李連廣

（濟(jì)寧學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，山東 曲阜 273155）

阿歷克西·德·托克維爾（1805—1859），法國(guó)歷史學(xué)家、政治家，政治社會(huì)學(xué)的奠基人，法蘭西學(xué)院院士。著名代表作《論美國(guó)的民主》是一部以研究美國(guó)政治民主制度為主題內(nèi)容的著作，通篇圍繞人民主權(quán)原則、各州鄉(xiāng)鎮(zhèn)歷史、司法權(quán)、聯(lián)邦憲法、政黨、政府等政治民主問(wèn)題進(jìn)行論述。在該書(shū)上卷中，作者對(duì)“美國(guó)商業(yè)興盛的原因”問(wèn)題進(jìn)行了探討的。作者對(duì)美國(guó)商業(yè)興盛原因的認(rèn)識(shí)是否全面？他對(duì)美國(guó)商業(yè)發(fā)展的預(yù)測(cè)是否準(zhǔn)確？本文試就此問(wèn)題展開(kāi)論述。

一、托克維爾關(guān)于美國(guó)商業(yè)興盛的前提條件

（一）優(yōu)越的自然條件

美國(guó)的海岸線漫長(zhǎng)，延續(xù)并且無(wú)中斷，港口水深，河流長(zhǎng)，“世界上沒(méi)有一個(gè)國(guó)家能像美國(guó)那樣為商業(yè)提供更深、更闊和更安全的港口”①。托氏的這一說(shuō)法，在其他許多論著中得到印證：“在發(fā)展商業(yè)方面，美洲殖民地特別受到了地理環(huán)境的恩賜。新英格蘭和中部殖民地的沿海一帶。有著星羅棋布的海港。南部和中部殖民地的沿海海灣犬牙交錯(cuò)的海岸與河流，便利了商業(yè)的發(fā)展。②”

（二）海外因素和航海發(fā)展

美國(guó)和文明的主要中心——?dú)W洲尤其是英國(guó)在需求、觀念、習(xí)慣和民情上的天然密切聯(lián)系，使兩者的海上貿(mào)易和商業(yè)往來(lái)興旺發(fā)達(dá)。同時(shí)，聯(lián)邦的海船數(shù)增加，導(dǎo)致低廉的航運(yùn)經(jīng)營(yíng)成本。獨(dú)立后航海人才迅速增長(zhǎng)，大量英裔美國(guó)人成為航海人員。美國(guó)海員的冒險(xiǎn)意識(shí)，在航海和經(jīng)商方面表現(xiàn)出的英雄氣概，他們是“熱心于追求、勇于進(jìn)取、敢于冒險(xiǎn)、特別是善于創(chuàng)新的人”①。美國(guó)海員的英雄氣概和實(shí)踐優(yōu)勢(shì)，直接促進(jìn)了美國(guó)商業(yè)的繁榮。

二、美國(guó)商業(yè)興盛原因的探討

1831年5月—1832年2月托克維爾在美國(guó)考察9月有余，1835年《論美國(guó)的民主》問(wèn)世。托克維爾短促的考察行程以及由此造成的粗略研究，為我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)美國(guó)商業(yè)興盛的原因提供了空間。

（一）歷史淵源

早期西歐各國(guó)的重商主義在英屬北美殖民地孕育催生的“商業(yè)精神”，是美國(guó)商業(yè)興盛的根本原因。重商主義是英法等西歐各國(guó)資本主義形成初期代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的經(jīng)濟(jì)理論。在世界范圍內(nèi)搶占殖民地是重商主義的重要內(nèi)容。英屬北美13個(gè)殖民地的建立是重商主義結(jié)下的果實(shí)。英國(guó)先天性的重商因子很自然地播撒到殖民地，殖民地人民“對(duì)這種精神的形成產(chǎn)生了不可忽視的影響。③”早期殖民地的險(xiǎn)惡條件和環(huán)境孕育了殖民地人民的冒險(xiǎn)意識(shí)和進(jìn)取精神。這種由自然和社會(huì)哺育成長(zhǎng)的“商業(yè)精神”，重視物質(zhì)利益追求、務(wù)實(shí)精神、勤奮品格、冒險(xiǎn)意識(shí)和開(kāi)拓創(chuàng)新思維，成為美國(guó)商業(yè)持續(xù)發(fā)展的不懈動(dòng)力④。

