譚云輝

(中南大學(xué) 法學(xué)院， 湖南 長沙 410012)

如果說依靠公權(quán)力強制性參與的管理型環(huán)境保護模式是守住“環(huán)保紅線”的最后一道防線，那么依靠社會主體自愿參與的治理型環(huán)境保護模式就是守住“環(huán)保紅線”的基本保證。隨著我國環(huán)保需求的增加、環(huán)保理念的轉(zhuǎn)變，如何實現(xiàn)社會主體與環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)共同參與環(huán)境保護一直都是極受關(guān)注的話題。2018 年11月，國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》，其中第三章第十三條強調(diào)了企業(yè)合規(guī)管理的重點內(nèi)容，包括嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規(guī)，完善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題等。2019年7月，第二輪第一批中央生態(tài)環(huán)境保護督察全面啟動，重點督察項目之一就是企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護管理現(xiàn)狀和遵守環(huán)境保護法等法律法規(guī)的情況。同時，《清潔生產(chǎn)促進法》規(guī)定，除了依法需要進行強制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，鼓勵其他企業(yè)“自愿與清潔生產(chǎn)綜合部門的環(huán)境保護部門簽訂進一步節(jié)約資源、削減污染物排放量的協(xié)議”。由此可見，作為企業(yè)合規(guī)重要組成部分的企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾得到了政策層面、立法層面的承認(rèn)和支持。但時至今日，理論界、實務(wù)部門并沒有對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作出系統(tǒng)梳理，環(huán)境合規(guī)承諾的性質(zhì)也沒有定論，法律規(guī)制制度亟須完善。

一、企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的定義分析

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾是企業(yè)合規(guī)承諾的組成部分，而企業(yè)合規(guī)承諾是企業(yè)合規(guī)義務(wù)的來源之一。有學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)的自愿性承諾，是與以法律法規(guī)、國際公約為基礎(chǔ)的“硬法約束”相對的“軟法約束”的組成部分[1]。從國外相關(guān)實踐來看，企業(yè)合規(guī)承諾是企業(yè)有效合規(guī)體系的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，也是行政和解協(xié)議的一部分。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為企業(yè)合規(guī)承諾的具體內(nèi)容，具有企業(yè)合規(guī)承諾的一般特征：主體多元、自愿性和風(fēng)險減損功能。與此同時，因環(huán)境合規(guī)承諾所涉內(nèi)容公共利益意涵突出，使得環(huán)境合規(guī)承諾在企業(yè)營利與社會責(zé)任兩個價值取向上呈現(xiàn)交錯并存的態(tài)勢。因此，筆者認(rèn)為，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾是企業(yè)主動承擔(dān)的環(huán)境合規(guī)要求，其動因包括提升企業(yè)競爭力、承擔(dān)社會責(zé)任，以及監(jiān)管壓力等。

(一)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的類型

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾因其動機、主體、標(biāo)準(zhǔn)不同，涉及的承諾性質(zhì)也不盡相同[2]。通過對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾類型的劃分，有助于對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾進行系統(tǒng)梳理，明確承諾的法律性質(zhì)。

企業(yè)與消費者之間的環(huán)境合規(guī)承諾。企業(yè)對消費者的環(huán)境合規(guī)承諾是企業(yè)社會責(zé)任的體現(xiàn)，也是一種促使消費者理性選擇的商業(yè)行為。企業(yè)可以通過向消費者主動承諾，傳達企業(yè)的價值理念，以此提升企業(yè)在消費者中的好感度，從而提升企業(yè)市場競爭力。承諾的方式和內(nèi)容并沒有明確規(guī)定，企業(yè)在承諾內(nèi)容、方式、期限上擁有自主權(quán)。同時，企業(yè)主動對消費者作出合規(guī)承諾是一種相比外部監(jiān)督更好的質(zhì)量保證機制。通過向消費者主動承諾的方式，促進企業(yè)內(nèi)部環(huán)境合規(guī)制度的完善，從而樹立企業(yè)的質(zhì)量意識，也能避免外部監(jiān)管的懲罰。

