邵朱勵(lì)

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

一、引言

研究生學(xué)位論文的寫作是一種科學(xué)研究活動(dòng)，而任何科學(xué)研究的成果都是在前人研究的基礎(chǔ)上發(fā)展而成的，離開了對(duì)前人研究成果的傳承與提升，研究者所追尋的學(xué)術(shù)創(chuàng)新就會(huì)成為無(wú)源之水、無(wú)本之木。[1]因此，一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究成果中必然會(huì)有大量對(duì)他人文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)、材料、方法的引用。在研究生學(xué)位論文撰寫過程中引用他人文獻(xiàn)并做標(biāo)注，是對(duì)他人研究成果進(jìn)行借鑒的一種基本方法，該標(biāo)注即被稱為“引文”。

從是否直接援引他人文獻(xiàn)的角度，引文可以分為直引和轉(zhuǎn)引；從引用的是他人文獻(xiàn)還是本人文獻(xiàn)的角度，引文可以分為他引和自引兩類。引文常見的表現(xiàn)形式有注釋和參考文獻(xiàn)兩種。引文注釋又分成直接引文注釋和間接引文注釋。直接引文注釋是指在引證時(shí)用引號(hào)把直接引用的原文標(biāo)注出來，并注明其出處。而間接引文注釋則是指在引證時(shí)沒有直接引用原文，而是對(duì)原文進(jìn)行了轉(zhuǎn)述或改寫，因而引用處不需用引號(hào)，或者雖然引用了原文但覺得沒有必要使用引號(hào)，但都注明了其出處。[2]引文注釋可以使用腳注的形式，也可以使用尾注的形式。參考文獻(xiàn)一般以目錄的形式出現(xiàn)在論文的末尾，可以是正文中直接引用或間接引用的文獻(xiàn)，也可以是在研究或?qū)懽鬟^程中使用過的、對(duì)寫作確實(shí)起到參考作用、但沒有在正文中引用過的文獻(xiàn)。從20世紀(jì)60年代開始，為促進(jìn)學(xué)術(shù)研究的規(guī)范化發(fā)展，各國(guó)和相關(guān)國(guó)際組織制定了很多關(guān)于引文的使用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范雖然不盡相同，但都強(qiáng)調(diào)引文的必要性、真實(shí)性和相關(guān)性。必要性是指引用他人或自己的文獻(xiàn)時(shí)必須做標(biāo)注，真實(shí)性是指引用的文獻(xiàn)必須是真實(shí)而非杜撰或篡改過的，相關(guān)性是指引文必須和本研究相關(guān)。

然而，引文失范問題在研究生學(xué)位論文中大量存在，其原因是多方面的。例如，高校缺乏針對(duì)研究生的引文規(guī)范教育，相當(dāng)一部分研究生不知道如何正確引用他人或自己的文獻(xiàn)；有的研究生本人無(wú)心進(jìn)行枯燥的學(xué)術(shù)研究，但又不得不完成拿到碩士學(xué)位必需的學(xué)位論文寫作的任務(wù)，因此寫作過程中大范圍借鑒他人文獻(xiàn)、先拼湊完論文再補(bǔ)引文、歪曲篡改他人文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)成為常態(tài)，等等。

研究生學(xué)位論文引文失范會(huì)產(chǎn)生諸多不利影響，因此一直是教育部門及學(xué)術(shù)研究主管部門關(guān)注和規(guī)制的重要問題，本文將對(duì)研究生學(xué)位論文引文失范行為的表現(xiàn)、本質(zhì)、危害及問題的應(yīng)對(duì)進(jìn)行研討。

二、研究生學(xué)位論文引文失范行為的表現(xiàn)及其本質(zhì)

研究生撰寫學(xué)位論文的行為屬于學(xué)術(shù)行為，而“學(xué)術(shù)誠(chéng)信是學(xué)術(shù)工作的基石，也被認(rèn)為是對(duì)個(gè)體創(chuàng)造力的一種尊重。”[3]只有堅(jiān)持學(xué)術(shù)誠(chéng)信，才能保證學(xué)術(shù)研究成果客觀真實(shí)，從而真正促進(jìn)科學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步。反之，任何學(xué)術(shù)不端行為，也即學(xué)術(shù)不誠(chéng)信行為，都將阻礙科學(xué)的進(jìn)步，損害學(xué)術(shù)研究者的聲譽(yù)，降低公眾對(duì)學(xué)術(shù)研究成果的信任。因此，研究生學(xué)位論文中引文的使用也應(yīng)建立在學(xué)術(shù)誠(chéng)信的基礎(chǔ)上，引文失范行為屬于學(xué)術(shù)不端行為。

