于小艷

退修稿件，是編輯部為提高稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量的行為。但哪些內(nèi)容是責(zé)任編輯應(yīng)當(dāng)在退修信中寫(xiě)明的？哪類(lèi)內(nèi)容超越了責(zé)任編輯的職責(zé)邊界；哪些內(nèi)容是作者需要修改的；哪些超越了作者的修改邊界而需作者另行處理？上述問(wèn)題似乎沒(méi)有得到學(xué)術(shù)界和期刊界足夠重視。不少責(zé)任編輯根據(jù)自己的工作時(shí)間的充足程度撰寫(xiě)，一些責(zé)任編輯則被編輯部（主編）要求退修信寫(xiě)得越詳細(xì)越好。作者收到編輯部的退修信后，有的誠(chéng)惶誠(chéng)恐，不論退修要求是否完全理解、是否符合自己的邏輯認(rèn)知，都嚴(yán)格遵守編輯部要求進(jìn)行修改，不反駁，不深究；有的則對(duì)編輯部提出諸多要求，要求編輯部給出更明確的意見(jiàn)，甚至重新審閱。為了提高編輯部論文退修的效率，進(jìn)一步提升期刊的公正性和學(xué)術(shù)聲望，讓責(zé)任編輯和作者雙方在退修行為中提升滿(mǎn)意度和獲得感，有必要就退修信的邊界及回應(yīng)對(duì)策進(jìn)行探討。

一、為何退修

給作者退修信是編輯的一項(xiàng)重要工作，論文退修是為了學(xué)術(shù)、學(xué)者、期刊、責(zé)編的進(jìn)步和成長(zhǎng)。

（一）學(xué)術(shù)發(fā)展

學(xué)術(shù)期刊的作者（學(xué)者或科研人員）是知識(shí)的生產(chǎn)者，而期刊是這些知識(shí)展示的窗口和平臺(tái)，傳播是推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的松散的學(xué)術(shù)共同體。不少學(xué)者認(rèn)為學(xué)術(shù)期刊在一定程度上要引領(lǐng)學(xué)術(shù)發(fā)展編輯部向作者發(fā)出退修信，是為了使論文在作者的修改后至臻至善，為學(xué)術(shù)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

（二）作者成長(zhǎng)

在期刊發(fā)出“投稿指南”等類(lèi)似“要約”后，作者是否向期刊投稿、投稿給何種期刊，都是作者的自發(fā)行為。所以說(shuō)，在期刊和作者個(gè)體的相遇中，作者是具有主動(dòng)性的一方主體，是為了自己生產(chǎn)的知識(shí)能夠成為學(xué)術(shù)共同體的知識(shí)的能動(dòng)性主體。作者投稿行為如此，根據(jù)編輯部的退修信修改論文也是如此，在論文通過(guò)終審后，配合編輯部進(jìn)行論文自校更是如此。編輯部向作者發(fā)出退修信，是為了使論文符合發(fā)表要求，同時(shí)更是為了讓作者的學(xué)術(shù)成果向無(wú)瑕疵靠近，是為了讓作者的學(xué)術(shù)“羽毛”更完美。

（三）期刊提質(zhì)

刊發(fā)高質(zhì)量論文是期刊的直接訴求。所以，遇到有修改價(jià)值的稿件，撰寫(xiě)詳細(xì)、規(guī)范的退修通知書(shū)是防止退修稿件流失的重要對(duì)策。［1］通過(guò)退修和作者的修改，稿件向至臻至善不斷靠近，緩解了編輯部的優(yōu)稿“荒”，提高了期刊的美譽(yù)度。

（四）責(zé)編進(jìn)步

舊有編輯“為他人做嫁衣”，強(qiáng)調(diào)了編輯職業(yè)的奉獻(xiàn)精神，也是編輯職業(yè)身份的原始定位。然而，即便是為作者或者論文做“嫁衣”，也需要編輯不斷提升做“嫁衣”的能力，以便與時(shí)俱進(jìn)、與科學(xué)發(fā)展同步，為他人做出得體、光鮮的“嫁衣”。因此，責(zé)任編輯在各種工作中提升自我能力至關(guān)重要。責(zé)任編輯在撰寫(xiě)退修信時(shí)認(rèn)真閱讀和研究專(zhuān)家審稿意見(jiàn)，可提高編輯專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和審稿能力。［2］信息化社會(huì)下，溝通能力已經(jīng)成為一種生產(chǎn)力。撰寫(xiě)退修信時(shí)，責(zé)編要轉(zhuǎn)化或者弱化審稿專(zhuān)家的過(guò)激用詞，如“文不對(duì)題”“生搬硬套”等；編輯還可以就退修信可拓展的內(nèi)容與作者進(jìn)行電話(huà)溝通等，以及時(shí)了解作者對(duì)退修信的理解程度，方便下一步應(yīng)對(duì)；對(duì)于作者退修說(shuō)明中有和審稿意見(jiàn)相左的，也要及時(shí)溝通分析。這些工作內(nèi)容，都直接提升了責(zé)編的溝通能力。

