張暢斌，沈林林

(南京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館 江蘇南京 210023)

0 引 言

高校圖書館是大學(xué)的文獻(xiàn)信息中心和情報(bào)服務(wù)中心[1]，隨著時(shí)代發(fā)展，高校圖書館的資源配置、人員組成，都得到了長(zhǎng)足發(fā)展。高校圖書館的工作內(nèi)容，也發(fā)生了巨大的變化。傳統(tǒng)服務(wù)中的一部分工作被電子化、自動(dòng)化替代，圖書館員得以分配出更多的時(shí)間從事新型的情報(bào)服務(wù)。同時(shí)，隨著我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，高校的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)大幅提升，高校圖書館的經(jīng)費(fèi)也相當(dāng)充足。很多高校圖書館都購(gòu)買了專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，擁有期刊、書籍等文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)與專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)相配合，辦公硬件設(shè)備也非常優(yōu)越；另一方面，高校圖書館的人員配置也得到大幅度提升。高校圖書館面臨服務(wù)轉(zhuǎn)型的問(wèn)題，提供多元化、個(gè)性化、高價(jià)值的情報(bào)服務(wù)，是高校圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型必然的方向。其中，專利情報(bào)服務(wù)是非常有價(jià)值的新型服務(wù)。很多高校圖書館都擁有具備本校主要相關(guān)專業(yè)背景的館員，以及具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、情報(bào)學(xué)背景的館員，甚至同時(shí)擁有上述多方面知識(shí)背景的館員，可以支撐圖書館開(kāi)展專利情報(bào)服務(wù)業(yè)務(wù)，所以高校圖書館通過(guò)招聘或培養(yǎng)補(bǔ)充少部分的人才，補(bǔ)足短板，就可以開(kāi)展專利情報(bào)服務(wù)。

專利作為特殊的情報(bào)源，同時(shí)承載著技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)的信息，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中起著非常重要的作用。世界上90%～95%以上的發(fā)明創(chuàng)造成果都出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中[2]，尤其是應(yīng)用相關(guān)的發(fā)明成果，專利情報(bào)的重要性更加不可替代。采用專利情報(bào)作為切入點(diǎn)，不僅可以獲得技術(shù)相關(guān)的知識(shí)，也可以通過(guò)專利文獻(xiàn)中的法律信息、經(jīng)濟(jì)信息，獲知背后所隱藏的情報(bào)。而專利“以公開(kāi)換取保護(hù)”的游戲規(guī)則，使情報(bào)分析人員有了獲取對(duì)方核心技術(shù)信息的機(jī)會(huì)。因此，專利文獻(xiàn)是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作中可以合法獲取的最重要的信息。

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)同樣是一個(gè)涉及到技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等各方面的系統(tǒng)工程。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的過(guò)程，是從立項(xiàng)決策，到技術(shù)開(kāi)發(fā)，再到生產(chǎn)，最后通過(guò)市場(chǎng)銷售實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的閉環(huán)過(guò)程。只要中間有一環(huán)不能連接，整個(gè)開(kāi)發(fā)工作就會(huì)陷入失敗。專利作為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)情報(bào)工作的切入點(diǎn)，固然是非常重要的情報(bào)源，但又不能只盯著專利文獻(xiàn)，而要結(jié)合論文、論著、新聞、政府文件等信息為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供情報(bào)服務(wù)。

本文圍繞產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程，分析產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中不同階段的工作特點(diǎn)，以及不同階段對(duì)專利情報(bào)的不同需求，并對(duì)高校圖書館提供專利情報(bào)服務(wù)的思路和具體方法進(jìn)行探討。

1 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中專利情報(bào)需求的特點(diǎn)

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)相對(duì)于基礎(chǔ)研究，更加需要專利情報(bào)的支持。專利制度本身就是在《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》框架下，加入《巴黎公約》的各國(guó)制定的法律體系。專利制度的本質(zhì)，是“以公開(kāi)換取保護(hù)”，所以專利文獻(xiàn)也是可以通過(guò)合法手段方便獲知?jiǎng)e人技術(shù)方案的最有效的數(shù)據(jù)源，可以說(shuō)，專利文獻(xiàn)是世界上最大的技術(shù)信息源。

