劉鵬飛，王海龍，張 宇，崔華強(qiáng)

(1.天津市中醫(yī)藥研究院附屬醫(yī)院 天津 300120；2.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 天津 300221)

0 引 言

習(xí)近平總書記指出，“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)”。基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的源泉，關(guān)乎科技之源創(chuàng)新能力的提高，在我國科技強(qiáng)國的建設(shè)發(fā)展背景中起到了決定性意義，對于加快完成“兩個(gè)一百年”偉大目標(biāo)有著極其深遠(yuǎn)的意義。當(dāng)前，我國已經(jīng)進(jìn)入發(fā)展的高質(zhì)量階段，對于基礎(chǔ)研究的高質(zhì)量已成為迫切發(fā)展需求。黨中央高度重視基礎(chǔ)研究，習(xí)總書記在科學(xué)家座談會(huì)上特別強(qiáng)調(diào)，對于基礎(chǔ)研究要加強(qiáng)，做到持之以恒。國家自然科學(xué)基金作為國家支持基礎(chǔ)研究的主通道之一，為能推動(dòng)我國基礎(chǔ)研究的高質(zhì)量發(fā)展提供了支持。2020年，自然科學(xué)基金財(cái)政預(yù)算289.20億元，比上年減少22.22億元。2021年，全國各地區(qū)累計(jì)申請國家自然科學(xué)基金28萬余份，批準(zhǔn)并資助各類項(xiàng)目45656項(xiàng)，項(xiàng)目批準(zhǔn)總經(jīng)費(fèi)為336.33億元[1]。

當(dāng)前，國際競爭向基礎(chǔ)研究競爭前移，交叉融合匯聚不斷加速，研究加強(qiáng)國家自然基金與其他科技計(jì)劃協(xié)同銜接機(jī)制非常必要。增強(qiáng)國家自然科學(xué)基金和其他科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同銜接有利于整合項(xiàng)目間的立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收和成果等資源，同時(shí)提升資源的使用效率，完善國家科技體系的頂層構(gòu)建，是順應(yīng)新時(shí)代要求及科技體制改革的內(nèi)在訴求。

目前，國內(nèi)自然科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃項(xiàng)目銜接還比較欠缺，基礎(chǔ)研究成果得不到很好的應(yīng)用。在中科院“中國科技 70 年·道路與經(jīng)驗(yàn)”戰(zhàn)略與決策高層論壇上，中國工程院院士李國杰指出了現(xiàn)階段我國科技發(fā)展面臨的問題：我國現(xiàn)階段形成的從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到成果轉(zhuǎn)化的先行科研模式需要轉(zhuǎn)化，但現(xiàn)有基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分別對應(yīng)上下游的模型關(guān)系成為阻礙科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一項(xiàng)重要因素。中國科學(xué)院院士、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任李靜海亦指出：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及工程研發(fā)3類研發(fā)活動(dòng)的非線性互動(dòng)關(guān)系，已經(jīng)成為各國提升國家創(chuàng)新體系效率的關(guān)鍵[2]。

1 主要發(fā)達(dá)國家的科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同銜接現(xiàn)狀

1.1 美英及歐盟地區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目機(jī)制

目前，美國、英國等發(fā)達(dá)國家主要是通過專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技計(jì)劃項(xiàng)目，這些機(jī)構(gòu)主要由3種模式組成：直接隸屬于政府部門、獨(dú)立于政府部門以外、委托社會(huì)化非營利機(jī)構(gòu)管理。

