曹盛楠

（西南政法大學(xué)，重慶 401120）

大數(shù)據(jù)時代的到來對毒品犯罪偵控工作產(chǎn)生了巨大影響。由于新興技術(shù)被犯罪分子利用，毒品犯罪行為方式的科技性、隱蔽性日益增強(qiáng)，對毒品犯罪偵控工作造成巨大挑戰(zhàn)。為了回應(yīng)毒品犯罪行為方式的“升級”，公安機(jī)關(guān)愈加重視科學(xué)技術(shù)在偵查工作中的應(yīng)用，2020 年4 月，公安部部長趙克志在全國禁毒工作會議上強(qiáng)調(diào)：“要大力推進(jìn)‘智慧禁毒’建設(shè)，加強(qiáng)禁毒科技研發(fā)攻關(guān)和科研成果應(yīng)用，不斷提升禁毒工作的能力和水平?！保?］大數(shù)據(jù)技術(shù)以大數(shù)據(jù)為分析對象，通過數(shù)據(jù)比對、挖掘和預(yù)測等技術(shù)方式發(fā)現(xiàn)案件線索、收集證據(jù)或預(yù)測犯罪，對毒品犯罪的偵查、防控等工作具有重要意義。本文從當(dāng)下毒品犯罪偵控的困境出發(fā)，在理論和實踐兩個層面分析大數(shù)據(jù)技術(shù)與毒品犯罪偵控的契合以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的具體應(yīng)用，并圍繞技術(shù)的適用瓶頸構(gòu)建完善路徑，以期推動大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用與發(fā)展。

一、困境：大數(shù)據(jù)時代毒品犯罪偵控的難題

當(dāng)下，毒品犯罪呈現(xiàn)出較為嚴(yán)峻和復(fù)雜的形勢，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是毒品犯罪案件總量仍處于高位態(tài)勢，僅2020 年前三季度，全國檢察機(jī)關(guān)就一共起訴毒品犯罪6.3 萬余人，其中廣東、四川等地毒品犯罪仍高發(fā)。［2］二是形態(tài)演變和具體特征復(fù)雜多樣，給案件偵控工作造成較大困難。最高人民檢察院第二檢察廳廳長元明曾在2021 年2 月表示，雖然過去一年的禁毒工作成效顯著，但是全國毒情形勢依然嚴(yán)峻，“特別是隨著交通運輸、物流產(chǎn)業(yè)和網(wǎng)絡(luò)信息媒體的飛速發(fā)展，毒品犯罪形態(tài)演變呈現(xiàn)多樣化、復(fù)雜化”。［3］在上述形勢下，若要實現(xiàn)對毒品犯罪的有效控制，就必須先厘清偵控工作中的難題并加以克服。故在分析大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用之前，有必要對大數(shù)據(jù)時代毒品犯罪偵控的難題予以探討。

（一）犯罪生態(tài)數(shù)據(jù)化，辦案線索發(fā)現(xiàn)難

在大數(shù)據(jù)時代，社會中的一切人、事、物都可以被數(shù)據(jù)所記錄和表示，與社會系統(tǒng)頻繁交流的毒品犯罪自然也不例外。毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)給辦案線索的搜集工作帶來了巨大的挑戰(zhàn)。從信息論的角度來看，偵查活動是偵查機(jī)關(guān)在與犯罪分子的立體對抗中，不斷獲取最新犯罪留存信息加以整理，在此基礎(chǔ)上繼續(xù)收集下一個偵查信息的一種活動。［4］由于毒品犯罪一般沒有特定的被害人和固定具體的犯罪現(xiàn)場，偵查工作的開展很難從詢問被害人和勘查犯罪現(xiàn)場切入，因此，蘊含案件線索的犯罪信息是涉毒犯罪偵查工作順利推進(jìn)的關(guān)鍵。學(xué)界一般認(rèn)為，數(shù)據(jù)是信息的載體，信息是有背景的數(shù)據(jù)。［5］蘊含毒品犯罪辦案線索的信息大都隱藏于海量的數(shù)據(jù)中，有時還會經(jīng)過匿名技術(shù)處理提高識別難度，這無疑對偵查機(jī)關(guān)的線索搜集工作造成了較大困難。更為棘手的是，犯罪信息會隨著毒品犯罪過程的發(fā)展而不斷變化，某些包含相關(guān)信息的數(shù)據(jù)可能隨時喪失價值，導(dǎo)致辦案線索中斷，延誤偵查時機(jī)，并可能使偵查工作偏離正確軌道。例如，犯罪分子在網(wǎng)絡(luò)上實施涉毒犯罪行為時，經(jīng)常通過匿名通信技術(shù)構(gòu)建加密網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并使用“暗語”交流，以增強(qiáng)犯罪的隱蔽性，偵查人員很難發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索，即使有時被偵查機(jī)關(guān)察覺到蛛絲馬跡，犯罪分子也能快速轉(zhuǎn)移虛擬場所或更新溝通“暗語”，致使辦案人員難以對線索的準(zhǔn)確性及時作出判斷，甚至誤導(dǎo)案件偵辦方向。