“美洲殖民地從一開(kāi)始就要發(fā)展一個(gè)巨大而繁盛的商業(yè)。②”殖民地的商船在歐洲尤其是英國(guó)、南歐和西印度群島等地之間穿梭來(lái)往，大獲其利。盡管宗主國(guó)英國(guó)根據(jù)重商主義的原則，對(duì)殖民地施加了許多嚴(yán)格的限制,但由于英國(guó)和殖民地之間經(jīng)濟(jì)存在著較強(qiáng)的互補(bǔ)性，實(shí)際上英國(guó)的限制政策并未對(duì)北美經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性傷害。加之殖民地人民的走私活動(dòng)有效規(guī)避了英國(guó)的經(jīng)濟(jì)限制，殖民地的商務(wù)發(fā)展并未受到影響。英國(guó)國(guó)內(nèi)政局的混亂，歐美之間空間距離和交通通信條件造成的英國(guó)對(duì)殖民地管理的松弛，英國(guó)為殖民地提供的商業(yè)保護(hù)以及殖民地商人利用英國(guó)與法國(guó)、荷蘭、西班牙等國(guó)爭(zhēng)奪殖民地之機(jī)與交戰(zhàn)雙方貿(mào)易大發(fā)橫財(cái)，這一切都促成了殖民地商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易的繁榮?！捌吣陸?zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以后，殖民地的經(jīng)濟(jì)實(shí)力已能和英國(guó)并駕齊驅(qū)，在世界市場(chǎng)上成了英國(guó)一個(gè)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。⑤”在殖民地后期，商業(yè)發(fā)展就已超越英國(guó)。

（二）重視商業(yè)

美國(guó)建國(guó)后商業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和繁榮，固然與海員的冒險(xiǎn)精神、英雄氣概和吃苦意識(shí)有很大的關(guān)系，但美國(guó)歷屆政府對(duì)商業(yè)的重視和付出同樣功不可沒(méi)。美國(guó)政府重視發(fā)展對(duì)外貿(mào)易,主要表現(xiàn)在以下方面：

1.確定工商立國(guó)的方針和以保護(hù)主義為核心的對(duì)外貿(mào)易政策。建國(guó)之初，美國(guó)國(guó)內(nèi)存在著杰斐遜和漢密爾頓國(guó)家發(fā)展路線之爭(zhēng)。漢密爾頓是以工商立國(guó)的積極倡導(dǎo)者，他認(rèn)為應(yīng)該把發(fā)展工商業(yè)作為“聯(lián)邦政府的主要目標(biāo)”。而杰斐遜主張建立一個(gè)以小農(nóng)為主體的民主共和國(guó)，拒工商業(yè)于國(guó)門(mén)之外。但實(shí)際上，從漢密爾頓財(cái)長(zhǎng)到杰弗遜總統(tǒng)，美國(guó)重視發(fā)展商業(yè)的方針和政策一直未變，即便是杰斐遜時(shí)期，也不得不接受現(xiàn)實(shí)，改變初衷，奉工商業(yè)為圭臬。此后，美國(guó)統(tǒng)治集團(tuán)重視工商業(yè)的方針一直未變。

22例攜帶GJB3基因c.538 C>T受檢者電話隨訪中，針對(duì)聽(tīng)力情況特別是尖叫等高頻區(qū)域是否受損進(jìn)行問(wèn)詢，所有攜帶c.538的受檢者均表示聽(tīng)力正常但未行耳鼻喉科專業(yè)檢查，其中包含1例c.538 C>T純合。GJB3基因c.538 C>T早期研究認(rèn)為是常染色體顯性遺傳模式的高頻率聽(tīng)力損失[7]，但后期對(duì)于GJB3基因變異是否致病尚存在爭(zhēng)議[8]，結(jié)合本次報(bào)道臨床對(duì)于GJB3基因c.538C>T的咨詢建議應(yīng)謹(jǐn)慎。

同時(shí)，為促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和商業(yè)的興盛，美國(guó)政府制定了以保護(hù)主義為核心的對(duì)外貿(mào)易政策。關(guān)稅政策是對(duì)外貿(mào)易政策的主要內(nèi)容。建國(guó)后的一個(gè)多世紀(jì)里，在國(guó)內(nèi)各利益集團(tuán)的博弈和國(guó)際形勢(shì)的影響下，美國(guó)的關(guān)稅政策雖幾經(jīng)變化，甚至在很長(zhǎng)的時(shí)間里幾乎接近于自由貿(mào)易，“但無(wú)論如何，貿(mào)易保護(hù)主義在美國(guó)外貿(mào)政策中一直占有重要地位。⑥”特別是“聯(lián)邦政府在1860年以后把關(guān)稅率從20%逐步提高到50%，并長(zhǎng)期保持高關(guān)稅壁壘……聯(lián)邦的內(nèi)外貿(mào)易政策使美國(guó)的商品輸出實(shí)力增強(qiáng)……同時(shí)在外貿(mào)構(gòu)成中，工業(yè)制成品的比重上升，農(nóng)產(chǎn)品和原料的比重下降。⑦”保護(hù)主義始終貫穿于美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策之中。