企業(yè)與行政機構(gòu)之間的環(huán)境合規(guī)承諾。企業(yè)與行政機構(gòu)之間的環(huán)境合規(guī)承諾是指在生產(chǎn)銷售過程中涉及環(huán)境問題的企業(yè)與環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)簽訂的針對企業(yè)環(huán)境合規(guī)的承諾。該類環(huán)境合規(guī)承諾在促進企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營、保護環(huán)境中起著很重要的作用。該類環(huán)境合規(guī)承諾通常是基于平等協(xié)商，以環(huán)境保護為出發(fā)點，有書面承諾協(xié)議，并會在媒體上公布承諾內(nèi)容。

企業(yè)主動作出的環(huán)境合規(guī)承諾。企業(yè)主動作出的環(huán)境合規(guī)承諾是指沒有外部因素干擾，企業(yè)基于自身的價值選擇、現(xiàn)實需求等因素而作出的合規(guī)承諾。其主要基于三種動因：一是提升企業(yè)市場競爭力；二是建立健全內(nèi)部環(huán)境監(jiān)管機制；三是承擔(dān)企業(yè)社會責(zé)任。通常而言，企業(yè)自愿作出的環(huán)境合規(guī)承諾會得到有效落實。

企業(yè)被動作出的環(huán)境合規(guī)承諾。企業(yè)被動作出環(huán)境合規(guī)承諾是指企業(yè)受到外部因素的影響而被動作出的合規(guī)承諾。這些外部因素主要包括環(huán)境監(jiān)管部門的壓力、社會輿論的壓力，以及市場競爭的壓力等。

高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境合規(guī)承諾。高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境合規(guī)承諾是指企業(yè)作出的環(huán)境合規(guī)承諾高于法律的強制性要求。環(huán)境合規(guī)不同于環(huán)境合法，環(huán)境合規(guī)承諾的內(nèi)容不僅包括合法部分，而且包括諸如行業(yè)準(zhǔn)則、道德、社會責(zé)任等非法律規(guī)制部分。企業(yè)作出高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境合規(guī)承諾通常也是受上述因素的影響。

符合法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境合規(guī)承諾。將法律的強制性標(biāo)準(zhǔn)要求作為企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)是最為常見的，特別是企業(yè)與行政機構(gòu)簽訂的環(huán)境合規(guī)承諾。主要原因在于這些企業(yè)有較大的環(huán)境違法風(fēng)險，行政機構(gòu)希望通過簽訂承諾的方式，督促相關(guān)企業(yè)遵守法律規(guī)定。

(二)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的基本特征

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為一種“軟性”的環(huán)境保護手段，具有自主性、平等協(xié)商性、主體多元性，以及非強制性等特點。但與一般企業(yè)合規(guī)承諾不同，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為平衡環(huán)境保護外部監(jiān)督機制與內(nèi)部監(jiān)督機制的一種重要方式，除了具備一般企業(yè)合規(guī)承諾的特點，還有公益性、內(nèi)部管理性、行政權(quán)優(yōu)益性等特征。

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾具有公益性。無論是企業(yè)自愿作出的環(huán)境合規(guī)承諾還是在環(huán)境監(jiān)管部門要求下作出的環(huán)境合規(guī)承諾，都具有公益性的考量。環(huán)境合規(guī)承諾的公益性一方面表現(xiàn)為在法律法規(guī)強制要求下，企業(yè)在生產(chǎn)銷售等環(huán)節(jié)中必須履行的環(huán)保義務(wù)；另一方面則體現(xiàn)在企業(yè)將承諾視為與商業(yè)行為相區(qū)分的公益行為，即不以企業(yè)盈利為出發(fā)點，承擔(dān)高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保義務(wù)。公益性是企業(yè)與其他主體簽訂環(huán)境合規(guī)承諾的連接點，是企業(yè)作出環(huán)境合規(guī)承諾的基礎(chǔ)。

