劉偉

（佛山市創(chuàng)必盈產(chǎn)城發(fā)展有限公司、碧桂園集團，廣東 佛山 528000）

科技是第一生產(chǎn)力的理念已經(jīng)深入人心，相對應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化便成為社會各界普遍關(guān)注的焦點。而作為科技創(chuàng)新源頭的科研機構(gòu)，自然成為技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的示范基地。積極促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度的建立和完善，并對流程進行優(yōu)化，全方位支持科技人員的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，多措并舉加大技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化力度，是科研機構(gòu)工作的首要任務(wù)。與此同時，相關(guān)企業(yè)也真正意識到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性，逐漸在開辟渠道、加大投入，主動從高等院?？蒲袡C構(gòu)吸納科技成果，并進行有效轉(zhuǎn)化，讓自身的競爭力顯著增強，確保了可持續(xù)發(fā)展的動力。在此背景下，科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的手段和模式備受關(guān)注。

1 技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的概念界定

1.1 技術(shù)的概念

“技術(shù)”一詞是在古希臘最早出現(xiàn)，源于“工藝、技能”（Techne）和“詞匯、講話”（Logos）兩者的字根構(gòu)成。而真正的技術(shù)（Technology）概念，產(chǎn)生于17 世紀的英國，主要用于技藝問題的討論。而首次對技術(shù)進行規(guī)范定義的是18 世紀末的法國年鑒學派代表人物狄德羅，他在《百科全書》中指出：“技術(shù)是為某一目的的共同協(xié)作組織的各種工具和規(guī)則體系”。技術(shù)一詞被廣泛使用，是在20 世紀初，進而不斷擴大內(nèi)涵，并普遍接受了技術(shù)的論述。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的概念

第一，起源于二戰(zhàn)的軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，表現(xiàn)為軍事技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移；第二，在二戰(zhàn)后初期開發(fā)援助中得到發(fā)展。在以上兩個階段基礎(chǔ)上，20 世紀北京理工大學博士學位論文中首次使用 “技術(shù)轉(zhuǎn)移”。直到20 世紀70 年開始考證技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，包括發(fā)達國家、發(fā)展中國家、聯(lián)合國相關(guān)部門等，由此，全球各國、各個行業(yè)結(jié)合企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)等積極推動技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特點是垂直轉(zhuǎn)化技術(shù)，其運動軌跡是從實驗室向市場，也就是所說的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的進程。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式就是科研機構(gòu)向企業(yè)和社會進行技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、技術(shù)共享，進而實現(xiàn)商業(yè)化的模式[1]。

2 科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實踐的模式分析

2.1 “點對點”的專利許可模式

專利許可是一種傳統(tǒng)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，該模式因為風險較低，成為科研機構(gòu)特別是高校應(yīng)用率最高的模式。從形式上說，這是一種點對點的轉(zhuǎn)移模式。我們將科研機構(gòu)和企業(yè)稱之為點，主要表現(xiàn)在兩個方面。第一，科研機構(gòu)主動尋找適合的企業(yè)，“出嫁”自己的科研成果；第二，企業(yè)為了自身的發(fā)展，主動尋求中意的科研成果，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品進行市場化運作。該模式成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的可行性具備兩個前提：科研機構(gòu)已經(jīng)出成果的獨特的研發(fā)項目；某個市場化前景良好的技術(shù)項目的后期研發(fā)。例如，全球最早的專利許可模式運行典范，是1970 年美國斯坦福大學首創(chuàng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，在1980 年在美國政府下發(fā)的《拜一杜法案》扶持下，獲得了巨大的成效，并得到了快速的普及發(fā)展。直到現(xiàn)在，這種模式不僅在美國高校和科研機構(gòu)普及，各國的科研機構(gòu)也在推廣。

門檻低是點對點專利許可模式的優(yōu)勢所在，因為簡單的合作方式，讓已經(jīng)取得合作成功的雙方形成了信任，為后續(xù)的合作打下基礎(chǔ)。該模式的缺點是針對技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中，過于依賴科研機構(gòu)和企業(yè)的點對點，交易主體只有雙方，規(guī)模過于小，不僅極易產(chǎn)權(quán)模糊，而且不利于擴散第三方創(chuàng)新成果。點對點模式適合基礎(chǔ)好的科研機構(gòu)以及市場前景良好的技術(shù)進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。因為該類技術(shù)成果完善度高，市場樂觀，風險低，簡單而高效的轉(zhuǎn)移途徑能夠滿足模仿者的技術(shù)需求[2]。