二、退修信的內(nèi)容范圍與合理邊界

退修信作為編輯部和作者就稿件進(jìn)行溝通的正式文本，起到編輯部和作者溝通提升稿件質(zhì)量的作用。普遍認(rèn)為退修信須具備兩個(gè)要點(diǎn)：一是為什么退修，二是如何修改。第一點(diǎn)包括肯定稿件的優(yōu)點(diǎn)并表明還未達(dá)到刊發(fā)要求；第二點(diǎn)“如何修改”涉及的廣度和深度，不同編輯部、不同責(zé)編因制度而異、因人而異。為避免出現(xiàn)退修信內(nèi)容不清晰或者責(zé)編起草退修信“不堪重負(fù)”，有必要就退修信的內(nèi)容范圍和合理邊界詳細(xì)分析。

（一）內(nèi)容范圍

退修信的內(nèi)容從三個(gè)維度來(lái)構(gòu)建：一是論文評(píng)價(jià)維度。退修信的內(nèi)容是審稿專(zhuān)家評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的具體體現(xiàn)，通常從創(chuàng)新性、實(shí)用性、規(guī)范性和難易程度等維度體現(xiàn)；二是結(jié)合論文評(píng)價(jià)維度的論文結(jié)構(gòu)維度。責(zé)任編輯對(duì)文章的研究方法、結(jié)論、討論創(chuàng)新性、科學(xué)性、所得結(jié)論的合理性提出退修建議，對(duì)摘要、參考文獻(xiàn)以及文章中有關(guān)圖表、公式、量和單位等是否規(guī)范做出必要的判斷和把關(guān)；三是結(jié)合前面兩個(gè)維度的程序性?xún)?nèi)容維度。包含肯定優(yōu)點(diǎn)、指出不足、提出建議、約定時(shí)間及返修稿的內(nèi)容和格式要求。

具體而言，反饋給作者的退修信是責(zé)任編輯在對(duì)審稿專(zhuān)家意見(jiàn)與編輯初審意見(jiàn)進(jìn)行歸納、總結(jié)和提煉后撰寫(xiě)的，其兼顧稿件的學(xué)術(shù)性、科學(xué)性、規(guī)范性、清晰性要求。退修信要能具體說(shuō)出稿件存在的優(yōu)缺點(diǎn)，指出稿件修改的原因、修改的目的和修改要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，而且要根據(jù)作者的科研能力、學(xué)術(shù)水平，學(xué)術(shù)風(fēng)格對(duì)作者的稿件提出具有針對(duì)性、操作性較強(qiáng)的修改意見(jiàn)。同時(shí)，與作者交流自身所掌握的前沿?zé)狳c(diǎn)信息和對(duì)學(xué)科前景的了解與判斷，還可以將論文寫(xiě)作有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提供給作者。［3］

其中，學(xué)術(shù)性、科學(xué)性、規(guī)范性要求都以退修信的清晰性為基礎(chǔ)。為滿(mǎn)足清晰性要求，責(zé)任編輯可在發(fā)出退修信時(shí)，附上用不同顏色及批注詳細(xì)指出稿件在內(nèi)容結(jié)構(gòu)、邏輯關(guān)系、語(yǔ)言文字、格式規(guī)范、圖表數(shù)據(jù)、寫(xiě)作方法上存在的問(wèn)題的帶有編輯修改標(biāo)記的退修稿［4］。對(duì)于有兩個(gè)以上作者合作的稿件，要根據(jù)每個(gè)作者的論文貢獻(xiàn)不同，結(jié)合來(lái)稿中存在的問(wèn)題，有針對(duì)性地選擇交流對(duì)象。如將研究背景、選題在學(xué)科領(lǐng)域的地位作用以及待解決的修改問(wèn)題反饋給實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)者，將“材料與方法”和“結(jié)果與分析”反饋給實(shí)驗(yàn)執(zhí)行者；文字表達(dá)和格式規(guī)范問(wèn)題反饋給論文執(zhí)筆者，并且在退修過(guò)程中考慮先“材料與方法”，然后“結(jié)果與分析”，再“引言”與“討論”，最后通篇文字格式的交流順序。［5］

