謝曉光 杜洞光

內(nèi)容提要：北極地區(qū)的安全合作是中國(guó)與俄羅斯關(guān)系發(fā)展的里程碑事件。作為影響國(guó)家外交決策的經(jīng)典理論，防御性現(xiàn)實(shí)主義能夠解讀中俄北極安全事務(wù)合作的結(jié)構(gòu)與進(jìn)程。一方面，當(dāng)前的北極治理正朝著北極理事會(huì)主導(dǎo)下的“多極競(jìng)爭(zhēng)”格局發(fā)展；另一方面，中俄由于經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)、威脅感知、力量平衡等因素驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為較為緊密的安全合作伙伴關(guān)系，這在一定程度上也提高了兩國(guó)在北極地區(qū)的資源共同開采、航線基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和安全合作意識(shí)提升等安全合作程度。由于存在各國(guó)認(rèn)知的差異性、全球氣候變化的不確定性以及美國(guó)將北極安全軍事化的危險(xiǎn)性，中俄兩國(guó)的合作面臨諸多挑戰(zhàn)。對(duì)此，應(yīng)明確中俄在北極地區(qū)的核心利益與訴求，正視各國(guó)的沖突與差異，加強(qiáng)新興技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作，打造“中俄北極+X”合作新模式與共同建立北極科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展基金是兩國(guó)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的可選路徑。

一、問題的提出

北冰洋雖然是世界最小的海洋，但北極地區(qū)卻極有可能連接世界上近75%的人口。近年來，各國(guó)頻繁增加在該地區(qū)的活動(dòng)。北極自然狀況的系統(tǒng)性變化激發(fā)了各國(guó)參與北極事務(wù)的極大興趣，隨之而來卻是環(huán)境惡化、資源分配不均、地緣政治競(jìng)爭(zhēng)、北極軍事化等問題。已有文獻(xiàn)主要從以下三個(gè)方面展開研究。第一，在中國(guó)參與北極事務(wù)方面，唐堯以參與締結(jié)《預(yù)防中北冰洋不管制公海漁業(yè)協(xié)定》為例，討論了中國(guó)參與構(gòu)建北極國(guó)際規(guī)則的問題①唐堯：《中國(guó)深度參與北極治理問題研究：以締結(jié)〈預(yù)防中北冰洋不管制公海漁業(yè)協(xié)定〉為視角》，載《極地研究》，2020年第3期，第383—393頁。；趙洋從國(guó)家身份入手，探討了中國(guó)如何以及怎樣建構(gòu)“北極事務(wù)的重要利益攸關(guān)方”的政治身份；②趙洋： 《身份敘事與中國(guó)參與北極事務(wù)身份建構(gòu)》，載《東北亞論壇》，2022年第1期，第96—116頁。楊振姣和韓琪則從“北極命運(yùn)共同體”視角，分析中國(guó)參與北極海洋生態(tài)安全治理，維護(hù)北極海洋生態(tài)安全的相關(guān)問題。③楊振姣、韓琪： 《中國(guó)參與北極海洋生態(tài)安全治理的現(xiàn)實(shí)依據(jù)與國(guó)家實(shí)踐》，載 《中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2020年第5期，第48—57頁。郭培清、楊楠認(rèn)為，俄羅斯2021—2023年任北極理事會(huì)主席期間，作為觀察員的中國(guó)可以考慮有選擇性地參與俄羅斯所倡議的項(xiàng)目和主辦的國(guó)際活動(dòng)。④郭培清、楊楠： 《俄羅斯任職北極理事會(huì)主席及其北極政策的調(diào)整》，載《國(guó)際論壇》，2022年第2期，第50—75頁。第二，在北極安全態(tài)勢(shì)上，姜胤安認(rèn)為，由于北極“再軍事化”加劇及俄美對(duì)抗升級(jí)，北極安全形勢(shì)漸趨惡化，“中國(guó)北極威脅論”的論調(diào)頻出，阻礙了中國(guó)合法參與北極治理；⑤姜胤安：《北極安全形勢(shì)透析：動(dòng)因、趨向與中國(guó)應(yīng)對(duì)》，載《邊界與海洋研究》，2020年第6期，第101—114頁。徐慶超認(rèn)為，北極安全研究重回大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的安全研究范式，新冠肺炎疫情加速了北極地區(qū)進(jìn)入“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)新時(shí)代”；⑥徐慶超：《北極安全戰(zhàn)略環(huán)境及中國(guó)的政策選擇》，載《亞太安全與海洋研究》，2021年第1期，第104—124頁。郭培清和厲召卿則認(rèn)為，雖然俄美等國(guó)家在北極開展軍備建設(shè)，北極安全對(duì)峙升級(jí)，但總體上北極安全仍保持“低烈度”特性，“低級(jí)政治”安全領(lǐng)域的合作有增無減。⑦郭培清、厲召卿：《對(duì)峙與合作：北極安全態(tài)勢(shì)分析》，載《中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2021年第4期，第70—80頁。第三，在中俄北極事務(wù)合作上，В.Ф.佩切利察（B.Ф.Пeчepицa）認(rèn)為，中俄在北極地區(qū)具有需求互補(bǔ)性的互惠互利關(guān)系，中國(guó)提供資金幫助俄羅斯進(jìn)行港口等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并抵御美國(guó)制裁，而俄羅斯則供給中國(guó)天然氣等資源以促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；①В.Ф.佩切利察、陳思旭：《俄中北極合作：國(guó)家利益與戰(zhàn)略價(jià)值》，載《俄羅斯學(xué)刊》，2021年第4期，第130—135頁。于會(huì)錄等以其提出的國(guó)家需求結(jié)構(gòu)演變理論為基礎(chǔ)，分析了中俄北極合作的動(dòng)力及決定性因素，提出了中國(guó)作為非北極國(guó)家，應(yīng)該堅(jiān)持對(duì)北極事務(wù)“有所為有所不為”的原則。②于會(huì)錄等：《國(guó)家需求結(jié)構(gòu)演變理論及其應(yīng)用——以中俄北極合作為例》，載《地理研究》，2021年第9期，第2399—2425頁。綜上來看，已有研究在一定程度上討論了中國(guó)參與北極事務(wù)的進(jìn)程與中俄北極（經(jīng)濟(jì)）事務(wù)合作的相關(guān)領(lǐng)域，但是很少有對(duì)中俄北極安全事務(wù)合作的相關(guān)論述，關(guān)于合作的路徑也是語焉不詳。俄羅斯是傳統(tǒng)意義上的極地大國(guó)，中國(guó)是一個(gè)海陸雙權(quán)大國(guó)，③張穎：《中國(guó)海洋安全：理念認(rèn)知、現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐路徑》，載《亞太安全與海洋研究》，2022年第1期，第19頁。是地緣意義上的近北極國(guó)家，同時(shí)也是北極事務(wù)的重要利益相關(guān)方。在2022年2月北京冬季奧運(yùn)會(huì)期間發(fā)布的《中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于新時(shí)代國(guó)際關(guān)系和全球可持續(xù)發(fā)展的聯(lián)合聲明》中，雙方坦言進(jìn)一步深化北極可持續(xù)發(fā)展務(wù)實(shí)合作，將積極推進(jìn)共建“一帶一路”與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟對(duì)接合作，深化中國(guó)同歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟各領(lǐng)域務(wù)實(shí)合作。④《中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于新時(shí)代國(guó)際關(guān)系和全球可持續(xù)發(fā)展的聯(lián)合聲明》，2022年2月4日，https://www.mfa.gov.cn/web/ziliao_674904/1179_674909/202202/t20220204_10638953.shtml，訪問日期：2022年2月8日。