（二）相關(guān)數(shù)據(jù)碎片化，證據(jù)材料收集難

在我國刑事證據(jù)制度不斷完善以及司法實踐強(qiáng)調(diào)“印證”證明模式的背景下，毒品犯罪案件的證據(jù)要求呈現(xiàn)出一定的特殊性，往往必須“人贓俱獲”才能確證犯罪。［6］而且，毒品犯罪的集團(tuán)化、組織化特征明顯，犯罪鏈條長，只有在毒品犯罪活動的各個環(huán)節(jié)都收集到指向性較強(qiáng)的證據(jù)，構(gòu)成相對應(yīng)的證據(jù)鏈條，才可以保障后續(xù)刑事訴訟活動的順利進(jìn)行。

然而，在毒品犯罪活動網(wǎng)絡(luò)化的背景下，許多相關(guān)證據(jù)材料都以數(shù)據(jù)形式分散于虛擬空間之中，這使本就不易的毒品犯罪證據(jù)收集工作變得更加困難。由于互聯(lián)網(wǎng)通訊、“多戶頭轉(zhuǎn)賬”“多地流轉(zhuǎn)”、物流寄遞等手段被犯罪分子廣泛利用，毒品、毒資和犯罪嫌疑人身份等證據(jù)材料被分散在海量數(shù)據(jù)中，導(dǎo)致犯罪嫌疑人和毒品毒資的割裂程度大幅加深，證據(jù)之間的邏輯關(guān)系愈發(fā)復(fù)雜。從碎片化的數(shù)據(jù)中收集毒品犯罪證據(jù)強(qiáng)調(diào)相關(guān)性邏輯分析，這種相關(guān)性是通過量化數(shù)值之間的數(shù)理關(guān)系而得出的，往往難以被人們所理解，因為人們既無法短時間內(nèi)整合大量數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析，其思維慣性也一般只注意到看似與案件有明顯因果關(guān)系的證據(jù)材料。故偵查人員僅憑傳統(tǒng)分析方法很難厘清數(shù)據(jù)之間的邏輯關(guān)系，導(dǎo)致毒品犯罪證據(jù)的收集面臨較大困境。

（三）信息交流無界化，犯罪活動防控難

鑒于毒品犯罪巨大的社會危害性，偵查機(jī)關(guān)十分注重對尚未既遂的毒品犯罪進(jìn)行防控，以將其扼殺在萌芽之中。犯罪預(yù)測是偵查機(jī)關(guān)開展毒品防控工作的重要基礎(chǔ)和前提。在過去，毒品生產(chǎn)原料的獲取渠道比較單一，制毒工藝較為復(fù)雜，往往是師徒相傳、熟人傳播，社會關(guān)系簡單，吸販毒人員的“圈子”也較為固定，［7］偵查機(jī)關(guān)可通過監(jiān)控特定高危人員和毒品生產(chǎn)原料購買渠道，結(jié)合辦案經(jīng)驗總結(jié)毒品犯罪活動規(guī)律，及時對涉毒犯罪活動做出較為精準(zhǔn)的預(yù)測，從而在小范圍內(nèi)實現(xiàn)對毒品犯罪的有效防控。但是，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，吸毒、制毒和販毒的相關(guān)信息能夠以數(shù)據(jù)為媒介，廣泛傳播于社會各地，不再局限于特定區(qū)域、特定渠道和特定“圈子”。制毒原料和工具可以在網(wǎng)絡(luò)上了解信息并從多種渠道購買，制度工藝也隨網(wǎng)絡(luò)信息廣泛傳播，加之新型毒品的制作加工相對簡單，使制毒活動呈現(xiàn)出“規(guī)模小型化、分布零散化和工藝簡單化”［8］的特征。吸毒販毒活動通過網(wǎng)絡(luò)通訊渠道實時交流相關(guān)信息，勾連起了原本無過多聯(lián)系的犯罪行為，毒品犯罪圈子及其影響力迅速擴(kuò)張。而且，除了虛擬空間的信息交流，毒品交易雙方和共同吸食者在現(xiàn)實世界中往往沒有其它任何交集，吸毒販毒活動的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性被削弱，犯罪規(guī)律愈發(fā)復(fù)雜。一言以蔽之，犯罪信息交流的無界化打破了以往涉毒犯罪的時空限制，擴(kuò)大了毒品犯罪活動的不確定性和影響范圍，對毒品犯罪預(yù)測工作造成較大困難，進(jìn)而提高了偵查機(jī)關(guān)的防控難度。