2.聯(lián)邦政府采取積極的外交政策，保護(hù)本國(guó)商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，很多時(shí)候?yàn)榇瞬幌гV諸戰(zhàn)爭(zhēng)。建國(guó)初期，美國(guó)國(guó)力羸弱，面臨著險(xiǎn)惡的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，美國(guó)的海外貿(mào)易長(zhǎng)期遭受英、法等歐洲強(qiáng)國(guó)的欺凌和侵略。為此，美國(guó)政府與法國(guó)、英國(guó)和北非海盜進(jìn)行了維護(hù)海外貿(mào)易的多次戰(zhàn)爭(zhēng)。

（1）對(duì)法國(guó)進(jìn)行“半公開(kāi)戰(zhàn)爭(zhēng)”。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英法兩國(guó)都襲擊同對(duì)方貿(mào)易的美國(guó)船只，大肆抓捕美國(guó)船員，掠奪物質(zhì)和商品，破壞美國(guó)海外貿(mào)易。其中法國(guó)捕獲的最多，僅在1796年10月到1797年6月，美國(guó)就有316艘船只被法國(guó)沒(méi)收或捕獲。1798—1800年之間，美國(guó)和法國(guó)之間進(jìn)行了一場(chǎng)不宣而戰(zhàn)的“半公開(kāi)戰(zhàn)爭(zhēng)”。美國(guó)最終取得勝利，為海外貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了相對(duì)和平的外部環(huán)境。

（2）與北非海盜的戰(zhàn)爭(zhēng)。北非海盜自美國(guó)獨(dú)立前的幾個(gè)世紀(jì)就對(duì)過(guò)往地中海的船只進(jìn)行搶劫式襲擊，勒索巨額贖金和財(cái)物。當(dāng)時(shí)北美殖民地懸掛英國(guó)國(guó)旗可以免遭其害。建國(guó)后，由于失去了英國(guó)的保護(hù)，北非海盜就大肆襲擾美國(guó)商船，美國(guó)每年都要支付大批贖金。僅在杰斐遜當(dāng)政時(shí)，每年贖金就達(dá)200萬(wàn)之多，占財(cái)政收入的1/5。為保護(hù)海外商業(yè)的發(fā)展，在杰弗遜總統(tǒng)時(shí)期的1801—1805年，多次派艦隊(duì)進(jìn)攻北非海盜。北非海盜乞降求和，保證了同地中海之間的貿(mào)易順暢進(jìn)行。

（3）與英國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)。1812—1815年美洲殖民地暴發(fā)第二次獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)暴發(fā)后至建國(guó)初期，美國(guó)商業(yè)的發(fā)展遭到英國(guó)的嚴(yán)重歧視和阻撓。傳統(tǒng)的貿(mào)易領(lǐng)域西印度群島幾乎被英國(guó)壟斷。英國(guó)不按照《巴黎和約》的規(guī)定，撤出同美國(guó)接壤的西北邊境地區(qū)的7個(gè)據(jù)點(diǎn)，目的是控制西北地區(qū)毛皮貿(mào)易和印第安人。美、英之間依舊延續(xù)殖民地時(shí)期貿(mào)易格局，美國(guó)3/4的出口貨物出口英國(guó)，而美國(guó)仍然是英國(guó)商品的傾銷地。這給剛剛興起的美國(guó)制造業(yè)以致命的打擊，許多新建的工廠在英國(guó)貨和危機(jī)沖擊下倒閉。⑧”同時(shí)，拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)期間，英國(guó)共捕獲美國(guó)船只1700余艘，1807年6月，更是發(fā)生了造成美方傷亡21人的“切薩皮克號(hào)”事件。在經(jīng)過(guò)幾任總統(tǒng)多年的外交努力失敗后，雙方終于兵戎相見(jiàn)，美國(guó)最終徹底擺脫了英國(guó)的殖民統(tǒng)治，促進(jìn)了海外貿(mào)易的長(zhǎng)足發(fā)展。