但是，長(zhǎng)期以來，科研、教育主管部門相關(guān)懲治學(xué)術(shù)不端行為的文件對(duì)“學(xué)術(shù)不端行為”只做大類的劃分，而缺乏對(duì)幾大類學(xué)術(shù)不端行為具體表現(xiàn)的羅列，很多研究生雖然知曉抄襲剽竊、偽造、篡改數(shù)據(jù)等是學(xué)術(shù)不端行為，但卻不認(rèn)為引文失范行為是可以歸屬于不同大類的學(xué)術(shù)不端行為。為簡(jiǎn)便起見，本文以2019年7月國(guó)家新聞出版署發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》)為參照，對(duì)屬于學(xué)術(shù)不端行為的研究生學(xué)位論文引文失范行為進(jìn)行總結(jié)并歸類。

(一)“他引不注”——“剽竊”類學(xué)術(shù)不端行為

有的研究生讀研的功利心很強(qiáng)，為了拿到碩士學(xué)位證書而完成學(xué)位論文，但又靜不下心進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，因此很多人在臨近畢業(yè)時(shí)臨時(shí)抱佛腳地進(jìn)行學(xué)位論文寫作，在這種情況下完成的學(xué)位論文也就變成了粘貼、拼湊別人研究成果的產(chǎn)物。這種粘貼、拼湊就是典型的剽竊行為。為掩蓋剽竊事實(shí)，研究生會(huì)故意不對(duì)粘貼的他人已發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)、圖片和音視頻、具有獨(dú)創(chuàng)性的研究(實(shí)驗(yàn))方法、文字表述等進(jìn)行加注，使閱讀者誤認(rèn)為是其自己的調(diào)查數(shù)據(jù)和創(chuàng)新，或者有的研究生會(huì)用同義詞替代、語(yǔ)序轉(zhuǎn)換等方法，對(duì)粘貼的他人文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行文字上的修改，以為經(jīng)過自己的修改加工就可以變成自己的獨(dú)創(chuàng)，[4]因此不對(duì)修改后的內(nèi)容加注。這些分別構(gòu)成了《規(guī)范》所指的觀點(diǎn)剽竊、數(shù)據(jù)剽竊、圖片和音視頻剽竊、研究(實(shí)驗(yàn))方法剽竊、文字表述剽竊和整體剽竊。

(二)“編造引文”——“偽造”類學(xué)術(shù)不端行為

有的研究生也懂得“科學(xué)研究是一項(xiàng)繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的過程[5]”，知曉一篇論文的觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)若想令人信服，必須引用他人文獻(xiàn)中的類似觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)來做自己論文的支撐。但是，一些研究生的學(xué)位論文本來就是對(duì)他人文獻(xiàn)的簡(jiǎn)單粘貼、拼湊，根本不敢對(duì)這些粘貼、拼湊之處做真實(shí)的引用標(biāo)注，只能對(duì)粘貼拼湊之處做簡(jiǎn)單的修改后再杜撰一個(gè)引文；也有的研究生沒有掌握正確的寫作技巧，在寫作過程中可能確實(shí)看到了別人文獻(xiàn)中可以支撐本人論點(diǎn)的內(nèi)容并引用了，但卻忘了對(duì)引用的部分做標(biāo)注，等寫完全文再回過頭想對(duì)引用的他人文獻(xiàn)做標(biāo)注時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)找尋引用部分的出處是費(fèi)時(shí)費(fèi)力的事，因此只好瞎謅幾個(gè)作者幾篇文章作為引文，或者隨意把他人論文中的無(wú)關(guān)引文粘貼過來；或者有的研究生未經(jīng)深思熟慮就提出某個(gè)不一定站得住腳的觀點(diǎn)，為了證明其觀點(diǎn)的可靠性，而引用了一個(gè)虛無(wú)的作者的虛無(wú)的文章，并堂而皇之地作為自己論文的支撐。這些“編造能為論文提供支撐的注釋、參考文獻(xiàn)”的引文失范行為，屬于《規(guī)范》所指的“偽造”類學(xué)術(shù)不端行為。