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾具有內(nèi)部規(guī)制性質(zhì)。從企業(yè)內(nèi)部管理角度，企業(yè)可以通過制定完善的環(huán)境合規(guī)預(yù)防、處理、評估機制進行內(nèi)部環(huán)境合規(guī)管理，避免因環(huán)境違法違規(guī)造成企業(yè)在法律和聲譽上的風(fēng)險。但是源于企業(yè)內(nèi)部管理機制缺乏一種有效的刺激制度，使得很難讓企業(yè)的內(nèi)部管理機制真正發(fā)揮作用[3]。從外部環(huán)境監(jiān)管角度，監(jiān)督部門可以通過環(huán)境執(zhí)法的方式促使企業(yè)遵守環(huán)境保護的相關(guān)法律。但是這種傳統(tǒng)的對企業(yè)規(guī)定特定的技術(shù)要求或績效目標(biāo)的規(guī)制方式無法完成和化解日益復(fù)雜的環(huán)境監(jiān)管任務(wù)和潛在的環(huán)境破壞風(fēng)險。也就是說，外部環(huán)境監(jiān)管機制缺乏一種內(nèi)源性動力支撐，使得外部環(huán)境監(jiān)管也很難達到預(yù)期目標(biāo)。而通過企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾，外部環(huán)境監(jiān)管不對企業(yè)規(guī)定特定的結(jié)果，而是要求企業(yè)針對環(huán)境保護目標(biāo)，制定適合自身的內(nèi)部合規(guī)計劃，貫穿于企業(yè)管理和決策的過程中，從而將環(huán)境保護這種社會價值內(nèi)部化。

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾具有行政權(quán)優(yōu)益性。通常而言，企業(yè)的環(huán)境合規(guī)承諾是基于與行政機構(gòu)的平等協(xié)商而簽訂。但是從具體運行情況來看，大多數(shù)企業(yè)簽訂的環(huán)境合規(guī)承諾都是基于監(jiān)管部門的倡導(dǎo)，這種倡導(dǎo)具有行政權(quán)的優(yōu)益特征，即在通常情況下監(jiān)管部門可就是否簽訂環(huán)境合規(guī)承諾，以及就何內(nèi)容簽訂環(huán)境合規(guī)承諾具有主導(dǎo)權(quán)。同時，基于環(huán)境監(jiān)管部門與企業(yè)之間法律上的監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，監(jiān)管部門通常也享有單方面的制裁權(quán)與強制執(zhí)行權(quán)，而對于承諾的履行，監(jiān)管部門同樣具有指導(dǎo)和監(jiān)督的權(quán)力。由此可見，行政權(quán)的優(yōu)益性貫穿于企業(yè)與行政機構(gòu)環(huán)境合規(guī)承諾的簽訂、履行、變更等全流程。

二、企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的類型化分析

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾因主體、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等因素的不同，其表現(xiàn)形式和性質(zhì)也存在很大差異。承諾的表現(xiàn)形式會影響對承諾性質(zhì)的判斷，而承諾的性質(zhì)不僅關(guān)乎承諾的履行，而且涉及對承諾的法律規(guī)制。通過對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾進行類型化分析，厘清其與企業(yè)承諾、行政承諾及行政協(xié)議之間的關(guān)系，提煉企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的核心要素，對于構(gòu)建企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾法律規(guī)制制度具有重要意義。

(一)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾與企業(yè)承諾

對于企業(yè)承諾，可以從多個方面進行理解。從企業(yè)內(nèi)部管理角度，企業(yè)承諾是企業(yè)誠信管理構(gòu)建的重要組成部分；從社會責(zé)任角度，企業(yè)承諾是描述企業(yè)對社會和環(huán)境責(zé)任的術(shù)語；從法律角度，企業(yè)承諾是一種附條件的單方民事法律行為。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾與企業(yè)承諾既存在聯(lián)系，又存在區(qū)別。應(yīng)從承諾的對象、內(nèi)容、動機上予以區(qū)分[4]。一是從承諾對象來看，企業(yè)承諾對象涵蓋企業(yè)內(nèi)部、消費者、社會及行政機構(gòu)，而企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的主要面向是行政機構(gòu)和社會。二是從承諾內(nèi)容來看，企業(yè)承諾涵蓋企業(yè)服務(wù)、企業(yè)管理、企業(yè)誠信建設(shè)、企業(yè)社會責(zé)任等方面，而企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的內(nèi)容主要是關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)銷售等各個環(huán)節(jié)中的環(huán)保義務(wù)。三是從承諾動機來看，企業(yè)承諾的動機通常表現(xiàn)為一種營利的驅(qū)動，試圖通過承諾提升企業(yè)市場競爭力、激發(fā)員工工作熱情、提高消費者的忠誠度等，而企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的動機不僅僅是企業(yè)營利，還包括社會責(zé)任和監(jiān)管壓力。

