孫鳳蘭 王 純

內(nèi)容提要：主權(quán)是指一個(gè)國家在法律上和事實(shí)上對(duì)劃定的領(lǐng)土的管理，分離是指主權(quán)國家的一部分將自己建立為一個(gè)新國家的行為。這兩者通常被視為“一枚硬幣的兩面”。自第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，由于聯(lián)合國的成立，國家主權(quán)和民族自決原則一直被認(rèn)為是國際法的基石，盡管它們?cè)趯?shí)踐中并不總是那么容易調(diào)和。在此背景下，蘇格蘭和加泰羅尼亞最近的事態(tài)發(fā)展屬于典型案例，進(jìn)一步引發(fā)了人們對(duì)區(qū)域民主與民族自決的討論。2022年，尼克拉斯·布倫伯格和理查德·吉萊斯皮合著的新書——《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》為歐洲一體化進(jìn)程中區(qū)域緊張局勢提供了新的解決方案，值得讀者深入閱讀與研究。

2022年，英國的勞特利奇（Routledge）出版社出版了一套歐洲框架內(nèi)的區(qū)域研究叢書，從區(qū)域的角度審視當(dāng)代全球政治、經(jīng)濟(jì)、國際關(guān)系和社會(huì)問題。該系列叢書就區(qū)域問題提出了很多新的理論，具有一定的影響力。其中，斯德哥爾摩大學(xué)教授尼克拉斯·布倫伯格（Niklas Bremberg）和利物浦大學(xué)教授理查德·吉萊斯皮（Richard Gillespie）合著的《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》（Catalonia, Scotland and the EU: Visions of Independence and Integration）一書為關(guān)注區(qū)域問題的研究者提供了很多參考。該書深入探討了最近十年來加泰羅尼亞和蘇格蘭提出的獨(dú)立主張，分析比較了這兩個(gè)區(qū)域的情況，同時(shí)將歐洲一體化框架內(nèi)的區(qū)域分離過程置于研究背景之中。圍繞“歐盟是促進(jìn)還是阻礙成員國的區(qū)域分裂”這一核心問題，本書給出了答案。本書深度闡釋了區(qū)域問題引發(fā)的關(guān)于民主和自決的辯論，有利于推進(jìn)研究者進(jìn)一步反思?xì)W盟及其成員國在21世紀(jì)應(yīng)該努力建設(shè)什么樣的政治共同體這一問題。

一、內(nèi)容概要

《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》）一書共分五個(gè)章節(jié)，下面簡單介紹如下。

第一章，概述歐洲框架下蘇格蘭和加泰羅尼亞獨(dú)立的愿景。本章從歷史視野中的地區(qū)分裂主義與歐洲一體化背景入手，描述了西方學(xué)術(shù)界關(guān)于區(qū)域分裂主義和歐洲一體化的不同觀點(diǎn)，分析了歐盟委員會(huì)對(duì)歐盟地區(qū)分裂主義的回應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，本章提出后功能主義、建構(gòu)主義與歐洲政治實(shí)踐相結(jié)合的區(qū)域研究可能性。

第二章，分析兩個(gè)地區(qū)爭取獨(dú)立的不同途徑。本章比較了蘇格蘭和加泰羅尼亞政黨的不斷演變和獨(dú)立主張。在此過程中，本章進(jìn)一步介紹了這兩個(gè)地區(qū)與主要分離主義政黨對(duì)歐洲一體化進(jìn)程的早期反應(yīng)，以及相關(guān)條約的變化與制度的發(fā)展和擴(kuò)大。其中，關(guān)于歐洲憲法的辯論凸顯了兩個(gè)地區(qū)圍繞國家獨(dú)立和歐洲一體化問題的政治動(dòng)態(tài)及其視域融合與分歧的具體情況。

第三章，重點(diǎn)介紹了加泰羅尼亞獨(dú)立與歐洲一體化的關(guān)系。本章從獨(dú)立運(yùn)動(dòng)與歐盟和歐洲一體化的論述開始，詳細(xì)闡述了加泰羅尼亞的分離主義轉(zhuǎn)向。內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：加泰羅尼亞獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的興起，加泰羅尼亞獨(dú)立勢力之間的戰(zhàn)略分歧，加泰羅尼亞獨(dú)立勢力、輿論和政黨精英對(duì)歐洲不斷變化的看法等。

