陳光

中國企業(yè)的發(fā)展，面臨國際產(chǎn)業(yè)鏈斷裂重組、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力、疫情跌宕起伏等多種因素影響，發(fā)展處于歷史上明顯的“收縮”時(shí)期。國家統(tǒng)計(jì)局公布的11月份制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)（PMI）為48.0%，比上月下降1.2個(gè)百分點(diǎn)，低于臨界點(diǎn)，制造業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營景氣水平較上月有所下降。從企業(yè)規(guī)?？?，大、中、小型企業(yè)PMI分別為49.1%、48.1%和45.6%，比上月下降1.0、0.8和2.6個(gè)百分點(diǎn)，均低于臨界點(diǎn)。11月非制造業(yè)商務(wù)活動指數(shù)為46.7%，比上月下降2.0個(gè)百分點(diǎn)，低于臨界點(diǎn)，道路運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、住宿、餐飲、文化體育娛樂等行業(yè)商務(wù)活動指數(shù)低于38.0%，創(chuàng)歷史新低。

企業(yè)發(fā)展的不利因素包括兩類，一是直接短期因素，比如疫情的影響。一項(xiàng)由清華、北大聯(lián)合調(diào)研995家受疫情影響的中小企業(yè)深度調(diào)研結(jié)果顯示，就賬上現(xiàn)金余額來看，4%的企業(yè)只能維持1個(gè)月，33.1%的企業(yè)可以維持2個(gè)月，17.91%的企業(yè)可以維持3個(gè)月；疫情期間，企業(yè)面臨的主要支出壓力來自員工工資和五險(xiǎn)一金，占比62.78%。伴隨防疫政策的調(diào)整和新一年宏觀經(jīng)濟(jì)政策的驅(qū)動，預(yù)計(jì)2023年二季度以后，疫情對企業(yè)供應(yīng)鏈和用工環(huán)境的影響會呈減弱趨勢。二是間接長期影響。包括外部宏觀經(jīng)濟(jì)形勢擠壓和內(nèi)部企業(yè)發(fā)展動力不足等。本文重點(diǎn)討論企業(yè)內(nèi)部動力問題，特別是直接影響企業(yè)提升、維持競爭力的關(guān)鍵核心技術(shù)的突破問題。一方面，“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全”，也才能從根本上解決企業(yè)持續(xù)發(fā)展問題。另一方面，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新活躍周期，往往都在社會或組織感受巨大壓力、經(jīng)濟(jì)下行或蕭條時(shí)期。在經(jīng)濟(jì)繁榮期，爭奪市場，業(yè)務(wù)量巨大，一般無暇潛心創(chuàng)新。因此，從另一個(gè)意義上講，目前是中國企業(yè)暫時(shí)“靜默”（有些企業(yè)反正也無事可做），調(diào)整自己，儲備和開發(fā)技術(shù)，培養(yǎng)人才，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，為未來布局的絕佳時(shí)刻。

關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)診斷

關(guān)鍵核心技術(shù)是指在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵或核心作用的技術(shù)，事實(shí)上，關(guān)鍵核心技術(shù)可以體現(xiàn)在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家三個(gè)層次。企業(yè)層級的關(guān)鍵核心技術(shù)是否與國家、產(chǎn)業(yè)層次的關(guān)鍵核心技術(shù)相重疊，取決于該企業(yè)在國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中的地位。一些大型國有骨干企業(yè)或部分“專精特新”企業(yè)蘊(yùn)含的關(guān)鍵核心技術(shù)本身或其中部分就是國家或產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)。在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵或核心作用的技術(shù)形態(tài)通常有多種不同載體形式，包括核心基礎(chǔ)零部件、核心電子元器件、工業(yè)基礎(chǔ)軟件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等六個(gè)方面。我們組織的一項(xiàng)調(diào)查表明，工業(yè)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的缺失程度排序?yàn)橄冗M(jìn)基礎(chǔ)工藝（占比31.58%）、核心電子元器件（占比18.66%）、工業(yè)基礎(chǔ)軟件（占比15.31%）、核心基礎(chǔ)零部件（占比12.44%）、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料（占比11.96%）和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)（占比10.05%）等。關(guān)鍵核心技術(shù)缺失在具體企業(yè)的體現(xiàn)因?yàn)樗诋a(chǎn)業(yè)和發(fā)展基礎(chǔ)不同而呈現(xiàn)差異。

理論上，急需有企業(yè)層次辨識究竟什么是“關(guān)鍵核心技術(shù)”的方法論，因?yàn)橹皇钦f“關(guān)鍵核心技術(shù)是指在生產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)系統(tǒng)中起關(guān)鍵或核心作用的技術(shù)”，并沒有提供可以操作的新的工具性認(rèn)知。最好有一種“工具”，可以幫助企業(yè)和相關(guān)部門明確企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域邊界在哪里？“關(guān)鍵”到什么程度？