(二)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾與行政承諾

從公共管理角度，行政承諾是公共治理的新手段，也是公共倫理精神的體現(xiàn)。從職權(quán)行使的角度，行政承諾是行政執(zhí)法機構(gòu)在行使職權(quán)過程中，公開向社會作出的一種自覺性允諾行為[5]。因此，僅從行政承諾的定義來看，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾顯然不屬于行政承諾。但是并不能據(jù)此認(rèn)定企業(yè)合規(guī)承諾與行政承諾沒有關(guān)聯(lián)。例如，某地環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)基于公共管理，號召企業(yè)與環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)簽訂環(huán)境合規(guī)承諾，并向社會公開承諾內(nèi)容。對于這樣一種看似以企業(yè)為主體的環(huán)境合規(guī)承諾，其本質(zhì)應(yīng)理解為一種行政承諾。原因在于，從主體上看，雖然企業(yè)不是行政承諾所要求的具備行政管理職能的公共組織，但是環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)的號召使得企業(yè)不得不考慮監(jiān)管的壓力，從而減弱企業(yè)獨立抉擇的意向。據(jù)此，企業(yè)所作的環(huán)境合規(guī)承諾體現(xiàn)的是環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)的意圖。從公共管理的角度看，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾通過企業(yè)內(nèi)部環(huán)境監(jiān)督管理機制，將環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)的價值意圖內(nèi)化，實現(xiàn)了環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)所期待的公共管理效果，可以理解為公共管理手段的創(chuàng)新。

(三)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾與行政協(xié)議

通說認(rèn)為行政協(xié)議的形式標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具備五個要件：一是行政機構(gòu)必須為一方當(dāng)事人；二是以實現(xiàn)公共利益為目標(biāo)；三是不逾越法定職權(quán)的范疇；四是行政機構(gòu)與相對人要平等協(xié)商；五是要求具有行政法上的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容[6]。據(jù)此，環(huán)境合規(guī)承諾滿足行政協(xié)議的形式要件，但并不能據(jù)此認(rèn)為所有企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾都具有行政協(xié)議的性質(zhì)。例如，某環(huán)境監(jiān)管部門與企業(yè)簽訂環(huán)境合規(guī)承諾，要求企業(yè)承擔(dān)高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保義務(wù)。雖然從形式要件上看，這種環(huán)境合規(guī)承諾屬于行政協(xié)議，但是從實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)分析，并不宜將其視為行政協(xié)議[7]。原因在于，一方面，行政機構(gòu)只有監(jiān)督企業(yè)遵守相關(guān)的法律法規(guī)的權(quán)力，而超越法律標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)要求不屬于行政機構(gòu)法定的職權(quán)范圍；另一方面，形式上的協(xié)商一致并不等同于實質(zhì)上的協(xié)商一致。在此類環(huán)境合規(guī)承諾中，行政機構(gòu)與企業(yè)由于監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，以及行政機構(gòu)在協(xié)商中的優(yōu)勢地位，進而主導(dǎo)承諾的標(biāo)準(zhǔn)和履行。

總而言之，準(zhǔn)確定義企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的性質(zhì)是構(gòu)建法律規(guī)制制度的前提。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾并非法律概念，也沒有專門的法律對其進行規(guī)制。對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的性質(zhì)判斷，一方面要結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)中的相似概念，從主體、權(quán)利義務(wù)關(guān)系等方面進行規(guī)范分析；另一方面也要聚焦企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的具體樣態(tài)，從商業(yè)慣例、社會普遍認(rèn)同等方面進行實證分析。