二、對策：大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的引入

“犯罪的控制某種程度上是一種偵查技術(shù)對犯罪技術(shù)保持優(yōu)勢”［9］，大數(shù)據(jù)技術(shù)正是當(dāng)下公安機(jī)關(guān)保持技術(shù)優(yōu)勢的關(guān)鍵一招。大數(shù)據(jù)技術(shù)以數(shù)據(jù)空間為場景，集海量數(shù)據(jù)收集、儲存、分析與決策等數(shù)據(jù)處理過程為一體，強(qiáng)調(diào)事物之間的相關(guān)關(guān)系，并通過算法工具實現(xiàn)大數(shù)據(jù)的預(yù)測價值，［10］為解決大數(shù)據(jù)時代毒品犯罪偵控的難題提供了合適的方案。易言之，將大數(shù)據(jù)技術(shù)引入毒品犯罪偵控契合現(xiàn)實需求，這種契合既為大數(shù)據(jù)技術(shù)的引入奠定了理論基礎(chǔ)，也促使公安機(jī)關(guān)將其應(yīng)用到毒品犯罪案件的偵控實踐中。

（一）引入前提：大數(shù)據(jù)技術(shù)契合毒品犯罪偵控的需要

1.技術(shù)場景適應(yīng)數(shù)據(jù)化生態(tài)

毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)對毒品犯罪偵控工作提出了兩點要求：第一，留存毒品犯罪信息的主要場景由現(xiàn)實世界轉(zhuǎn)移至數(shù)據(jù)空間，許多蘊含毒品犯罪線索證據(jù)的信息都以數(shù)據(jù)為載體分布在數(shù)據(jù)空間的各個角落，偵查機(jī)關(guān)迫切需要提升在數(shù)據(jù)空間收集犯罪信息的能力；第二，毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)并不意味著犯罪活動已完全脫離了現(xiàn)實世界，毒品犯罪偵控工作仍需關(guān)注毒品犯罪活動在現(xiàn)實世界留下的犯罪痕跡，并且要架構(gòu)起連接“現(xiàn)實”與“虛擬”的橋梁，通過現(xiàn)實世界和數(shù)據(jù)空間的不斷轉(zhuǎn)換和信息的相互交流，推動毒品犯罪偵控工作的順利進(jìn)行。

應(yīng)用于數(shù)據(jù)空間且以數(shù)據(jù)為載體的大數(shù)據(jù)技術(shù)，既可以彌補(bǔ)過去偵查機(jī)關(guān)在數(shù)據(jù)空間信息收集能力的不足，又可以連接現(xiàn)實世界和數(shù)據(jù)空間，因為現(xiàn)實世界所有的人、事、物在數(shù)據(jù)空間都會轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)空間只存在數(shù)據(jù)這一種形式。因此，以數(shù)據(jù)空間為場景、以數(shù)據(jù)為載體的大數(shù)據(jù)技術(shù)可以較好地適應(yīng)毒品犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)。

2.相關(guān)性邏輯符合分析要求

在大數(shù)據(jù)時代，為了達(dá)到毒品犯罪案件較高的證據(jù)要求，偵查機(jī)關(guān)必須處理大量的碎片化數(shù)據(jù)以收集相關(guān)證據(jù)材料，其所需處理的數(shù)據(jù)（可以稱之為“大數(shù)據(jù)”）具有規(guī)模大、類型多、價值密度低的特點，有關(guān)毒品犯罪數(shù)據(jù)在其中不過是“滄海一粟”。這些特點決定了因果邏輯難以滿足偵查機(jī)關(guān)處理數(shù)據(jù)的需要，因為“因果關(guān)系是局域理論的產(chǎn)物，因果關(guān)系的邏輯范式是行為事件‘小數(shù)據(jù)’量分析的簡單性與快速性結(jié)果”。［11］換言之，因果邏輯適用于“小數(shù)據(jù)”的處理，無法支撐起針對“大數(shù)據(jù)”的分析活動。

大數(shù)據(jù)技術(shù)背后的相關(guān)性邏輯符合毒品犯罪分析大數(shù)據(jù)的要求。這一技術(shù)著眼于數(shù)據(jù)之間的相關(guān)關(guān)系，設(shè)計的初衷便是從大規(guī)模多樣化的數(shù)據(jù)中提取有價值信息，即使毒品犯罪相關(guān)數(shù)據(jù)僅僅是散落在海量數(shù)據(jù)中的幾朵小“浪花”，它也可以在合理時間內(nèi)從看似無關(guān)的海量數(shù)據(jù)中提取富有價值的信息，并在此基礎(chǔ)上將信息串聯(lián)、整合，形成與毒品犯罪案件相關(guān)的證據(jù)材料，或為證據(jù)收集提供有效指引。

3.大數(shù)據(jù)預(yù)測突破時空限制

如前所述，毒品犯罪活動通過信息交流的無界化突破了時空限制，其不確定性和影響范圍都因此被進(jìn)一步擴(kuò)大，但是，由于偵查機(jī)關(guān)的犯罪預(yù)測主要依靠其在工作中積累的原始數(shù)據(jù)和辦案經(jīng)驗，導(dǎo)致以此結(jié)果為基礎(chǔ)的毒品犯罪防控仍受限于時空，既無法及時應(yīng)對愈發(fā)復(fù)雜的犯罪規(guī)律，也難以全面覆蓋影響范圍更加廣泛的涉毒犯罪活動。對此，偵查機(jī)關(guān)需要提升自身的數(shù)據(jù)收集能力和分析研判能力，以使毒品犯罪防控擺脫時空桎梏。