二、中俄參與北極事務(wù)現(xiàn)狀——基于防御性現(xiàn)實(shí)主義考量

防御性現(xiàn)實(shí)主義是影響國(guó)家外交決策的經(jīng)典理論之一，該理論能夠解讀中俄北極安全事務(wù)合作的緣由與程度。中國(guó)與俄羅斯為新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，新形勢(shì)下兩國(guó)加強(qiáng)了在北極領(lǐng)域的資源及開采安全、航線基礎(chǔ)設(shè)施安全與安全合作意識(shí)。

（一）防御性現(xiàn)實(shí)主義對(duì)中俄北極安全合作的適用性

現(xiàn)實(shí)主義理論是國(guó)際關(guān)系理論譜系中對(duì)國(guó)家外交政策影響最大的流派之一，國(guó)際體系的無政府性質(zhì)導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)主義流派中進(jìn)攻性與防御性的二元分野。進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，由于國(guó)際社會(huì)的無政府狀態(tài)以及國(guó)家意圖的不確定性，國(guó)家出于自我保全和獲得收益的需要會(huì)盡可能地展現(xiàn)出進(jìn)攻性行為攫取權(quán)力。各國(guó)被迫“通過軍備增加、單邊外交、商業(yè)（甚至自給自足）的外交經(jīng)濟(jì)政策和機(jī)會(huì)主義擴(kuò)張”來提升其實(shí)力。①Jeffrey W., Taliaferro “Security Seeking under Anarchy: Defensive Realism Revisited,” International Security, Vol.25, No.3, 2000, p.135.

防御性現(xiàn)實(shí)主義在一些方面與進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義持不同觀點(diǎn)。第一，國(guó)家并非一直尋求權(quán)力最大化，權(quán)力只是手段而非目的，國(guó)家安全才是國(guó)家的終極目標(biāo)。國(guó)家傾向于保持現(xiàn)有權(quán)力分配，不具有天然的侵略性與擴(kuò)張性?？夏崴埂の譅柶澱J(rèn)為，“在無政府狀態(tài)下，安全是最高的目標(biāo)。只有生存得到保障，國(guó)家才能安全地尋求安寧、利益和權(quán)力等其他目標(biāo)”，“國(guó)家的首要考慮不是權(quán)力最大化，而是保持它在體系中的地位”。②Waltz, Kenneth Neal, Theory of International Politics, Reading, Mass.: Addison-Wesley Pub.Co., 1979.p.126.第二，防御性現(xiàn)實(shí)主義并不否認(rèn)國(guó)際沖突的現(xiàn)實(shí)，也不否認(rèn)國(guó)家的確存在的擴(kuò)張動(dòng)機(jī)，但認(rèn)為這些動(dòng)機(jī)不是普遍存在的。第三，國(guó)家之間的合作是可能的，維持現(xiàn)狀的大國(guó)有可能相互表明自己的意圖。在國(guó)際合作發(fā)生時(shí)，防御性現(xiàn)實(shí)主義更關(guān)注相對(duì)收益而非絕對(duì)收益。前者關(guān)注行為體進(jìn)行博弈時(shí)自己的所得，而后者重視自己作為博弈的一方獲益所得是否多于對(duì)方。第四，對(duì)現(xiàn)狀感到滿意的國(guó)家有可能向?qū)Ψ桨l(fā)出善意的信號(hào)，并相互認(rèn)同。與此同時(shí)，可以通過增加合作的共同收益、增加不合作的成本、減少強(qiáng)勢(shì)一方獲得的單邊收益、增加相互背叛的成本等策略防止安全困境、敵對(duì)升級(jí)和軍備競(jìng)賽來增加他們的安全。③Charles L.Glaser, “Realists as Optimists: Cooperation as Self-Help,” International Security, Vol.19, No.3 Winter, 1994-1995, pp.50-90.

總體來看，防御性現(xiàn)實(shí)主義并未像進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義那樣將權(quán)力的獲取視為第一要?jiǎng)?wù)，也不主張國(guó)家采取進(jìn)攻性的外交政策，反而認(rèn)為國(guó)家的過度擴(kuò)張是病態(tài)行為。因此，大國(guó)往往滿足于現(xiàn)有的權(quán)力平衡，并且很少通過軍事力量來尋求改變這種平衡，安全是豐富的而不是稀缺的，國(guó)家也沒有動(dòng)力尋求額外的權(quán)力。④Steven E.Lobell, “Structural Realism/Offensive and Defensive Realism,” December 22, 2017,https://oxfordre.com/internationalstudies/view/10.1093/acrefore/9780190846626.001.0001/acrefore-9780190846626-e-304, 訪問日期：2022年2月3日。中國(guó)與俄羅斯是新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，運(yùn)用防御性現(xiàn)實(shí)主義解讀中俄在北極的安全合作有利于發(fā)現(xiàn)兩國(guó)的共同利益，闡明其合作的動(dòng)力與效率，準(zhǔn)確把握兩國(guó)未來合作的發(fā)展與方向。

（二）北極地區(qū)的權(quán)力分布態(tài)勢(shì)：北極理事會(huì)主導(dǎo)下的多極競(jìng)爭(zhēng)格局

北極理事會(huì)（英語：The Arctic Council；俄語：Apктичecкийcoвeт），又譯為“北極議會(huì)”“北極委員會(huì)”“北極協(xié)會(huì)”等，是一個(gè)高層次國(guó)際論壇，其關(guān)注鄰近北極的政府和原住民所面對(duì)的問題，總部設(shè)在挪威特羅姆瑟。目前，該組織有八個(gè)成員國(guó)，分別為加拿大、美國(guó)、俄羅斯、冰島、挪威、丹麥、瑞典和芬蘭。北極理事會(huì)是當(dāng)前處理北極事務(wù)的政府間的國(guó)際論壇，也是解決北極國(guó)際事務(wù)的權(quán)威機(jī)構(gòu)。除國(guó)際機(jī)構(gòu)之外，美國(guó)與俄羅斯作為軍事強(qiáng)國(guó)、北極國(guó)家與世界性大國(guó)，皆已積極開展北極治理，深度參與北極各項(xiàng)事務(wù)。北歐五國(guó)（丹麥、芬蘭、冰島、挪威和瑞典）作為地緣與法律意義上的北極國(guó)家，①按照規(guī)定，只有有部分領(lǐng)土位于北極圈內(nèi)的國(guó)家方可成為北極理事會(huì)的正式成員。主要關(guān)注領(lǐng)土爭(zhēng)端、資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與軍事安全等議題。北極理事會(huì)設(shè)置觀察員席，對(duì)非北極國(guó)家開放。截至2021年12月底，共有13個(gè)非北極國(guó)家獲觀察員地位。②13個(gè)觀察員為：1998年加入的德國(guó)、荷蘭、波蘭和英國(guó)；2000年加入的法國(guó)；2006年加入的西班牙；2013年加入的中國(guó)、印度、意大利、日本、韓國(guó)和新加坡；2017年加入的瑞士。觀察員通常會(huì)受邀參加理事會(huì)的絕大部分會(huì)議，雖然部分非北極國(guó)家希望能夠參與一些深入的內(nèi)部活動(dòng)，但觀察員并非一定能夠參與某些項(xiàng)目和任務(wù)。