(三)“曲引”——“篡改”類學(xué)術(shù)不端行為

有的研究生在進(jìn)行學(xué)位論文寫作時(shí)，對(duì)使用的他人文獻(xiàn)進(jìn)行了引注，但又不是直接引用原文，而是對(duì)原文進(jìn)行了改寫，或添詞加料，或減詞減料。這種改寫如果不背離所引用文獻(xiàn)的本意，則屬于正確的引用，但如果背離了所引用文獻(xiàn)的本意，自己也因此獲得了好處，則屬于不正確的引用，構(gòu)成對(duì)原作的“篡改”，此即“曲引”。

“曲引”產(chǎn)生的原因不一。有的研究生為快速完成學(xué)位論文寫作，大段復(fù)制粘貼他人的文獻(xiàn)，并進(jìn)行了引注，但這樣做有較大的剽竊嫌疑，也沒法躲過查重檢測(cè)軟件的“火眼金睛”。為降低重復(fù)率，這些學(xué)生就會(huì)對(duì)引用的他人文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行大刀闊斧的修改，但因?yàn)閷?duì)原文理解不透，改寫后的內(nèi)容詞不達(dá)意、晦澀難懂，甚至前后矛盾，與所引用文獻(xiàn)的原有表達(dá)方式或本意大相徑庭。

也有的研究生明白“引文的思想、觀點(diǎn)應(yīng)與自述內(nèi)容的思想觀點(diǎn)一致[6]”的道理，想用他人文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)和思想來佐證自己的觀點(diǎn)，從而為自己的觀點(diǎn)提供嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)支撐。但這樣的文獻(xiàn)需要花時(shí)間和精力去搜索，或者可能根本沒有，因此這些研究生們只能采用斷章取義、添詞加料、直接修改等方式改變所引用的他人文獻(xiàn)的本意，以達(dá)到佐證己方觀點(diǎn)的目的。 這些“改變所引用文獻(xiàn)的本意，使其對(duì)己有利”的引文失范行為，屬于《規(guī)范》所指的“篡改”性質(zhì)的學(xué)術(shù)不端行為。

(四)“引而不參”“虛假直引”——“其他”類學(xué)術(shù)不端行為

正常情況下，居于論文末尾的參考文獻(xiàn)不一定是作者在正文中引用的，但必須和作者撰寫的論文有很大的相關(guān)性，并且必須是作者確實(shí)閱讀過的文獻(xiàn)，否則對(duì)作者的寫作起不到任何參考作用。但是，有的研究生在撰寫學(xué)位論文時(shí)，把與自己論文不相關(guān)、自己也沒有真正閱讀過的文獻(xiàn)標(biāo)注為參考文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)通常是名家名文或外文文獻(xiàn)，其目的是為了抬高論文檔次，給人一種作者信息獲取能力很強(qiáng)，占有相關(guān)資料很全的假象。[7]此即“引而不參”行為。

還有一種情況是，研究生的學(xué)位論文對(duì)引用的他人文獻(xiàn)中的內(nèi)容確實(shí)做了標(biāo)注，且是直引標(biāo)注，但是該文獻(xiàn)不是作者自己閱讀過的，而是作者轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文。這種“虛假直引”行為和“引而不參”的行為原因如出一轍，都是為了“扯虎皮、拉大旗”，比如在自己論文中把轉(zhuǎn)引自他人譯著中的引文標(biāo)注為直引自原著，給人一種占有和消化外文文獻(xiàn)資料能力較強(qiáng)的印象。

“引而不參”“虛假直引”行為都是典型的狐假虎威行為，也是《規(guī)范》規(guī)定的其他類型的學(xué)術(shù)不端行為之一。

三、研究生學(xué)位論文引文失范行為的不利影響

(一)侵犯他人著作權(quán)