大數(shù)據(jù)的核心價值是預(yù)測。一方面，大數(shù)據(jù)具有“全數(shù)據(jù)”色彩，不同空間的、各種類型的、實時流動的數(shù)據(jù)都可以納入大數(shù)據(jù)預(yù)測的處理范疇，有助于擴(kuò)大犯罪預(yù)測結(jié)果的覆蓋范圍。另一方面，偵查機(jī)關(guān)可以借助算法整合數(shù)據(jù)，并建構(gòu)數(shù)學(xué)模型進(jìn)行演算，以此獲得強(qiáng)大且高效的分析研判能力。因此，大數(shù)據(jù)預(yù)測可以彌補(bǔ)偵查機(jī)關(guān)自身據(jù)收集能力和分析研判能力的不足，使得以大數(shù)據(jù)預(yù)測結(jié)果為基礎(chǔ)的毒品犯罪防控工作可以突破時空限制。

（二）實踐檢視：大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的具體應(yīng)用

1.通過數(shù)據(jù)檢索、比對來發(fā)現(xiàn)和排查案件線索

數(shù)據(jù)檢索和比對是大數(shù)據(jù)技術(shù)中較為基礎(chǔ)的技術(shù)，該方法在實踐中常被偵查機(jī)關(guān)用于核查犯罪嫌疑人身份以及查找犯罪、犯罪嫌疑人線索等偵查活動，其主要內(nèi)容和流程為：偵查機(jī)關(guān)依托自身已有的數(shù)據(jù)庫、辦案中收集到的各種電子數(shù)據(jù)以及可供利用的各種社會行業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)，在海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行精準(zhǔn)查詢、檢索，或?qū)⒛繕?biāo)數(shù)據(jù)與相關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了關(guān)聯(lián)對比，篩選獲取有用的信息。［12］109-112

在涉及毒品交易的犯罪中，若可以在交易、運輸毒品的過程中將犯罪嫌疑人當(dāng)場抓獲，則可以極大減輕后續(xù)偵查取證工作的壓力，所以偵查機(jī)關(guān)往往采取數(shù)據(jù)檢索和比對技術(shù)搜集犯罪嫌疑人的蹤跡線索。在“吳某販賣毒品案”中，吳某指使胡某從藤縣運送毒品冰毒到玉林市，公安機(jī)關(guān)通過搜索天網(wǎng)監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控視頻發(fā)現(xiàn)胡某正由藤縣前往玉林市后，立即將此視頻與玉林市大數(shù)據(jù)防控系統(tǒng)中的圖片數(shù)據(jù)相比對，分析出了胡某完整的行蹤軌跡，公安機(jī)關(guān)迅速出警，在胡某經(jīng)過玉林市人民東路附近紅綠燈處時將其抓獲，后依據(jù)胡某的口供，并結(jié)合其它線索，公安機(jī)關(guān)順利將吳某抓捕歸案①參見廣西壯族自治區(qū)玉林市中級人民法院（2019）桂09 刑初39 號刑事判決書。。

此外，在毒品犯罪偵查工作的推進(jìn)過程中，先前獲取的一些線索可能出現(xiàn)瑕疵或錯誤，偵查機(jī)關(guān)有必要借助數(shù)據(jù)檢索、比對技術(shù)，及時對已獲得的線索進(jìn)行數(shù)據(jù)比對和精準(zhǔn)排查，以快速驗證線索真?zhèn)?，排查出有價值的線索。比如，在對某一吸毒團(tuán)伙的調(diào)查中，偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)某酒店的310 房間可能是其活動場所，于是根據(jù)該房間留下的信息尋找犯罪嫌疑人，但查驗后證實該房間入住信息是虛假信息。之后，偵查機(jī)關(guān)運用數(shù)據(jù)比對技術(shù)將酒店房間號、虛假身份證號等數(shù)據(jù)同互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行廣泛比對，發(fā)現(xiàn)這些虛假信息曾出現(xiàn)在某聊天室的公共記錄中，進(jìn)而鎖定了該聊天室的8 名會員。在經(jīng)核實無誤后，偵查機(jī)關(guān)對8 名嫌疑人進(jìn)行了抓捕，案件迅速告破。［13］

2.通過數(shù)據(jù)挖掘收集有價值的證據(jù)材料

數(shù)據(jù)挖掘是大數(shù)據(jù)技術(shù)中較為高級的技術(shù)，其功能的核心在于對海量數(shù)據(jù)進(jìn)行二次或多次分析，以發(fā)現(xiàn)事物、現(xiàn)象背后所隱藏的深層次信息，常見的分析方法有相關(guān)性分析法、分類和聚類分析法以及異常分析法等。［12］123