第四章，分析歐洲一體化視域下蘇格蘭的獨(dú)立及其可行性。本章內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：蘇格蘭民族黨對(duì)歐洲的態(tài)度和2014年蘇格蘭公投的話語分析，英國脫歐之路和蘇格蘭民族黨的憲法挑戰(zhàn)，蘇格蘭脫歐后在歐洲的獨(dú)立和一體化情況，以及對(duì)英國脫歐后蘇格蘭民族黨領(lǐng)導(dǎo)層和蘇格蘭輿論的分析。

第五章，總結(jié)并比較兩個(gè)案例的分析結(jié)果。本章通過比較分析了蘇格蘭和加泰羅尼亞支持獨(dú)立的政黨與歐盟的互惠互利，闡釋了歐洲在蘇格蘭和加泰羅尼亞區(qū)域問題上產(chǎn)生爭議的深層次原因，并進(jìn)一步反思了區(qū)域分裂主義對(duì)歐盟政治秩序的挑戰(zhàn)。

二、本書特色

《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》一書在研究思路、理論框架、研究方法等方面體現(xiàn)出了一定的創(chuàng)新性。

（一）研究思路創(chuàng)新：深度反思與獨(dú)立相關(guān)的二元性思維

《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》一書作者認(rèn)為，當(dāng)代歐洲的民族自決應(yīng)該被視為一種政治實(shí)踐。這種民族自決基于相互競爭的政治主張。本書作者認(rèn)為，在歐洲背景下比較這兩個(gè)案例尤為重要，因?yàn)椴⒎撬幸髿W盟成員國區(qū)域自治的政治項(xiàng)目都需要分離主義主張。相反，反思與獨(dú)立相關(guān)的二元對(duì)立思想，客觀、全面、動(dòng)態(tài)地認(rèn)識(shí)區(qū)域發(fā)展的變化，這是可取的研究思路。隨著時(shí)間的推移，歐盟成員國的一些政黨已經(jīng)從地區(qū)主義和不獨(dú)立的立場演變?yōu)榉至阎髁x和支持獨(dú)立的立場，反之亦然。此外，還有一些更為復(fù)雜的情況，體現(xiàn)為在國家中尋求更大的下放權(quán)力，或者通過聯(lián)邦或聯(lián)邦國家明確要求共享主權(quán)。結(jié)合加泰羅尼亞和蘇格蘭兩個(gè)案例，本書指出，過去十年來加泰羅尼亞和蘇格蘭分離主義政黨在選舉中的成功，英國脫歐以及許多歐盟成員國對(duì)歐元懷疑派政黨的支持，促使人們重新思考獨(dú)立與一體化之間的復(fù)雜關(guān)系。例如，加泰羅尼亞和蘇格蘭的分離主義政黨經(jīng)常將要求把獨(dú)立的呼聲與對(duì)歐盟的支持結(jié)合起來，但加泰羅尼亞的獨(dú)立可能會(huì)導(dǎo)致其失去歐盟成員資格。在英國，蘇格蘭投票支持英國留在歐盟，但其卻被迫與該國其他地區(qū)一起離開歐盟。

本書作者認(rèn)為，歐洲一體化并沒有導(dǎo)致國家認(rèn)同失去其政治意義。這是因?yàn)?，捍衛(wèi)“歐洲價(jià)值觀”和建立“更加緊密的歐洲人民聯(lián)盟”的主張可能會(huì)以挑戰(zhàn)西班牙和英國領(lǐng)土現(xiàn)狀的方式，與加泰羅尼亞和蘇格蘭獨(dú)立的主張產(chǎn)生共鳴。例如，盡管加泰羅尼亞獨(dú)立會(huì)破壞西班牙的領(lǐng)土完整，但它并不一定會(huì)挑戰(zhàn)歐盟的權(quán)力本身。蘇格蘭的案例與加泰羅尼亞有許多相似之處。英國于2020年1月退出歐盟之后，蘇格蘭民族黨領(lǐng)袖尼古拉·斯特金（Nicola Sturgeon）發(fā)表聲明，聲稱歐盟代表了共同的價(jià)值觀，聚合了團(tuán)結(jié)、開放、平等和真正的伙伴關(guān)系等理念。①Scottish National Party, “We’re Asking Our Friends in Europe to Leave a Light on for Scotland,”January 31, 2020, https://www.snp.org/we-are-asking-our-friends-in-europe-to-leave-a-light-on-for-scotland,訪問日期：2021年12月20日?；谏鲜鰞蓚€(gè)主要案例，本書的研究思路非常清晰，即分析獨(dú)立和分離主義主張?jiān)诙啻蟪潭壬详U明了歐洲一體化的愿景，這些主張又如何引發(fā)了一場關(guān)于歐盟被既定價(jià)值觀的象征性斗爭所促進(jìn)或保護(hù)的討論。假設(shè)歐盟以及英國和西班牙政府以符合歐盟和國際社會(huì)基本民主和法律原則的方式，反對(duì)蘇格蘭和加泰羅尼亞的獨(dú)立主張。這就是在實(shí)踐中定義了象征性斗爭的界限。