研究生在學(xué)位論文中適當(dāng)參考和引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，屬于《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第24條第1款第2項(xiàng)規(guī)定的對(duì)他人作品的合理使用范疇，在引用時(shí)“可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名或者名稱、作品名稱”。因此，規(guī)范的引文不會(huì)侵犯作者著作權(quán)，而失范的引文則有可能侵犯作者著作權(quán)。例如，“他引不注”“曲引”分別構(gòu)成“剽竊他人作品”行為和“歪曲、篡改他人作品”行為，而這兩種行為都屬于《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第52條明確規(guī)定的著作權(quán)侵權(quán)行為；具體而言，原封不動(dòng)地引用他人作品又不作標(biāo)注的剽竊行為侵犯了作者的署名權(quán)，“不僅割裂了作者和作品之間的聯(lián)系，而且在作品與他人之間建立了錯(cuò)誤的聯(lián)系[8]”。而改頭換面地引用他人作品又不作標(biāo)注的剽竊行為則侵犯了作者的復(fù)制權(quán)，因?yàn)檫@種改動(dòng)仍避免不了與原作品的“實(shí)質(zhì)性相似”?！扒毙袨閯t扭曲了原作者的本意，侵犯了著作權(quán)人的“保護(hù)作品完整權(quán)，即保護(hù)作品不受歪曲、篡改的權(quán)利[9]”。

(二)增加文獻(xiàn)檢索難度

引文注明了被引理論、觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)的來源，讀者可以在閱讀了帶有引文的論著后，根據(jù)引文去查閱作者所引用的原始文獻(xiàn)資料，并對(duì)此進(jìn)行仔細(xì)研讀和思考，以對(duì)論著及引文所指向的同一個(gè)主題進(jìn)行深入研究，[10]因此規(guī)范的引文方便讀者快速進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，從而節(jié)約科學(xué)研究者的時(shí)間成本，同時(shí)也有利科學(xué)研究活動(dòng)的繼承。

研究生學(xué)位論文的引文失范問題會(huì)人為增加文獻(xiàn)檢索的困難。如，引而不注使得后來的研究者無(wú)從查找原始文獻(xiàn)，而編造引文、曲引則讓后來的研究者“竹籃打水一場(chǎng)空”，無(wú)端花費(fèi)了時(shí)間和精力，不得不重新陷入繁瑣的文獻(xiàn)查找和核對(duì)過程。

而更令人擔(dān)憂的是，研究生學(xué)位論文的引文失范問題遠(yuǎn)比期刊論文嚴(yán)重。近年來，專門檢測(cè)論文文本復(fù)制率的檢測(cè)系統(tǒng)被成功研發(fā)并投入使用，被越來越多的研究生培養(yǎng)單位視為治理研究生學(xué)術(shù)失范的利器[11]。但此類學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件只能發(fā)現(xiàn)原文剽竊類的引文失范問題，其他類型的引文失范問題是檢測(cè)軟件無(wú)法檢測(cè)出來的。而在高校和數(shù)據(jù)期刊網(wǎng)的合作日趨緊密的情況下，越來越多的研究生學(xué)位論文被上網(wǎng)公開，并被納入數(shù)據(jù)期刊網(wǎng)文獻(xiàn)檢索體系中，這些存在較多引文失范問題的學(xué)位論文體量的日益龐大產(chǎn)生的最大隱患是，導(dǎo)致相關(guān)科學(xué)研究的文獻(xiàn)檢測(cè)鏈條斷裂，不利于科學(xué)研究活動(dòng)的承繼。

(三)破壞引文統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

引文統(tǒng)計(jì)分析是文獻(xiàn)學(xué)研究的重要內(nèi)容。通過引文統(tǒng)計(jì)分析可以了解一個(gè)作者、一篇文獻(xiàn)、一種期刊、一個(gè)單位的影響力以及一個(gè)作者的活躍程度[12]。例如，如果一種期刊被遴選入南大“中文社會(huì)科學(xué)引文索引”(CSSCI)來源期刊，則意味著該刊物的學(xué)術(shù)水平和影響力位居國(guó)內(nèi)前茅，而期刊的影響因子(該期刊論文的平均被引用率)、被引總次數(shù)等數(shù)量指標(biāo)是南大遴選CSSCI來源期刊的重要指標(biāo)；一個(gè)作者的文章在中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)總庫(kù)(CNKI)的被引用量是評(píng)價(jià)該作者國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)；等等。