基于相關(guān)文獻(xiàn)和研究，我們嘗試歸納適用于當(dāng)前中國企業(yè)競爭態(tài)勢下的關(guān)鍵核心技術(shù)的識別工具。

1.瓶頸性技術(shù)（Bottleneck technology）。是指如果不掌握它將導(dǎo)致公司主營業(yè)務(wù)收入明顯減少或業(yè)務(wù)發(fā)展不利的一類技術(shù)。這類技術(shù)常常以根技術(shù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國際專利、高水平發(fā)明專利、技術(shù)秘密（Know how）等形態(tài)表現(xiàn)出來，具有戰(zhàn)略性、原創(chuàng)性、行業(yè)性。比如，微處理器技術(shù)，包括系統(tǒng)級芯片（SoC）以及三維芯片；人工智能（AI）和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)；先進(jìn)計(jì)算技術(shù)；數(shù)據(jù)分析技術(shù)；量子信息和傳感技術(shù)、生物技術(shù)等。瓶頸性技術(shù)的通俗表現(xiàn)是，不擁有它的企業(yè)將陷入被動和不利。

2.加速器技術(shù)（Accelerator technology）。是指具有為其他技術(shù)賦能并導(dǎo)致其他技術(shù)增加發(fā)明總量的一類技術(shù)，這類技術(shù)具有明顯的帶動性和支撐性，擁有這類技術(shù)的企業(yè)有利于推進(jìn)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品的迭代并成為先導(dǎo)性企業(yè)。比如半導(dǎo)體技術(shù)直接影響5G、量子計(jì)算、人工智能的進(jìn)展水平和規(guī)模。加速器技術(shù)通俗表現(xiàn)是，擁有它的企業(yè)處于主導(dǎo)和主動。

3.保護(hù)帶技術(shù)或護(hù)城河技術(shù)（Moat technology）。是指維持一個(gè)企業(yè)某種技術(shù)優(yōu)勢、保持高度防御的競爭優(yōu)勢的一類技術(shù)。技術(shù)均以系統(tǒng)的方式存在，一般包括核心技術(shù)層和外圍保護(hù)層。當(dāng)一個(gè)企業(yè)獲得某種技術(shù)優(yōu)勢，一定會出現(xiàn)其他企業(yè)通過包括“反向工程”在內(nèi)的各種手段“模仿”或“學(xué)習(xí)”。為核心技術(shù)加增保護(hù)的技術(shù)，采用防偽溯源技術(shù)、外圍專利技術(shù)等，盡量延長擁有競爭優(yōu)勢的時(shí)間，日益受到企業(yè)的重視。

4.創(chuàng)新鏈技術(shù)（Innovation chain technology）關(guān)鍵核心技術(shù)是具有嵌套性、 復(fù)雜性、相互依賴性等特征的一個(gè)技術(shù)體系，往往由關(guān)聯(lián)企業(yè)在創(chuàng)新鏈中共享和維持?？梢哉f關(guān)鍵核心技術(shù)是制約創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)其他組件和整體效用發(fā)揮、決定整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)績效的技術(shù)，其突破也需要創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員共同努力。比如基于半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展的開源、生態(tài)特點(diǎn)，先進(jìn)制程的芯片也只有在操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和廣大用戶的使用生態(tài)中才能彰顯其價(jià)值。

5. 企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)如圖1所示：

基于關(guān)鍵核心技術(shù)的識別方法（圖1）所示，缺少上述任何部分或?qū)哟蔚募夹g(shù)，都構(gòu)成關(guān)鍵核心技術(shù)缺失；缺少部分或?qū)哟卧蕉?、越接近“瓶頸性技術(shù)”層次，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失越嚴(yán)重。進(jìn)一步，可以嘗試在特定技術(shù)條件下，建立企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)診斷的定量模型。

關(guān)鍵核心技術(shù)（KCT）能力大小與瓶頸性技術(shù)（B）缺失造成的企業(yè)營收損失成反比、與加速器技術(shù)（A）、保護(hù)帶技術(shù)或護(hù)城河技術(shù)（M）和創(chuàng)新鏈技術(shù)（C）強(qiáng)度成正比例，即