三、企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的法律規(guī)制路徑

對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的法律規(guī)制不僅關(guān)乎法律的創(chuàng)制、解釋，也關(guān)系到法律監(jiān)督及法律程序的運行。在當(dāng)前大力倡導(dǎo)依法治國的背景下，要發(fā)揮企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾在協(xié)調(diào)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)與企業(yè)之間的平衡作用，實現(xiàn)環(huán)境的有效保護，就有必要從法律規(guī)制的角度對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的簽訂范圍、履行方式、權(quán)利義務(wù)分配、救濟途徑等進行引導(dǎo)和規(guī)范。

(一)解釋、修復(fù)與平衡：作為企業(yè)承諾的民法應(yīng)對

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為企業(yè)承諾所體現(xiàn)出的平等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，使得民法對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的規(guī)制在現(xiàn)行法律體系內(nèi)更具有現(xiàn)實性和合理性。對作為企業(yè)承諾的企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾可以通過法律解釋機制、民事糾紛調(diào)解機制，以及民事訴訟機制三個方面予以實現(xiàn)。

1.通過法律解釋機制闡明承諾的民事合同性質(zhì)

通過法律解釋機制闡明企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為企業(yè)承諾的民事合同性質(zhì)，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的法律關(guān)系具有平等性。衡量合同主體之間是不是平等關(guān)系，要根據(jù)他們在從事活動的過程中是否有表達自己意思的自由。在企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾中，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)并不能將自己的意志強加給企業(yè)，因為是否接受符合法律標(biāo)準(zhǔn)或者高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，如何履行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，完全取決于企業(yè)自身的意志。第二，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的訂立、成立及生效具有民事合同的特征。環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)主動邀請相關(guān)企業(yè)商談環(huán)境保護事宜為合同法上的要約邀請，相關(guān)企業(yè)應(yīng)邀并結(jié)合企業(yè)自身情況擬作出相關(guān)承諾內(nèi)容為合同法上的要約，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)在知悉相關(guān)企業(yè)擬承諾內(nèi)容的基礎(chǔ)上，以單位名義表示同意為合同法上的承諾。第三，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的內(nèi)容具有自治性。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的根本性條款具有私法屬性，并非公法性質(zhì)的條款。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾從簽訂到履行通常遵循民法的誠實信用、自愿有償及協(xié)商一致等基本原則，承諾的設(shè)立、變更、終止更多體現(xiàn)為私法法律關(guān)系。

2.通過民事糾紛調(diào)解機制修復(fù)政企關(guān)系

企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的正常履行、履行質(zhì)量是實現(xiàn)環(huán)境保護的前提和基礎(chǔ)。從民事合同性質(zhì)上看，違反承諾是對承諾雙方利益的損害，但是就締結(jié)承諾的根本目的而言，違反承諾是對公共利益的侵害。因此，保持承諾雙方良好的合作關(guān)系，及時修復(fù)承諾雙方破裂的關(guān)系對于實現(xiàn)環(huán)境保護的公共利益具有重要作用。第一，通過法院調(diào)解，將雙方糾紛化解于法庭外。當(dāng)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為企業(yè)承諾時，雙方的主要矛盾在于權(quán)利義務(wù)分配不均，通常事實清楚、法律關(guān)系簡單且爭議不大。參與調(diào)解的人員可以根據(jù)承諾雙方糾紛特點予以確定。在調(diào)解過程中，雙方可以相對平和的方式將爭議背后的深層次矛盾進行充分協(xié)商，從而化解糾紛。第二，通過仲裁調(diào)解，將糾紛化解于訴訟外。雖然訴訟能夠確保最大限度的公平，但是無可避免地會對企業(yè)和行政機構(gòu)的社會聲譽造成一定影響。而環(huán)境合規(guī)承諾的糾紛有別于一般的個人權(quán)利糾紛，其實質(zhì)是對公共利益的共同關(guān)注。因此，通過仲裁調(diào)解將雙方糾紛化解于訴訟外，不僅可以有效維護雙方聲譽，而且可以及時化解雙方糾紛，聚焦公共利益。仲裁調(diào)解具有極大的自主選擇性，仲裁當(dāng)事人可以根據(jù)具體需求選擇機構(gòu)、人員及審理方式。仲裁調(diào)解一裁終局、高效率、低成本的特點對于及時修復(fù)承諾糾紛中的政企關(guān)系，保障承諾順利履行具有重要作用[8]。