在當(dāng)前毒品犯罪偵控中，由于“人錢分離”“人毒分離”現(xiàn)象突出，犯罪分子常辯稱除同案犯供述外無客觀證據(jù)證明其參與涉毒犯罪活動，偵查機(jī)關(guān)對此一般通過數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對嫌疑人的手機(jī)數(shù)據(jù)、話單數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，收集可以證實其參與涉毒犯罪活動的交易記錄、通訊內(nèi)容等證據(jù)材料。在“張某販賣毒品案”中，張某以“打卡埋雷”的方式販賣毒品，具體犯罪方式為，先用短號為758××9 的手機(jī)與吸毒人員聯(lián)系，要求吸毒人員將毒資款打入尾號為7476 的農(nóng)業(yè)銀行賬戶（該賬戶未在張某名下），待毒資款入賬后，再用短信通知吸毒者毒品藏放處，由吸毒者到指定地點取毒品。為了證明張某與毒資款的聯(lián)系，公安機(jī)關(guān)對張某名下號碼為159××××3913 的手機(jī)數(shù)據(jù)進(jìn)行了挖掘，發(fā)現(xiàn)張某將該手機(jī)與尾號為7476 的農(nóng)業(yè)銀行賬戶進(jìn)行了綁定，可以收到該賬戶的余額變動信息，并通過網(wǎng)銀將賬戶內(nèi)的毒資款轉(zhuǎn)至其名下的尾號為5414 的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。在審判中，此分析結(jié)果成為證明張某犯罪事實的關(guān)鍵證據(jù)①參見浙江省衢州市中級人民法院（2015）浙衢刑二終字第60 號刑事裁定書。。

數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)還可以通過分析手機(jī)通話所產(chǎn)生的基站數(shù)據(jù)勾畫出行為人的行動軌跡。在“吳某、李某運輸毒品案中”，被告人吳某、李某共乘同一大客車到達(dá)昆明南部客運站下車時，被公安機(jī)關(guān)抓獲，后在李某體內(nèi)查獲出毒品。吳某到案后，其辯護(hù)人稱吳某沒有實施毒品運輸行為，本案關(guān)鍵證據(jù)汽車票沒有原件，無直接證據(jù)證實吳某參與運輸毒品的事實。該案偵查機(jī)關(guān)通過分析吳某手機(jī)通話記錄中基站位置數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)吳某的行動軌跡與孟某運輸毒品的活動軌跡完全一致，其銀行流水?dāng)?shù)據(jù)分析結(jié)果也顯示其在案發(fā)前有多次代付、轉(zhuǎn)存、現(xiàn)存等交易記錄，二審據(jù)此駁回了吳某的上訴②參見云南省高級人民法院（2020）云刑終1170 號刑事裁定書。。

3.通過算法預(yù)測實現(xiàn)毒品犯罪有效防控

算法預(yù)測是大數(shù)據(jù)預(yù)測價值的實現(xiàn)方式，其目的在于發(fā)掘數(shù)據(jù)內(nèi)在規(guī)律，把握事物的未來走向，以最大程度規(guī)避風(fēng)險。毒品犯罪活動本身具有一定的規(guī)律性，因此，在毒品犯罪偵控中，偵查機(jī)關(guān)一般以算法預(yù)測把握毒品犯罪背后的規(guī)律，為毒品犯罪防控提供指引。

犯罪熱點分析法和污水監(jiān)測法是毒品犯罪預(yù)測常使用的方法。犯罪熱點分析法強(qiáng)調(diào)利用算法分析毒品犯罪熱點、密度等在時間和空間上的變化趨勢和規(guī)律，在此基礎(chǔ)上預(yù)測不同地區(qū)和時段犯罪活動發(fā)生的概率。該方法在美國毒品防控實踐中較為常見，比如美國澤西市犯罪移和擴(kuò)散干預(yù)研究項目以毒品市場運行數(shù)據(jù)為分析對象，結(jié)合GIS 地理信息系統(tǒng)構(gòu)建了澤西市毒品犯罪熱點地圖，警方據(jù)此對涉毒犯罪展開偵防行動。該項目實施后，澤西市犯罪熱點的販毒活動減少了58%。［14］

污水監(jiān)測法主要以城市污水中的毒品代謝目標(biāo)分析物為核心數(shù)據(jù)來源，結(jié)合污水總量、區(qū)域空間分布等數(shù)據(jù)加以分析，得出某類毒品消費總量的變化、不同毒品種類之間的遷移以及特定人群在特定時空的毒品濫用等毒品犯罪信息，［15］有利于偵查機(jī)關(guān)全方位把握整體毒情，并增強(qiáng)毒品犯罪防控的針對性。在2017 年，廣東省中山市聯(lián)合北京大學(xué)對全市所有污水廠和污水泵站以及重點小區(qū)、娛樂場所、河涌等進(jìn)行多輪污水持續(xù)采樣，公安機(jī)關(guān)根據(jù)樣本的大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，先后鎖定3 個檢測異常重點區(qū)域并開展重點整治，在半年內(nèi)共破毒品犯罪案件45 起，全市毒品犯罪防控取得顯著成效。［16］

