng)域前沿?zé)狳c(diǎn)話題，如聚類9多代傳遞、聚類11中國(guó)教育政策、聚類20自我健康報(bào)告等仍有較強(qiáng)的延伸趨勢(shì)。中國(guó)的董永清以100個(gè)村莊>2000戶家庭為樣本，估算了中國(guó)農(nóng)村教育的代際傳導(dǎo)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)1980年代是中國(guó)教育代際傳導(dǎo)的分界線，1980年后的中國(guó)農(nóng)村教育流動(dòng)性遠(yuǎn)大于1980年之前；(34)Y.Q.Dong,R.F.Luo,L.X. Zhang,C.F.Liu & Y.L.Bai,“Intergenerational Transmission of Education:The Case of Rural China”，China Economic Review,53(2019):311—323.美國(guó)的喬納森通過收入動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)組研究了三代人的教育程度，認(rèn)為祖父母教育優(yōu)勢(shì)傳播在國(guó)際樣本中同樣適用；(35)D.Jonathan,G.Michael & R.M.Anne,“3Ms of 3G:Testing Three Mechanisms of Three-Generational Educational Mobility in the US”，Research in Social Stratification and Mobility,66(2020):1—22.馬可使用28個(gè)歐盟國(guó)家的統(tǒng)一調(diào)查數(shù)據(jù)(包含父母、祖父母教育程度、職業(yè)、社會(huì)地位等信息)驗(yàn)證了大多數(shù)歐盟國(guó)家具有鮮明的多代流動(dòng)特征；(36)C.Marco,H.S.Beatriced & V.S.Sylke,“Like (Grand)Parent, Like Child? Multigenerational Mobility Across the EU”， European Economic Review,130(2020):1—37.邁克爾比較了芬蘭等6個(gè)國(guó)家的社會(huì)和家庭內(nèi)部兄弟姐妹的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)兄弟姐妹間相較于認(rèn)知能力基因，學(xué)校成績(jī)和教育程度差異所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)差異更大；(37)G.Michael,J. B.Kieron,N.W.Oyvind,H. L.Torkild,K. Aleksi, E.Jani,P. Patrick,L.Thomas & C.Dalton,“Sibling Similarity in Education Across and Within Societies”，Demography,3(2021):1011—1037.霍里德將父母健康和收入同時(shí)納入代際流動(dòng)性模型中，發(fā)現(xiàn)代際收入流動(dòng)性較低群體的代際健康流動(dòng)性也較低，父母教育水平中存在著驚人的健康流動(dòng)性差距，并認(rèn)為將健康衡量標(biāo)準(zhǔn)納入收入代際流動(dòng)研究可以提高子女發(fā)展結(jié)果的解釋力。(38)T.Halliday,B.Mazumder & A.Wong,“Intergenerational Mobility in Self-Reported Health Status in the US”，Journal of Public Economics,193(2021):1—20.從最新研究趨勢(shì)可以看出，多代傳遞(Multigenerational mobility)、中國(guó)農(nóng)村(Rural China)、個(gè)人健康報(bào)告(Self-reported health)等方向有很好的研究前景。

圖6 21世紀(jì)以來教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的文獻(xiàn)共被引時(shí)間線視角圖譜