美國國防部高級研究計(jì)劃局(DARPA)，在建成的50余年里，成功組織研制出互聯(lián)網(wǎng)、隱形飛機(jī)、全球定位系統(tǒng)、集成電路等一系列顛覆性科技成果[3]。DARPA經(jīng)費(fèi)預(yù)算僅占美國國防預(yù)算資金的0.5%，但在DARPA 模式下，這些資金得到了高效利用，并促成了人類歷史上眾多偉大的科技創(chuàng)新。這種扁平化的組織管理模式依據(jù)美國情況而設(shè)立，以“小核心、大網(wǎng)絡(luò)”的模式高效利用有限的資源，結(jié)構(gòu)上的優(yōu)勢是以項(xiàng)目經(jīng)理人制度為基礎(chǔ)，核心資質(zhì)結(jié)構(gòu)結(jié)合“專業(yè)領(lǐng)域部門-基礎(chǔ)項(xiàng)目經(jīng)理人”，管理結(jié)構(gòu)靈活，在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理和安排上，項(xiàng)目經(jīng)理有極大自主性，有助于提升決策速度。其次，選擇有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理人，嚴(yán)格挑選極具潛力的科研項(xiàng)目，過濾低質(zhì)量的科研項(xiàng)目。選擇尖端的科研項(xiàng)目有利于科研成果被市場認(rèn)可和科研成果的產(chǎn)業(yè)化，從核心層面解決了科研成果與產(chǎn)業(yè)化的斷鏈問題。DARPA的項(xiàng)目經(jīng)理人模式有利于行政職能更好地為專業(yè)決策服務(wù)，一切都是以技術(shù)理性為運(yùn)行核心，行政管理與專業(yè)技術(shù)并行權(quán)責(zé)匹配[4]。

在英國，商業(yè)、創(chuàng)新與技能部(BIS)負(fù)責(zé)管理與制定科技政策，政府科技官員參與決定國家支出總經(jīng)費(fèi)的分配比例和重點(diǎn)研究方向，不參與資助科研項(xiàng)目和項(xiàng)目管理相關(guān)的決定。科技類項(xiàng)目資助與否的決策權(quán)交由同行專家、英國研究理事會(huì)和高等教育基金委員會(huì)等。所有項(xiàng)目管理從申請到結(jié)題驗(yàn)收各個(gè)環(huán)節(jié)均保持公開化、標(biāo)準(zhǔn)化。英國研究理事會(huì)作為非政府公共機(jī)構(gòu)，接受來自國家政府自上而下的監(jiān)管并迎接社會(huì)各界的監(jiān)督[5]。

在歐盟地區(qū)地平線計(jì)劃作為一套有效資助模式在科技創(chuàng)新政策領(lǐng)域?qū)嵤?，它不但結(jié)合學(xué)術(shù)研究和企業(yè)創(chuàng)新，還整合了各項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵點(diǎn)，將整項(xiàng)研究貫穿于基礎(chǔ)研究，直到成果轉(zhuǎn)化完成，減少了基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中溝通不暢、資助重復(fù)、權(quán)限不明、成果轉(zhuǎn)化受阻的問題。各層級的目標(biāo)、任務(wù)始終保持與結(jié)果密切相關(guān)、上下呼應(yīng)[6]，堅(jiān)持貫徹以目標(biāo)導(dǎo)向?yàn)楹诵牡墓芾砝砟?。地平線計(jì)劃各層級緊密關(guān)聯(lián)、上下呼應(yīng)的管理模式，為歐盟的發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1.2 俄羅斯科技計(jì)劃項(xiàng)目機(jī)制