三、完善：毒品犯罪偵控中大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用的瓶頸與突破

（一）大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控應(yīng)用中的主要瓶頸

1.數(shù)據(jù)不夠全面準(zhǔn)確

數(shù)據(jù)的“質(zhì)”和“量”決定著大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用結(jié)果，離開了全面且準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，毒品犯罪中大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用就會成為無源之水、無本之木。當(dāng)前，偵查機(jī)關(guān)對大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪中的應(yīng)用處于起步和發(fā)展階段，毒品犯罪相關(guān)數(shù)據(jù)的采集在“質(zhì)”和“量”上都存在一些問題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)不夠全面準(zhǔn)確。具體而言：第一，相關(guān)數(shù)據(jù)的質(zhì)量不高。數(shù)據(jù)錯誤、數(shù)據(jù)重復(fù)、數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)不一致和數(shù)據(jù)過時都是常見的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，［17］由于毒品犯罪相關(guān)數(shù)據(jù)采集缺乏必要的規(guī)范指引、數(shù)據(jù)入庫把關(guān)不嚴(yán)以及采集人員重視不夠等原因，這些數(shù)據(jù)質(zhì)量問題在實踐中時有發(fā)生。第二，相關(guān)數(shù)據(jù)的數(shù)量不足。雖然公安禁毒部門通過金盾工程、天網(wǎng)工程以及自身日常辦案工作掌握了不少與毒品犯罪密切相關(guān)的數(shù)據(jù)，但與大數(shù)據(jù)技術(shù)所需數(shù)據(jù)量仍有較大差距。公安禁毒部門不僅和其它政府部門、社會機(jī)構(gòu)之間存在一定程度的數(shù)據(jù)壁壘，而且，偵查系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)據(jù)資源未得到充分整合，不同地區(qū)、不同級別、不同部門之間的數(shù)據(jù)共享使用存在較多限制。

2.偵查理念更新較慢

理念是主觀認(rèn)知對客觀存在的科學(xué)反映，具有前瞻性、導(dǎo)向性和設(shè)計性。［18］透過理念的這一哲學(xué)概念可以認(rèn)為，作為貫穿于偵查工作全過程的科學(xué)觀念，偵查理念反映了偵查活動及其蘊含的偵查規(guī)律，指引著具體的偵查實踐活動。偵查理念也是一個動態(tài)的、不斷發(fā)展的過程，大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用推動了毒品犯罪偵查理念的變革，形成了數(shù)據(jù)主導(dǎo)的偵查理念。該理念要求偵查人員應(yīng)認(rèn)識到數(shù)據(jù)是偵查過程的核心，適應(yīng)數(shù)據(jù)化的犯罪生態(tài)，接受數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性邏輯，并強(qiáng)調(diào)偵查工作的開展須以大數(shù)據(jù)的獲取、分析為主導(dǎo)，通過運用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取偵破案件的關(guān)鍵信息。為了適應(yīng)這種變革，偵查人員必須隨之進(jìn)行理念的更新，以科學(xué)地指引大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用。但是，理念的轉(zhuǎn)變并非一蹴而就。實踐中，由于一些地區(qū)大數(shù)據(jù)技術(shù)的基礎(chǔ)建設(shè)尚未完全鋪開，缺乏理念更新的“現(xiàn)實催化劑”，加之部分偵查人員對大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知程度較低，仍習(xí)慣于用傳統(tǒng)偵查經(jīng)驗和知識去指導(dǎo)工作，導(dǎo)致毒品犯罪偵查理念的更新較為緩慢。

3.證據(jù)規(guī)則存在空白

雖然在偵查實踐中，運用大數(shù)據(jù)技術(shù)收集毒品犯罪的相關(guān)證據(jù)已逐漸成為常態(tài)，但是，這些證據(jù)材料在后續(xù)的刑事審判環(huán)節(jié)卻處于“無名也無實”的尷尬境地。有研究發(fā)現(xiàn)，在中國裁判文書網(wǎng)2016年的刑事案件中，使用技術(shù)偵查措施的案件共有570 件，其中有113 件使用了大數(shù)據(jù)技術(shù)，但是，這些案件在訴訟過程中都沒有將大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用結(jié)果明確轉(zhuǎn)化為訴訟證據(jù)，最多作為“抓獲經(jīng)過”、“到案經(jīng)過”“辦案經(jīng)過”等情況說明材料，輔助法官加強(qiáng)其內(nèi)心確信。［19］以其中的毒品犯罪案件為例，在“王某、易某運輸毒品案”中，公安機(jī)關(guān)實際上通過大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)現(xiàn)了王某于2015 年7 月31 日驅(qū)車趕往云南昆明，準(zhǔn)備找上家購買毒品回重慶云陽販賣，但這一證據(jù)材料在二審?fù)徶袃H以“偵辦說明”的形式被檢察機(jī)關(guān)舉示①參見重慶市高級人民法院（2016）渝刑終164 號刑事裁定書。。在審判中，這種不具備法定證據(jù)資格的“情況說明”缺乏審查、認(rèn)定的規(guī)范指導(dǎo)，導(dǎo)致難以有效發(fā)揮證明作用。只有通過證據(jù)證實犯罪嫌疑人定罪量刑的事實，使其承擔(dān)與罪行相適應(yīng)的刑事法律責(zé)任和刑罰，才真正實現(xiàn)了刑事訴訟打擊犯罪目的的要求。因此，如何由“情況說明”邁向“法定證據(jù)”，并構(gòu)建相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則，是大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控應(yīng)用中亟需解決的問題。