三、結(jié)論與展望

本研究基于Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫2000—2021年關(guān)于“教育與收入代際流動(dòng)性”的416篇期刊文獻(xiàn)，運(yùn)用CiteSpace分析得到了研究國(guó)家間、研究機(jī)構(gòu)間、跨國(guó)作者的合作網(wǎng)絡(luò)，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行了頻次聚類分析、時(shí)區(qū)分析、突現(xiàn)分析和文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)聚類分析，并對(duì)主要代表性論文進(jìn)行了內(nèi)容分析。研究表明，2000年至今研究成果呈現(xiàn)出鮮明的集中爆發(fā)期、穩(wěn)定發(fā)展期和創(chuàng)新突破期三個(gè)階段，研究熱點(diǎn)沿著收入、不平等、家庭、教育等主題向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)、分層、機(jī)會(huì)等主題，進(jìn)而向平等、質(zhì)量、健康、多代傳遞等主題轉(zhuǎn)變；文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)聚類突出，研究成果呈現(xiàn)偉大的蓋茨比曲線、財(cái)富累積、大學(xué)學(xué)位、瑞典案例、收入代際流動(dòng)性、間接關(guān)系、兒童研究、經(jīng)濟(jì)解釋、多代傳遞等塊狀發(fā)展特征；關(guān)鍵詞共現(xiàn)集中，研究?jī)?nèi)容圍繞代際相關(guān)、持續(xù)不平等、前瞻性研究、不平等加劇、代際盈利、早期成長(zhǎng)、種族分離、兒童調(diào)查、斯堪的納維亞假說、代際影響、代際教育成就等體現(xiàn)各國(guó)特色，但還存在國(guó)際間研究力量分散、跨國(guó)合作機(jī)制薄弱等問題。以教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性，世界各國(guó)及其學(xué)者仍需要加強(qiáng)合作，在計(jì)量方法規(guī)范、國(guó)別案例研究、國(guó)際比較研究、發(fā)展趨向研究和通用政策研究方面形成合力。

(一)統(tǒng)一考量指標(biāo)，規(guī)范科學(xué)計(jì)量方法

當(dāng)前各國(guó)學(xué)者多以定量方法開展教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究，但缺乏國(guó)際統(tǒng)一指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。如凱文將教育分為低于高中、高中和高于高中三類(39)K.C.Kerwin & H.Erik,“The Correlation of Wealth Across Generations”，Journal of Political Economy,6(2002)：1155—1182.，而托奇則將教育分為高中以下、高中、職業(yè)大學(xué)(含第二學(xué)位)、大學(xué)畢業(yè)和更高學(xué)位五類(40)F.Torche,“Is a College Degree Still the Great Equalizer?Intergenerational Mobility Across Levels of Schooling in the United States”，American Journal of Sociology,3(2011):763—807.；教育的國(guó)際流動(dòng)性已成為衡量社會(huì)個(gè)體地位和成功的標(biāo)志(41)F.Rizvi,“Theorizing Student Mobility in an Era of Globalization”，Teachers and Teaching:Theory and Practice,17(2011):693—701.，但鮮有理論或?qū)嵶C研究將國(guó)際教育背景納入社會(huì)個(gè)體的教育層次、教育成就評(píng)價(jià)中，僅有赫特在綜合衡量39個(gè)國(guó)家教育、工資、家庭收入的階級(jí)不平等時(shí)提到跨國(guó)教育影響流動(dòng)機(jī)會(huì)，且入學(xué)要求日益嚴(yán)格。(42)F.R.Hertel & S.O.Groh,“The Relation Between Inequality and Intergenerational Class Mobility in 39 Countries”，American Sociological Review,6(2019):1099—1133.當(dāng)前教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究的定量研究方法多種多樣，可選擇的計(jì)算公式或模型差異較大，計(jì)算程序繁雜。為便于全球?qū)W者進(jìn)行教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系研究，聯(lián)合國(guó)教科文組織或業(yè)內(nèi)專家要聯(lián)合確定相關(guān)研究指標(biāo)和比較標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一數(shù)理模型，規(guī)范計(jì)量方法，不斷挖掘影響因素，增強(qiáng)研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)果的合理性與科學(xué)性。