不同于基礎(chǔ)研究，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所要做的事，是實(shí)實(shí)在在、看得見(jiàn)、摸得著的產(chǎn)品，需要具體的技術(shù)方案作為基礎(chǔ)。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段，對(duì)專利情報(bào)的需求是不同的，專利情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)要根據(jù)開(kāi)發(fā)者在不同階段的需求提供相應(yīng)的服務(wù)。

1.1 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)階段

在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)階段，需要做項(xiàng)目選擇、技術(shù)調(diào)研、市場(chǎng)調(diào)研、開(kāi)發(fā)單位自身情況分析、可行性分析等眾多準(zhǔn)備工作。這個(gè)階段的工作，以檢索收集信息為主。首先對(duì)備選項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)考察可行性。技術(shù)、市場(chǎng)兩方面的分析工作應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行，綜合考慮。專利文獻(xiàn)在技術(shù)層面能解決更多的問(wèn)題，與此同時(shí)也可以作為市場(chǎng)調(diào)研的切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)友商專利的分析，甚至還能探查到友商準(zhǔn)備發(fā)力的領(lǐng)域和 產(chǎn)品。

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在這個(gè)階段所需要的是較大范圍的信息量，注重信息的完整性。但決不可只簡(jiǎn)單地提供大量的專利文獻(xiàn)，每一篇專利文獻(xiàn)都應(yīng)該是精心挑選過(guò)的，而且要從中提煉出技術(shù)要點(diǎn)。

需要指出的是，無(wú)論在哪個(gè)階段，都不應(yīng)該孤立地只分析專利情況，而應(yīng)該根據(jù)需要收集其他類型的情報(bào)，與專利情報(bào)綜合分析才是正確的做法。

1.2 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段

在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段，應(yīng)該以產(chǎn)品為中心，對(duì)產(chǎn)品所涉及的技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行分解。對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需技術(shù)與開(kāi)發(fā)單位自身?yè)碛械募夹g(shù)一一進(jìn)行排查比對(duì)，列出：①開(kāi)發(fā)單位擁有的技術(shù)；②開(kāi)發(fā)單位擁有的技術(shù)與現(xiàn)有其他機(jī)構(gòu)的技術(shù)的區(qū)別、優(yōu)劣；③開(kāi)發(fā)單位缺少、但該產(chǎn)品開(kāi)發(fā)要用到的技術(shù)；④別人的技術(shù)所涉專利的法律狀態(tài)；⑤尤其要注意競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利信息，注意規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；⑥盡可能收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利文獻(xiàn)之外的情報(bào)，如產(chǎn)品注冊(cè)信息、新聞、網(wǎng)站公開(kāi)的信息等。

尤其要在掌握上述要點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考慮所缺技術(shù)的解決方案。通過(guò)對(duì)專利的專利自由實(shí)施分析(Free To Operate，F(xiàn)TO)，或通過(guò)談判獲取實(shí)施許可，或采用其他技術(shù)方案，或通過(guò)購(gòu)買專利技術(shù)所涉零部件來(lái)實(shí)現(xiàn)，等等。對(duì)難以繞過(guò)保護(hù)范圍，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中又必須使用到的專利，首先需要評(píng)估對(duì)其進(jìn)行“無(wú)效宣告”的可行性。雖然不一定要提起無(wú)效宣告，但對(duì)無(wú)效宣告可行性的評(píng)估，卻也可以為商業(yè)談判提供籌碼。

此外，無(wú)論是發(fā)明專利，還是實(shí)用新型專利，從提交申請(qǐng)到專利公開(kāi)，中間都要有一段時(shí)間，所以產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段的專利跟蹤，要持續(xù)進(jìn)行，并不是開(kāi)始開(kāi)發(fā)時(shí)檢索一次就行。