KCT =（A + M + C ） / B ...............（1）

其中，KCT表示診斷一個(gè)企業(yè)相對于競爭企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)能力數(shù)值；B表示瓶頸性技術(shù)缺失造成的企業(yè)損失，可以在一個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域，假設(shè)同等技術(shù)研發(fā)投入，通過兩個(gè)企業(yè)單位產(chǎn)業(yè)規(guī)模比較差值而確定。A表示加速技術(shù)進(jìn)步的水平和速率，可以由診斷期關(guān)鍵技術(shù)突破帶動增加相關(guān)領(lǐng)域發(fā)明專利申請數(shù)量而確定。 M 表示保持技術(shù)競爭優(yōu)勢的能力，可以由核心專利的外圍專利申請數(shù)量而確定。C表示核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員構(gòu)建有效耦合模式，可以由核心企業(yè)在創(chuàng)新鏈中的價(jià)值定位、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識流動等綜合確定。根據(jù)四項(xiàng)指標(biāo)反映的關(guān)鍵核心技術(shù)能力數(shù)值，可以定量判斷一個(gè)企業(yè)的相對技術(shù)水平。

研究表明，在我國制度條件下，取得關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵要素和貢獻(xiàn)度分別是“技術(shù)突破（T）”（31.51%）、“政府作用（P）”（29%）、“市場需求（M）”（22.8%）和“企業(yè)組織（O）”（16.7%）。在新的歷史條件下，尋求關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)破解之路刻不容緩。

企業(yè)技術(shù)突破的創(chuàng)新策略與工具選擇

無論是化解當(dāng)前國際技術(shù)封鎖造成的發(fā)展困境，還是根本上注入中國企業(yè)持續(xù)發(fā)展的不竭動力，創(chuàng)新都是企業(yè)不容猶豫的選擇。企業(yè)的創(chuàng)新不僅僅是通過人力資本和技術(shù)-管理組合手段提升產(chǎn)品、服務(wù)的競爭力的過程，更需要有幫助企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)突破的創(chuàng)新策略與工具選項(xiàng)。

1.企業(yè)技術(shù)能力和關(guān)鍵核心技術(shù)診斷

企業(yè)通過創(chuàng)新解決關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸問題的前提是要準(zhǔn)確評估企業(yè)技術(shù)能力和關(guān)鍵核心技術(shù)缺失現(xiàn)狀。

創(chuàng)新能力是除了勞動力和資本以外驅(qū)動企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生變量，也是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力基礎(chǔ)。企業(yè)創(chuàng)新能力的核心要素有三，一是創(chuàng)新投入與存量；二是創(chuàng)新活動與過程；三是創(chuàng)新績效與產(chǎn)出。企業(yè)創(chuàng)新能力的“三維要素結(jié)構(gòu)”是本課題深入研究、得出結(jié)論并提出建議的分析框架。

創(chuàng)新投入與存量包括企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總量、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、企業(yè)R&D人員、企業(yè)R&D機(jī)構(gòu)水平、企業(yè)R&D人員比重、企業(yè)有效發(fā)明專利、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心層級等。

創(chuàng)新活動與過程包括企業(yè)R&D活動數(shù)量、企業(yè)R&D活動質(zhì)量、創(chuàng)新支撐企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新目標(biāo)牽引企業(yè)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)組織創(chuàng)新的企業(yè)、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出比重等。

創(chuàng)新績效與產(chǎn)出包括實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新比重、實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新比重、新產(chǎn)品占產(chǎn)品創(chuàng)新比重、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重、企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入利潤率等。

綜合上述指標(biāo)結(jié)合本文企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)（圖1）和關(guān)鍵核心技術(shù)診斷的定量模型（公式1）可以進(jìn)一步對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)能力狀況做出診斷。

2.關(guān)鍵核心技術(shù)突破的階段路徑遞進(jìn)

處于謀劃組織關(guān)鍵核心攻關(guān)的企業(yè)來說，在正確評估企業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，還需要評估企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破可能的演進(jìn)路徑。關(guān)鍵核心技術(shù)有其獨(dú)特的技術(shù)演化規(guī)律，技術(shù)突破往往由“功能性”核心技術(shù)（FCT）、“性能性”核心技術(shù)（PCT）和“可靠性”核心技術(shù)（RCT）三個(gè)漸次遞進(jìn)的環(huán)節(jié)構(gòu)成，核心技術(shù)突破一般遵循“FCT--PCT--RCT”路徑，其突破難度依次提高。