（二）大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控應(yīng)用中的完善路徑

1.建立禁毒大數(shù)據(jù)庫，嚴(yán)格把關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量

為了給大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用提供堅實的資源支撐，有必要建立統(tǒng)一的禁毒大數(shù)據(jù)庫，這也是打破數(shù)據(jù)壁壘的有效途徑。大數(shù)據(jù)庫的建立應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)來源不同靈活采用多種手段實現(xiàn)數(shù)據(jù)的互通共享，具體而言：

首先，針對公安系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)據(jù)壁壘，可以通過構(gòu)建“禁毒云”匯聚儲存不同地區(qū)、不同部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，開放查詢、使用服務(wù)，而且，當(dāng)查詢警務(wù)機(jī)密數(shù)據(jù)或使用大量相關(guān)數(shù)據(jù)時，應(yīng)設(shè)置行政審批程序以保障數(shù)據(jù)安全。

其次，由各地大數(shù)據(jù)局或網(wǎng)信辦牽頭，有關(guān)部門予以配合，將稅務(wù)、金融、醫(yī)療、水務(wù)、車輛管理等政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)數(shù)據(jù)定期匯聚至禁毒大數(shù)據(jù)庫，如果遇到案件需要最新相關(guān)數(shù)據(jù)，公安機(jī)關(guān)可在匯聚日期前依法查詢、調(diào)用。

最后，對于與毒品犯罪密切相關(guān)的快遞物流、網(wǎng)絡(luò)購物、通訊等社會行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)，可以通過構(gòu)建合作共享機(jī)制、依法調(diào)取和派駐網(wǎng)安警務(wù)室①網(wǎng)安警務(wù)室是公安機(jī)關(guān)在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)單位和重點聯(lián)網(wǎng)單位的派駐機(jī)構(gòu)。公安部頒布的《網(wǎng)安警務(wù)室工作規(guī)范》第3 條賦予了網(wǎng)安警務(wù)室“組織搜集情報信息”和“協(xié)助公安機(jī)關(guān)各警種開展調(diào)查取證等工作”的職責(zé)。相結(jié)合的方式，全面采集相關(guān)數(shù)據(jù)。其中，構(gòu)建合作共享機(jī)制是打破數(shù)據(jù)壁壘的主要手段，有利于在宏觀層面上促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的互通互聯(lián)。依法調(diào)取主要是應(yīng)對緊急情況和涉及數(shù)據(jù)主體個人隱私的情形。網(wǎng)安警務(wù)室側(cè)重微觀層面上的情報搜集，強(qiáng)調(diào)及時迅速捕捉毒品犯罪案件相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.提高技術(shù)認(rèn)知水平，警惕盲目數(shù)據(jù)崇拜

為了使偵查人員盡快樹立數(shù)據(jù)主導(dǎo)的偵查理念，公安禁毒部門有必要大力推動大數(shù)據(jù)技術(shù)的相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)，并著力提高人員對大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知水平。但是，受不同地方發(fā)展水平和政策的影響，基礎(chǔ)建設(shè)的推進(jìn)很難協(xié)調(diào)一致，依靠實踐發(fā)展促進(jìn)理念轉(zhuǎn)變存在較大的不確定和不可控因素。因此，當(dāng)下較為穩(wěn)妥的對策是以培訓(xùn)學(xué)習(xí)加速理念更新，具體而言，公安禁毒部門應(yīng)定期召開大數(shù)據(jù)技術(shù)培訓(xùn)講座，宣講技術(shù)原理、應(yīng)用以及數(shù)據(jù)主導(dǎo)偵查理念的要求，相關(guān)人員也須積極學(xué)習(xí)了解大數(shù)據(jù)技術(shù)的相關(guān)理論知識，同時，可以組織大數(shù)據(jù)技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)較為薄弱的地區(qū)的相關(guān)人員，前往大數(shù)據(jù)技術(shù)建設(shè)和應(yīng)用較為成熟的地區(qū)進(jìn)行調(diào)研交流，以此提高他們對大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知水平，促進(jìn)偵查理念的革新。

3.明確法定證據(jù)種類，構(gòu)建審查判斷規(guī)則

通過大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的證據(jù)已在毒品犯罪案件刑事證明中扮演著極為重要的角色，有必要將這一新證據(jù)類型作為法定證據(jù)種類。接下來需要研究的問題是將其單獨列為新的證據(jù)類型，還是歸于電子數(shù)據(jù)、鑒定意見等已有的法定證據(jù)種類。