1.3 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)完成階段

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)完成階段的專利情報(bào)工作，除了持續(xù)跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利，還應(yīng)該提前準(zhǔn)備，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)可預(yù)期完成之際，就要提早計(jì)劃，對(duì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中得到的新的思路、方案進(jìn)行專利保護(hù)。

首先，對(duì)產(chǎn)品的外觀要進(jìn)行外觀專利保護(hù)，避免產(chǎn)品外觀被照搬，為產(chǎn)品的銷售留下隱患。外觀專利雖然申請(qǐng)程序簡(jiǎn)單、費(fèi)用也較低，但卻為產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)保駕護(hù)航，因而是非常重要的。國(guó)內(nèi)的專利訴訟，絕大多數(shù)是外觀專利相關(guān)的糾紛，可見(jiàn)外觀專利其實(shí)是很重要的。

其次，在產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)完成階段，研發(fā)人員會(huì)有一些新的方案，對(duì)于有保護(hù)價(jià)值的方案，應(yīng)該及時(shí)整理出來(lái)。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中得到的方案，是跟產(chǎn)品的具體生產(chǎn)密切相關(guān)的，其價(jià)值往往要高于圖紙?jiān)O(shè)計(jì)階段的思路。根據(jù)技術(shù)方案創(chuàng)造性的大小，是結(jié)構(gòu)相關(guān)還是方法相關(guān)，可以選擇申請(qǐng)發(fā)明專利還是實(shí)用新型專利。獲專利授權(quán)后，可根據(jù)專利法規(guī)定，將專利信息標(biāo)識(shí)在產(chǎn)品包裝上，在一定程度上可為產(chǎn)品背書，為產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)提供一定的廣告效應(yīng)。

再次，對(duì)專利信息的收集、分析，也可為產(chǎn)品研發(fā)機(jī)構(gòu)尋找潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、潛在合作對(duì)象?？梢酝ㄟ^(guò)分析研發(fā)的產(chǎn)品是雷同的還是互補(bǔ)的，并結(jié)合其他情報(bào)，對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和合作對(duì)象進(jìn)行初步判定。

2 面向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程的專利情報(bào)服務(wù)解析

面向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程的專利情報(bào)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循“以產(chǎn)品為中心”的原則。具體的服務(wù)細(xì)節(jié)，則不應(yīng)該拘泥于“專利情報(bào)”，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要綜合考慮各種類型的情報(bào)，與專利情報(bào)綜合分析。

2.1 對(duì)產(chǎn)品研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)的技術(shù)基礎(chǔ)、所擁有的專利，進(jìn)行整理評(píng)估。俗話說(shuō)，要知己知彼，專利情報(bào)服務(wù)不是一開(kāi)始就查別人的專利，而是先對(duì)“己”方進(jìn)行摸底，羅列出開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)自己現(xiàn)有的技術(shù)家底。通過(guò)“文獻(xiàn)資料+技術(shù)人員口述”的途徑，對(duì)技術(shù)家底有個(gè)全貌了解，并對(duì)其進(jìn)行書面化、表格化整理(表1)。

2.2 對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需技術(shù)進(jìn)行分解

要做好專利情報(bào)服務(wù)工作，技術(shù)分解是關(guān)鍵，只有做好技術(shù)分解工作，后續(xù)工作才得以進(jìn)行。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，適用以按行業(yè)分類為主、專利分類和學(xué)科分類為輔的思路進(jìn)行技術(shù)分解。目前，技術(shù)分解的方法主要有：

①按專利分類方法，便于專利檢索，但分類較散，不能構(gòu)成完整的技術(shù)體系；

②按行業(yè)分類方法，適用于產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)鏈的分析，但產(chǎn)品間包含共有技術(shù)時(shí)難以處理；

③學(xué)科分類方法，全面、成體系，但與技術(shù)發(fā)展不同步，偏向于基礎(chǔ)研究。

2.3 對(duì)每一個(gè)技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行專利情報(bào)分析