研究生學(xué)位論文引文失范的問題會(huì)使得引文統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果失真，使得社會(huì)對(duì)一個(gè)作者、一種期刊、一個(gè)單位的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)失真。例如，引用他人文獻(xiàn)而不做引文標(biāo)注，直接影響被引用文獻(xiàn)的被引次數(shù)，從而或多或少地減少了該篇文獻(xiàn)作者、文獻(xiàn)、發(fā)表該文獻(xiàn)的期刊、作者單位的學(xué)術(shù)影響力。

(四)不利于研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)

“誠(chéng)信是處事的底線[13-14]”是人類社會(huì)千百年傳承下來的道德傳統(tǒng)，也是社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要內(nèi)容。進(jìn)行學(xué)術(shù)研究是研究生的主要任務(wù)之一，在學(xué)術(shù)研究過程中樹立學(xué)術(shù)誠(chéng)信理念并堅(jiān)守之，既是在道德層面對(duì)研究生的基本要求，也是其踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求。引文誠(chéng)信是學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)，是對(duì)他人研究成果的尊重，也是確保自己研究成果真實(shí)客觀的關(guān)鍵。遵守學(xué)位論文引文規(guī)范可以反映研究生嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度，也是研究生必須具備的道德品質(zhì)，而研究生學(xué)位論文引文失范行為則屬于學(xué)術(shù)不端行為，也即學(xué)術(shù)不誠(chéng)信的行為。

長(zhǎng)期以來，一些隱蔽性強(qiáng)的研究生學(xué)位論文引文失范行為被有意無(wú)意忽視，沒有得到有效治理，這使得研究生并不把引文失范行為看成是學(xué)術(shù)不端行為，反而認(rèn)為這樣做是情有可原，甚至將自己利用“模糊地帶”而得到的甜頭向他人炫耀，[14]由此助長(zhǎng)了研究生在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的投機(jī)取巧、不勞而獲之風(fēng)。這種風(fēng)氣一旦形成，短時(shí)間內(nèi)很難消除，不利于研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍的形成和維護(hù)。

四、研究生學(xué)位論文引文失范問題的應(yīng)對(duì)機(jī)制

如前所述，研究生學(xué)位論文引文失范行為背離學(xué)術(shù)誠(chéng)信原則，屬于學(xué)術(shù)不端行為。而“學(xué)術(shù)不端問題是21世紀(jì)以來日益受到關(guān)注的全球性問題之一，而大學(xué)作為學(xué)術(shù)資源的聚集地，是學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的重災(zāi)區(qū)”[15]。因此，高校應(yīng)成為遏制學(xué)術(shù)不端行為的橋頭兵，通過建立相應(yīng)的機(jī)制對(duì)包括引文失范行為在內(nèi)的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行精準(zhǔn)打擊。

研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機(jī)制、懲戒機(jī)制，以及研究生學(xué)位論文引文規(guī)范教育機(jī)制是應(yīng)對(duì)研究生學(xué)位論文引文失范問題的三駕馬車。研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機(jī)制和懲戒機(jī)制屬于他律機(jī)制，目的是讓研究生不敢有學(xué)位論文的引文失范行為，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“硬手段”[16]；研究生學(xué)位論文引文規(guī)范教育機(jī)制屬于自律機(jī)制，目的是通過教育讓研究生自動(dòng)抵制學(xué)位論文引文失范行為，是規(guī)避和防范學(xué)術(shù)失德行為的“軟手段”。

(一)研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機(jī)制

對(duì)研究生學(xué)位論文的引文失范行為進(jìn)行遏制的首要任務(wù)是建立完備的研究生學(xué)位論文引文失范行為的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，具體包括主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制和被動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制兩類。