越來越多的國(guó)家和地區(qū)介入北極事務(wù)，③郭培清、宋晗：《加拿大原住民社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境及其與聯(lián)邦北極政策的關(guān)系》，載《區(qū)域與全球發(fā)展》，2017年第1期，第118—131頁。北極地區(qū)安全環(huán)境的變化已經(jīng)被納入國(guó)際安全的子系統(tǒng)。美國(guó)在國(guó)際體系中擁有無可匹敵的綜合實(shí)力，加之其優(yōu)越的地緣位置，美國(guó)對(duì)北極地區(qū)的影響前所未有。自1867年購買阿拉斯加之后，美國(guó)便開始了對(duì)北極的探索。2021年1月，美國(guó)海軍發(fā)布了一項(xiàng)名為“藍(lán)色北極”的北極戰(zhàn)略報(bào)告，報(bào)告指出，美國(guó)需要加強(qiáng)海軍儲(chǔ)備和伙伴關(guān)系，加快海軍陸戰(zhàn)隊(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程。在未來幾十年，美國(guó)國(guó)防部會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大在北極的軍事存在。④Department of the Navy, A Strategic Blueprint for the Arctic, 2021.美國(guó)陸軍部在2021年1月發(fā)布的《北極戰(zhàn)略》中也強(qiáng)調(diào)通過建立一支能夠組建和部署經(jīng)過訓(xùn)練并能在極端寒冷天氣和高海拔條件下作戰(zhàn)的軍隊(duì)，從而恢復(fù)北極的主導(dǎo)地位。⑤Washington, DC: Headquarters, U.S.Department of the Army, “Regaining Arctic Dominance: the U.S.Army in the Arctic,” January 19, 2021, https://api.army.mil/e2/c/downloads/2021/03/15/9944046e/regaining-arcticdominance-us-army-in-the-arctic-19-january-2021-unclassified.pdf，訪問日期：2022年2月25日。美國(guó)國(guó)土安全部于2021年1月11日發(fā)布了更新版的《北極國(guó)土安全戰(zhàn)略方針》，該文件充分利用了國(guó)土安全部廣泛的職權(quán)、資源和伙伴關(guān)系，以便實(shí)現(xiàn)三個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)：通過增強(qiáng)持續(xù)存在及領(lǐng)域意識(shí)以保衛(wèi)國(guó)土；加強(qiáng)北極地區(qū)的進(jìn)入、回應(yīng)與復(fù)原力；通過有針對(duì)性的國(guó)家和國(guó)際接觸與合作，推進(jìn)北極治理，建立以規(guī)則為基礎(chǔ)的秩序。①Washington, DC: U.S.Department of Homeland Security, “Strategic Approach for Arctic Homeland Security,” January 11, 2021, https://www.dhs.gov/sites/default/files/publications/21_0113_plcy_dhs-arcticstrategy_0.pdf，訪問日期：2022年2月24日。

美國(guó)前國(guó)防部長(zhǎng)馬克·埃斯珀（Mark Esper）宣稱，美國(guó)實(shí)際上必須優(yōu)先考慮其兩個(gè)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而不是同時(shí)與他們對(duì)抗，并宣稱“中國(guó)第一，俄羅斯第二”。但2020年在北極地區(qū)，情況恰恰相反：俄羅斯在軍事能力和經(jīng)濟(jì)野心方面顯然是第一位的，而中國(guó)顯然是第二位的。②Heather A.Conley，Matthew Melino, America’s Arctic Moment: Great Power Competition in the Arctic to 2050，March 2020，p.2.

俄羅斯正在大力投資，以便擴(kuò)大其北極防務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益。俄羅斯在北極的部署有兩大版圖：東方和西方。在俄羅斯東部，通過翻新機(jī)場(chǎng)建設(shè)雷達(dá)站，提升搜救能力，其中包括蘭格爾島（距阿拉斯加300英里）和施密特角的Sopka-2雷達(dá)系統(tǒng)。③Heather A.Conley, Matthew Melino, and Joe Bermudez, “The Ice Curtain: Why is There a New Russian Military Facility 300 Miles from Alaska?” February 13, 2019, https://www.tearline.mil/public_page/russiasresurgent-military-posture-in-the-arctic-a-case-study-of-wrangel-island/，訪問日期：2022年1月20日。這些系統(tǒng)在俄羅斯廣闊的北極海岸線上形成了一個(gè)“保護(hù)穹頂”，并且提高了其探測(cè)和跟蹤船只和飛機(jī)的整體作戰(zhàn)能力。俄羅斯軍方最近宣布，將增加S-400導(dǎo)彈防御部隊(duì)的數(shù)量，該部隊(duì)最近部署了更先進(jìn)的武器設(shè)備，以保衛(wèi)其領(lǐng)空和海域。例如，科特爾尼島和新澤姆利亞島都配備了諸如Bastion-P和Pantsir-S1系統(tǒng)之類的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，形成了一個(gè)復(fù)雜的分層海防安排，可以確保深入北極中部的領(lǐng)土安全。④Matthew Melino, Heather A.Conley, and Joe Bermudez, “The Ice Curtain: S-400 Deployments and Enhanced Defense of Russia’s Western Arctic,” December 20, 2019, https://www.tearline.mil/public_page/the-icecurtain-s-400-deployments-and-enhanced-defense-of-russias-western-arctic/，訪問日期：2022年2月26日。這種能力加強(qiáng)了俄羅斯在巴倫支海的力量投射能力，并增強(qiáng)了俄羅斯拒絕北約或美國(guó)軍隊(duì)從空中、海上或陸地進(jìn)入的能力。俄羅斯已完成了Grom-2019等軍事演習(xí)（并發(fā)出信號(hào)），其中包括：俄羅斯的戰(zhàn)略核力量，俄羅斯的四支海軍艦隊(duì)，12,000名士兵，在巴倫支海發(fā)射兩枚核彈頭以及其他幾枚常見的導(dǎo)彈。俄羅斯在北極的努力主要是為了領(lǐng)土防御和保護(hù)俄羅斯的第二次打擊能力。然而，俄羅斯不斷增長(zhǎng)的進(jìn)攻能力（包括高超音速巡航導(dǎo)彈、精確打擊等），都是在俄羅斯北極西部進(jìn)行測(cè)試、演習(xí)和部署的，并且被設(shè)計(jì)成美國(guó)導(dǎo)彈防御系統(tǒng)無法探測(cè)到的。俄羅斯現(xiàn)代化的地下和水面海軍由無人水下航行器（UUV）提供支持，并結(jié)合其電子戰(zhàn)能力，將對(duì)美國(guó)國(guó)土防御產(chǎn)生戰(zhàn)略影響。①Heather A.Conley, Matthew Melino, America’s Arctic Moment: Great Power Competition in the Arctic to 2050, March 2020, p.2.

中國(guó)于2013年5月15日正式成為北極理事會(huì)觀察員。與美國(guó)和俄羅斯相比，中國(guó)在北極的主要參與項(xiàng)目則是經(jīng)濟(jì)開發(fā)、航道運(yùn)輸、資源勘探、環(huán)境監(jiān)測(cè)與科學(xué)考察等，軍事安全層面的參與程度偏低。在2018年發(fā)布的《中國(guó)的北極政策》白皮書中，明確把中國(guó)作為北極事務(wù)的重要利益相關(guān)方。該文件同時(shí)指出，中國(guó)是聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)，肩負(fù)著共同維護(hù)北極和平與安全的重要使命。②中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室：《中國(guó)的北極政策》白皮書，2018年1月26日，http://www.scio.gov.cn/zfbps/32832/Document/1618203/1618203.htm，訪問日期：2021年6月28日。中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平指出，要秉持和平、主權(quán)、普惠、共治原則，把深海、極地、外空、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域打造成各方合作的新疆域，而不是相互博弈的競(jìng)技場(chǎng)。③《習(xí)近平出席“共商共筑人類命運(yùn)共同體”高級(jí)別會(huì)議并發(fā)表主旨演講》，2017年1月19日，http://www.gov.cn/xinwen/2017-01/19/content_5161087.htm#1，訪問日期：2022年4月3日。北極理事會(huì)雖然是處理北極事務(wù)最大的國(guó)際機(jī)構(gòu)，但其權(quán)力分配依舊不均衡。美國(guó)與俄羅斯憑借超強(qiáng)的軍事實(shí)力與綜合國(guó)力在軍事等諸多安全領(lǐng)域的深度介入，是其他國(guó)家望塵莫及的。當(dāng)前的北極治理正朝著北極理事會(huì)主導(dǎo)下的“多極競(jìng)爭(zhēng)”格局發(fā)展。