（二）合理邊界

責(zé)任邊界是使每個(gè)人都能專(zhuān)注自己專(zhuān)長(zhǎng)的保障，責(zé)任的有邊界性決定了責(zé)任編輯對(duì)退修信的內(nèi)容承擔(dān)“有限責(zé)任”。在部分編輯部制度規(guī)約下，一些編輯部領(lǐng)導(dǎo)要求責(zé)任編輯對(duì)稿件承擔(dān)無(wú)限責(zé)任——編校責(zé)任以及協(xié)助創(chuàng)新責(zé)任。因此，責(zé)任編輯因擬定“事無(wú)巨細(xì)”“超越邊界”退修信的要求而不堪重負(fù)，失去自我進(jìn)化的活力。在提高稿件退修效率涉及的三方中，編輯起著主宰作用，每一方工作的順利與否都與編輯有關(guān)。［6］無(wú)底線(xiàn)的超越邊界的要求責(zé)任編輯細(xì)化退修意見(jiàn)，只會(huì)導(dǎo)致編輯職業(yè)壓力劇增，工作情緒受損，履職功能大打折扣。

退修信的邊界，表面上看是修改信的內(nèi)容邊界，實(shí)質(zhì)上涉及兩個(gè)核心概念：編輯部或者責(zé)編的責(zé)任范疇，以及對(duì)于作者的界定。

首先是編輯的職責(zé)范疇。在外文期刊編輯部，通常有兩種編輯：科學(xué)編輯和文字編輯。前者具有較高的學(xué)術(shù)水平，主要負(fù)責(zé)稿件的學(xué)術(shù)水平的初步鑒定、送審稿件、與作者交流、反饋專(zhuān)家意見(jiàn)以及草擬稿件處理意見(jiàn)等有關(guān)學(xué)術(shù)內(nèi)容的編輯工作；文字編輯負(fù)責(zé)稿件通過(guò)終審后的文字編校及出版。很顯然，為稿件撰寫(xiě)退修信是科學(xué)編輯的責(zé)任。在國(guó)內(nèi)，學(xué)術(shù)期刊的編輯通常是科學(xué)編輯和文字編輯兩種角色集于一身。

其次是對(duì)作者的界定。作者對(duì)自己署名論文的責(zé)任叫做文責(zé)自負(fù)，就是作者對(duì)自己署名論文的內(nèi)容、觀(guān)點(diǎn)負(fù)責(zé)，享受其帶來(lái)的收益，承擔(dān)其帶來(lái)的責(zé)任。國(guó)際上比較認(rèn)可的作者的要件包含三點(diǎn)：一是在設(shè)計(jì)構(gòu)思、獲取數(shù)據(jù)或分析數(shù)據(jù)中做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；二是參與文章寫(xiě)作或?qū)χ匾膶W(xué)術(shù)性?xún)?nèi)容做出關(guān)鍵性更改；三是最終認(rèn)可擬發(fā)表文章。上述三個(gè)條件全部符合即納入作者行列。

那么，編輯和作者的距離是什么？這也是退修信的邊界。作者是稿件的修改主體，在退修信中編輯不能超越修改權(quán)限，也不能借由“文責(zé)自負(fù)”而推卸自己的責(zé)任。退修意見(jiàn)應(yīng)讓作者明白論文哪些方面需修改，如何修改［7］?！澳男┓矫嫘枰薷摹辈淮嬖谶吔鐔?wèn)題。而“如何修改”，如果是論文的規(guī)范性問(wèn)題，則屬于退修信范疇；如果涉及增加論文的具體創(chuàng)新點(diǎn)，更新研究設(shè)計(jì)，對(duì)稿件重要觀(guān)點(diǎn)進(jìn)行強(qiáng)化論證等，則超出了編輯部“退修”的范疇。

三、作者回應(yīng)

作者層次不同，投稿的心態(tài)不同，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)知水平不同，對(duì)退修信采取的回應(yīng)方式也存在差異。總體而言，作者的回應(yīng)方式有三類(lèi)：

（一）認(rèn)同

認(rèn)同有兩種，共識(shí)性認(rèn)同，依從性認(rèn)同。前者表征為退修信的內(nèi)容與作者的認(rèn)知一致，作者沒(méi)有內(nèi)心的掙扎，退修信中的內(nèi)容強(qiáng)化了作者認(rèn)知的正確性，使作者對(duì)修改方向更自信。這種情況下，作者的修改積極性最高，這也是編輯部追求的最佳境界。而依從性認(rèn)同通常表現(xiàn)為，作者不完全認(rèn)可退修信的內(nèi)容，但因顧慮到退修信是學(xué)術(shù)“權(quán)威”的象征，盡管自己有不同想法，在行動(dòng)上卻表現(xiàn)出依從編輯部的退修信內(nèi)容進(jìn)行修改。這種情況下，作者可能會(huì)有短暫的思想斗爭(zhēng)，然后鼓起勇氣或者硬著頭皮依從退修信內(nèi)容修改論文。這種情況看似解決了稿件退修問(wèn)題，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，對(duì)編輯部和作者都有一定消極影響：滋生了編輯部的“學(xué)術(shù)霸權(quán)”，破壞了編輯部與作者之間的平等協(xié)作關(guān)系；學(xué)術(shù)思想因缺乏碰撞和交流而僵化。