根據(jù)本書作者的觀點(diǎn)，從本質(zhì)上講，作者認(rèn)為“我們屬于歐洲”這一概念是理所當(dāng)然的，這可能使獨(dú)立主張不僅在加泰羅尼亞和蘇格蘭的許多公民心中有吸引力，甚至可能使歐洲“民族獨(dú)立”這一概念看起來也是合情合理的。事實(shí)上，加泰羅尼亞和蘇格蘭獨(dú)立的理由并不完全相同。

在研究思路上，本書突出了這些差異與國家獨(dú)立及歐洲一體化相關(guān)的政治規(guī)范之間的競爭。此外，歐洲一體化和歐盟成員資格可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而有所不同。通過比較加泰羅尼亞和蘇格蘭，本書旨在促進(jìn)深度反思與獨(dú)立相關(guān)的二元性思維，這對(duì)探討區(qū)域獨(dú)立和融合的愿景及其在歐洲新興的政治秩序中關(guān)聯(lián)性以及對(duì)歐洲一體化和歐盟民主的影響，都具有積極意義。

（二）理論框架創(chuàng)新：提出了反映動(dòng)態(tài)政治的區(qū)域研究理論框架

《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》一書提出了新的區(qū)域研究理論框架，即融合后功能主義和建構(gòu)主義動(dòng)態(tài)性的政治研究框架。先前的研究表明，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位和教育水平等因素解釋了公眾對(duì)歐洲一體化的支持，盡管存在顯著的跨國差異。②Neil Fligstein, Euroclash: the EU, European Identity, and the Future of Europe,Oxford: Oxford University Press,2008,p.36.此外，認(rèn)為自己具有歐洲身份的人也表現(xiàn)出對(duì)歐盟成員國和歐洲一體化的高度支持，盡管歐洲身份意識(shí)很少勝過歐盟成員國的國家身份。③Eelco Harteveld, Tom van der Meer and Catherine E.De Vries, “In Europe We Trust? Exploring Three Logics of Trust in the European Union,”European Union Politics,Vol.14,No.4,2013,p.542.然而，在某些情況下，對(duì)歐洲的歸屬感強(qiáng)化了集體認(rèn)同感，而不僅僅是歐盟成員國的民族認(rèn)同感。加泰羅尼亞和蘇格蘭的情況說明了這一點(diǎn)。許多加泰羅尼亞人表達(dá)了一種比西班牙人更具有“歐洲化”的感覺。英國脫歐公投似乎也暗示了蘇格蘭與英國選民對(duì)歐洲的依戀具有相似之處，只是程度不同而已。因此，本書超越了常見的方法，不再把支持和反對(duì)歐盟區(qū)域分裂主義的政治論點(diǎn)與對(duì)歐盟政治秩序的規(guī)范以及對(duì)民主基礎(chǔ)的理解關(guān)聯(lián)，而是通過案例分析來反思其在歐盟框架下提出的獨(dú)立主張。