3.通過民事訴訟機制平衡政企地位

在企業(yè)對消費者的環(huán)境合規(guī)承諾中，企業(yè)具有優(yōu)勢地位，而消費者處于劣勢地位。同樣，在企業(yè)與監(jiān)管部門簽訂的環(huán)境合規(guī)承諾中，由于監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，監(jiān)管單位具有優(yōu)勢地位，而企業(yè)具有弱勢地位。這種身份地位上的差異不僅會影響承諾的內(nèi)容，而且會影響承諾雙方(特別是企業(yè))履行承諾的自主性。通過將承諾糾紛納入民事訴訟機制進行化解，就是將承諾雙方置于平等的法律地位，聚焦糾紛本身，進而實現(xiàn)承諾雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系分配的平衡。從環(huán)境合規(guī)承諾的內(nèi)容來看，絕大多數(shù)都是企業(yè)的單向承諾，也就是說在承諾中雙方權(quán)利義務(wù)的分配是不平等的。這種由企業(yè)一方承擔(dān)全部義務(wù)，而相應(yīng)的權(quán)利卻十分有限時，就會造成承諾履行不暢。而通過民事訴訟規(guī)制的目的就是合理分配承諾中雙方的權(quán)力義務(wù)，讓其處于一個平衡狀態(tài)，以確保承諾的有效履行。在企業(yè)與監(jiān)管部門達成的環(huán)境合規(guī)承諾中，倘若企業(yè)承擔(dān)法律規(guī)定的或者高于法律標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保義務(wù)，那么其也應(yīng)當(dāng)享有在政府支持、社會輿論上優(yōu)先的權(quán)利；同時監(jiān)管部門也應(yīng)承擔(dān)保證企業(yè)能夠正常履行承諾的義務(wù)，如政策傾斜、業(yè)務(wù)溝通指導(dǎo)等。

(二)修法、守法與程序：作為行政承諾的應(yīng)對建議

當(dāng)企業(yè)所作出的環(huán)境合規(guī)承諾體現(xiàn)的是行政機構(gòu)的意圖，是行政機構(gòu)依照職權(quán)作出的行政承諾行為的一個載體時，就應(yīng)掀開企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的面紗，還原其行政承諾的事實[9]。對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾作為行政承諾的規(guī)制，應(yīng)從立法、守法及程序三個方面予以展開。

1.立法機構(gòu)適當(dāng)、及時修改相關(guān)法律

一是要擴大行政訴訟的范圍。在我國現(xiàn)行行政訴訟體系之下，企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾很難通過行政訴訟進行規(guī)制。但是隨著法律實踐的不斷發(fā)展，行政行為的形式認(rèn)定也應(yīng)與時俱進。對于是否將環(huán)境合規(guī)承諾納入行政訴訟的規(guī)制范圍，應(yīng)當(dāng)通過承諾的形式、內(nèi)容、目的等要素綜合考量。二是將行政訴訟法、國家賠償法規(guī)定的違法行為作擴大解釋。當(dāng)出現(xiàn)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾違約、履行瑕疵等情形時，作為承諾相對人的社會主體(包括個人、公益環(huán)保組織)可以提起相應(yīng)的行政訴訟，請求撤銷企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾，或者補償(賠償)因承諾履行所帶來的損失。

2.環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)