2019年3月，俄羅斯政府制定新時(shí)期《國家科技發(fā)展計(jì)劃》?！?019—2030 年國家科技發(fā)展計(jì)劃》注重科技與教育、社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)的融合，強(qiáng)調(diào)利用人才的基礎(chǔ)性作用和科技的動(dòng)能作用，應(yīng)對重大挑戰(zhàn)和推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[7]。新一期《國家科技發(fā)展計(jì)劃》投入10萬億盧布用于開發(fā)國家智力資本，有效組織和開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，利用科技和智力資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，致力于改革創(chuàng)新鏈條發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)綜合性科技項(xiàng)目的設(shè)立。其推動(dòng)科學(xué)界與產(chǎn)業(yè)界合作方面值得我國學(xué)習(xí)借鑒。俄羅斯采取的主要措施包括：2019—2021 年每年構(gòu)建5個(gè)科學(xué)教育中心，解決地區(qū)發(fā)展問題；2020年底前成立14個(gè)國家技術(shù)計(jì)劃能力中心，保證在新一代技術(shù)領(lǐng)域(人工智能、量子技術(shù)、新材料、增材制造等)形成創(chuàng)新型解決方案；2020—2024年間吸引250家大中型本國企業(yè)參與科學(xué)教育中心建設(shè)和國家技術(shù)計(jì)劃框架內(nèi)的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)；構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)讓及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理體系，保證研究成果快速轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用；制定一系列措施，激勵(lì)政府購買基于本國技術(shù)研發(fā)出的高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品[8]。

2 我國自然科學(xué)基金與科技計(jì)劃的銜接

2.1 國家自然科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃的聯(lián)系

國家的科技計(jì)劃項(xiàng)目是基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的基石，國家自然科學(xué)基金和其他科技計(jì)劃項(xiàng)目是國家科技計(jì)劃的主要構(gòu)成部分。科技計(jì)劃項(xiàng)目中的專項(xiàng)計(jì)劃及基金等作為國家在科技創(chuàng)新范疇發(fā)揮引領(lǐng)和指導(dǎo)作用的主要方式，它們的施行推進(jìn)直接影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施成敗。國家自然科學(xué)基金作為我國基礎(chǔ)研究的最主要支持之一，具有中流砥柱的意義，同時(shí)更具有優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展環(huán)境的歷史性要求。加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃協(xié)同銜接，既能穩(wěn)定基礎(chǔ)研究的落實(shí)，又能有效地發(fā)展科技資本及資源優(yōu)化配置，避免浪費(fèi)，進(jìn)而提高國家科技資源應(yīng)用效力，提高投入產(chǎn)出率，有利于科研項(xiàng)目管理優(yōu)化、成果數(shù)據(jù)共享、科研成果轉(zhuǎn)化，為科技創(chuàng)新提供加速度。

我國自然科學(xué)基金全面貫徹基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究任務(wù)及技術(shù)創(chuàng)新工作，為各項(xiàng)基礎(chǔ)課題研究提供了廣泛的資助來源。按照巡視整改要求，在加強(qiáng)科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃協(xié)同銜接方面開展了大量研究工作和前期準(zhǔn)備工作，努力提升科學(xué)基金支撐科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。

2.2 國家自然科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃的銜接狀況

2020年6月，國家自然科學(xué)基金委員會(huì)經(jīng)與科技部溝通協(xié)商，雙方制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金與其他國家科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同銜接的機(jī)制安排》，主要內(nèi)容包括以下4個(gè)方面。

加強(qiáng)宏觀統(tǒng)籌?？萍疾績?nèi)相關(guān)司局會(huì)同國家自然科學(xué)基金委員會(huì)有關(guān)部門共同研究制定“十四五”基礎(chǔ)研究專項(xiàng)規(guī)劃和中長期科技發(fā)展規(guī)劃(基礎(chǔ)研究部分)；面向世界科學(xué)前沿和國家戰(zhàn)略需求，共同提出基礎(chǔ)研究發(fā)展的重點(diǎn)方向和任務(wù)，從學(xué)科布局、自由探索類基礎(chǔ)研究、目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究等方面進(jìn)行系統(tǒng)謀劃和整體部署。

加強(qiáng)項(xiàng)目協(xié)同。加強(qiáng)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等于國家自然科學(xué)基金在重大任務(wù)部署、計(jì)劃安排、重點(diǎn)方向和預(yù)期目標(biāo)方面的協(xié)同銜接，每年3 月和12 月進(jìn)行項(xiàng)目指南發(fā)布立項(xiàng)資助和重要項(xiàng)目部署等情況的通報(bào)。