3.積極拓展海外市場(chǎng)，進(jìn)行海外擴(kuò)張和海外戰(zhàn)爭(zhēng)，提出“門(mén)戶開(kāi)放”政策。新生的美利堅(jiān)政府積極擴(kuò)大對(duì)外商業(yè)交流，拓展海外市場(chǎng)。“美國(guó)商人開(kāi)拓市場(chǎng)的努力日益擴(kuò)大，1780年實(shí)現(xiàn)與瑞典直接通商，1784年美國(guó)商船進(jìn)入俄國(guó)商港，同年8月‘中國(guó)皇后號(hào)’抵達(dá)中國(guó)廣州，1786年又開(kāi)辟通往印度的航路，以后又把商業(yè)航行伸到日本……造船業(yè)、航海業(yè)及商業(yè)成為帶動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)制造的商船噸位，1800年時(shí)已達(dá)66.9萬(wàn)噸，為1789年聯(lián)邦建立時(shí)的5.4倍。⑧”據(jù)史料記載，“中國(guó)皇后號(hào)”遠(yuǎn)航中國(guó)5年后，美國(guó)抵華商船就占據(jù)抵華西方商船的第二位。美國(guó)人發(fā)明的“飛剪快船（clipper ships）”馳騁穿梭于眾多的國(guó)際貿(mào)易航線上，它以輕捷、高速、星夜兼程讓其他國(guó)家望其項(xiàng)背。

在中英鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之機(jī)，美國(guó)政府威脅清政府簽訂《望廈條約》。美國(guó)根據(jù)“利益均沾”的原則取得了中英條約的全部特權(quán)，還獲得了中英條約上沒(méi)有的或未明確規(guī)定的一些特權(quán)。此后，美國(guó)又借中國(guó)太平天國(guó)起義和第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之機(jī)，采用談判和武力威脅相結(jié)合的手段，在華獲得了更多的商業(yè)特權(quán)。19世紀(jì)50—60年代，東亞的日本和朝鮮也被美國(guó)打開(kāi)國(guó)門(mén)，美國(guó)的商品逐步在兩國(guó)市場(chǎng)傾銷。

19世紀(jì)五六十年代，美國(guó)逐步由一個(gè)出口原材料為主的商業(yè)資本主義國(guó)家向出口工業(yè)制成品為主的工業(yè)資本主義國(guó)家過(guò)渡，威廉·西沃德倡導(dǎo)的“太平洋商業(yè)帝國(guó)”思想逐漸浮出水面。他認(rèn)為經(jīng)營(yíng)商業(yè)是美國(guó)的“最偉大任務(wù)之一”，美國(guó)的真正目標(biāo)是“世界貿(mào)易，即（建立）世界性帝國(guó)”⑨。美國(guó)要控制世界貿(mào)易，就必須控制太平洋，因?yàn)橹挥小疤窖笊系馁Q(mào)易才是世界性貿(mào)易”⑩。盡管西沃德為此殫精竭慮，貢獻(xiàn)頗多，但內(nèi)戰(zhàn)的槍聲使這項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略不得不暫時(shí)擱置下來(lái)。

內(nèi)戰(zhàn)后至19世紀(jì)后半期，隨著黑人奴隸制度的消除和向壟斷階段過(guò)渡，美國(guó)進(jìn)入了一個(gè)平穩(wěn)迅猛的發(fā)展時(shí)期。“在美國(guó)向壟斷資本主義過(guò)渡時(shí)期，隨著工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的巨大增長(zhǎng)，美國(guó)進(jìn)口商品激增，出口商品則以更快的速度增長(zhǎng)……在七八十年代，美國(guó)的商業(yè)活動(dòng)已經(jīng)遍及世界各地。⑦”19世紀(jì)末，美國(guó)的“經(jīng)濟(jì)實(shí)力與它在世界市場(chǎng)上的地位極不相稱。”工業(yè)產(chǎn)值為世界的31%，而貿(mào)易產(chǎn)值僅為世界的10%⑦。國(guó)家實(shí)力的增強(qiáng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的狹小和飽和，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的暴發(fā)，這一切促使美國(guó)占領(lǐng)海外市場(chǎng)、追求商業(yè)利益。美西戰(zhàn)爭(zhēng)就是在這種歷史大背景之下發(fā)生的，美國(guó)贏得了勝利。此外，美國(guó)向太平洋地區(qū)、亞洲地區(qū)和拉丁美洲地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)張，使海外市場(chǎng)得到廣闊的拓展。同時(shí)，在19世紀(jì)后半期列強(qiáng)瓜分世界殖民地幾近完畢的情況下，美國(guó)政府提出利益均沾的“門(mén)戶開(kāi)放”政策，更是為美國(guó)的商品銷售打開(kāi)了市場(chǎng)。