（三）中俄北極安全合作事務(wù)的重點(diǎn)方向

在2020年3月俄羅斯公布的《2035年前俄聯(lián)邦北極國(guó)家基本政策》中，俄羅斯明確表示，保護(hù)其在北極的主權(quán)與領(lǐng)土完整是最高的國(guó)家利益。④白峻楠：《<2035年前俄聯(lián)邦北極國(guó)家基本政策>解析》，載《國(guó)際研究參考》，2020年第4期，第11頁。除此之外，北極地區(qū)也是拉動(dòng)俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎和重要的軍事戰(zhàn)略安全區(qū)。實(shí)際上，俄羅斯對(duì)中國(guó)參與北極事務(wù)經(jīng)歷了由反對(duì)到歡迎的曲折歷程，⑤李建民：《淺析中俄北極合作:框架背景、利益、政策與機(jī)遇》，載《歐亞經(jīng)濟(jì)》，2019年第4期，第14頁。這與中俄關(guān)系發(fā)展的大趨勢(shì)密切相關(guān)。首先，是在威脅感知方面。俄羅斯態(tài)度轉(zhuǎn)變最主要的原因在于：2014年烏克蘭危機(jī)爆發(fā)之后，美歐掀起對(duì)俄羅斯的全方位制裁，其中包括：美歐油氣管道公司與俄羅斯企業(yè)的合作戛然而止，使俄羅斯北極開發(fā)嚴(yán)重受挫。中國(guó)可以在資金與技術(shù)等方面對(duì)俄羅斯提供支持，通過加購能源的方式緩解俄羅斯的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。俄羅斯認(rèn)為，自己與中國(guó)沒有重大的安全爭(zhēng)端或分歧，因此對(duì)尋求與中國(guó)建立更密切的政治和軍事關(guān)系幾乎沒有什么意見。①Alexander Korolev, “On the Verge of an Alliance: Contemporary China-Russia Military Cooperation,”Asian Security, Vol.15, No.3, 2019, p.10.這反過來又促進(jìn)了俄羅斯與中國(guó)的軍售和其他安全合作。其次，是在力量平衡方面。俄羅斯與中國(guó)的安全合作使進(jìn)攻能力朝著有利于中國(guó)和俄羅斯的方向轉(zhuǎn)變。與俄羅斯和美國(guó)相比，中國(guó)的海軍、空軍和戰(zhàn)略地對(duì)空導(dǎo)彈（SAMs）有所增加。與此同時(shí)，中國(guó)和俄羅斯進(jìn)行了重大的現(xiàn)代化軍事安全合作，提高了打擊與防御能力。例如，俄羅斯用伊斯坎德爾綜合設(shè)施取代了大部分老式的SS-21短程彈道導(dǎo)彈系統(tǒng)。同樣，解放軍海軍水面作戰(zhàn)人員的數(shù)量在這段時(shí)間內(nèi)保持不變，但超過20艘新級(jí)別的驅(qū)逐艦和護(hù)衛(wèi)艦取代了20世紀(jì)60年代至20世紀(jì)80年代設(shè)計(jì)和發(fā)射的艦艇。②IISS, The Military Balance, London: Routledge, 2018.參見：RAND Corporation, Andrew Radin, Andrew Scobell, et al., China-Russia Cooperation: Determining Factors, Future Trajectories, Implications for the United States, November, 2021, pp.136-138.最后，兩國(guó)保持著高度的一致性。俄羅斯和中國(guó)繼續(xù)在國(guó)際和地區(qū)論壇上進(jìn)行合作，認(rèn)為這些論壇必須遵守國(guó)際法和準(zhǔn)則，同時(shí)尊重國(guó)家主權(quán)。

在經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)、威脅感知、力量平衡等因素的推動(dòng)下，中俄關(guān)系發(fā)展成為較為緊密的安全合作關(guān)系。2019年，中俄元首決定將兩國(guó)關(guān)系提升為“新時(shí)代中俄全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系”。雙方明確了新時(shí)期伙伴關(guān)系向更高級(jí)別提升，并在共同演習(xí)、北極安全等領(lǐng)域開展更加密切的合作。③RAND Corporation, Andrew Radin, Andrew Scobell, et al., China-Russia Cooperation: Determining Factors, Future Trajectories, Implications for the United States, November, 2021, p.134.目前，中俄兩國(guó)關(guān)系處于歷史最好時(shí)期，兩國(guó)元首和總理的定期互訪，政府間與企業(yè)間的經(jīng)貿(mào)、能源、衛(wèi)生、科技、信息技術(shù)等各層級(jí)完備的交往機(jī)制，為兩國(guó)在北極地區(qū)進(jìn)行深度合作提供了重要基礎(chǔ)。

1.增強(qiáng)資源開采合作的安全性

俄羅斯和中國(guó)在能源開采方面有著共同的利益。西方的制裁使俄羅斯獲得資本較為困難，無法在其能源領(lǐng)域進(jìn)行更多的投資，而中國(guó)不斷增長(zhǎng)的能源需求對(duì)俄羅斯這樣一個(gè)主要供應(yīng)國(guó)更具吸引力。亞馬爾液化天然氣項(xiàng)目（Yamal LNG project）是當(dāng)前兩國(guó)資源開采合作最成功的范例。2013年，俄羅斯諾瓦泰克公司和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司在亞馬爾項(xiàng)目上進(jìn)行了合作。2016年，中國(guó)企業(yè)在該項(xiàng)目上追加了130億美元的投資，使俄方企業(yè)在該項(xiàng)目中的股份占比達(dá)到約30%。①Carnegie Endowment for International Peace, Cooperation and Competition: Russia and China in Central Asia, the Russian Far East, and the Arctic, February, 2018, pp.3-37.中國(guó)企業(yè)也獲得了亞馬爾二期項(xiàng)目的股份。這在一定程度上拓寬了俄羅斯能源出口路徑。對(duì)中方來說，與其他油氣運(yùn)輸路線比較而言，獲取北極液化天然氣的速度更快且成本更低，這讓中國(guó)得以實(shí)現(xiàn)能源進(jìn)口的多元化，在一定程度上緩解了“馬六甲困局”。中國(guó)派遣技術(shù)團(tuán)體向該項(xiàng)目提供技術(shù)支持，獲得了在極惡劣環(huán)境條件下生產(chǎn)天然氣的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，這為中國(guó)未來成為北極油氣能源生產(chǎn)國(guó)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。②Nadezhda Filimonova and Svetlana Krivokhizh, “China’s Stakes in the Russian Arctic,” January 18, 2018,https://thediplomat.com/2018/01/chinas-stakes-in-the-russian-arctic/.fw, 訪問日期：2022年2月18日。未來，中俄需要繼續(xù)加深北極油氣資源開發(fā)項(xiàng)目合作，深入開發(fā)亞馬爾項(xiàng)目，并尋找油氣資源新項(xiàng)目，爭(zhēng)取在北極稀有金屬、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)項(xiàng)目上進(jìn)行更深層次的合作。