加強(qiáng)信息共享。國家自然科學(xué)基金委員會(huì)建立向國家科技管理信息系統(tǒng)推送數(shù)據(jù)的接口渠道，實(shí)現(xiàn)基金項(xiàng)目申報(bào)指南在國家科技管理信息系統(tǒng)門戶網(wǎng)站同步發(fā)布，共享項(xiàng)目信息，確保國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一完整。

確定責(zé)任部門?？萍疾颗c國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的相關(guān)職能部門建立溝通協(xié)商機(jī)制，落實(shí)相關(guān)工作?！蛾P(guān)于加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金與其他國家科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同銜接的機(jī)制安排》的制定標(biāo)志著加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金與其他科技計(jì)劃協(xié)同銜接工作正式啟動(dòng)，為加強(qiáng)宏觀統(tǒng)籌、項(xiàng)目協(xié)同、信息共享等 方面的工作提供保障，進(jìn)一步明確工作思路及整體 安排。

從《國家自然科學(xué)基金委員會(huì)2020年度報(bào)告》中可以看出國家自然科學(xué)基金與其他科技項(xiàng)目協(xié)同銜接的進(jìn)步：2020年堅(jiān)持4個(gè)面向，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究支撐作用，資助重點(diǎn)項(xiàng)目737項(xiàng)、重大項(xiàng)目45項(xiàng)、新啟動(dòng)重大研究計(jì)劃5個(gè)、基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目13項(xiàng)；鼓勵(lì)原創(chuàng)性科研儀器與核心部件的研發(fā)，為88項(xiàng)國家重大科研儀器研制項(xiàng)目提供了資助；成立交叉科學(xué)部，初步建立交叉科學(xué)領(lǐng)域項(xiàng)目資助管理體系和相應(yīng)管理辦法，推進(jìn)學(xué)科交叉融合發(fā)展；加強(qiáng)成果共享共用，促進(jìn)成果應(yīng)用貫通；持續(xù)推進(jìn)成果公開共享，科學(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng)收錄并公開結(jié)題項(xiàng)目37.4萬項(xiàng)，項(xiàng)目成果418.3萬條；成立科學(xué)傳播與成果轉(zhuǎn)化中心，與北京市、廣東省聯(lián)合舉辦科學(xué)基金資助成果對接會(huì)；加強(qiáng)與其他國家科技計(jì)劃的協(xié)同對接，進(jìn)一步加強(qiáng)宏觀統(tǒng)籌、項(xiàng)目協(xié)同和信息共享[9]。

3 目前存在的問題和今后發(fā)展動(dòng)態(tài)

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，在世界格局急速變化的大背景下，各國紛紛推出發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整科技政策，增加科技投入。比如歐盟已啟動(dòng)地平線歐洲計(jì)劃；英國注重研究與創(chuàng)新的整體化設(shè)計(jì)；韓國提出建設(shè)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)?？萍几偁幰恢笔鞘澜绺鲊嵘陨砭C合實(shí)力的制高點(diǎn)，因此對于加強(qiáng)“從0到1”的基礎(chǔ)研究，我國各行各業(yè)不斷在新的領(lǐng)域引領(lǐng)開辟研究道路，基于新高度、新角度提出新理論、發(fā)展基礎(chǔ)科技范疇的新方法，取得重大開 創(chuàng)性的原始創(chuàng)新成果[10]。面對愈演愈烈的國際科技競爭形勢，快速建立完善的科技創(chuàng)新管理系統(tǒng)迫在 眉睫[11]。