三、托克維爾對(duì)美國(guó)商業(yè)發(fā)展的預(yù)測(cè)得到了驗(yàn)證

在當(dāng)時(shí)美國(guó)商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，托克維爾以極強(qiáng)的洞察力對(duì)美國(guó)的未來(lái)商業(yè)進(jìn)行了預(yù)測(cè)。他在著作尾章“概述美國(guó)境內(nèi)的三個(gè)種族的現(xiàn)況及其可能出現(xiàn)的未來(lái)”中對(duì)美國(guó)社會(huì)的印第安部落、黑色人種、聯(lián)邦制及其共和制的未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r作了精準(zhǔn)的預(yù)測(cè)。最后一個(gè)問(wèn)題論述的是美國(guó)商業(yè)興盛的原因，似乎與前面問(wèn)題的關(guān)聯(lián)性不大，文中似乎也無(wú)關(guān)未來(lái)商業(yè)發(fā)展的預(yù)測(cè)性內(nèi)容。筆者初讀認(rèn)為，這僅僅是托克維爾對(duì)美國(guó)商業(yè)發(fā)展的關(guān)注和重視。但細(xì)細(xì)研究，結(jié)合考察美國(guó)后來(lái)的歷史發(fā)展，托克維爾實(shí)際上也對(duì)美國(guó)未來(lái)商業(yè)的發(fā)展作了前瞻性預(yù)測(cè)。

托克維爾19世紀(jì)30年代去美國(guó)考察時(shí)，美國(guó)正是生機(jī)勃發(fā)的年青國(guó)家。歷史和社會(huì)塑造的美利堅(jiān)民族的“商業(yè)精神”、大自然恩賜與美國(guó)優(yōu)越的經(jīng)商條件，美國(guó)人的那種經(jīng)商干勁和活力，讓托克維爾對(duì)美國(guó)的商業(yè)前景信心滿滿，認(rèn)為美國(guó)會(huì)是將來(lái)的第一海上強(qiáng)國(guó)①。托克維爾的預(yù)測(cè)在19世紀(jì)末、20世紀(jì)初成為現(xiàn)實(shí)。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力已經(jīng)超過(guò)英國(guó)位居世界第一?！懊绹?guó)工業(yè)革命的完成和工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)使美國(guó)很快成為世界工廠，世界工業(yè)強(qiáng)國(guó)的地位獲得鞏固……美國(guó)憑借其強(qiáng)國(guó)地位和經(jīng)濟(jì)實(shí)力積極擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，把美國(guó)制造的產(chǎn)品打進(jìn)了世界市場(chǎng)……美國(guó)外貿(mào)發(fā)展迅速的根本原因應(yīng)歸功于美國(guó)工業(yè)化的巨大成就”?。

注釋：

①(法)托克維爾.論美國(guó)的民主·上卷[M].董國(guó)良譯.商務(wù)印書(shū)館,1997.

②(美)?？思{.美國(guó)經(jīng)濟(jì)史·上卷.王錕譯.商務(wù)印書(shū)館,1964.

③王曉德.美國(guó)對(duì)外關(guān)系史散論[M].中華書(shū)局,2007.

④李連廣.“商業(yè)精神”與美國(guó)20世紀(jì)前的擴(kuò)張(J).商業(yè)時(shí)代,2012(24).

⑤陳海宏.美國(guó)軍事史綱[M].長(zhǎng)征出版社,1991.

⑥鄧峰.王軍.美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的歷史考察(J).東北師大學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2005(5).

⑦丁澤民.美國(guó)通史·第3卷[M].人民出版社,2002.

⑧何順果.美國(guó)歷史十五講[M].北京大學(xué)出版社,2007.

⑨Ernest N.Paolino.The Foundations of the American Empire:William H.seward and United States Foreign Policy[M].Cornell University Press,1973.

⑩Walter Lafeber.The New Empire:An Interpretation of American Expansion,1860-1898[M].Cornell Unviersity Press,1963.

?余志森.美國(guó)通史·第4卷[M].人民出版社,2002.