企業(yè)要根據(jù)技術(shù)突破、產(chǎn)品開發(fā)、市場拓展的不同需求，發(fā)揮逆向?qū)W習(xí)和正向?qū)W習(xí)在核心技術(shù)突破過程中階段性重要作用。“功能性”核心技術(shù)和“性能性”核心技術(shù)的突破依賴于先逆向?qū)W習(xí)再正向?qū)W習(xí)，“可靠性”核心技術(shù)突破主要依賴于持續(xù)的正向?qū)W習(xí)。核心企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都是重要的學(xué)習(xí)主體，但在不同核心技術(shù)階段對主體的依賴性存在差異，“功能性”核心技術(shù)的突破以大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)為主、企業(yè)為輔；“性能性”核心技術(shù)突破則以關(guān)鍵企業(yè)為主、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)為輔，而“可靠性”核心技術(shù)突破以關(guān)鍵企業(yè)為主。要充分理解核心技術(shù)結(jié)構(gòu)的三個(gè)組成部分并加以區(qū)分，在資源配置、創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略及政策制定上要綜合考慮、區(qū)別對待。建立動態(tài)的核心技術(shù)突破機(jī)制：整合已有知識基礎(chǔ)，重視校企合作，正向?qū)W習(xí)和逆向?qū)W習(xí)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“功能性”核心技術(shù)快速突破；把握“性能性”核心技術(shù)和“可靠性”核心技術(shù)的動態(tài)迭代，持續(xù)正向?qū)W習(xí)，不斷自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)完全突破。

關(guān)鍵核心技術(shù)突破是一個(gè)動態(tài)的系統(tǒng)過程，包括技術(shù)突破（功能性技術(shù)）、產(chǎn)品突破（可靠性技術(shù)）、市場突破（性能性技術(shù)）到生態(tài)突破（兼容性技術(shù)）。

3.關(guān)鍵核心技術(shù)突破的生態(tài)系統(tǒng)支撐

從生態(tài)系統(tǒng)角度，關(guān)鍵核心技術(shù)快速突破有三個(gè)前提，一是技術(shù)能力的積累；二是擁有豐富的互補(bǔ)資產(chǎn)（研發(fā)資金、創(chuàng)新人才、稀缺資源等）；三是利用好企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的制度型市場。

現(xiàn)實(shí)中，關(guān)鍵核心技術(shù)具有高度復(fù)雜性，不僅包含大量顯性科學(xué)知識，還涉及眾多隱性緘默知識，往往需要核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員構(gòu)建有效耦合模式，在實(shí)踐中不斷試錯，積累經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)以持續(xù)提高性能；另一方面，下游應(yīng)用企業(yè)通常認(rèn)為本土供應(yīng)商開發(fā)的關(guān)鍵部件精度、穩(wěn)定性、可靠性差，無法滿足性能要求，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研制成員與應(yīng)用成員不能有效耦合，產(chǎn)品和技術(shù)難以商業(yè)化。兩難困境下的關(guān)鍵核心技術(shù)被“卡脖子”幾乎是中國工業(yè)企業(yè)的通病，中美貿(mào)易摩擦愈發(fā)凸顯這一問題嚴(yán)峻性。

企業(yè)創(chuàng)新，特別是核心企業(yè)要充分利用企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)在關(guān)鍵核心技術(shù)突破中的重要作用。關(guān)鍵核心技術(shù)由需求分析、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與加工工藝等眾多底層基礎(chǔ)知識有機(jī)集成，覆蓋多領(lǐng)域、多學(xué)科，其中既包含大量顯性科學(xué)知識，又涉及技術(shù)訣竅（Know-how）、經(jīng)驗(yàn)等隱性緘默知識。對于本地企業(yè)，通過供應(yīng)鏈互補(bǔ)、知識流動、有效耦合過程，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新突破。

4.關(guān)鍵核心技術(shù)突破的方法工具選擇

關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要實(shí)用的創(chuàng)新工具。特別向企業(yè)推薦基于發(fā)明問題解決理論的工具系統(tǒng)---TRIZ理論與方法，面對具體技術(shù)問題，從“問題定義”到“工具選擇”、從“工具選擇”到“方案生成”，從“方案生成”到“方案評價(jià)”，從“方案評價(jià)”再次轉(zhuǎn)入新一輪“問題定義”形成創(chuàng)新問題解決完整流程，從創(chuàng)新過程中的研發(fā)、生產(chǎn)及供應(yīng)的時(shí)間、成本、風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健性等重要問題出發(fā)，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)“痛點(diǎn)”問題的鎖定，通過矛盾或沖突的定義、分析和解決具體技術(shù)創(chuàng)新核心命題，綜合使用QFD、六西格瑪、精益生產(chǎn)、可持續(xù)發(fā)展、約束理論、感性工學(xué)等相關(guān)理論與方法，將其與功能屬性分析、S曲線分析、最終理想解、資源分析、知識效應(yīng)庫等傳統(tǒng)創(chuàng)新方法，實(shí)現(xiàn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的有效方法和工具支持。