(二)堅(jiān)持求同存異，注重國(guó)別案例研究

為在教育與收入代際流動(dòng)性關(guān)系研究中揭示更多內(nèi)在聯(lián)系，學(xué)者們需要加強(qiáng)對(duì)各國(guó)具體案例進(jìn)行剖析和挖掘。關(guān)于教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究，目前學(xué)界成果可分為橫向研究和縱向研究?jī)深悺M向研究主要關(guān)注國(guó)家社會(huì)間、城鄉(xiāng)地區(qū)間、同齡同階級(jí)間的水平差異，通過對(duì)比兩代人間的收入水平、教育層次或教育成就，判斷社會(huì)整體性、大眾化、通用型代際流動(dòng)水平，如阿拉圖帕選擇同一年齡段的受試者，基線年齡在3—9歲之間，此后數(shù)據(jù)追蹤到其30—36歲，以此探究早期教育與成年期社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位及代際流動(dòng)性的關(guān)系。(43)S.Alatupa,R.L.Pulkki & M.Hintsanen,“Disruptive Behavior in Childhood and Socioeconomic Position in Adulthood:A Prospective Study Over 27 Years”，Int J Public Health,2(2013):247—256.縱向研究主要聚焦于祖父母、父母、子女、親屬、兄弟姐妹等具有親屬關(guān)系人群間收入和教育水平傳遞情況，注重發(fā)現(xiàn)多代傳遞規(guī)律，往往需要更長(zhǎng)時(shí)間跨度的數(shù)據(jù)集，如阿德里亞使用瑞典終生收入和教育程度數(shù)據(jù)集，估計(jì)了多達(dá)四代人的代際收入相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)親子相關(guān)性為0.3～0.4，祖父母—孫子孫女相關(guān)性為0.1～0.2，其中財(cái)富贈(zèng)予至少占親代財(cái)富相關(guān)性的50%，教育及收入作用僅占25%。(44)A.Adrian, L.Mikael & W.Daniel，“Intergeneration Rational Wealth Mobility and the Role of Inheritance:Evidence from Multiple Generations”， The Economic Journal,128(2018):482—513.這兩類案例研究是教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究不可或缺的一部分，各國(guó)學(xué)者要在求同存異中挖掘案例中阻礙或促進(jìn)教育發(fā)揮收入代際流動(dòng)性正向影響作用的各種因素，揭示既有國(guó)家民族特色又具普遍意義的本質(zhì)關(guān)系。

(三)突出合作效應(yīng)，加強(qiáng)國(guó)際比較研究

在教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的國(guó)際比較研究中，現(xiàn)有學(xué)者傾向與自己熟悉的跨國(guó)學(xué)者開展合作研究，且已出現(xiàn)跨國(guó)對(duì)比研究。如布蘭登比較不同地區(qū)間收入和教育代際流動(dòng)性發(fā)現(xiàn)，南美洲和南歐的流動(dòng)性較低，北歐國(guó)家的流動(dòng)性較高；(45)J.Blanden,“Cross-country Rankings in Intergenerational Mobility: A Comparison of Approaches from Economics and Sociology”，Journal of Economic Surveys,27(2013):38—73.雪尼茲林比較了德國(guó)、丹麥和美國(guó)的收入代際流動(dòng)狀況，認(rèn)為三個(gè)國(guó)家社會(huì)公民的家庭背景對(duì)子女永久收入及教育存在影響差異。(46)D.D.Schnitzlein,“How Important is the Family? Evidence from Sibling Correlations in Permanent Earnings in the USA，Germany,and Denmark”，Journal of Population Economics,27(2014):69—89.但從整體看，跨國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)密度仍較小，表明該研究領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際間的合作整體分散，合作數(shù)量少，研究結(jié)果不具備普遍性和廣泛適用性。單一國(guó)家的研究結(jié)果不能完全證實(shí)教育對(duì)收入代際流動(dòng)性有確切作用，若多國(guó)實(shí)證研究皆表明同一結(jié)論，則該研究結(jié)果更具真實(shí)性和信服力。缺少適用于描述各國(guó)收入代際流動(dòng)情況的總體數(shù)據(jù)(47)C.Marco,H.S.Beatriced & V.S.Sylke,“Like (Grand)Parent, Like Child?Multigenerational Mobility Across the EU”，European Economic Review,130(2020):1—37.，是目前開展跨國(guó)合作研究的重要掣肘。為提高數(shù)據(jù)的可比性，各國(guó)學(xué)者亟須在研究中建立國(guó)家間合作研究機(jī)制，帶動(dòng)更多不同國(guó)家學(xué)者通力合作，不斷拓寬合作范圍，增強(qiáng)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科實(shí)證研究和比較研究。