完成對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需技術(shù)的分解后，將每一個(gè)技術(shù)要點(diǎn)都與己方擁有的技術(shù)進(jìn)行對(duì)照，廣泛收集整理與每一項(xiàng)技術(shù)相關(guān)的專利信息，對(duì)每一件專利進(jìn)行技術(shù)要點(diǎn)提煉，通過(guò)文字、圖片、表格的方式，簡(jiǎn)明扼要地表達(dá)出技術(shù)方案，在此基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)必需但己方不具備的技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行解析。

將開(kāi)發(fā)所需技術(shù)要點(diǎn)分為幾類：

①己方已有技術(shù)；

②非專利技術(shù)，可免費(fèi)使用；

③有機(jī)會(huì)免費(fèi)或低成本使用的專利技術(shù)，如沒(méi)在國(guó)內(nèi)布局專利、可無(wú)效宣告(提起無(wú)效宣告前與對(duì)方談判)、FTO、專利權(quán)不穩(wěn)、繞過(guò)保護(hù)范圍的難度、專利保護(hù)期將滿等；

④已有商業(yè)化產(chǎn)品的零部件，處于“權(quán)利用盡”狀態(tài)，可直接購(gòu)買該零部件；

⑤產(chǎn)品開(kāi)發(fā)必需且專利權(quán)穩(wěn)定的專利技術(shù)，這部分技術(shù)是最難解決的，需要進(jìn)行深度評(píng)估，制定應(yīng)對(duì)策略。

這個(gè)過(guò)程需要用到情報(bào)學(xué)知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律知識(shí)以及所開(kāi)發(fā)產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，所以需要雙方通力合作，才能把工作開(kāi)展好。

2.4 成果管理

成果管理，并不是簡(jiǎn)單地把成果文件歸檔就結(jié)束，成果文件的歸檔僅僅是開(kāi)始。整個(gè)成果管理途徑是一個(gè)系統(tǒng)工程，主要包括：專利申請(qǐng)—成果歸檔—成果評(píng)估—成果轉(zhuǎn)化。

2.4.1 專利申請(qǐng)

在開(kāi)發(fā)工作進(jìn)行中及完成后，要充分挖掘技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，并評(píng)估是借助專利制度予以保護(hù)，還是采用技術(shù)秘密策略來(lái)進(jìn)行保護(hù)。技術(shù)秘密沒(méi)有保護(hù)期限，無(wú)需公開(kāi)技術(shù)方案，然而一旦被人破解，就完全失去保護(hù)；而專利保護(hù)則需公開(kāi)技術(shù)方案，并以此為基礎(chǔ)獲取法律保護(hù)，但保護(hù)期是有限的(發(fā)明專利為20年，實(shí)用新型專利為10年)，為此需要對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行充分論證，選擇合適的策略。

2.4.2 成果歸檔

成果歸檔并不是簡(jiǎn)單地把相關(guān)文件分類擺放到相應(yīng)的抽屜中，而是要分派負(fù)責(zé)人員，主要承擔(dān)對(duì)技術(shù)的宣傳和轉(zhuǎn)化工作。每個(gè)人具體負(fù)責(zé)的專利數(shù)量不能過(guò)多，要對(duì)所負(fù)責(zé)專利進(jìn)行深入了解學(xué)習(xí)，將技術(shù)方案簡(jiǎn)要地整理出來(lái)，并對(duì)類似的技術(shù)有一定的了解。對(duì)專利的基本情況、來(lái)龍去脈要熟悉。

2.4.3 成果評(píng)估

邀請(qǐng)專業(yè)人員對(duì)所持有專利的專利權(quán)穩(wěn)定性及技術(shù)、市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行全方位的評(píng)估，形成專家意見(jiàn)，與成果方案一并存檔。該專利的負(fù)責(zé)人參與討論，負(fù)責(zé)介紹專利相關(guān)情況，提出專利轉(zhuǎn)化相關(guān)問(wèn)題請(qǐng)專家解答，并作好記錄。

