聶鶴云,宋民憲,嚴(yán)桂平,謝明,管詠梅,顏冬梅,朱衛(wèi)豐(1.遼寧中醫(yī)藥大學(xué)藥學(xué)院,大連 116600;.江西中醫(yī)藥大學(xué)現(xiàn)代中藥制劑教育部重點實驗室,南昌 0004;.江西中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院衛(wèi)生政策與法規(guī)教研室,南昌 0004)
藥品標(biāo)準(zhǔn)是國家為保證藥品質(zhì)量,對藥品的質(zhì)量控制和生產(chǎn)工藝所作出的技術(shù)規(guī)定,是藥品質(zhì)量及監(jiān)督管理等各環(huán)節(jié)必須遵守的法定依據(jù)和技術(shù)準(zhǔn)則[1]。2019年8月,我國通過了新修訂的《藥品管理法》,其中第二十八條對藥品標(biāo)準(zhǔn)制度進(jìn)行了規(guī)定——該條款對國家藥品標(biāo)準(zhǔn)作出清晰界定,明確了《中國藥典》在國家藥品標(biāo)準(zhǔn)中的主體地位,首次在法律層面明確了藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)的法律定位[2],為藥品標(biāo)準(zhǔn)管理工作提供了法制保障。新修訂《藥品管理法》文本中有關(guān)藥品標(biāo)準(zhǔn)的條款出現(xiàn)了“國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”“藥品標(biāo)準(zhǔn)”“藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”等不同表述,基于此,本文在準(zhǔn)確把握立法精神的背景下,結(jié)合我國藥品標(biāo)準(zhǔn)管理演變歷程,對新修訂《藥品管理法》文本中有關(guān)藥品標(biāo)準(zhǔn)的表述及相關(guān)問題進(jìn)行探析,以期對《藥品管理法》中藥品標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款適用及有權(quán)解釋提供參考。
從1978年7月發(fā)布《藥政管理條例(試行)》起,我國藥品監(jiān)管法規(guī)體系開始逐步建立并不斷完善。作為藥品管理的專門法,《藥品管理法》先后經(jīng)歷了1984年的首次制定、2001年的第1次修訂、2013年和2015年的2次修正以及2019年的第2次修訂等重要歷程[3-4]。在藥品監(jiān)管制度改革進(jìn)程中,我國藥品標(biāo)準(zhǔn)制度也經(jīng)歷了多次演變[5],可分為以下4個歷程。
1978年7月發(fā)布的《藥政管理條例(試行)》對藥品標(biāo)準(zhǔn)分類管理進(jìn)行了明確,規(guī)定藥品標(biāo)準(zhǔn)是國家對藥品的質(zhì)量規(guī)格和檢驗方法所作的技術(shù)規(guī)定,分為3類:第一類為國家標(biāo)準(zhǔn),即《中國藥典》;第二類為衛(wèi)生部頒發(fā)的藥品標(biāo)準(zhǔn);第三類為地方標(biāo)準(zhǔn),即各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生局審批的藥品標(biāo)準(zhǔn)[6]。此階段的藥品標(biāo)準(zhǔn)分類管理模式在一定時期內(nèi)釋放了藥物研發(fā)的潛能,對當(dāng)時藥品標(biāo)準(zhǔn)管理產(chǎn)生了積極影響。
1984年9月,第六屆全國人大常委會審議通過了我國第一部《藥品管理法》,首次從法律層面對藥品標(biāo)準(zhǔn)管理進(jìn)行了規(guī)定,其第二十三條規(guī)定藥品必須符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)或者省、自治區(qū)、直轄市藥品標(biāo)準(zhǔn),其中國務(wù)院衛(wèi)生行政部門頒布的《中國藥典》和藥品標(biāo)準(zhǔn)為國家藥品標(biāo)準(zhǔn)[7]。該條款重新對國家藥品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了界定,為后續(xù)藥品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理夯實了基礎(chǔ)。
2001年2月,《藥品管理法》首次修訂,在文本中刪除了地方藥品標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)表述,其第三十二條規(guī)定“藥品必須符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”。條文中“必須”的表述明確了國家藥品標(biāo)準(zhǔn)具有強制性法律屬性,藥品標(biāo)準(zhǔn)也只有國家標(biāo)準(zhǔn)。此次修訂的《藥品管理法》取締了地方藥品標(biāo)準(zhǔn),使藥品標(biāo)準(zhǔn)具有不同歸類管理的狀況得以改善,為構(gòu)建國家藥品標(biāo)準(zhǔn)管理體系提供了法律保障。
2002年,原國家藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的《藥品注冊管理辦法》首次提出了“藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)”概念,并將藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)歸類為國家藥品標(biāo)準(zhǔn)系列[1]。而實踐中,藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)在制定和修訂主體、公開范圍、發(fā)布性質(zhì)等方面與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)存有諸多不同,一定時期內(nèi)存在藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)法律定位不清晰的困惑。為進(jìn)一步強化藥品上市許可持有人落實藥品全生命周期質(zhì)量安全主體責(zé)任,2019年新修訂的《藥品管理法》首次在法律層面提出了“經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的表述。同時,現(xiàn)行《藥品注冊管理辦法》明確定義“經(jīng)國家藥品監(jiān)督管理局核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”為藥品注冊標(biāo)準(zhǔn),并規(guī)定:藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)高于國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的,按照藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;沒有國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)核準(zhǔn)的藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)[8]。這樣的規(guī)定進(jìn)一步明晰了藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的法律關(guān)系。