(四)聚焦前沿?zé)狳c(diǎn)，強(qiáng)化發(fā)展趨向研究

教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究既需要針對(duì)現(xiàn)實(shí)問題開展調(diào)查，也需要面向未來進(jìn)行理性建構(gòu)和引導(dǎo)。21世紀(jì)以來，國(guó)內(nèi)外學(xué)者探討了教育在收入代際流動(dòng)性中的影響作用，構(gòu)建了以收入、代際流動(dòng)、教育、不平等、代際相關(guān)等關(guān)鍵詞為主線的研究網(wǎng)絡(luò)，形成了多個(gè)研究集群。近年來，國(guó)內(nèi)外學(xué)者注重研究的新視角、新方法，關(guān)注教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的具體影響，出現(xiàn)了鄰居、機(jī)會(huì)、平等、質(zhì)量、技術(shù)等新興高頻關(guān)鍵詞，與教育體制、社會(huì)保障、人口增速、收入分配、城鄉(xiāng)差異進(jìn)行了廣泛結(jié)合?；趪?guó)際社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者將更加關(guān)注教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的健康因素，研究地球生命共同體、人類命運(yùn)共同體視域下教育與收入代際流動(dòng)性的良性互動(dòng)關(guān)系。

(五)立足推廣應(yīng)用，重視通用政策研究

教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性研究旨在提高社會(huì)流動(dòng)性，將研究結(jié)論與解決實(shí)際問題有機(jī)結(jié)合方能顯示研究實(shí)用價(jià)值。喬治亞研究發(fā)現(xiàn)子女成就高度依賴于父母經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位，認(rèn)為政府雖然致力于推行平等主義教育體系，但仍需采取配套措施進(jìn)一步推動(dòng)代際流動(dòng)；(48)D.P.Giorgio & U.Peter,“Intergenerational Mobility and Occupational Status in Italy”，Applied Economics Letters,12(2003):793—797.漢斯勒研究認(rèn)為教育公共支出有利于減少不平等、增加貧困家庭子女向上流動(dòng)機(jī)會(huì)，但該效應(yīng)具有明顯的滯后性；(49)J.Hassler, M.Rodriguez,V.Jose & J.Zeira,“Inequality and Mobility”，Journal of Economic Growth,12(2007):235—259.克萊爾針對(duì)貧困家庭子女大學(xué)入學(xué)可能性、學(xué)習(xí)效果、教育成就、學(xué)位差異等低于富裕家庭子女的現(xiàn)象，建議政府加大對(duì)貧困家庭學(xué)生進(jìn)行教育幫扶；(50)C.Claire,P.Gregg,M.Lindsey,V.Anna & W.Gill,“Higher Education,Career Opportunities,and Intergenerational Inequality”，Oxford Review of Economic Policy,4(2016):553—575.周翔針對(duì)政府高等教育公共支出的效率問題，建議政府的學(xué)生援助計(jì)劃應(yīng)對(duì)接低收入青年。(51)X.Zhou, “Equalization or Selection? Reassessing the‘Meritocratic Power' of a College Degree in Intergenerational Income Mobility”， American Sociological Review,3(2019):459—485.鑒于教育體系的共性和差異，各國(guó)學(xué)者首先要從本國(guó)國(guó)情和社會(huì)實(shí)際出發(fā)，針對(duì)教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的本國(guó)問題提出教育改革政策和分配改革政策；其次要從全球一體化發(fā)展視角審視本國(guó)問題，參照發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，基于未來發(fā)展本質(zhì)，站在人類命運(yùn)共同體的高度構(gòu)建適用于各國(guó)教育促進(jìn)收入代際流動(dòng)性的通用政策，在全球推廣應(yīng)用和實(shí)施。

總之，教育是促進(jìn)社會(huì)收入代際流動(dòng)的重要影響因素，學(xué)者們應(yīng)不斷拓寬該領(lǐng)域研究范圍，加強(qiáng)國(guó)際間比較研究，深化理論建構(gòu)和引導(dǎo)，注重研究成果實(shí)際應(yīng)用，為政府提高社會(huì)流動(dòng)性提出更加有效的公共政策，促使教育作用從基礎(chǔ)性、形塑性向激勵(lì)性和創(chuàng)造性轉(zhuǎn)變。