李漢林

（中國社會科學(xué)院 社會發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100732）

大學(xué)組織變遷問題近年來一直被我國高等教育研究者乃至社會組織研究者所關(guān)注。當(dāng)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)社會或高等教育系統(tǒng)處于轉(zhuǎn)型階段的時(shí)候，大學(xué)變遷的動力、過程及結(jié)果具有更明顯的動態(tài)性和復(fù)雜性，其變遷的特點(diǎn)和規(guī)律也就更難以把握。但是，學(xué)界往往從宏觀視角對高等教育組織的整體進(jìn)行一般性分析，能夠深入到特定大學(xué)組織內(nèi)部進(jìn)行深刻描述和分析的成果并不多見。由人民出版社出版的閆樹濤博士的專著《大學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革—基于A大學(xué)的案例研究》，通過對一所典型大學(xué)在特定歷史時(shí)期組織變遷的深入分析，從微觀層面探討了環(huán)境變遷中的大學(xué)組織適應(yīng)與成長過程，探索了大學(xué)組織環(huán)境、戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)之間的復(fù)雜關(guān)系，堪稱一部有鮮明特點(diǎn)的大學(xué)組織變遷實(shí)證研究力作。

一、組織環(huán)境的特殊性

組織環(huán)境是進(jìn)行組織分析的基本視角，“大學(xué)的發(fā)展變遷被深深地打上了時(shí)代的烙印，時(shí)代、高等教育、大學(xué)的發(fā)展是緊密地交織、聯(lián)系在一起的”[1]1。作者首先將大學(xué)組織所面對的環(huán)境變化作為背景和影響因素，進(jìn)而深入組織內(nèi)部進(jìn)行微觀分析。20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初的前十年，是我國高等教育發(fā)展歷程中非常值得關(guān)注和研究的一段歷史時(shí)期。從外部環(huán)境來看，大學(xué)發(fā)展以推進(jìn)高等教育大眾化為主要標(biāo)志，既面臨著難得的機(jī)遇，也面臨著新的挑戰(zhàn)。從組織的內(nèi)部來看，許多大學(xué)紛紛在發(fā)展目標(biāo)定位和戰(zhàn)略上做出調(diào)整，在內(nèi)部資源配置、教學(xué)科研方法、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、管理體制與運(yùn)行機(jī)制等方面做出新的制度安排和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，組織與環(huán)境之間呈現(xiàn)為一種動態(tài)復(fù)雜的互動狀態(tài)?；谶@樣一種特殊的環(huán)境背景，作者對大學(xué)組織變遷的核心問題給予了深度思考：“在這樣一個(gè)動態(tài)轉(zhuǎn)變過程中，環(huán)境是如何影響大學(xué)組織的運(yùn)行與發(fā)展的？大學(xué)組織又通過什么樣的方式做出了怎樣的回應(yīng)？取得了什么樣的效果？對這些問題的探究是把握這一特定時(shí)期我國高等教育整體發(fā)展特征和大學(xué)適應(yīng)與成長規(guī)律的重要課題”[1]2。作者尤其關(guān)注了引發(fā)外部環(huán)境變化的關(guān)鍵要素，如：從1999年開始的高等教育擴(kuò)招，《高等教育法》的頒布實(shí)施，高等教育經(jīng)歷從規(guī)模增長到質(zhì)量提升的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，以及科教興國、人才強(qiáng)國和創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實(shí)施等。這些環(huán)境的變化是推動大學(xué)組織內(nèi)部戰(zhàn)略調(diào)整和結(jié)構(gòu)變革的重要變量。

二、案例對象的代表性

地方大學(xué)是我國高等教育系統(tǒng)的主力軍，地方綜合性大學(xué)更是地方大學(xué)的代表?？傮w而言，地方綜合性大學(xué)尤其是省屬重點(diǎn)綜合性大學(xué)一般有著比較悠久的辦學(xué)歷史，學(xué)科覆蓋面寬，學(xué)校規(guī)模大，教育教學(xué)和人才培養(yǎng)體系完善，科學(xué)研究職能受到高度重視。因此，從微觀視角對地方綜合性大學(xué)組織變遷進(jìn)行研究，對解釋我國高等教育組織的整體變遷特點(diǎn)和規(guī)律具有一定的代表性。作者正是以一所省屬重點(diǎn)綜合性大學(xué)作為研究對象，分析其在我國高等教育從精英化向大眾化轉(zhuǎn)型過程中的組織變遷。在戰(zhàn)略選擇上，作者分析了1999-2010年期間案例大學(xué)在面臨來自大學(xué)擴(kuò)招、層次提升、財(cái)政緊張、競爭加劇等外部環(huán)境壓力，和來自學(xué)科結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)、地理位置、師生需求等內(nèi)部壓力的情況下，試圖通過有效的戰(zhàn)略選擇和管理來提升對環(huán)境的適應(yīng)能力。在結(jié)構(gòu)變革上，作者重點(diǎn)選取了四種有代表性的結(jié)構(gòu)類型加以探討：一是以確立案例大學(xué)基本學(xué)術(shù)管理結(jié)構(gòu)的學(xué)院制為基礎(chǔ)，描述了案例大學(xué)從傳統(tǒng)的校、院、系三級管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾?、院兩級管理模式的決策過程；二是針對學(xué)位與研究生教育的戰(zhàn)略與組織分化，重點(diǎn)分析了分化出來的三個(gè)學(xué)術(shù)組織或?qū)W術(shù)管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀況及三者之間的矛盾關(guān)系；三是聚焦科研提升戰(zhàn)略中專門科研組織的發(fā)展，深入分析了三種有代表性的專門科研組織的演進(jìn)及運(yùn)行狀況；四是圍繞跨學(xué)科的戰(zhàn)略探索與組織培育，描述了跨學(xué)科戰(zhàn)略提出的動因和過程，分析了推進(jìn)跨學(xué)科研究的主要舉措，其中重點(diǎn)關(guān)注了三種跨學(xué)科組織模式，即虛擬協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——學(xué)部制、院級跨學(xué)科組織、校級跨學(xué)科組織，描述了上述跨學(xué)科組織形成的決策過程、結(jié)構(gòu)特征及運(yùn)行狀況。