藥品標(biāo)準(zhǔn)制度是藥品監(jiān)管的重要保障。新修訂《藥品管理法》第二十八條對藥品標(biāo)準(zhǔn)制度進(jìn)行了規(guī)定,規(guī)定藥品應(yīng)當(dāng)符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn),國家藥品標(biāo)準(zhǔn)是藥品普適性要求,是所有藥品必須符合的技術(shù)準(zhǔn)則;新修訂《藥品管理法》亦對國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的法律定位進(jìn)行了明確,即明確了其與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系。新修訂《藥品管理法》法律條文中,同時與藥品標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)的還有藥品上市及出廠放行、生產(chǎn)工藝要求、假劣藥界定等條款。從條款的數(shù)量上看,新修訂《藥品管理法》共計十二章一百五十五條,其中涉及藥品標(biāo)準(zhǔn)的條款有7條;與此同時,2015年修正的《藥品管理法》共計十章一百零四條,涉及藥品標(biāo)準(zhǔn)的條款有6條。新修訂《藥品管理法》與2015年修正的《藥品管理法》文本中“藥品標(biāo)準(zhǔn)”條款的數(shù)量相當(dāng),新修訂《藥品管理法》中“藥品標(biāo)準(zhǔn)”條款約占總條款數(shù)的4.5%。
新修訂《藥品管理法》條文中有關(guān)藥品標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了不同的法律表述,有“國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”“藥品標(biāo)準(zhǔn)”“藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”等表述,且只在第二十八條第一款條文中出現(xiàn)了“經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的法律表述,相關(guān)“藥品標(biāo)準(zhǔn)”表述及其條款統(tǒng)計如下:
2.2.1 “國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”表述的條文情況 在新修訂《藥品管理法》文本中出現(xiàn)“國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”表述共15次,分布在6法條的10款中,依次是:第二十八條第一款、第二款、第三款,第二十九條,第三十三條第一款,第四十四條第一款、第二款,第四十七條第一款,第九十八條第二款、第三款。其中第二十八條涉及藥品標(biāo)準(zhǔn)制度,第二十九條涉及藥品通用名稱管理,第三十三條涉及藥品上市放行,第四十四條涉及生產(chǎn)規(guī)范,第九十八條涉及假劣藥規(guī)定。
2.2.2 直接以“藥品標(biāo)準(zhǔn)”表述的條文情況 直接出現(xiàn)“藥品標(biāo)準(zhǔn)”的表述共2次,分別是第九十八條第三款條文中的“其他不符合藥品標(biāo)準(zhǔn)的藥品”以及第一百一十七條第二款條文中的“生產(chǎn)、銷售的中藥飲片不符合藥品標(biāo)準(zhǔn)”。
2.2.3 以“藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“藥品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”表述的條文情況 以“藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”或“藥品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的表述共出現(xiàn)4次,分別在第二十五條第二款規(guī)定的“對藥品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝、標(biāo)簽和說明書一并核準(zhǔn)”的條文中,以及第二十八條第一款“經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高于國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的,按照經(jīng)核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;沒有國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的條文中。
新修訂《藥品管理法》的相關(guān)條款中,除第二十八條第二款對“國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”范圍進(jìn)行界定外,均未對其他“藥品標(biāo)準(zhǔn)”內(nèi)涵作明確規(guī)定;同時在2019年修訂《藥品管理法》前,歷版《藥品管理法》文本條文中均未有“藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)”或“經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的相關(guān)法律表述?!敖?jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”為《藥品管理法》文本中首次出現(xiàn)的法律表述。