2.加強(qiáng)北極航線基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的安全性

中、俄兩國(guó)都尋求擴(kuò)大北海航線沿線的北極基礎(chǔ)設(shè)施，這一努力也會(huì)使雙方受益。③Center for a New American Security: Partners, Competitors, or a Little of Both? Russia and China in the Arctic, Washington, DC, March 2021, p.7.為了抓住機(jī)會(huì)，中國(guó)對(duì)俄羅斯北極天然氣的開發(fā)進(jìn)行了大量投資，培養(yǎng)在北海航線上從事商業(yè)航運(yùn)的能力，并把北極絲綢之路的愿景作為“一帶一路”倡議的一部分。④Yang Jian, Henry Tillman.“Perspective from China’s International Cooperation in the Framework of the Polar Silk Road,” The Arctic in World Affairs: A North Pacific Dialogue on Arctic 2030 and Beyond—Pathways to the Future:, pp.275-292.俄羅斯駐華大使安德烈·杰尼索夫表示，開發(fā)北極航道，需要更大的投資，俄羅斯單獨(dú)完成此項(xiàng)任務(wù)是相當(dāng)困難的。俄羅斯外交部北極國(guó)際合作特命大使尼古拉·科爾丘諾夫也表示，俄羅斯就北極航道開展國(guó)際合作持開放態(tài)度，中國(guó)是俄羅斯發(fā)展北極航道的重要伙伴。⑤中國(guó)日?qǐng)?bào)：《中俄深化北極合作 “冰上絲路”讓世界共享紅利》，2019年6月6日，https://cn.chinadaily.com.cn/a/201906/06/WS5cf8cd45a31011d294daa64c.html，訪問日期：2022年1月27日。

《中國(guó)的北極政策》文件指出，中國(guó)發(fā)起共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重要合作倡議，與各方共建“冰上絲綢之路”，為促進(jìn)北極地區(qū)互聯(lián)互通和經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展帶來了合作機(jī)遇。⑥中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室：《中國(guó)的北極政策》白皮書，2018年1月26日，http://www.scio.gov.cn/zfbps/32832/Document/1618203/1618203.htm，訪問日期：2021年6月28日?！氨辖z綢之路”的倡議將“一帶一路”與北極航線建設(shè)無縫銜接。中俄目前已開展一系列合作，包括在扎魯比諾（Zarubino）建設(shè)一個(gè)港口，這將大大增加北極航線的通航能力。①U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2019 Report to Congress”, November 2019,https://www.uscc.gov/sites/default/files/201911/2019%20Annual%20Report%20to%20Congress.pdf, p.342,訪 問日期：2022年2月28日。中國(guó)企業(yè)也在協(xié)助阿爾漢格爾斯克（Arkhangelsk）的深水港建設(shè)，中國(guó)保利集團(tuán)已表示，愿意為連接西伯利亞鐵路和阿爾漢格爾斯克的別爾科穆爾鐵路（Belkomur Railway）項(xiàng)目提供融資。②Carnegie Endowment for International Peace, Cooperation and Competition: Russia and China in Central Asia, the Russian Far East, and the Arctic, February, 2018, pp.3-37.通過航線開辟與港口建設(shè)，中國(guó)的貿(mào)易路線更加多樣化，北極航線極大縮短了中國(guó)通往歐洲的運(yùn)輸時(shí)間與運(yùn)輸成本。與蘇伊士運(yùn)河航線相比，中國(guó)往返歐亞大陸的北極航線可大約縮短1.4萬公里的航程。

3.提升安全合作意識(shí)

自2014年以來，中俄在北極的合作逐漸增加，但其合作仍以經(jīng)濟(jì)合作為主，政治領(lǐng)域的合作相對(duì)較少。即使在基礎(chǔ)設(shè)施方面，中國(guó)與俄羅斯的合作也主要是填補(bǔ)北極港口、公路、鐵路、能源和通信基礎(chǔ)設(shè)施的資金缺口。未來，中國(guó)的參與度會(huì)擴(kuò)大。在美國(guó)對(duì)格陵蘭島施加壓力之前，中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目主要集中在俄羅斯天然氣豐富的亞馬爾半島和北極東部。隨后，中國(guó)在芬蘭的港口、鐵路擴(kuò)建和水下光纜的計(jì)劃，開始受到一些國(guó)家的歡迎。③Luke Patey, “Managing US-China Rivalry in the Arctic, Small States can be Players in Great Power Competition,” October 9, 2020, https://www.diis.dk/en/research/managing-us-china-rivalry-in-the-arctic, 訪 問 日期：2022年3月8日。面對(duì)北極極端自然條件的挑戰(zhàn)與美國(guó)北極軍事化戰(zhàn)略的影響，中、俄兩國(guó)有必要設(shè)置安全合作議程并適度提升安全合作水平。俄羅斯軍方通過頻繁軍事演習(xí)提升其北極掌控能力?！皷|方2018”演習(xí)是一個(gè)引人注目的事件，不僅因?yàn)檠萘?xí)規(guī)模龐大（共有超過30萬軍隊(duì)、3.6萬輛坦克和1000架飛機(jī)參與演練），還因?yàn)檫@是俄羅斯首次有中國(guó)軍事人員參加的軍事演習(xí)。④Heather A.Conley, Matthew Melino, Nikos Tsafos, etc., A Report of the CSIS Europe Program: America’s Arctic Moment, Great Power Competition in the Arctic to 2050, March 2020.2019年4月，中俄簽署了一項(xiàng)協(xié)議，設(shè)立一個(gè)聯(lián)合研究中心，中心將監(jiān)測(cè)北海航線沿線的冰雪狀況，為未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供信息。⑤Center for a New American Security, Partners, Competitors, or a Little of Both? Russia and China in the Arctic, March 2021, p.9.在塑造安全合作議程方面，中國(guó)要保持審慎與謙虛的態(tài)度。北極對(duì)俄羅斯的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)中國(guó)的重要性。中國(guó)在北極沒有領(lǐng)土。相比之下，俄羅斯是一個(gè)北極國(guó)家，北極在俄羅斯人的心理中根深蒂固，是俄羅斯人的永久愿景。此外，俄羅斯還將其在該地區(qū)的投資視為其安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展考量的關(guān)鍵支柱。盡管中國(guó)越來越積極地推動(dòng)其在該地區(qū)的合作，但北極仍不是中國(guó)外交政策的重中之重。①Center for a New American Security, Partners, Competitors, or a Little of Both? Russia and China in the Arctic, March 2021, p.10.

三、中俄北極安全合作面臨的挑戰(zhàn)

目前，北極區(qū)域的安全和管理等問題是各國(guó)無法單獨(dú)承擔(dān)的技術(shù)挑戰(zhàn)，需要各國(guó)匯集資源、交流信息和分享最佳做法。然而，北極仍然是一個(gè)極端的環(huán)境區(qū)域，“蝴蝶效應(yīng)”屢見不鮮。雖然中俄在北極已經(jīng)進(jìn)行了多項(xiàng)合作且成效顯著，但中俄及其他國(guó)家對(duì)北極的認(rèn)知差異性，全球氣候變化帶來的不確定性以及美國(guó)等相關(guān)國(guó)家推行北極戰(zhàn)略軍事化等因素，在一定程度上制約了中俄北極安全合作的進(jìn)程。

（一）各國(guó)認(rèn)知差異性帶來的挑戰(zhàn)