三、理論視角的豐富性

單一的理論視角是難以揭示動態(tài)復(fù)雜且富有個(gè)性的大學(xué)組織變遷過程的。作者選取和綜合運(yùn)用結(jié)構(gòu)功能主義組織變遷理論、戰(zhàn)略選擇理論和組織適應(yīng)周期理論的相關(guān)要素，構(gòu)建了完整的分析框架，通過豐富的理論視角深入探討了案例大學(xué)發(fā)展環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與組織成長之間的復(fù)雜關(guān)系。結(jié)構(gòu)功能主義組織變遷理論關(guān)注的是組織結(jié)構(gòu)和功能的變化，把變遷的過程看成體系內(nèi)緩慢地調(diào)整和控制的過程。若外力的作用使體系產(chǎn)生非均衡，導(dǎo)致體系的原有結(jié)構(gòu)難以履行新的功能時(shí)，體系會通過變遷達(dá)到新的平衡；強(qiáng)調(diào)分化是組織變遷的推動力，分化不僅通過目標(biāo)專門化使體系的適應(yīng)性上升，同時(shí)也導(dǎo)致了新的整合，并通過新價(jià)值的發(fā)展使新的結(jié)構(gòu)要素合法化；組織變遷的結(jié)果不是對組織均衡的破壞和干擾，而是增加和強(qiáng)化組織均衡，造成一種新質(zhì)的均衡。用這一理論來分析大學(xué)學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)的變革，有助于對大學(xué)組織變遷的動力、過程和結(jié)果形成一個(gè)整體、動態(tài)的認(rèn)識。戰(zhàn)略選擇理論強(qiáng)化了管理者的判斷、認(rèn)識和選擇，強(qiáng)調(diào)管理者可以對組織的“營運(yùn)領(lǐng)域”進(jìn)行某些決策，進(jìn)而創(chuàng)造或選擇環(huán)境，由此推動組織及其運(yùn)作模式的演進(jìn)。用這一理論來分析某一時(shí)期大學(xué)組織的演進(jìn)，可以從大學(xué)管理者對環(huán)境的認(rèn)知、判斷與選擇的視角分析環(huán)境因素對大學(xué)的作用機(jī)制，以及大學(xué)管理者的反應(yīng)機(jī)制。組織適應(yīng)周期理論認(rèn)為企業(yè)組織的成長過程包括組織面臨的企業(yè)課題、工程課題和行政課題三個(gè)階段，管理層需要解決好這三個(gè)階段的問題，才能實(shí)現(xiàn)良好運(yùn)行與成長。作者借鑒和吸收了這一理論的核心要素，結(jié)合大學(xué)組織的特性，把大學(xué)組織的適應(yīng)與成長過程看成是一個(gè)由戰(zhàn)略課題、技術(shù)課題和結(jié)構(gòu)課題三個(gè)環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)的動態(tài)過程，通過分解的方式揭示每一個(gè)環(huán)節(jié)的功能，把握每一個(gè)環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵問題，以及在每個(gè)環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的新問題，從而對組織的演進(jìn)過程有一個(gè)完整的認(rèn)識。

