胡愛祥

(江蘇科技大學(xué)，江蘇 鎮(zhèn)江 212100)

0 引言

近年來，科技領(lǐng)域不斷深入推進“放管服”改革。習(xí)近平總書記在2016年科技創(chuàng)新大會上指出，“要著力改革與創(chuàng)新科研經(jīng)費使用和管理方式，讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)，而不能讓人的創(chuàng)造性活動為經(jīng)費服務(wù)”[1]。李克強總理指出，“科研項目和經(jīng)費管理的相關(guān)制度規(guī)章不合理，條條框框太多，致使辦事難、耗時長、成本高。要精簡程序、簡化手續(xù)，把科研人員從煩瑣的表格中解放出來?！痹趪掖罅Τ珜?dǎo)與政策支持下，科研工作得到了松綁，但是科研誠信問題事件屢屢出現(xiàn)，如侵吞科技經(jīng)費、偽造科研數(shù)據(jù)、論文剽竊造假等[2]，這警示了“放管服”并不意味著科研項目完全脫離監(jiān)管，而是要探索更完善的科技監(jiān)督體系和更人性化的科研誠信，保障科研人員得到相對公正而自由的科研環(huán)境，從而有利于激發(fā)科研活力，促進科技發(fā)展。

1 科技監(jiān)督體系與科研誠信現(xiàn)狀

1.1 國家層面

黨中央高度重視科技監(jiān)督體系和科研誠信建設(shè)?！蛾P(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》指出，完善健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系，改進科技評價體系，健全科技倫理治理體制。中央在各種會議上和出臺的一系列文件中，基本形成了全國性的科技監(jiān)督格局：科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議的跨部門協(xié)調(diào)機制有效運轉(zhuǎn)，修訂《科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議章程》，建立了科研誠信重大案件聯(lián)合調(diào)查工作機制；部省貫通機制不斷推進，科技監(jiān)督、科技評價、科研誠信等工作已納入部省會商機制，并且開展部省聯(lián)動試點，與廣東、上海、江蘇等省市在制度規(guī)范、能力提升、信息共享、聯(lián)合懲戒等方面加強協(xié)作、央地聯(lián)動；內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督強強聯(lián)合，監(jiān)督司的獨立監(jiān)督以及專業(yè)機構(gòu)的評審監(jiān)管，接受監(jiān)督執(zhí)紀部門的監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)，主動進行信息公開，自覺接受公眾監(jiān)督。

1.2 地方層面

在國家科技監(jiān)督格局的引領(lǐng)下，各省也已初步建立起本省的科技監(jiān)督體系：浙江發(fā)布了《浙江省科研誠信信息管理辦法》，舉辦浙江省科技監(jiān)督與科研誠信建設(shè)培訓(xùn)，對科技局及部分高校人員進行培訓(xùn)；重慶在全國率先啟動科研經(jīng)費包干制試點；廣東省出臺相關(guān)制度規(guī)范，在省市級層面部署了一系列工作要求和措施，營造誠實守信的良好科研環(huán)境。