本文認(rèn)為，運用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的證據(jù)以海量數(shù)據(jù)為分析對象，通過思維上的相關(guān)性邏輯和現(xiàn)實中的算法工具得出結(jié)果，最終以“情況說明”、“分析報告”等形式呈現(xiàn)于刑事證明活動中，其中，相關(guān)性邏輯和算法工具是這類證據(jù)的核心特征。電子數(shù)據(jù)、鑒定意見或書證等證據(jù)種類只能描述其對象特征或形式特征，且更關(guān)注因果關(guān)系和材料本身真實性的判斷，無法包容評價相關(guān)性邏輯和算法模型。因此，有必要將運用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的證據(jù)單列為獨立的法定證據(jù)種類，其審查判斷規(guī)則的構(gòu)建應(yīng)在傳統(tǒng)證據(jù)真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性的基礎(chǔ)上，從分析對象和分析結(jié)果兩方面同時推進(jìn)，具體而言：

第一，真實性的審查判斷既包括作為分析對象的數(shù)據(jù)本身，也涵蓋分析結(jié)果。前者須先在宏觀上對數(shù)據(jù)集的保管鏈條是否完整、是否受到篡改等進(jìn)行審查，之后在微觀上對海量數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢驗，確保其在數(shù)量上不足以對數(shù)據(jù)集的準(zhǔn)確性造成實質(zhì)影響；后者的真實性主要由算法工具決定，考慮到偵查的秘密性以及算法公開的可行性較低，可以對算法進(jìn)行黑箱測試以驗證其功能是否可靠。

第二，關(guān)聯(lián)性的審查判斷同樣需要考慮具體數(shù)據(jù)與案件的關(guān)聯(lián)性和分析結(jié)果與案件的關(guān)聯(lián)性。前者要注意到大數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系是一種弱關(guān)聯(lián)關(guān)系，傳統(tǒng)證據(jù)的因果關(guān)系是一種強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系，［20］人們要學(xué)會認(rèn)可大數(shù)據(jù)技術(shù)的弱關(guān)聯(lián)性判斷；后者與一般證據(jù)相關(guān)性的判斷無異，完全可以援引傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)性判斷標(biāo)準(zhǔn)，即分析結(jié)果是否指向案件的整點問題以及分析結(jié)果對于證明對象有無證明作用或者證明價值。［21］

第三，合法性的審查判斷較為特殊，由于我國目前的法律規(guī)范并未對大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查行為中的運用設(shè)置程序規(guī)則，合法性的審查判斷缺乏明確的實定法依據(jù)②在我國當(dāng)前法律框架下，雖然《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則（第三版）》第29—02 條直接規(guī)定了數(shù)據(jù)查詢、比對、檢索的偵查措施和適用情形，但該條規(guī)定既沒有明確程序規(guī)則，其規(guī)范性質(zhì)也僅屬于公安機(jī)關(guān)內(nèi)部規(guī)章。此外，《刑事訴訟法》中的“技術(shù)偵查措施”雖有“技術(shù)”之名，但《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第264 條將其解釋為“記錄監(jiān)控、行蹤監(jiān)控、通信監(jiān)控、場所監(jiān)控等措施”，可見，“技術(shù)偵查措施”本質(zhì)上是一種“監(jiān)控”措施，無法解釋偵查措施中的大數(shù)據(jù)挖掘、預(yù)測等技術(shù)。，因此，目前司法實踐可以先參照比例原則進(jìn)行合法性判斷，待之后立法完善相關(guān)程序規(guī)則后，再構(gòu)建相應(yīng)的審查判斷規(guī)則。

四、結(jié)語

大數(shù)據(jù)時代，毒品犯罪偵控的困境需要引入大數(shù)據(jù)技術(shù)來破局。通過靈活運用數(shù)據(jù)檢索、比對、數(shù)據(jù)挖掘和算法預(yù)測等技術(shù)方式，公安機(jī)關(guān)可以高效地發(fā)現(xiàn)和排查案件線索，收集關(guān)鍵證據(jù)材料，并精準(zhǔn)預(yù)測毒品犯罪的活動規(guī)律，從而有效控制毒品犯罪，促進(jìn)毒品偵控工作順利進(jìn)行。不過，引入大數(shù)據(jù)技術(shù)只是一個開始，接下來不僅需要圍繞大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建系統(tǒng)靈活的毒品犯罪打擊策略，而且應(yīng)從數(shù)據(jù)采集、偵查理念、證據(jù)規(guī)則以及程序運行機(jī)制等方面出發(fā)，完善大數(shù)據(jù)技術(shù)在毒品犯罪偵控中的應(yīng)用，使得基礎(chǔ)設(shè)施、主觀思維、司法程序和機(jī)制與大數(shù)據(jù)技術(shù)相適應(yīng)，實現(xiàn)現(xiàn)代科技與司法制度的協(xié)調(diào)發(fā)展。