主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制是各高校常規(guī)性的和主要的研究生學(xué)位論文引文失范行為發(fā)現(xiàn)機(jī)制，是指高校制定嚴(yán)格的學(xué)位論文通過程序，對(duì)研究生學(xué)位論文引文失范行為的檢測(cè)和發(fā)現(xiàn)則貫穿程序的各個(gè)環(huán)節(jié)。例如，很多高校要求，學(xué)位論文必須過查重、外審、答辯三關(guān)，而每一關(guān)都把對(duì)引文失范行為的檢測(cè)和發(fā)現(xiàn)作為其核心任務(wù)。在查重階段，很多高校引進(jìn)專門檢測(cè)論文文本復(fù)制率的檢測(cè)系統(tǒng)，文本復(fù)制率超過一定比例的學(xué)位論文會(huì)被判定不合格，不能進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)；在外審和答辯環(huán)節(jié)，外審專家和答辯組導(dǎo)師衡量論文是否合格的一個(gè)指標(biāo)就是引文是否符合規(guī)范，嚴(yán)重的引文失范行為可能會(huì)導(dǎo)致論文直接被斃。

但主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制的問題也是顯而易見：學(xué)術(shù)不端檢測(cè)軟件只具備文本相似度檢測(cè)的功能，只能檢測(cè)出“文字抄襲”類的“他引不注”行為而不能防止“思想抄襲”類的“他引不注”行為，對(duì)翻譯的外文文獻(xiàn)、表述方式變動(dòng)、語(yǔ)序調(diào)整、同義詞替換等深層他引不注行為無(wú)能為力；對(duì)于“編造引文”“曲引”“引而不參”“虛假直引”等篡改、偽造及其他類學(xué)術(shù)不端行為也無(wú)能為力；[17]外審專家、答辯組導(dǎo)師因時(shí)間和精力的限制，更多關(guān)注的是學(xué)位論文的引文是否形式上符合規(guī)范，而對(duì)于實(shí)質(zhì)性的引文失范問題則多憑經(jīng)驗(yàn)去發(fā)現(xiàn)。

欲使學(xué)術(shù)不端主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制發(fā)揮更大的作用，首先檢測(cè)軟件的開發(fā)者應(yīng)積極利用不斷發(fā)展的人工智能技術(shù)來升級(jí)軟件功能，例如可以利用跨語(yǔ)言檢測(cè)技術(shù)和語(yǔ)義識(shí)別技術(shù)解決除文字抄襲之外的“他引不注”問題；[18]利用專業(yè)的參考文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)解決“編造引文”的問題，只要將參考文獻(xiàn)輸入檢測(cè)系統(tǒng)，系統(tǒng)自動(dòng)將參考文獻(xiàn)與權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)比較，逐條驗(yàn)證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；[19]其次，對(duì)于目前計(jì)算機(jī)技術(shù)無(wú)法解決的“曲引”“引而不參”“虛假直引”等引文失范問題，還需制定更嚴(yán)格的防范措施，例如讓作者在提交學(xué)位論文時(shí)隨附引文指向文獻(xiàn)的原文，以備外審專家和答辯組導(dǎo)師查閱，等等。

被動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制是各高校非常規(guī)的和輔助的學(xué)術(shù)不端行為發(fā)現(xiàn)機(jī)制，指在收到他人舉報(bào)或在媒體及其他機(jī)構(gòu)公開披露涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為后，高校負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查和處理的部門對(duì)所涉案件進(jìn)行調(diào)查和處理的機(jī)制。2016年《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》第三章規(guī)定了此種被動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制的運(yùn)作程序，明確高校在收到符合條件的書面學(xué)術(shù)不端舉報(bào)后應(yīng)進(jìn)行調(diào)查處理，對(duì)媒體公開報(bào)道或其他機(jī)構(gòu)及組織主動(dòng)披露的學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查處理。近年來媒體公開披露的一些有影響的研究生學(xué)位論文的學(xué)術(shù)不端行為都得到了各高校的回應(yīng)，并對(duì)相關(guān)涉案人員進(jìn)行了調(diào)查處理。

被動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制具有隨機(jī)性和偶然性，是解決研究生學(xué)術(shù)不端問題的非常態(tài)化措施，但其所產(chǎn)生的威懾力和影響力是毋庸置疑的。但目前舉報(bào)可能面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是，研究生普遍認(rèn)為學(xué)位論文中的引文失范行為是不得已和可原諒的，對(duì)此行為進(jìn)行舉報(bào)是出賣朋友的可恥行為，舉報(bào)者擔(dān)心被孤立和受到報(bào)復(fù)，因此不愿舉報(bào)同窗。而媒體或其他機(jī)構(gòu)的主動(dòng)披露則可能使涉事高校面臨輿論壓力，為平息事端而進(jìn)行的調(diào)查和處理可能會(huì)忽略被調(diào)查者權(quán)利的保護(hù)，由此引發(fā)的爭(zhēng)議也屢見報(bào)道。