江蘇省作為肩負“爭當表率、爭做示范、走在前列”使命的科技強省，在以下4個方面開展了加快完善本省科技監(jiān)督體系的相關(guān)工作。

1.2.1 加快構(gòu)建上下聯(lián)動的科技監(jiān)督體系

從監(jiān)督制度和體系的不斷完善，到監(jiān)督方式創(chuàng)新優(yōu)化，再到監(jiān)督平臺的開發(fā)應(yīng)用，都為江蘇省的科技監(jiān)督工作做出了層層保障。不斷完善監(jiān)督制度，出臺一系列基礎(chǔ)規(guī)范：《江蘇省科技計劃信用管理辦法》《省科技計劃信用記錄與評價規(guī)則(試行)》。同時，對監(jiān)督評審關(guān)鍵環(huán)節(jié)做了更細致的規(guī)定：《省科技計劃項目評審專家遴選工作規(guī)程》《關(guān)于對省科技計劃項目會議評審參會人員通訊工具進行集中保管的規(guī)定》《關(guān)于加強省科技計劃項目評審專家信息保密工作的通知》。進一步落實相關(guān)項目承擔(dān)單位的責(zé)任，出臺《關(guān)于進一步壓實省科技計劃(專項、基金)等任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》。不斷健全監(jiān)督體系，積極推動將監(jiān)督機制嵌入科技計劃的日常管理，并建立與機關(guān)黨委(紀委)的廳內(nèi)共商機制。不斷優(yōu)化監(jiān)督平臺，啟動建設(shè)省科技監(jiān)督信息管理平臺，且該平臺已試運行，同時江蘇省科技廳信用信息管理與服務(wù)系統(tǒng)于2021年完成版本2.0平臺迭代升級，健全科技廳監(jiān)督處與省信用辦等部門的溝通協(xié)調(diào)機制，打通與省公共信用平臺的數(shù)據(jù)共享通道，實現(xiàn)了信用數(shù)據(jù)批量查詢、信用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、信用報表自動生成等功能。系統(tǒng)上線以來，共查詢、歸集、分析社會信用及科研信用信息超7萬條，有效地提升了信用信息管理的工作效能。

1.2.2 深入開展作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)

按照江蘇省政府重點工作任務(wù)部署及2021年全省科技工作會議要求，以信息化建設(shè)為抓手，著力打造全流程、跨部門、一體化的科技監(jiān)督及誠信建設(shè)新格局。第一，實施“全流程”的科研信用管理。江蘇省科技計劃項目相關(guān)主體、人員均須簽署科研誠信承諾書，明確自身需遵守的科研誠信事項，在項目立項評審、實施過程、驗收以及經(jīng)費使用等全部環(huán)節(jié)都落實科研誠信建設(shè)，依據(jù)《江蘇省科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法》，結(jié)合相關(guān)責(zé)任主體的科研信用給予獎懲。第二，打造“一體化”的科研誠信建設(shè)體系。將南京市、南通市、鎮(zhèn)江市、宿遷市科技局作為江蘇省首批科研誠信體系建設(shè)試點單位，依托省科技監(jiān)督信息管理平臺實現(xiàn)全省科研誠信信息共治共享，與省信用辦協(xié)同合作，在科技項目、獎勵、人才等方面做到信用審查前置。探索建立科研信用記錄制度，近兩年累計對存在科研或社會失信行為的104個省科技項目申報單位及負責(zé)人，取消項目評審、科技評獎等資格。第三，規(guī)范“全鏈條”的科研誠信問題案件調(diào)查處理流程。從案件的舉報受理、開展調(diào)查到處理結(jié)束，嚴格按照《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》規(guī)范要求開展。

1.2.3 積極推進科技評價制度改革

第一，破除“唯論文”不良導(dǎo)向，出臺了《關(guān)于改進科技評價破除“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》，實行代表作制度，建立以高質(zhì)量成果為核心的績效評估方式。進一步擴大科研人員的自主權(quán)，使其在技術(shù)路線選擇、經(jīng)費使用、科研團隊組建等方面結(jié)合項目實施情況自主調(diào)整，同時創(chuàng)新盡職免責(zé)機制，對已勤勉盡責(zé)但因一些不可預(yù)見原因而未完成項目的人員予以免責(zé)。第二，優(yōu)化科研項目評審管理。以提高開放度為重點，改進江蘇省科技計劃項目指南編制機制。面向社會各界廣泛征求意見，篩選凝練了一批契合江蘇發(fā)展實際、處于產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新主攻方向。以保障獨立公正為目標，不斷完善項目評審機制。出臺《省科技計劃項目評審專家遴選工作規(guī)程》，推進項目評審專家隨機抽取、輪換、回避、保密等制度，切實提高項目評審的公正性、嚴肅性。以支撐評審質(zhì)量提高為關(guān)鍵，加快建設(shè)江蘇省科技咨詢專家?guī)?。開發(fā)建設(shè)新一代江蘇省科技咨詢專家管理系統(tǒng)，積極邀請和吸收活躍在科研一線的專家進入省科技專家?guī)?，持續(xù)擴大中青年專家比例，積極加強與其他省市的專家交換，為高質(zhì)量開展項目評審提供有力支撐。同時增加監(jiān)督模塊，使咨詢專家?guī)斓慕ㄔO(shè)、專家遴選環(huán)節(jié)、評審環(huán)節(jié)、科技經(jīng)費都受到嚴格的監(jiān)督，隨機抽查項目清單，實現(xiàn)對項目的監(jiān)督。