基于此，本書提出的理論分析框架首先基于歐洲一體化的后功能主義理論，其核心是把針對(duì)歐盟的日益政治化的競爭解釋成排他性國家身份和精英戰(zhàn)略的功能。在很大程度上，歐洲一體化進(jìn)程是由歐洲國家有效管理需要來推動(dòng)的。然而，這一過程的結(jié)果并不一定能反映這些功能性壓力，反而反映出由其分配后果所導(dǎo)致的壓力。①Liesbet Hooghe and Gary Marks, “A Post-functionalist Theory of European Integration: From Permissive Consensus to Constraining Dissensus,”British Journal of Political Science, Vol.39,No.1,2009,p.2.本書作者贊同這一觀點(diǎn)，認(rèn)為政治沖突在一定程度上決定了歐洲一體化的進(jìn)程。目前，歐盟層面的司法發(fā)展與成員國國家認(rèn)同的持久性之間存在緊張關(guān)系。然而，這種緊張關(guān)系并不是歐洲一體化本身不可避免的影響。因?yàn)閷?duì)大多數(shù)人來說，民族認(rèn)同與歐洲一體化之間的關(guān)系不能直接從個(gè)人經(jīng)驗(yàn)中獲得，需要在實(shí)踐中與歐盟擴(kuò)張、條約改革、緊縮措施、移民危機(jī)、英國脫歐等重大事件建立相關(guān)聯(lián)系。需要注意的是，個(gè)體層面普遍而強(qiáng)烈的民族歸屬感，并不妨礙歐洲一體化。上述觀點(diǎn)與傳統(tǒng)的功能主義觀點(diǎn)不同，體現(xiàn)出后功能主義理論的創(chuàng)新性。

其次，本書的理論框架明確地建立在對(duì)政治共同體的建構(gòu)主義理解之上。目前，區(qū)域研究主要是出于理性主義或基于階級(jí)的解釋，這些解釋強(qiáng)調(diào)從經(jīng)濟(jì)利益和出現(xiàn)政治影響等方面支持歐洲一體化。與此相對(duì)照，本書作者認(rèn)為，許多歐洲國家的集體身份，不只取決于民族歸屬感與歐洲歸屬感。這是因?yàn)闅W盟成員國內(nèi)部可能存在各種國家身份，西班牙和英國等就是這種情況。因此，本書假定歐洲一體化和歐盟成員資格的含義，并在成員國內(nèi)部和成員國之間有所不同。本書最終將自決視為一種基于本體論成分和規(guī)范成分的主張。通過這種方式，本書提供了一種新的理論研究框架，這一框架能夠更好地分析在歐盟區(qū)域分裂主義背景下國家身份的認(rèn)定。

再次，本書的理論研究框架將建構(gòu)主義和后功能主義的見解與日常歐洲政治實(shí)踐相結(jié)合。也就是說，目前的研究重點(diǎn)在于：歐盟在公民的生活經(jīng)驗(yàn)中如何成為社會(huì)現(xiàn)實(shí)。例如，凱瑟琳·麥克納馬拉（Kathleen Mc Namara）的研究表明，通過改變歐洲的生活經(jīng)驗(yàn)，歐洲的政治實(shí)踐自然而然地要求擴(kuò)大歐洲的政治權(quán)力。①Kathleen R.Mc Namara,The Politics of Everyday Europe: Constructing Authority in the European Union,Oxford: Oxford University Press,2016,p.3.本書作者認(rèn)為，關(guān)于歐洲日常政治實(shí)踐的重要見解是，人們可能會(huì)因?yàn)樯罱?jīng)歷、職業(yè)和教育與“歐洲”有密切關(guān)系，但這并不一定意味著歐盟成員身份被視為沒有爭議的事務(wù)。相反，這可能是期盼成為歐洲人的歸屬感以及某些與社會(huì)權(quán)利、經(jīng)濟(jì)福祉或民主治理相關(guān)的政治主張共同作用的結(jié)果，并與在歐洲國家和地區(qū)享有民族自決權(quán)的期待有關(guān)。本書作者認(rèn)為，需要密切關(guān)注獨(dú)立的主張與歐洲一體化的愿景相結(jié)合的具體原因、表現(xiàn)與結(jié)果。這些理論分析對(duì)圍繞民族獨(dú)立和歐洲一體化的研究具有積極意義。

（三）研究方法創(chuàng)新：突出時(shí)效性、顯著性和連貫性

在研究方法層面，《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》一書從研究設(shè)計(jì)到案例選擇和數(shù)據(jù)收集都體現(xiàn)出了一定的創(chuàng)新性。

首先，從研究時(shí)段來看，本書的研究時(shí)間是最近的。本書的分析時(shí)段主要是2010—2021年，其中也涵蓋了較早時(shí)期的研究數(shù)據(jù)，以便為最近的發(fā)展提供歷史背景。通過涵蓋最近十余年的實(shí)證分析，研究蘇格蘭在英國脫歐后的獨(dú)立主張?jiān)诙啻蟪潭壬习l(fā)生了變化，同時(shí)探索加泰羅尼亞自2012年獨(dú)立以來不斷變化的政治格局。