為充分發(fā)揮被動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制的作用，高校在依舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查處理的過程中，應(yīng)做好對(duì)舉報(bào)人的身份保密工作，使其不因舉報(bào)被孤立和報(bào)復(fù)，同時(shí)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)查，在調(diào)查過程中重視對(duì)被舉報(bào)人權(quán)利的保護(hù)，讓被舉報(bào)人充分行使陳述、申辯權(quán)。在依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查處理的過程中，應(yīng)堅(jiān)持調(diào)查的獨(dú)立性、全面性和公正性，保證被調(diào)查者各項(xiàng)權(quán)利的行使，保證調(diào)查和處理結(jié)果不受輿論影響和左右。

(二)研究生學(xué)位論文引文失范行為的懲戒機(jī)制

為遏制大學(xué)校園中的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，凈化大學(xué)學(xué)術(shù)環(huán)境，教育部先后出臺(tái)了很多規(guī)范性文件，對(duì)高校學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，有代表性的有《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》(2009)、《學(xué)位論文作假處理辦法》(2012)、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(2016)、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》(2018)、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神 加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》(2019),等等。

這些規(guī)范性文件從以下幾方面對(duì)學(xué)術(shù)不端行為予以制度性打擊：一是確立了教育部作為學(xué)術(shù)不端行為治理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、各高校是學(xué)術(shù)不端行為查處的第一責(zé)任人的基本制度。二是對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行明確界定并進(jìn)行分類。例如，《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》將學(xué)術(shù)不端行為定義為“高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為”，并列舉了七類學(xué)術(shù)不端行為。三是要求高校規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序，包括由校學(xué)術(shù)委員會(huì)(或?qū)W風(fēng)委員會(huì))從學(xué)術(shù)角度進(jìn)行調(diào)查并公開調(diào)查結(jié)果、賦予當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)、調(diào)查過程保密等。四是嚴(yán)肅懲處學(xué)術(shù)不端行為。例如根據(jù)《學(xué)位論文作假處理辦法》，學(xué)位申請(qǐng)人員的學(xué)位論文出現(xiàn)剽竊或偽造數(shù)據(jù)等作假行為，學(xué)位授予單位可以開除其學(xué)籍、取消其學(xué)位申請(qǐng)資格，已經(jīng)畢業(yè)的可以撤銷學(xué)位，注銷學(xué)位證書。

這些規(guī)定無(wú)疑極大地遏制了研究生學(xué)位論文引文失范類的學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，但也存在一些問題。其中一個(gè)較大的問題是，教育部的幾個(gè)文件對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的分類并不統(tǒng)一，且較原則。如《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》提到了剽竊、篡改、偽造類學(xué)術(shù)不端行為，而《學(xué)位論文作假處理辦法》并沒有提到“篡改”類學(xué)術(shù)不端行為。幾個(gè)文件都未對(duì)列舉的幾類學(xué)術(shù)不端行為的具體含義進(jìn)行解釋，同樣的表述其內(nèi)涵是否一樣也不明確，引文失范行為是否都屬于這些文件所規(guī)定的學(xué)術(shù)不端行為是不明確的。例如幾個(gè)文件都規(guī)定了“其他”類學(xué)術(shù)不端行為，但何為“其他”定位不明。這種不一致和不明確為研究生尋求文件漏洞、為自己的引文失范行為找到了逃脫懲罰的借口。

為解決學(xué)術(shù)不端行為界定不明的問題，2019年7月國(guó)家新聞出版署發(fā)布了《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定(CY/T174—2019)》，這是學(xué)術(shù)出版界關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為界定的首個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同類型的學(xué)術(shù)不端行為的具體表現(xiàn)形式做出了精細(xì)的描述，也成為公認(rèn)的學(xué)術(shù)界判斷學(xué)術(shù)不端行為的主要依據(jù)。為此，教育部可在懲治學(xué)術(shù)不端行為的法律文件中增加一條準(zhǔn)用性規(guī)范：“學(xué)術(shù)不端行為的具體界定準(zhǔn)用公認(rèn)的國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！边@樣就可以很好地解決學(xué)術(shù)不端行為界定原則和模糊的問題，研究生也不能再為學(xué)位論文中的引文失范行為找到逃脫懲罰的借口。