四、研究發(fā)現(xiàn)的深刻性

作者通過描述案例大學(xué)1999-2010年期間在環(huán)境變遷的背景下管理者所進(jìn)行的持續(xù)戰(zhàn)略選擇和結(jié)構(gòu)調(diào)整，并進(jìn)一步分析、探討了大學(xué)組織的環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能成長之間的關(guān)系，得出了深刻的研究結(jié)論，把握了這一時(shí)期大學(xué)組織變遷的特征和規(guī)律。第一，在一定的條件下，尤其當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生明顯變化時(shí)，大學(xué)管理者會通過一種主動的適應(yīng)行為推動組織成長，管理者的戰(zhàn)略選擇發(fā)揮主導(dǎo)作用[1]238。來自政策、市場、科技等外部因素的壓力，以及大學(xué)之間日益激烈的競爭態(tài)勢，迫使管理者不斷通過學(xué)術(shù)戰(zhàn)略的調(diào)整和組織結(jié)構(gòu)的變革，解決好變遷中的戰(zhàn)略課題、技術(shù)課題和結(jié)構(gòu)課題。第二，大學(xué)管理者在對內(nèi)外部環(huán)境、條件進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，開始注重通過目標(biāo)定位和戰(zhàn)略規(guī)劃來引領(lǐng)組織的發(fā)展。這種定位和規(guī)劃一方面適應(yīng)了大學(xué)管理的趨勢，另一方面也成為指導(dǎo)大學(xué)發(fā)展的重要途徑。尤其是當(dāng)學(xué)校以一種制度化、組織化的形式進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃和選擇時(shí)，大學(xué)內(nèi)部各部門的子目標(biāo)會對學(xué)?？傮w目標(biāo)有著更有力的支持作用。第三，組織戰(zhàn)略的變化往往會對組織的結(jié)構(gòu)帶來新的要求，大學(xué)管理者會通過結(jié)構(gòu)的調(diào)整與變革形成對戰(zhàn)略的適應(yīng)。組織的戰(zhàn)略選擇與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是相互作用的，管理者的戰(zhàn)略選擇決定著組織結(jié)構(gòu)的形式，只有使結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略相匹配，才能成功地實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)也制約著戰(zhàn)略，一個(gè)組織如果在組織結(jié)構(gòu)上沒有重大的改變，則很少能在實(shí)質(zhì)上改變當(dāng)前的戰(zhàn)略，必須形成一種匹配和平衡的關(guān)系。第四，大學(xué)組織的適應(yīng)與成長過程是一個(gè)環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)等諸多要素相互作用的復(fù)雜動態(tài)過程，其能否實(shí)現(xiàn)良好的適應(yīng)與成長效果，取決于這幾種要素之間的匹配和平衡。第五，在大學(xué)組織變遷過程中，也會存在因?yàn)榄h(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和組織成長之間的不匹配、不平衡而產(chǎn)生的消極效果。這種不匹配、不平衡所產(chǎn)生的不適應(yīng)，既體現(xiàn)在戰(zhàn)略選擇上，也體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行上。為此作者認(rèn)為，新的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)在一些方面并沒有像設(shè)計(jì)之初想象的那樣產(chǎn)生良好的運(yùn)行效果，這種新的不適應(yīng)的增長與積累會成為進(jìn)一步推進(jìn)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)調(diào)整的動力。[1]239-240

五、數(shù)據(jù)資料的鮮活性

作者在研究方法的運(yùn)用和數(shù)據(jù)的采集上也頗有特色，為取得高質(zhì)量的研究成果提供了充分保障。該書基于田野調(diào)查的案例研究方法，充分展示了動態(tài)復(fù)雜的重大決策過程、領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略意圖和組織運(yùn)行狀態(tài)。作者通過對諸多關(guān)鍵當(dāng)事人的訪談，以及對案例大學(xué)2009-2010年期間學(xué)校重要會議資料，學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)在一些重要場合講話資料，案例大學(xué)出臺的相關(guān)政策文件，尤其是發(fā)展規(guī)劃和重點(diǎn)建設(shè)任務(wù)、內(nèi)部管理體制改革等相關(guān)配套資料的整理，獲得了豐富鮮活的數(shù)據(jù)。此外，作者還收集了大量關(guān)于省級高等教育發(fā)展政策文獻(xiàn)，全國部分省份省屬重點(diǎn)綜合性大學(xué)發(fā)展的有關(guān)資料，為深入開展研究提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。通過對大量一手資料的應(yīng)用和分析，比較客觀地反映了這一期間案例大學(xué)組織演進(jìn)的原貌，有力地提升了研究的科學(xué)性、內(nèi)容的豐富性和表述的鮮活性。

綜上分析，《大學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革——基于A大學(xué)的案例研究》一書通過翔實(shí)細(xì)致的描述和多視角理論分析，深刻揭示了我國高等教育轉(zhuǎn)型時(shí)期大學(xué)組織變遷的特點(diǎn)和規(guī)律，是一部特點(diǎn)鮮明、有較高學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值的力作。在學(xué)術(shù)價(jià)值上，構(gòu)建了大學(xué)發(fā)展的環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、功能整體性的過程與結(jié)構(gòu)分析框架，不僅能夠解釋案例大學(xué)組織演進(jìn)與變革的規(guī)律，也具有普遍的推廣價(jià)值，進(jìn)一步豐富和發(fā)展了大學(xué)組織與變革理論。在應(yīng)用價(jià)值上，對提升大學(xué)組織的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)水平、組織創(chuàng)新能力，以及完善組織運(yùn)行機(jī)制和制度建設(shè)具有重要的啟示作用，對于促進(jìn)處于環(huán)境壓力中的大學(xué)組織有效變革具有重要的指導(dǎo)作用。