2013年5月15日，意大利、中國(guó)、印度、日本、韓國(guó)和新加坡成為北極理事會(huì)正式觀察員國(guó)。雖然北極理事會(huì)在一定程度上提高了治理北極的國(guó)際合作程度，但北極國(guó)家間以及北極理事會(huì)正式成員和北極理事會(huì)其他觀察員之間存在眾多的認(rèn)知差異，在解決方案上也存在諸多矛盾。第一，對(duì)北極國(guó)家的身份定位認(rèn)知。當(dāng)前，北極地區(qū)的治理歸根到底是主權(quán)國(guó)家間的治理，主權(quán)國(guó)家有其內(nèi)在的國(guó)家利益與價(jià)值取向：一方面，相關(guān)國(guó)家意圖鞏固自己的地位，最大程度上攫取北極利益；另一方面，阻礙域外國(guó)家謀取北極國(guó)家身份，并爭(zhēng)奪北極資源。基于此，北極理事會(huì)對(duì)給予域外國(guó)家北極相關(guān)身份極為謹(jǐn)慎。俄羅斯北極理事會(huì)特使尼古拉·科丘諾夫（Nikolai Korchunov）表示，“俄羅斯無意將其權(quán)力分給其他國(guó)家?！雹贗ndo-Asia-Pacific Defense Forum, PRC’s Arctic Ambitions Out of Sync with Russia’s Long-term Interests，April 28, 2021，https://ipdefenseforum.com/2021/04/prcs-arctic-ambitions-out-of-sync-with-russiaslong-term-interests/, 訪問日期：2022年2月16日。雖然如此，包括英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、西班牙、荷蘭和波蘭在內(nèi)的非北極國(guó)家還是北極理事會(huì)下的永久觀察員，正式觀察員雖然沒有在理事會(huì)的表決權(quán)，但自動(dòng)享有參與理事會(huì)的權(quán)利，同時(shí)擁有發(fā)言權(quán)和項(xiàng)目提議權(quán)。第二，對(duì)北極航道的開發(fā)利用、對(duì)北極戰(zhàn)略資源的探索與環(huán)境保護(hù)以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)認(rèn)知。中俄認(rèn)為，北極航道的開發(fā)利用、北極戰(zhàn)略資源的探索與環(huán)境保護(hù)以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是北極航道合作的優(yōu)先事項(xiàng)。而挪威、丹麥等北極國(guó)家與韓國(guó)、日本等域外航運(yùn)與貿(mào)易大國(guó)則認(rèn)為，打通亞歐間高緯度整體運(yùn)輸通道才是參與航道開發(fā)的主要訴求。加拿大則更強(qiáng)調(diào)對(duì)北極相關(guān)水域的主權(quán)，并認(rèn)為西北航道的開發(fā)是加拿大北極政策的優(yōu)先方向。①趙?。骸吨卸肀睒O可持續(xù)發(fā)展合作:挑戰(zhàn)與路徑》，載《國(guó)際問題研究》，2018年第4期，第62頁。美國(guó)認(rèn)為其本身是北極大國(guó)，北極安全環(huán)境直接影響到國(guó)家的安全與海外利益保護(hù)，因此，美國(guó)增加北極軍隊(duì)國(guó)防開支，加強(qiáng)海軍在北極的軍事存在，深化與盟友間的軍事合作，并尋求打造一支更為強(qiáng)大的北極海軍陸戰(zhàn)隊(duì)。由此可見，各國(guó)對(duì)北極的認(rèn)知大相徑庭，如何處理各國(guó)的認(rèn)知沖突是和平開發(fā)、利用北極的前提。

（二）全球氣候變化帶來的挑戰(zhàn)

據(jù)預(yù)測(cè)，北極將在21世紀(jì)30年代的大多數(shù)夏季處于無冰狀態(tài)，北極氣候變暖的速度比氣候變化模型所預(yù)測(cè)的要快得多。②Congressional Research Service, Changes in the Arctic: Background and Issues for Congress, Updated March 30, 2020, p.22.這的確會(huì)為西北通道通航和北極航線運(yùn)輸、開采潛在石油和天然氣資源以及擴(kuò)大漁業(yè)、旅游業(yè)提供機(jī)會(huì)。然而，北極的海洋、土壤和空氣溫度變暖，永久凍土融化，植被和動(dòng)物數(shù)量的變化以及北極氣旋的變化等，將影響該地區(qū)的傳統(tǒng)生活習(xí)慣，并增加環(huán)境污染、食物供應(yīng)、安全、文化損失和國(guó)家安全的風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)影響已經(jīng)體現(xiàn)在森林火災(zāi)、入侵動(dòng)植物物種的到來以及包括漂流冰、冰凍霧和冰風(fēng)暴在內(nèi)的海洋條件的惡化。北極變暖的加劇導(dǎo)致北冰洋的海冰迅速消失，隨著海冰融化，其高反射的白色表面被高吸熱的藍(lán)色海水取代。從原來的以白色冰面反射陽光到藍(lán)色海水吸收陽光的轉(zhuǎn)變，加速了北極氣溫的上升，這就增加了氣候變化的危險(xiǎn)趨勢(shì)。因此氣候變暖一旦發(fā)生便會(huì)產(chǎn)生加速效應(yīng)。而氣候變暖的一大原因是人類活動(dòng)的增加。③International Panel on Climate Change: The Ocean and Cryosphere in a Changing Climate: Special Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change, United States, New York, 2020, pp.49-51.極端的溫度、長(zhǎng)時(shí)間的黑暗和長(zhǎng)時(shí)間的日光、高緯度、季節(jié)性的挑戰(zhàn)和不斷變化的地形，以及快速變化的天氣模式?jīng)Q定了北極的條件。日益頻繁和強(qiáng)烈的冬季風(fēng)暴增加了風(fēng)險(xiǎn)，物理環(huán)境的短期變化使軍事力量面臨不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。①Headquarters, Department of the Army: Regaining Arctic Dominance—The U.S.Army in the Arctic,January 19, 2021, p.5.中俄應(yīng)認(rèn)識(shí)到，與氣候相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)上是安全問題，并且應(yīng)該就如何降低這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效對(duì)話并采取措施。

（三）美國(guó)對(duì)北極軍事化而帶來的安全挑戰(zhàn)

2021年1月5日，美國(guó)海軍部長(zhǎng)、海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)司令官聯(lián)合簽發(fā)的《藍(lán)色北極——北極戰(zhàn)略藍(lán)圖》指出：“北極地區(qū)的和平與繁榮越來越受到俄羅斯和中國(guó)的挑戰(zhàn)，這兩個(gè)國(guó)家的利益和價(jià)值觀與美國(guó)大相徑庭。在如何控制日益觸手可及的海洋資源和海上航線、意外軍事事故和沖突以及北極地區(qū)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的外溢等問題上存在分歧，這些都有可能威脅到美國(guó)的利益和繁榮。”②Department of the Navy, A Strategic Blueprint for the Arctic, 2021.p.2.因此，《藍(lán)色北極——北極戰(zhàn)略藍(lán)圖》提出了美國(guó)海軍保障其北極長(zhǎng)期利益的三大安全戰(zhàn)略舉措：一是維持在北極的長(zhǎng)期存在，二是強(qiáng)化伙伴關(guān)系，三是加強(qiáng)美國(guó)海軍的北極行動(dòng)能力。③Department of the Navy, A Strategic Blueprint for the Arctic, 2021.p.2.2021年1月19日，美國(guó)陸軍司令部發(fā)布了一項(xiàng)名為《重新獲得北極優(yōu)勢(shì)：在北極的美國(guó)軍隊(duì)》的戰(zhàn)略報(bào)告。報(bào)告指出，自1867年從俄羅斯購買阿拉斯加以來，美國(guó)軍隊(duì)就一直駐扎在阿拉斯加。這體現(xiàn)了美國(guó)意欲營(yíng)造一種歷史關(guān)聯(lián)感來掩蓋其對(duì)北極軍事化的事實(shí)。報(bào)告繼續(xù)提出，聯(lián)合部隊(duì)對(duì)中國(guó)和俄羅斯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的削弱是國(guó)防部必須優(yōu)先考慮的核心問題。④Headquarters, Department of the Army: Regaining Arctic Dominance—The U.S.Army in the Arctic,January 19, 2021, Foreword.因此，陸軍將組建一個(gè)多領(lǐng)域特遣部隊(duì)，并調(diào)整其在阿拉斯加的戰(zhàn)斗部隊(duì)，以便奪回美國(guó)陸軍在北極的主導(dǎo)地位。⑤Headquarters, Department of the Army: Regaining Arctic Dominance—The U.S.Army in the Arctic,January 19, 2021, Foreword.美國(guó)陸軍將通過調(diào)整陸軍的生成、姿態(tài)、訓(xùn)練和裝備方式，在極端條件下執(zhí)行擴(kuò)展的多領(lǐng)域作戰(zhàn)，重新獲得寒冷天氣和高海拔地區(qū)的優(yōu)勢(shì)。陸軍將實(shí)施綜合解決方案，強(qiáng)調(diào)在極端寒冷和山地環(huán)境中的作戰(zhàn)準(zhǔn)備，并增強(qiáng)其人員和設(shè)施的彈性。陸軍致力于在北極極端條件下滿足聯(lián)合作戰(zhàn)人員需求，若恢復(fù)這種優(yōu)勢(shì)，可以使聯(lián)合部隊(duì)指揮官動(dòng)用全方位的陸地資源支持作戰(zhàn)。⑥Headquarters, Department of the Army: Regaining Arctic Dominance—The U.S.Army in the Arctic,January 19, 2021, pp.20-21.由此我們不難發(fā)現(xiàn)，這份海軍部的藍(lán)圖與陸軍部的報(bào)告依舊是一份以大國(guó)作為主要對(duì)手，延續(xù)特朗普政府“大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)”戰(zhàn)略思想并服務(wù)于拜登政府的地區(qū)性戰(zhàn)略規(guī)劃文件。美國(guó)的北極軍事化策略將會(huì)加劇中美俄在北極地區(qū)的大國(guó)對(duì)抗態(tài)勢(shì)，危及中俄倡導(dǎo)的“冰上絲綢之路”，沖擊北極地區(qū)的和平與穩(wěn)定。①王叢叢：《美國(guó)北極政策軍事化及其影響》，載《戰(zhàn)略決策研究》，2021年第2期，第34頁。