2.2 衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是獨特的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及轉(zhuǎn)化一體化的模式，主要特點是科研機構(gòu)、高校以及師生帶著成果創(chuàng)辦公司，自己進行技術(shù)孵化、技術(shù)商品化，大批企業(yè)因此而誕生，進行一體化的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在舊體制的模式下，高校的工廠只是學生實習的場所和學習的創(chuàng)收途徑。而在改革開放后的市場經(jīng)濟背景下，校辦企業(yè)開始向股份公司轉(zhuǎn)制，治理結(jié)構(gòu)以法人為主體，并成為科研成果的轉(zhuǎn)化基地。當前，在國家的萬眾創(chuàng)業(yè)、大眾創(chuàng)新政策激勵下，科研機構(gòu)和高校創(chuàng)業(yè)浪潮興起，衍生的公司數(shù)量與日俱增，質(zhì)量也得到保障。企業(yè)專利技術(shù)途徑如圖1 所示。

圖1 企業(yè)專利技術(shù)運用途徑

衍生企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式具備以下特點。第一，是以高校和科研機構(gòu)為基礎(chǔ)。衍生企業(yè)的研發(fā)力量、相關(guān)技術(shù)、公司名稱、管理團隊、人才隊伍等，都要依托科研機構(gòu)和高校，完全體現(xiàn)出背靠高?；蛘呖蒲袡C構(gòu)的理念、特征和風格。同時，完全利用所屬高?；蛘呖蒲袡C構(gòu)的資料、實驗設(shè)備以及其他資源，實施技術(shù)成果的商業(yè)化運作。第二，依托創(chuàng)始人發(fā)起，主要包括校辦企業(yè)、教授辦企業(yè)和學生辦企業(yè)?？蒲袕V泛應(yīng)用技術(shù)授權(quán)。第三，影響因素包括產(chǎn)權(quán)因素、管理團隊水平、技術(shù)成熟度等。第四，活力特征。校辦企業(yè)通過技術(shù)授權(quán)，極易變成國有控股公司，雖然有明顯的技術(shù)優(yōu)勢，但產(chǎn)權(quán)模糊、校企不分，難以對管理團隊形成有效的激勵約束。教授和學生創(chuàng)辦的公司，不僅有清晰的股權(quán)，更具備活力。尤其是教授組織研究生們自創(chuàng)的企業(yè)，研發(fā)的技術(shù)成果因為跨越性和原創(chuàng)性極強，具備強大的市場潛能。其存在的問題是，創(chuàng)業(yè)初期缺乏資金、經(jīng)驗不足，只能利用科技園區(qū)的孵化器進行技術(shù)孵化，然后再就業(yè)。

2.3 科技計劃技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

1.科技計劃模式是特殊時期、特殊狀況下采取的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，作為一種輔助形式主要是針對市場經(jīng)濟過渡階段，在政府整體的宏觀調(diào)控下，通過經(jīng)濟、法律、行政等手段的綜合運用，對價值大的科研成果實施有組織、有計劃地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?？萍加媱澞Ｊ桨凑占夹g(shù)創(chuàng)新主體類型科研進行如下劃分。第一，科研機構(gòu)、高校單獨主導的研發(fā)，以及科研機構(gòu)與高校聯(lián)合主導的研發(fā)。可以分為單位依附型模式、合作管理模式。單位依附型模式，以中科院分院或者研究所為基礎(chǔ)的實驗室；合作管理型模式，通常是地方政府與中科院聯(lián)辦并且共同管理的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。第二，政府主導的戰(zhàn)略性科技成果和產(chǎn)品。其構(gòu)成項目為科技條件平臺和戰(zhàn)略聯(lián)盟，以及園區(qū)帶動模式，例如，清華大學創(chuàng)辦的遍布全國的23 個科技園分園、中科院設(shè)置的5個科技園區(qū)等。

2.在技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑方面，主要是利用政府采購，以及相關(guān)的發(fā)展規(guī)劃項目的實施等。采用所委托的項目，進行技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。通常情況下，軍工技術(shù)成果以及國家重大科技專項成果等，需要采用專項轉(zhuǎn)移渠道。在2013 年的14655 項國家科技計劃項目中，有5 項是重大科技創(chuàng)新基地建設(shè)項目、科技重大專項項目622 項、政策引導類項目5155 項，另外，科技共享專項、863 計劃、科技支撐計劃、973 計劃等共有926 項。