基于我國現(xiàn)階段社會轉(zhuǎn)型期間生態(tài)環(huán)境的脆弱性，以及社會主體參與的局限性，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)主動介入的管理型環(huán)境保護模式依然存在合理性和必要性。相關(guān)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)要根據(jù)法律法規(guī)，嚴(yán)格環(huán)境執(zhí)法，履行監(jiān)督職責(zé)，確保企業(yè)依法履行相關(guān)環(huán)保義務(wù)。雖然承諾企業(yè)在承諾履行過程中具有主體作用，但是如若缺乏有效監(jiān)管，承諾企業(yè)就缺乏積極主動履行承諾的動力。為確保承諾實現(xiàn)，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)該積極履行監(jiān)督職責(zé)，督促相關(guān)企業(yè)履行環(huán)保義務(wù)。環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)建立完善的監(jiān)督體系，貫穿企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的締結(jié)、履行、驗收全過程；設(shè)置專門部門負(fù)責(zé)企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的對接，完善與企業(yè)的溝通交流機制；引入第三方監(jiān)督機構(gòu)，定期對企業(yè)承諾履行狀況進行動態(tài)、科學(xué)的評估。

3.完善企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的制定程序

作為行政承諾的企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾，實質(zhì)上是一種會引起行政法意義上權(quán)利義務(wù)關(guān)系產(chǎn)生的行政行為，因此必須按照相關(guān)法律法規(guī)，建立并完善承諾的程序。一是在制定企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾時，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)在倡導(dǎo)相關(guān)企業(yè)作出承諾之前，必然要通過充分聽取相關(guān)企業(yè)的意見、環(huán)保專家的評估意見等方式對所承諾的事項進行研究調(diào)查；二是要對擬作出的承諾事項進行合法性及合理性審查；三是企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾制定完成后，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)連同相關(guān)企業(yè)應(yīng)該通過媒體、公告等方式向社會告知做出承諾的法律依據(jù)、承諾的具體內(nèi)容、社會監(jiān)督的渠道等。

(三)授權(quán)、監(jiān)督與謙抑：作為行政協(xié)議的規(guī)范方式

在作為行政協(xié)議的企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾中，行政機構(gòu)居于主導(dǎo)地位。為了維護公共利益和承諾企業(yè)的權(quán)益，應(yīng)從授權(quán)、監(jiān)督及謙抑三個維度實現(xiàn)對作為行政協(xié)議的企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾進行規(guī)制。

1.通過授權(quán)明確可承諾主體、范圍

一是明確可締結(jié)的主體。雖然企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾具備民事合同的特征，但是基于承諾目的，即對公共利益的維護，應(yīng)通過授權(quán)的方式對可承諾的主體予以限定。通過授權(quán)的方式明確可承諾的企業(yè)既是對環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)行政優(yōu)益權(quán)的限制，也是基于對公共利益維護的目的需求。結(jié)合環(huán)境保護的要素，可承諾的主體應(yīng)包括以下幾個方面的內(nèi)容：具備承擔(dān)相關(guān)環(huán)保義務(wù)的能力；具有良好的社會聲譽；與環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)沒有業(yè)務(wù)合作關(guān)系。二是明確可承諾的范圍。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾可承諾的范圍其實就是公共利益的范圍。但是公共利益并非確定性概念，需要對其進行解釋[10]。環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)因享有行政優(yōu)益權(quán)，在解釋公共利益時具有優(yōu)先性和權(quán)威性。公共利益概念的模糊必然導(dǎo)致主觀因素?fù)诫s其中，導(dǎo)致公共利益標(biāo)準(zhǔn)不一致。如此一來，承諾的范圍就不明確，范圍的標(biāo)準(zhǔn)完全掌握在具有解釋權(quán)的環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)手中，這樣既不利于環(huán)境保護這一公共利益的實現(xiàn)，也不利于對承諾企業(yè)的權(quán)益保護。因此，必須通過授權(quán)方式明確公共利益的思維路徑和基本構(gòu)成要素，同時也要賦予承諾企業(yè)相應(yīng)的解釋權(quán)利。