1.2.4 完善科研經(jīng)費管理工作

科研經(jīng)費管理工作取得有效進展。加強科研經(jīng)費管理工作，加大科技計劃項目經(jīng)費管理政策培訓(xùn)，同時加強審計中介機構(gòu)管理，進一步規(guī)范科研項目經(jīng)費審計工作，也將審計人員參加培訓(xùn)作為審計中介機構(gòu)評價的重要指標。同時做好各項審計工作，建立內(nèi)部審計制度，配合做好外部審計工作。

2 科技監(jiān)督中存在的問題

江蘇省科技廳廳長在2021年全省科技工作會議上的報告中強調(diào)：要共享利用標準化的監(jiān)督檢查結(jié)果，完善管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集，聯(lián)通全流程數(shù)據(jù)；統(tǒng)一監(jiān)督檢查記錄數(shù)據(jù)標準，實現(xiàn)監(jiān)管結(jié)果共享利用；完善業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)功能，支撐管理需求；規(guī)范外部支撐力量管理，完善遴選評價機制。江蘇省科技監(jiān)督體系從發(fā)現(xiàn)機制、核查機制、處理問題、結(jié)果應(yīng)用的全過程做了較為完善的監(jiān)督工作，但目前仍存在一些問題。

2.1 信息化支撐不完整，系統(tǒng)數(shù)據(jù)尚未實現(xiàn)互聯(lián)互通

以國家衛(wèi)健委2022年通報的多起醫(yī)學(xué)科研誠信案件為例，當各地市監(jiān)督處收到通報并下發(fā)至各相關(guān)醫(yī)院時，醫(yī)院內(nèi)部已經(jīng)收到衛(wèi)健委通知并完成對案件的全部處理，這體現(xiàn)了系統(tǒng)部門之間的信息交流不通暢、獲取信息滯后，沒能及時有效地發(fā)揮監(jiān)管部門的作用，這也是一種“缺位”的表現(xiàn)[3]。

省市之間科技信用信息數(shù)據(jù)庫還未實現(xiàn)完全共享，數(shù)據(jù)利用共享較困難，并且缺乏業(yè)務(wù)規(guī)范標準。對于同一個項目的申報，存在通過了地市級審查而卡在省級審查的情況，這表明省市之間評價標準不一致或信用信息沒有互通的情況仍然存在。同時，一致性、規(guī)范性也是監(jiān)督評估工作的一項基本要求，要按基本要求來實現(xiàn)部門職能。

2.2 相關(guān)業(yè)務(wù)處室工作人員人手不足，工作開展不夠細致全面

監(jiān)督處作為新成立的部門，有一些地市的科室“有實無名”，未懸掛標牌，科技監(jiān)督工作得不到科技局領(lǐng)導(dǎo)重視，同時存在工作人手不足的問題，也會影響到相關(guān)工作的開展。