2.4 “點對線”組織合作模式

“點對線”組織合作模式的核心是以大學科技園的技術(shù)孵化器為基礎(chǔ)，無論是科技研發(fā)項目的投資，還是技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)，都要依賴高?；蛘呤歉咝？萍紙@的力量，特別是技術(shù)、人力資源和運營資金方面更具依賴性，因此點對線模式更適合現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用開發(fā)和后續(xù)創(chuàng)新。該模式是當前國內(nèi)科研機構(gòu)和高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中應(yīng)用最廣泛的模式。總之，針對專業(yè)性強、集中程度高的技術(shù)，以及智力與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)的需要，科研機構(gòu)選擇該種模式進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，進行潛力企業(yè)的培訓，解決政府難以解決的技術(shù)難題，打造能夠穩(wěn)定合作、永久性發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式?！包c對線”的組織合作模式，潛移默化地促進了科研機構(gòu)的體制改革，推進了科研機構(gòu)的市場化進程，徹底解決了傳統(tǒng)的“大鍋飯”以及經(jīng)濟與科技“兩張皮”的問題[3]。

2.5 協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

該模式的特點是充分結(jié)合國家和地方重大的科技部署，將研究科技創(chuàng)新價值鏈上游的技術(shù)成果與下游的技術(shù)開發(fā)有機融合。協(xié)同創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，已經(jīng)從傳統(tǒng)的線性組織模式演化為跨組織、跨國界、跨區(qū)域之間的合作，從轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化單項技術(shù)和知識，轉(zhuǎn)向產(chǎn)學研合作運營的模式，真正實現(xiàn)了科研機構(gòu)、高校、產(chǎn)業(yè)和政府間的良性互動。協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移模式具備以下的特點：第一，主體多元化。政府、產(chǎn)業(yè)、高校、科研機構(gòu)緊密配合，協(xié)同創(chuàng)新。外部的推動力則來源于新型科技中介服務(wù)以及科技金融等，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的全要素。第二，進行創(chuàng)新要素的市場化配置。核心基礎(chǔ)是市場化選擇的項目，科研成果、資金、人才可以在企業(yè)、高校、科研機構(gòu)間流動，真正實現(xiàn)了跨行業(yè)、跨學科、跨區(qū)域的合作，并通過市場技術(shù)實現(xiàn)最佳的科技資源配置。第三，具備明晰的產(chǎn)權(quán)。該模式克服了傳統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)移中面臨的國有資產(chǎn)管理問題，真正實現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)明確，責權(quán)清晰。第四，合理的盈利模式：該模式下科研機構(gòu)和企業(yè)雙方的權(quán)利和義務(wù)十分明確，盈利模式具體包括股權(quán)投資盈利、專利技術(shù)運營服務(wù)盈利、科技金融盈利等。同時，實現(xiàn)了政府與地方經(jīng)濟發(fā)展成果共享的目標[4]。

2.6 “點對面”模式

“點對面”模式圍繞合作組織內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺，進行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，因為政府或者企業(yè)可以直接參與其中，中介機構(gòu)可以更方便地引導不同主體間的技術(shù)信息交流，增強企業(yè)與科研機構(gòu)間的互動，讓針對企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成功率大幅度提升，讓合作基礎(chǔ)更加牢固。另外，基于政府或者企業(yè)的積極參與，形成技術(shù)成果應(yīng)用的緊迫性和現(xiàn)實性，拉動了技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場化進程。但該模式缺點也顯現(xiàn)，比如中介機構(gòu)缺乏獨立性，依附性強又造成管理工作的力度不夠；過于明顯的市場導向性，一旦技術(shù)市場前景暗淡以及面臨很高的技術(shù)從屬性時，企業(yè)難以自主地選擇轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式；因為政府的干預導致的個性化和市場性缺失，企業(yè)會逐漸失去參與的意愿。

總之，“點對面”模式可以讓企業(yè)和科研機構(gòu)進行多項的選擇。第一，科研機構(gòu)對需求者的選擇可以考慮利益最大化的因素，企業(yè)也會這種模式獲得更全面的技術(shù)信息。第二，因為中介平臺的參與，潛移默化地引發(fā)了成果轉(zhuǎn)移不同主體間競爭，推動了技術(shù)的不斷創(chuàng)新。同時，科研機構(gòu)所掌握的法律法規(guī)，成為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化市場化進程的保障[5]。

3 結(jié)語

科研機構(gòu)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移已經(jīng)步入先實踐后理論的階段，本文的論述和歸納雖然屬于初步探索，但也可以反映出技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的多元屬性。伴隨科研機構(gòu)自身體制改革以及整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的多元化，科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化會更加多樣化。毋庸置疑，科研機構(gòu)選擇的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的模式，會直接影響其參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度，因此，必須選擇切合實際的模式。“模式組合”是科研機構(gòu)實施技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的選項之一，在實踐中取得了良好的效果。同時，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中，政府應(yīng)該發(fā)揮重要的作用，為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體提供軟環(huán)境和硬環(huán)境。