(三)研究生學(xué)位論文引文規(guī)范的教育機(jī)制

發(fā)現(xiàn)機(jī)制和懲戒機(jī)制屬于他律機(jī)制，只能被動(dòng)地對(duì)研究生學(xué)位論文引文失范行為進(jìn)行遏制和懲戒，治標(biāo)不治本。若要從根本上解決問題，還需加強(qiáng)對(duì)研究生的引文規(guī)范教育，讓研究生了解、重視引文的作用和使用規(guī)范，知曉引文失范的嚴(yán)重后果，從而產(chǎn)生敬畏之心而發(fā)自內(nèi)心地主動(dòng)遵守引文規(guī)范，最終在校園內(nèi)形成良好的、自律的學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍。

但目前針對(duì)研究生學(xué)位論文的引文規(guī)范教育普遍欠缺。很多高校并不單獨(dú)開設(shè)研究生論文寫作規(guī)范課程，即使開設(shè)也很少對(duì)引文的作用和寫作規(guī)范進(jìn)行專門和詳細(xì)解說。而很多研究生導(dǎo)師對(duì)于研究生學(xué)位論文引文的規(guī)范性問題關(guān)注不夠，把指導(dǎo)重心放在論文的創(chuàng)新性、邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性上，似乎研究生天生就應(yīng)懂得引文的重要性和如何使用引文一樣。在這種情況下，研究生只能通過相互交流、偶然性地向?qū)熣?qǐng)教、自學(xué)等方式學(xué)習(xí)引文規(guī)范，其對(duì)引文規(guī)范的了解必然是朦朧的、碎片化的甚至是錯(cuò)誤的，引文失范行為的產(chǎn)生也就在所難免了。

各高校首先應(yīng)在研究生入學(xué)時(shí)就開設(shè)研究生論文寫作規(guī)范課程，為研究生系統(tǒng)講授引文的作用、寫作規(guī)范以及引文失范行為的危害、可能面臨的被懲戒后果，教師可以在課堂上通過案例展示、多媒體現(xiàn)場(chǎng)呈現(xiàn)、師生互動(dòng)思想交流[20]等方式讓學(xué)生直觀和深刻地掌握論文寫作規(guī)范知識(shí)。只有通過系統(tǒng)化的教育，才能讓研究生養(yǎng)成正確的引文使用習(xí)慣，才能在充分尊重前人研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。其次，各高校也可以組織老師舉行關(guān)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信問題的講座，因?yàn)椤爸v座是一種不定期的傳授、傳播知識(shí)的教學(xué)形式[21]”,可以通過此種形式向?qū)W生介紹關(guān)于學(xué)術(shù)誠(chéng)信的最新法律法規(guī)、最新案例等，使之成為研究生論文寫作規(guī)范系統(tǒng)化課堂教學(xué)的有益補(bǔ)充。再次，應(yīng)通過校內(nèi)電臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等途徑和形式開展學(xué)術(shù)道德宣傳教育活動(dòng)，通過展示學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)不端典型案例對(duì)學(xué)生進(jìn)行警示教育，使學(xué)生樹立正確的學(xué)術(shù)道德榮恥觀，在校園內(nèi)形成良好、規(guī)范的學(xué)術(shù)氛圍；研究生導(dǎo)師是研究生崇拜模仿的對(duì)象，[22]應(yīng)了解并熟悉相關(guān)的學(xué)術(shù)引文規(guī)范，并在科研活動(dòng)中嚴(yán)守之，以自己的言行做表率潛移默化地引導(dǎo)學(xué)生嚴(yán)守引文規(guī)范，在指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行學(xué)位論文寫作時(shí)應(yīng)向他們闡釋學(xué)術(shù)引用的重要性，并親自對(duì)他們進(jìn)行指導(dǎo)，[23]嚴(yán)格要求學(xué)生遵守引文規(guī)范。