現(xiàn)行《藥品注冊管理辦法》《藥品生產(chǎn)監(jiān)督生產(chǎn)管理辦法》等部門規(guī)章文本中亦有涉及藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定?!端幤纷怨芾磙k法》第八條第二款規(guī)定:藥品應(yīng)當(dāng)符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)國家藥品監(jiān)督管理局核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),其中經(jīng)國家藥品監(jiān)督管理局核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),為藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)。第三十九條則明確:在藥品上市許可過程中,對于綜合審評結(jié)論通過的,經(jīng)核準(zhǔn)的藥品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、說明書和標(biāo)簽作為藥品注冊證書的附件一并發(fā)給申請人;藥品批準(zhǔn)上市后,持有人應(yīng)當(dāng)按照國家藥品監(jiān)督管理局核準(zhǔn)的生產(chǎn)工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)藥品[9]?,F(xiàn)行《藥品生產(chǎn)監(jiān)督生產(chǎn)管理辦法》第二十四條對藥品生產(chǎn)行為明確規(guī)定:從事藥品生產(chǎn)活動,應(yīng)當(dāng)遵守藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范,按照國家藥品標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)工藝進(jìn)行生產(chǎn)[10]。從《藥品注冊管理辦法》《藥品生產(chǎn)監(jiān)督生產(chǎn)管理辦法》規(guī)章表述可以理解藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)的實質(zhì)為藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),具體指藥品質(zhì)量控制項目、檢驗方法等技術(shù)要求,而不包括藥品生產(chǎn)工藝。
藥品注冊標(biāo)準(zhǔn),指由特定藥品生產(chǎn)企業(yè)申請并經(jīng)藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品標(biāo)準(zhǔn),特定申請人生產(chǎn)該藥品必須執(zhí)行的藥品標(biāo)準(zhǔn)。2002年原國家藥品監(jiān)督管理局發(fā)布的《藥品注冊管理辦法(試行)》首次提出了“注冊標(biāo)準(zhǔn)”概念,同時將藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)界定為國家藥品標(biāo)準(zhǔn)范疇,擴增了2001年修訂的《藥品管理法》中國家藥品標(biāo)準(zhǔn)界定范圍,造成與上位法不一致的情形[11]。新修訂《藥品管理法》對藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)的法律地位進(jìn)行了專門規(guī)定,首次在法律層面提出了“經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”的概念表述,使其成為法律規(guī)定的特定藥品標(biāo)準(zhǔn)系列;同時,第二十八條第二款規(guī)定“國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門頒布的《中華人民共和國藥典》和藥品標(biāo)準(zhǔn)為國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”,即國家藥品標(biāo)準(zhǔn)除《中國藥典》外,還包括國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門頒布的其他藥品標(biāo)準(zhǔn),如原衛(wèi)生部、國家藥品監(jiān)督管理部門頒布的藥品部頒、局頒標(biāo)準(zhǔn)[2],依據(jù)該條款,藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)并不屬于國家藥品標(biāo)準(zhǔn)定義范疇。
藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)是由國家藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)申請人申請而核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。新修訂《藥品管理法》進(jìn)一步明晰了藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系,其第二十八條第一款規(guī)定:藥品應(yīng)當(dāng)符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn);經(jīng)國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)高于國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的,按照經(jīng)核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;沒有國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在藥品質(zhì)量監(jiān)管具體執(zhí)法過程中,如存在藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要求與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)不一致的情形,應(yīng)體現(xiàn)“就高不就低”原則。