其次，從案例選擇來看，本書的研究具有一定的顯著性和連貫性。從顯著性來看，在歐盟的相關(guān)案例中，蘇格蘭和加泰羅尼亞的問題比較突出，獨(dú)立問題在兩國的政治議程上都處于優(yōu)先地位。從連貫性來看，選擇蘇格蘭和加泰羅尼亞也意味著研究兩個(gè)相對(duì)連貫的案例，其特點(diǎn)都是基于歷史和文化的強(qiáng)烈的民族認(rèn)同感，以及區(qū)域自治的先進(jìn)水平。同樣重要的是，這些案例在其所在國背景下的經(jīng)濟(jì)地位、政黨統(tǒng)治和歐盟成員國的歷史經(jīng)驗(yàn)等方面存在差異。在蘇格蘭，有一個(gè)占主導(dǎo)地位的支持獨(dú)立的政黨；而在加泰羅尼亞，有幾個(gè)支持獨(dú)立的政黨爭奪政治主導(dǎo)地位，國民大會(huì)等民間社會(huì)組織在加泰羅尼亞也具有一定的影響力。此外，在英國脫歐后的背景下，蘇格蘭的獨(dú)立主張?jiān)絹碓胶戏ɑ?，并成為蘇格蘭重新加入歐盟的一種方式，而加泰羅尼亞的獨(dú)立主張必須被證明是正當(dāng)?shù)?，以?yīng)對(duì)可能失去歐盟成員資格的風(fēng)險(xiǎn)。綜上所述，這兩個(gè)案例之間既有共性也有差異，對(duì)研究國家的獨(dú)立或歐洲一體化有典型意義。

從數(shù)據(jù)收集及其解讀的方法來看，本書為通過比較案例研究收集到重要數(shù)據(jù)，其主要來源包括：來自國家和地區(qū)政府、政黨領(lǐng)導(dǎo)人和代表以及歐盟機(jī)構(gòu)的官方聲明，政黨代表大會(huì)和支持獨(dú)立的政黨在國家、地區(qū)和歐洲選舉之前提交的選舉宣言等。此外，本書作者對(duì)來自蘇格蘭和加泰羅尼亞獨(dú)立政黨的政治代表進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談，以便了解主張獨(dú)立的政黨如何理解并利用歐洲背景下的獨(dú)立論點(diǎn)。此外，本書的分析和比較還涉及蘇格蘭和加泰羅尼亞對(duì)歐洲一體化和歐盟成員態(tài)度的輿論數(shù)據(jù)，以及蘇格蘭和加泰羅尼亞民眾支持的相關(guān)數(shù)據(jù)研究。本書對(duì)這兩個(gè)案例的數(shù)據(jù)解讀都應(yīng)用了話語分析，并以此研究獨(dú)立主張?jiān)跉W洲、歐盟成員資格和歐洲一體化概念中的動(dòng)態(tài)變化。

三、結(jié)語

《加泰羅尼亞、蘇格蘭和歐盟：獨(dú)立與一體化的愿景》一書基于創(chuàng)新的研究思路、理論框架和研究方法，聚焦區(qū)域獨(dú)立主張如何與歐洲相關(guān)。作者深入細(xì)致地分析了加泰羅尼亞和蘇格蘭獨(dú)立與歐洲一體化的各個(gè)方面，具體包括：分析支持獨(dú)立的政黨如何試圖在話語上使用歐洲來促進(jìn)其目標(biāo)，評(píng)估公眾輿論對(duì)獨(dú)立性和歐盟成員資格的支持程度，評(píng)估支持獨(dú)立的政黨面對(duì)歐洲對(duì)其獨(dú)立主張的回應(yīng)所做的假設(shè)等。與其他學(xué)者假設(shè)“分離主義應(yīng)隨著歐洲一體化的影響而減弱”的觀點(diǎn)不同，本書作者認(rèn)為，如何理解并解釋區(qū)域分裂、國家獨(dú)立和歐洲一體化之間的聯(lián)系，相關(guān)問題還遠(yuǎn)未解決，需要深度反思聯(lián)盟政治框架下許可性共識(shí)與限制性分歧之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。上述研究結(jié)果具有啟發(fā)意義，能夠更好地解釋圍繞國家與地區(qū)獨(dú)立和歐洲一體化斗爭的各種復(fù)雜關(guān)系。