2.3 科研誠信教育開展不夠

目前，高校論文造假已成重災(zāi)區(qū)，因此科研誠信不能只從監(jiān)督部門的監(jiān)管入手，更應(yīng)該從根源入手，使高校、企業(yè)的科研人員有足夠強的科研誠信意識，自覺遵守科研誠信，論文不造假，合理使用經(jīng)費，營造出積極向上的科研環(huán)境。審視我國目前的誠信教育，僅僅集中在中小學(xué)階段，而在高效產(chǎn)出的研究生階段卻缺乏科研誠信教育，這樣的斷層也是科研誠信問題事件頻發(fā)的原因之一[4]。

3 針對科技監(jiān)督體系建設(shè)的建議

3.1 加強江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺建設(shè)

加快江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺的更新和完善，同時構(gòu)建與信用辦、紀委等的數(shù)據(jù)連通。集中科研誠信管理信息，主要包括失信數(shù)據(jù)庫、平臺與科技部科技監(jiān)督管理信息平臺、江蘇省信用管理辦公室信用庫、省科技廳科技管理失信記錄以及各市縣區(qū)科研誠信失信記錄銜接，在安全可控的基礎(chǔ)上，與各科技管理相關(guān)單位的內(nèi)部系統(tǒng)建立數(shù)據(jù)交互服務(wù)接口，實時推送并獲取科研誠信業(yè)務(wù)支撐數(shù)據(jù)，實現(xiàn)互聯(lián)互通。結(jié)合現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)[5]，最大限度利用平臺做好科研誠信事件的預(yù)警、監(jiān)測以及修復(fù)，使信息化滲透到工作的每一個環(huán)節(jié)。

3.2 建立省市聯(lián)動的標準化管理體系

省級與地市級之間建立一套完善的評價標準體系，出臺工作手冊等來統(tǒng)一評價標準，避免各基層單位自己拍板做決策的現(xiàn)象出現(xiàn)。明確監(jiān)督處的權(quán)力和責(zé)任，使工作依法依規(guī)開展；明確相關(guān)業(yè)務(wù)處室職責(zé)，讓工作人員分工明確。(1)應(yīng)懸掛標牌，“有名有實”才能更好地開展工作，針對人手不足的問題，周期性開展人員技能培訓(xùn)，擴大辦公隊伍，提升管理人員的工作能力，培養(yǎng)一批精通業(yè)務(wù)處理的專業(yè)人才。(2)應(yīng)劃分好工作范圍，保障工作開展有條不紊。

3.3 大力開展科研誠信教育

(1)在學(xué)校課堂上安排科研誠信課程，課程目的是培養(yǎng)學(xué)生的誠信意識、倫理道德意識等，為其之后的科研道路奠定良好的思想基礎(chǔ)，使之內(nèi)化于心外化于行。針對科研單位的誠信監(jiān)督，也可參考國外的一些做法，如瑞典在大學(xué)校內(nèi)設(shè)立反學(xué)術(shù)不端委員會開展獨立且細致的調(diào)查，而政府只對單位的監(jiān)督體系做監(jiān)督指導(dǎo)[6]。(2)加強科研誠信的宣傳工作，線上在科技局網(wǎng)站設(shè)置科技工作者規(guī)范守則的教育專欄，線下針對市一級的信用政策制作宣傳手冊，有條件的話可以開展對企事業(yè)單位科研工作者的培訓(xùn)，使他們對科技監(jiān)督體系有一定了解，避免一些無心之失。(3)對出現(xiàn)誠信問題的相關(guān)單位加強監(jiān)督及教育，用外力保障科研誠信。

4 結(jié)語

在國家“十四五”規(guī)劃開展之際，江蘇省的科技監(jiān)督與科研誠信工作應(yīng)保障科技發(fā)展，確?？萍寄繕巳蝿?wù)落到實處。不斷完善現(xiàn)有的科技監(jiān)督制度，建設(shè)更專業(yè)的科技監(jiān)督人員隊伍，推廣科研誠信的重要意義，內(nèi)外監(jiān)督并舉，完善江蘇省科技監(jiān)督體系的建設(shè)。