同時,作為藥品上市許可申請人在注冊申請的過程中提交的技術(shù)資料,藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)在以下方面存在差異:一是發(fā)布形式——國家藥品標(biāo)準(zhǔn)是由國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門統(tǒng)一頒布的;而藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)是國家藥品監(jiān)督管理部門對申請人提交申請的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核準(zhǔn)后批準(zhǔn)給申請人的藥品標(biāo)準(zhǔn)。二是制修訂主體——新修訂《藥品管理法》第二十八條第三款規(guī)定國家藥典委員會負(fù)責(zé)國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂;而藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)是由申請人起草制定的。三是適用及公開范圍——國家藥品標(biāo)準(zhǔn)由國家藥品監(jiān)督管理部門統(tǒng)一公開發(fā)布,是對具體品種統(tǒng)一的技術(shù)要求;而藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)是國家藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)給特定申請人的技術(shù)資料,只是特定申請人生產(chǎn)該藥品時必須執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。
在2015年修正的《藥品管理法》中對于假劣藥的法律界定既有按藥品質(zhì)量界定的假劣藥,又有按假劣藥論處的情形規(guī)定,界定范圍相對比較寬泛[12]。新修訂的《藥品管理法》對于假劣藥的判定回歸到以藥品質(zhì)量、功效為基準(zhǔn),對假劣藥情形進(jìn)行了專門規(guī)定[13]。第九十八條第二款的“(一)所含成分與國家藥品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的成分不符”以及第三款的“(一)成分含量不符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”表述,顯示國家藥品標(biāo)準(zhǔn)是假劣藥判定的標(biāo)準(zhǔn)。而基于法律條文的文義解釋以及第二十八條第二款對“國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”的清晰界定,第九十八條中上述表述未涵蓋藥品注冊標(biāo)準(zhǔn),在假劣藥執(zhí)法實踐中對于僅有藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)的藥品,存在判斷標(biāo)準(zhǔn)缺如的困境,且對僅有藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)藥品在涉及藥品成分假劣藥違法行為規(guī)制時,只能援引第九十八條兜底款項“其他不符合藥品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的”,在具體執(zhí)法實踐及條款適用中可能存在一定爭議及困惑。
2019年新修訂《藥品管理法》第四十四條第二款規(guī)定:中藥飲片應(yīng)當(dāng)按照國家藥品標(biāo)準(zhǔn)炮制;國家藥品標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)按照省、自治區(qū)、直轄市人民政府藥品監(jiān)督管理部門制定的炮制規(guī)范炮制。該條款進(jìn)一步明確了中藥飲片炮制生產(chǎn)的要求,為加強中藥飲片監(jiān)管提供了法律依據(jù)。據(jù)此條款法律表述,省級中藥飲片炮制規(guī)范指地方中藥飲片的生產(chǎn)流程、工藝參數(shù)等基本炮制工藝技術(shù)要求,而該法第二十八條規(guī)定藥品標(biāo)準(zhǔn)包括國家藥品標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)核準(zhǔn)的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),同時第一百一十七第二款又有“生產(chǎn)、銷售的中藥飲片不符合藥品標(biāo)準(zhǔn)”之表述。顯然,2019年新修訂的《藥品管理法》對中藥飲片炮制規(guī)范,尤其是省級中藥飲片炮制規(guī)范的藥品標(biāo)準(zhǔn)法律屬性并未明確界定,存在一定模糊狀態(tài)。
目前,除《中國藥典》外,各省級藥品監(jiān)管部門制定的中藥飲片炮制規(guī)范收載有2 800余中藥飲片品種[14],而2020年版《中國藥典》僅收載中藥材和中藥飲片616種,從數(shù)量而言,省級中藥飲片炮制規(guī)范炮制飲片占大多數(shù)。目前,各省份制定的中藥飲片炮制規(guī)范仍然存在不一致情況,且部分地方中藥飲片的全國性流通已成既定事實,部分地方中藥飲片炮制規(guī)范一定程度上已經(jīng)發(fā)揮了國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的功能和作用。因此,需在藥品管理相關(guān)法規(guī)中進(jìn)一步明確省級中藥飲片炮制規(guī)范的藥品標(biāo)準(zhǔn)法律屬性,對其作用進(jìn)行清晰闡述,構(gòu)建地方中藥飲片炮制規(guī)范轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)的機制,解決各地方中藥飲片標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題。
法律表述的準(zhǔn)確理解以及法律條文的準(zhǔn)確適用是執(zhí)法的基礎(chǔ),新修訂《藥品管理法》相關(guān)條文中出現(xiàn)了“藥品標(biāo)準(zhǔn)”“國家藥品標(biāo)準(zhǔn)”等不同法律表述,在執(zhí)法過程中,應(yīng)結(jié)合具體情形準(zhǔn)確地選擇相應(yīng)藥品標(biāo)準(zhǔn)作為執(zhí)法依據(jù)。
法律條文的規(guī)范性及相關(guān)的司法解釋直接決定了該法在實施過程中能否維護(hù)公平公正。為確保條款正確實施以及涉及藥品標(biāo)準(zhǔn)行政處罰案件的規(guī)范辦理,避免相關(guān)條款適用可能存在的法律風(fēng)險,建議在《藥品管理法實施條例》修訂過程中或藥品相關(guān)法律規(guī)范中進(jìn)一步對國家藥品標(biāo)準(zhǔn)法定含義及條款適用進(jìn)行有權(quán)解釋,如國家藥品標(biāo)準(zhǔn)有狹義和廣義法定含義——狹義含義即《藥品管理法》條文嚴(yán)格表述的法定含義,廣義法定含義則涵蓋藥品注冊標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn);同時建議進(jìn)一步明確中藥飲片炮制規(guī)范藥品標(biāo)準(zhǔn)的法律屬性,構(gòu)建省級中藥飲片炮制規(guī)范向國家藥品標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化機制,以促進(jìn)中藥飲片標(biāo)準(zhǔn)化管理。