四、中俄北極安全合作的路徑選擇

首先，要明確中國(guó)與俄羅斯在北極地區(qū)的核心利益與訴求，正視各國(guó)的沖突與差異。防御性現(xiàn)實(shí)主義沿襲了經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于權(quán)力界定利益、國(guó)家利益決定國(guó)家行為的普遍性觀點(diǎn)。與進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義不同的是，防御性現(xiàn)實(shí)主義并不否認(rèn)國(guó)際沖突的存在，主張國(guó)際合作是基于沖突與競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的合作，沖突并不占國(guó)際關(guān)系的主流，反而可能成為國(guó)家之間的“緩沖閥”或“潤(rùn)滑劑”。由此我們不難發(fā)現(xiàn)，各國(guó)在北極地區(qū)的安全合作存在沖突或差異性看法是正常事件，這當(dāng)然也包括中俄的沖突與差異性，但這并不影響中俄兩國(guó)持續(xù)性合作與發(fā)展的主流方向。根據(jù)2020年俄羅斯頒布的北極基礎(chǔ)政策報(bào)告，外國(guó)日益增加的軍事存在被認(rèn)為是對(duì)國(guó)家安全的挑戰(zhàn)，因?yàn)樗黾恿吮睒O地區(qū)沖突的可能性。該報(bào)告還指出，北極地區(qū)沖突的可能性不斷增加，需要俄羅斯不斷增加軍事存在。②“Укaз Пpeзидeнтa PФ oт 05.03.2020 N 164 ‘Oб Ocнoвax гocyдapcтвeннoй пoлитики Poccийcкoй Фeдepaции в Apктикe нa пepиoд дo 2035 гoдa,’” 5 мapтa 2020 гoдa, https://legalacts.ru/doc/ukaz-prezidenta-rfot-05032020-n-164-ob-osnovakh/, 訪問時(shí)間：2022年4月3日。據(jù)此我們不難看出，俄羅斯將北極視為自己的“主權(quán)地區(qū)”，主權(quán)利益不容踐踏。與此同時(shí)，該報(bào)告旨在加強(qiáng)俄羅斯與北極國(guó)家的雙邊關(guān)系以及俄羅斯在各種區(qū)域合作模式中的地位，特別是北極理事會(huì)、北極五國(guó)和巴倫支歐洲—北極理事會(huì)。該報(bào)告的一個(gè)具體目標(biāo)是，確保北極理事會(huì)成為協(xié)調(diào)北極國(guó)際合作的關(guān)鍵區(qū)域機(jī)構(gòu)。這可能意味著，俄羅斯仍然支持北極理事會(huì)作為主要的區(qū)域合作平臺(tái)，不支持將北極理事會(huì)的職能轉(zhuǎn)移到其他論壇。③SIPRI Insights on Peace and Security, A Strategic Triangle in the Arctic? Implications of China-Russia-United States Power Dynamics for Regional Security.No.2021/3, March 2021, p.4.俄羅斯駐北京大使杰尼索夫說：“北極不僅僅意味著俄羅斯的北極航道，還涉及加拿大等其他國(guó)家的水域，中國(guó)在大規(guī)模參與北極事務(wù)之前，必須與這些北極國(guó)家彼此協(xié)商達(dá)成一致?！蹦壳皝砜?，中國(guó)在北極地區(qū)的主要訴求依然在經(jīng)貿(mào)與技術(shù)領(lǐng)域上，安全、軍事戰(zhàn)略訴求排在次要位置。因此，兩國(guó)互相尊重彼此的核心利益關(guān)切是進(jìn)行戰(zhàn)略合作的前提與基礎(chǔ)。

其次，加強(qiáng)新興技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作，共同應(yīng)對(duì)極端氣候危機(jī)。以智能化為核心，以大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)為代表的新一輪科技革命蓬勃發(fā)展。新科技革命下的顛覆性技術(shù)①這里所講的科技革命，實(shí)質(zhì)是指第四次工業(yè)革命。相比于前三次工業(yè)革命，第四次工業(yè)革命更接近于所謂的“顛覆性技術(shù)革命”。顛覆性技術(shù)指的是一種對(duì)傳統(tǒng)或主流技術(shù)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)。根據(jù)麥肯錫公司發(fā)布的《12項(xiàng)決定未來經(jīng)濟(jì)的顛覆性技術(shù)報(bào)告》，顛覆性技術(shù)包括移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人、智能駕駛、云計(jì)算等智能化技術(shù)，以及下一代基因組、先進(jìn)材料和可再生能源等。數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化等是第四次工業(yè)革命的標(biāo)志。第四次工業(yè)革命的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出工業(yè)領(lǐng)域，涉及政府、私營(yíng)企業(yè)、民間機(jī)構(gòu)、廣大民眾等各個(gè)主體，以及政治、經(jīng)濟(jì)、科技和文化的各個(gè)方面，是全社會(huì)領(lǐng)域的一場(chǎng)深刻的系統(tǒng)性變革?？赡苤苯佑绊懼卸肀睒O治理。例如，人工智能被看成是具有軍民兩用性與改變國(guó)際力量對(duì)比的顛覆性科技力量，催生出新的觀念，激發(fā)了新的社會(huì)思潮。5G通信技術(shù)能夠運(yùn)用于惡劣氣候條件下北極航運(yùn)的冰清水文勘探和大陸架海底勘測(cè)等場(chǎng)景。這一系列可能出現(xiàn)的劇烈變化將有可能重新定義北極資源與行為體，加速北極權(quán)力結(jié)構(gòu)調(diào)整與秩序變革，重塑北極治理規(guī)則和制度體系，還可能打破既有身份認(rèn)知壁壘，形成新的安全合作方式，或產(chǎn)生新的安全困境。②徐廣淼：《變動(dòng)世界中的北極秩序：生成機(jī)制與變遷邏輯》，載《俄羅斯東歐中亞研究》，2021年第1期，第115頁。因此，中俄加強(qiáng)新興技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略合作刻不容緩。要加強(qiáng)兩國(guó)高科技公司、軍工企業(yè)、科研院所與高校之間的技術(shù)往來。即使在20世紀(jì)80年代末，北極的許多環(huán)境挑戰(zhàn)（如放射性污染物、持久性有機(jī)污染物、平流層臭氧層損耗的影響等）都不是源于北極。③Kristina Spohr and Daniel S.Hamilton Editors, The Arctic and World Order, Paul H.Nitze School of Advanced International Studies Johns Hopkins University, 2020, p.50.至關(guān)重要的是，氣候變化的影響在北極地區(qū)的發(fā)展速度比地球上任何其他地方都要快，也更為顯著。北極地區(qū)的地表溫度上升速度是其他地區(qū)的兩倍多；極地海冰正在以前所未有的速度消退和變??；酸化現(xiàn)象在冷水中尤其明顯；永久凍土正在腐爛和坍塌；格陵蘭冰蓋表面的融化正在為北大西洋注入淡水。④Kristina Spohr and Daniel S.Hamilton Editors, The Arctic and World Order, Paul H.Nitze School of Advanced International Studies Johns Hopkins University, 2020, p.52因此，要盡量減少甚至終止旨在生產(chǎn)位于高緯度地區(qū)的大量碳?xì)浠衔飪?chǔ)量的計(jì)劃?？偟膩碚f，這種全球氣候緊急情況的事實(shí)表明，將北極視為一個(gè)有自己政策議程的獨(dú)特區(qū)域是沒有意義的。相反，我們需要將北極納入全球視野，從地球系統(tǒng)的角度評(píng)估該地區(qū)的發(fā)展以及這些發(fā)展對(duì)全球系統(tǒng)的影響。①Kristina Spohr and Daniel S.Hamilton Editors, The Arctic and World Order, Paul H.Nitze School of Advanced International Studies Johns Hopkins University, 2020, p.53