2.嚴(yán)格監(jiān)督承諾簽訂

一是在承諾擬定階段。在擬定階段，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)與相關(guān)企業(yè)進行協(xié)商。環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)作為承諾的倡導(dǎo)者，企業(yè)作為承諾的承受者，二者并不處于平等協(xié)商的位置。因此，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)對企業(yè)是否承諾、以何種方式承諾、承諾的具體內(nèi)容具有決定權(quán)。因此應(yīng)該通過公開承諾規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的方式對行政權(quán)力進行監(jiān)督。二是承諾變更、解除階段。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的變更、解除只能是以維護公共利益為目的，從而盡可能避免對承諾企業(yè)合法權(quán)益造成損害。因此，對承諾的變更、解除階段的監(jiān)督，既要考量公共利益，也要維護企業(yè)權(quán)益。通過確立環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)協(xié)商說明制度，作為變更、解除企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的前置要件，在出現(xiàn)可能變更、解除企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的情形時，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與相關(guān)企業(yè)充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，對公共利益侵害的可能性與現(xiàn)實性作科學(xué)系統(tǒng)的說明。

3.環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)保持謙抑的姿態(tài)

行政機構(gòu)若不尊重客觀事實，僅以公共利益的實現(xiàn)為基本目標(biāo)，則會導(dǎo)致承諾流于形式，損害公共利益，即環(huán)境得不到有效保護。因此，環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)保持謙抑的態(tài)度，同時完善企業(yè)權(quán)利救濟途徑。一是賦予企業(yè)質(zhì)詢、異議權(quán)。雖然環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)可以依法行使行政優(yōu)益權(quán)，但是相關(guān)承諾企業(yè)同樣可以就環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)行使行政優(yōu)益權(quán)的理由、方式、限度等提出質(zhì)疑，并有權(quán)要求環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)作出說明。同時，承諾企業(yè)可以通過出示證據(jù)的方式，證明自己的行為合法合規(guī)，不存在侵犯公共利益的情形。環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)的上級機構(gòu)應(yīng)對證據(jù)進行中立審查，以此限制下級機構(gòu)肆意行使行政優(yōu)益權(quán)。二是賦予企業(yè)獲得損害補償?shù)臋?quán)利。此處獲得損害賠償權(quán)利是指環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督機構(gòu)合法行使優(yōu)益權(quán)之后，對企業(yè)可得利益為限的權(quán)利?！缎姓f(xié)議解釋》第十六條用了“補償”一詞，證明優(yōu)益權(quán)的行使是合法的，如果違法行使，則屬于違法行為，應(yīng)當(dāng)適用賠償[11]。企業(yè)就是出于追求個人利益為目標(biāo)簽訂的協(xié)議，若隨意變更、解除協(xié)議會降低未來相關(guān)主體參加行政活動的積極性。這種情況下，應(yīng)該對承諾企業(yè)進行一定的補償。

四、結(jié)語

本文考察了環(huán)境合規(guī)承諾的分類及其性質(zhì)，并在與企業(yè)承諾、行政承諾，以及行政協(xié)議對比分析的基礎(chǔ)上，從現(xiàn)行法律規(guī)范體系出發(fā)，探討了對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾進行法律規(guī)制的理論可行性和現(xiàn)實可能性。企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的產(chǎn)生與發(fā)展，伴隨的是公權(quán)力運行模式及行政機構(gòu)管理方式的轉(zhuǎn)變，其最終目的就是維持公權(quán)力與私權(quán)利在公共利益實現(xiàn)上的平衡。從企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的使命來講，只有將其納入法律規(guī)制的范疇，使其在現(xiàn)行法律體系下運行，并接受實踐的考驗，才能獲得生命力。同時，對企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾的法律規(guī)制，也為環(huán)境合規(guī)承諾的規(guī)范運行、推陳出新提供了明確的方向。法發(fā)展的重心不在立法、不在法學(xué)，也不在司法判決，而在社會本身[12]。社會的發(fā)展推動法律的更新，法律的完善同時也推動社會的進步。環(huán)境合規(guī)承諾作為時代發(fā)展過程中新起的產(chǎn)物，推動著相關(guān)法律的完善，同時相關(guān)的法律也推動著環(huán)境合規(guī)承諾的發(fā)展。這是企業(yè)環(huán)境合規(guī)承諾不斷創(chuàng)新的現(xiàn)實需求，也是事物發(fā)展的基本規(guī)律。