（二）商榷

作者對(duì)于退修信的商榷，有的以隱性的類(lèi)似“對(duì)抗”的形式體現(xiàn)，有的則以顯性的“商榷”形式呈現(xiàn)。隱形的“商榷”通常有兩種。一種是作者認(rèn)為稿件既然通知退修，肯定會(huì)發(fā)表，就抱著不負(fù)責(zé)任的態(tài)度對(duì)稿件隨意做出改動(dòng)，修改之后仍然不符合發(fā)表的要求。這種情況下編輯部可能會(huì)做出退稿處理，也可能會(huì)發(fā)起新一輪退修。另一種是，作者認(rèn)為退修信有一個(gè)“退”字，從字面上認(rèn)為自己的稿件是勉強(qiáng)能用的編輯部的“替補(bǔ)”或者“候補(bǔ)”稿件，遲遲不提交修改稿，使論文修改周期一再延遲，影響編輯部欄目策劃及正常出刊。顯性的“商榷”通常是編輯部和作者就某一個(gè)問(wèn)題認(rèn)識(shí)不同，經(jīng)商議后達(dá)成一致的稿件修改方案。當(dāng)然，也有極端的編輯部。退修信給同一個(gè)作者發(fā)了七八輪，“指揮”作者從A修改到B，再?gòu)腂修改到A。這一方面體現(xiàn)了編輯部對(duì)退修內(nèi)容的搖擺不定，另一方面也是作者的過(guò)度依從性推波助瀾。面對(duì)編輯部的論據(jù)“不充分”甚至“無(wú)理”的退修意見(jiàn)，作者及時(shí)、禮貌、客觀(guān)地指出，請(qǐng)編輯部重新考慮退修內(nèi)容，并逐條說(shuō)明原因并提供依據(jù)。

（三）無(wú)視

編輯部給作者的退稿信也可能遭遇“無(wú)視”的境況。有的作者一稿多投，那家期刊先發(fā)用稿通知就把稿件“給”那家，而對(duì)其他期刊的退稿信、退修信一律不予理睬。有的作者同時(shí)收到兩封甚至以上的退修信，從而根據(jù)期刊“層次”的高低，選擇回應(yīng)“層次”高的期刊，使其他期刊的退修信在收件箱里永久性休眠。還有一種，作者收到了退修信，卻“假裝”沒(méi)有收到，而且根據(jù)退修信內(nèi)容修改了論文，認(rèn)為向自己發(fā)出退修信的期刊已經(jīng)配不上自己的修改稿，最終把修改稿投給其他期刊。作者可能會(huì)對(duì)修改意見(jiàn)較少的,退修時(shí)限比較寬松的退修信按照要求及時(shí)回應(yīng)。與之相對(duì)應(yīng)，有的退修信被作者無(wú)視是因?yàn)樾薷牡碾y度太高了，超出了作者對(duì)于論文的資金、時(shí)間、精力的規(guī)劃，作者選擇放棄修改。上述種種情況，都是作者單方面做出的。如果編輯部不對(duì)退修信進(jìn)行跟蹤，“退修”稿就此沉默；如果編輯部一一跟蹤，就會(huì)發(fā)現(xiàn)退修信的內(nèi)容以及作者對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的遵守還有提升的空間，并可在編輯部職責(zé)和能力范疇內(nèi)減少退修稿流失。可以參照《編輯學(xué)報(bào)》的做法“修改稿務(wù)必于30天內(nèi)修回，否則視為自動(dòng)撤稿”［8］，根據(jù)稿件修改難易程度在退修信中給作者一個(gè)修回期限，避免編輯部的無(wú)期限等待或者將大量時(shí)間花費(fèi)在“催稿”上。

洞悉作者對(duì)于退修信的回應(yīng)方式及其背后的原因，可增加編輯部和責(zé)任編輯在稿件退修中的能動(dòng)性和主動(dòng)權(quán)，進(jìn)而做好不同回應(yīng)方式的預(yù)案，提升稿件退修效率。