目前我國自然科學(xué)基金委員會(huì)工作建立審議、監(jiān)督、咨詢制度，結(jié)合國情下設(shè)相應(yīng)職能部門和科學(xué)管理部門，采用固定人員編制和流動(dòng)編制相結(jié)合的人事管理制度[12]，注重加快管理型與專業(yè)型相結(jié)合的綜合型人才建設(shè)，更好地推進(jìn)國家自然科學(xué)基金及科技協(xié)同發(fā)展[13]。據(jù)報(bào)道，國家為扶持中西部等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)科學(xué)研究水平，對部分優(yōu)秀人才及項(xiàng)目提供地區(qū)科學(xué)基金的資助。2019年，在江西、云南、廣西等地表現(xiàn)出明顯的科研優(yōu)勢“二次集中”現(xiàn)象，造成地區(qū)科學(xué)基金分布存在明顯差異，一定程度上背離了“采取傾斜政策減小地區(qū)基礎(chǔ)研究水平差距”的要求。部分地區(qū)的經(jīng)費(fèi)重復(fù)贊助仍是我國科學(xué)基金面臨的巨大挑戰(zhàn)[14]。歐盟地平線2020計(jì)劃與我國科技計(jì)劃體系同期開展實(shí)施[15]，因此若能參考?xì)W盟地平線2020計(jì)劃實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，或許能為我國科技計(jì)劃改善提供參考。例如，科技計(jì)劃成果的商業(yè)化 實(shí)現(xiàn)；成果轉(zhuǎn)化后的外部加強(qiáng)利用。最終，在科技發(fā)展全球化大背景下，推動(dòng)我國的科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)現(xiàn) 突破。

雖然國家自然科學(xué)基金委和科技部共同協(xié)商制定了《關(guān)于加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金與其他國家科技計(jì)劃項(xiàng)目協(xié)同銜接的機(jī)制安排》，但如何落實(shí)還需要開展大量工作。一是一些具體落實(shí)舉措還未明確，需要經(jīng)過調(diào)研論證，制定具體方案，便于工作的開展；二是科學(xué)基金現(xiàn)行申請代碼與其他學(xué)科領(lǐng)域劃分體系的對應(yīng)關(guān)系還不明確，需要在認(rèn)真梳理的基礎(chǔ)上厘清對應(yīng)關(guān)系，為加強(qiáng)溝通銜接建立通用語言和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；三是需要制訂一套完整的評估體系，對國家自然科學(xué)基金委員會(huì)和科技部的協(xié)同銜接機(jī)制的實(shí)施成效進(jìn)行評定，從而提升協(xié)同效益；四是加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和成果推廣，為進(jìn)一步加強(qiáng)各科技計(jì)劃間的協(xié)同銜接提供有益參考。

4 結(jié) 論

目前，基于國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目與其他科技類型項(xiàng)目的協(xié)同銜接情況鮮見報(bào)道，缺乏系統(tǒng)且深入的科學(xué)研究，總結(jié)科技計(jì)劃項(xiàng)目間的系統(tǒng)銜接現(xiàn)狀并提出加強(qiáng)基金與其他項(xiàng)目協(xié)作統(tǒng)一的具體實(shí)施方案，對于研究國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目與其他國家科技類型項(xiàng)目的協(xié)同銜接情況有著深遠(yuǎn)的意義。今后的主要研究工作應(yīng)在操作層面加強(qiáng)，在宏觀統(tǒng)籌層面研究提出共同推動(dòng)基礎(chǔ)研究發(fā)展進(jìn)步的工作機(jī)制，在項(xiàng)目協(xié)同方面研究提出協(xié)同配合、避免重復(fù)的具體方案，在信息共享方面理順不同語義環(huán)境下加強(qiáng)信息格式一致性的問題，把加強(qiáng)協(xié)同銜接真正落實(shí)到位，進(jìn)一步發(fā)揮科學(xué)基金在國家科技創(chuàng)新體系中的作用。全球科技創(chuàng)新日益發(fā)展，世界各發(fā)達(dá)國家均在科技創(chuàng)新浪潮中不斷前行，我們更需要借鑒發(fā)達(dá)國家先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，致力于在新時(shí)代背景下實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國的偉大戰(zhàn)略，進(jìn)一步推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中國特色科技事業(yè)全面創(chuàng)新。■