再次，可打造“中俄北極+X”合作新模式，對(duì)沖美國(guó)將北極安全軍事化的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。根據(jù)國(guó)家對(duì)國(guó)際秩序的態(tài)度，可粗略劃分為滿意國(guó)與不滿意國(guó)。防御性現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，對(duì)現(xiàn)狀感到滿意的國(guó)家有可能向?qū)Ψ桨l(fā)出善意的信號(hào)，并相互認(rèn)同。建構(gòu)主義也有相同觀點(diǎn)，即國(guó)際合作的制度保障也是建立在相互認(rèn)同的基礎(chǔ)之上。北極地區(qū)國(guó)家不多，但多為發(fā)達(dá)國(guó)家。北極域外國(guó)家②這里所講的北極域外國(guó)家指?jìng)鹘y(tǒng)北極八國(guó)（美國(guó)、加拿大、俄羅斯、挪威、瑞典、丹麥、芬蘭和冰島）以外的國(guó)家。這與中國(guó)政府將我國(guó)定義為“近北極國(guó)家”與“重要利益相關(guān)方”并不沖突。參與北極事務(wù)的熱情與日俱增，雖然有能力參與北極開發(fā)建設(shè)的國(guó)家多為經(jīng)濟(jì)和科技大國(guó)，但這些國(guó)家之間發(fā)展不平衡、不充分的問題依舊突出。而且，北極日益受到大國(guó)北極戰(zhàn)略軍事化的影響。中、俄兩國(guó)合作亟需在現(xiàn)有進(jìn)展的基礎(chǔ)上開拓新領(lǐng)域、探索新模式，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)升級(jí)。兩國(guó)可在擁有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域效仿東北亞地區(qū)區(qū)域合作的“中日韓+X”合作模式開展“中俄+X”合作，與其他國(guó)家分享成功北極治理經(jīng)驗(yàn)。兩國(guó)可在凝聚廣泛共識(shí)、提升合作水平、發(fā)揮互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)區(qū)域內(nèi)外共同與可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)下展開機(jī)制化、系統(tǒng)化合作，加強(qiáng)在可持續(xù)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)保、能源生產(chǎn)與供應(yīng)、極端條件減災(zāi)、抑制新冠肺炎疫情、航運(yùn)、海上搜救與人文交流等領(lǐng)域的合作。兩國(guó)可以建立一個(gè)提高透明度的事先通知制度，作為一種具有政治約束力的獨(dú)立信任和安全措施，向所有計(jì)劃在北極地區(qū)開展科技、能源、軍事活動(dòng)的國(guó)家開放。兩國(guó)主管部門可協(xié)同外交部門，通過對(duì)話磋商探討確定合作方式和項(xiàng)目，根據(jù)需要舉辦聯(lián)合研討會(huì)、人員交流與培訓(xùn)等活動(dòng)。

最后，中國(guó)和俄羅斯兩國(guó)可共同建立北極科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展基金，為兩國(guó)深入開發(fā)利用北極注入新動(dòng)力。中、俄兩國(guó)應(yīng)充分利用其在北極科學(xué)方面的優(yōu)勢(shì)，包括由機(jī)構(gòu)和學(xué)者組成的強(qiáng)大科學(xué)網(wǎng)絡(luò)，增加專門用于北極科學(xué)和研究的預(yù)算，并擴(kuò)大對(duì)整個(gè)北極圈的研究活動(dòng)。同時(shí)，吸納北極土著居民的融入，因?yàn)樗麄冊(cè)谠摰貐^(qū)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是寶貴的。通過建立中俄北極科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展基金，可以努力實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：增加設(shè)在北極的中俄科學(xué)研究站數(shù)量；促進(jìn)與漁業(yè)、旅游業(yè)和航運(yùn)業(yè)的公私合作，與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)密切協(xié)調(diào)和合作，增加觀測(cè)覆蓋范圍，提高安全意識(shí)；通過與“中俄北極+X”合作項(xiàng)目對(duì)接，促進(jìn)北極、近北極國(guó)家和地區(qū)或次區(qū)域貿(mào)易投資活動(dòng)的發(fā)展；通過支持國(guó)際規(guī)范和協(xié)議，利用《加強(qiáng)北極國(guó)際科學(xué)合作協(xié)定》建立其他以科學(xué)為基礎(chǔ)并優(yōu)先保護(hù)該地區(qū)的規(guī)范和條例。相關(guān)做法將建立與科學(xué)收集、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和分析相關(guān)的透明度和規(guī)范，并將有助于開展關(guān)鍵研究。①Heather A.Conley and Matthew Melino, America’s Arctic Moment: Great Power Competition in the Arctic to 2050, March 2020, p.6.

五、結(jié)語

近年來，中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系處在歷史最高水平，雙方在政治、經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域保持高度信任與合作。迄今為止，中俄在北極的安全合作存在于經(jīng)濟(jì)、科研、資源開采、航行等低級(jí)政治安全領(lǐng)域。盡管美國(guó)和俄羅斯繼續(xù)加強(qiáng)在北極的軍事存在，但中國(guó)在北極活動(dòng)中一直優(yōu)先考慮“軟安全”問題而保持低調(diào)。這使得中國(guó)能夠堅(jiān)持對(duì)北極采取不具威脅性的方式進(jìn)行合作開發(fā)。更有可能的是，中國(guó)將繼續(xù)通過“冰上絲綢之路”——北極版的“一帶一路”倡議，鞏固和加強(qiáng)其在北極的軟實(shí)力。在世界面臨百年之未有大變局、新一輪科技革命突飛猛進(jìn)與世界重返大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的大背景下，中俄開展北極地區(qū)的安全合作無疑為兩國(guó)關(guān)系發(fā)展奠定了新基礎(chǔ)，注入了新動(dòng)能，提升了新績(jī)效。