2.4.4 成果轉(zhuǎn)化

成果轉(zhuǎn)化是研發(fā)工作的根本目標(biāo)，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成功是成果轉(zhuǎn)化最直接的體現(xiàn)。成果轉(zhuǎn)化是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，專利情報(bào)服務(wù)在整個(gè)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中起到重要的作用。主要有：①提前做好己方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，增加談判籌碼；②分析同類專利，評(píng)估己方專利所處地位；③通過(guò)專利情報(bào)分析，尋找潛在合作者；④跟蹤調(diào)查是否被侵權(quán)；⑤應(yīng)對(duì)別人對(duì)己方專利的無(wú)效宣告。

可見(jiàn)，“以產(chǎn)品為中心”，面向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程的專利情報(bào)服務(wù)，在每個(gè)環(huán)節(jié)都起到重要的作用。在提供專利情報(bào)服務(wù)的過(guò)程中，著重關(guān)注“專利情報(bào)”的同時(shí)，也要根據(jù)需要綜合考慮各種類型的情報(bào)，與專利情報(bào)綜合分析。

3 結(jié) 語(yǔ)

隨著社會(huì)、科技的發(fā)展，高校圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型的問(wèn)題迫在眉睫，多元化、個(gè)性化、高價(jià)值的情報(bào)服務(wù)，是高校圖書館服務(wù)轉(zhuǎn)型必然的方向。目前，高校圖書館有必要，也有能力在專利情報(bào)服務(wù)中開(kāi)辟新的服務(wù)內(nèi)容，為自身的發(fā)展?fàn)幍靡幌?。面向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程的專利情報(bào)服務(wù)，既是高價(jià)值的情報(bào)服務(wù)，同 時(shí)也是適合高校圖書館開(kāi)展的、有前景的情報(bào)服務(wù) 內(nèi)容。

在高校圖書館提供面向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程的專利情報(bào)服務(wù)的過(guò)程中，一定要堅(jiān)持“以產(chǎn)品為中心”的原則，把握產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中專利情報(bào)需求的特點(diǎn)。不同于基礎(chǔ)研究，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)更關(guān)注具體技術(shù)方案，而且產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中需要更加重視競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)情況、其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人的專利權(quán)等事項(xiàng)。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)結(jié)束后，對(duì)己方在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中得到的新的技術(shù)方案進(jìn)行專利保護(hù)，也是重要的環(huán)節(jié)。

在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)整個(gè)過(guò)程的不同階段，專利情報(bào)服務(wù)有不同的工作內(nèi)容[3]：需要對(duì)己方技術(shù)進(jìn)行摸底整理；對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需要的技術(shù)進(jìn)行分解，并與己方技術(shù)基礎(chǔ)進(jìn)行對(duì)照，找出尚不具備的技術(shù)；對(duì)需要對(duì)外獲取的技術(shù)進(jìn)行深入調(diào)研，根據(jù)實(shí)際情報(bào)制定具體解決方案，購(gòu)買技術(shù)、獲取許可、購(gòu)買市場(chǎng)化部件、無(wú)效宣告對(duì)方專利、交叉許可等；對(duì)己方在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中得到的新的技術(shù)方案進(jìn)行專利保護(hù)，進(jìn)行迭代升級(jí)所需要專利技術(shù)的跟蹤、儲(chǔ)備；跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，則是在整個(gè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中都需要持續(xù)開(kāi)展的。在成果管理工作中，在專利申請(qǐng)、成果歸檔、成果評(píng)估、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)中，專利情報(bào)服務(wù)也有著不可替代的重要作用。

專利情報(bào)承載了技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息，作為最重要的信息源，是產(chǎn)品開(kāi)發(fā)情報(bào)工作的切入點(diǎn)，需要得到足夠重視，同時(shí)在實(shí)際工作中也不能只盯著專利文獻(xiàn)，而要結(jié)合論文、論著、新聞、政府文件等信息來(lái)為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供情報(bào)服務(wù)。不同的信息源之間相互補(bǔ)充、相互佐證、綜合分析，才能更好地完成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的情報(bào)服務(wù)。而就其他信息源來(lái)說(shuō)，高校圖書館具有得天獨(dú)厚的先天條件，這也是高校圖書館提供面向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)全過(guò)程的專利情報(bào)服務(wù)的優(yōu)勢(shì)之一?！?/p>