趙 勇，厲建祥

(中石化安全工程研究院有限公司，山東青島 266104)

20世紀(jì)工業(yè)發(fā)展初期，石化行業(yè)重特大事故頻發(fā)，促使石油石化行業(yè)必須采取有效措施，建立完善的安全、環(huán)境、健康管理系統(tǒng)。本文對HSE管理體系審核機制構(gòu)建進行了探索并初步應(yīng)用，為HSE管理體系審核提供新的思路和方法，以便為體系審核技術(shù)開發(fā)及應(yīng)用提供幫助。

1 HSE管理體系審核發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 國內(nèi)外審核發(fā)展歷程

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)先后推出了職業(yè)健康安全、環(huán)境和質(zhì)量《管理體系審核指南》等標(biāo)準(zhǔn)，明確了審核原則、審核方案管理和審核實施等要求。國際能源化工企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)特點制定了相應(yīng)審核要求，如巴斯夫責(zé)任關(guān)懷體系每3年開展1次審核，審核結(jié)果分為4級，審核標(biāo)準(zhǔn)含394個審核項[1]；杜邦行為安全管理體系定期對下屬企業(yè)開展審核，審核標(biāo)準(zhǔn)分為通用和工藝兩部分，審核結(jié)果分為5級；殼牌公司定期對全球下屬公司HSSE&SP體系進行審核；1997年，中國石油天然氣總公司制訂了《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》等3個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1999年，中國石化開始引進、消化國外先進經(jīng)驗，2001年發(fā)布《安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系》標(biāo)準(zhǔn)及配套實施規(guī)范、指南。2020年，國家發(fā)布《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》。2021年，中國石化發(fā)布《HSE管理體系手冊》[2]。中國石油依據(jù)《中國石油審核評分細(xì)則》每年開展2次全覆蓋審核；中國石化2021年依據(jù)《中國石化HSE管理體系審核評分細(xì)則》開展92家企業(yè)審核。同時，國家依據(jù)《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》對危險化學(xué)品企業(yè)推行安全標(biāo)準(zhǔn)化評級，400多家境內(nèi)認(rèn)證機構(gòu)中個別機構(gòu)針對行業(yè)開發(fā)了認(rèn)證審核工具用于認(rèn)證審核。

1.2 審核存在的主要問題

HSE管理體系的實施在風(fēng)險管控與事故預(yù)防方面發(fā)揮了積極作用，但目前HSE管理體系建立和運行質(zhì)量評價的相關(guān)技術(shù)發(fā)展緩慢，對體系真實運行狀態(tài)的評價缺乏有效手段。綜合分析國內(nèi)外審核情況，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前審核策劃、實施和改進主要存在以下問題。

a) 審核以常規(guī)定性審核為主，缺少定量審核技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用。

b) 傳統(tǒng)審核方法，如訪談、資料查閱、現(xiàn)場觀察及抽樣存在局限。

c) 審核結(jié)果無法全面體現(xiàn)企業(yè)真實HSE管理水平。

d) 沒有基于信息化管理系統(tǒng)形成審核實踐和方法。

e) 審核員隊伍審核能力欠缺，高質(zhì)量專業(yè)審核員選拔、調(diào)配困難，審核員待遇和激勵難兌現(xiàn)，缺少審核員優(yōu)勝劣汰機制。

2 石油化工企業(yè)HSE管理體系審核機制構(gòu)建

2.1 構(gòu)建思路

采用體系化思想構(gòu)建體系審核機制，以促進和保障HSE管理體系有效運行為主線，建設(shè)真實評價HSE管理體系運行狀態(tài)的審核技術(shù)。重點突出審核風(fēng)險的識別評估精確程度、管控措施的失效、削弱、缺失、不匹配、過度控制等狀態(tài)，包括審核標(biāo)準(zhǔn)編制、審核軟件開發(fā)、審核隊伍培育等方面，真實評價體系運行的有效性、充分性和適宜性。

2.2 審核標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)

2.2.1 設(shè)計原則

系統(tǒng)分析中國石油、中國石化HSE管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的歷程，可以發(fā)現(xiàn)審核標(biāo)準(zhǔn)由簡單到復(fù)雜再到精簡，由全面覆蓋到抽取重點。如中國石化2021年版審核標(biāo)準(zhǔn)較以前版本，從流程、審核項、審核要點、審核內(nèi)容、評分細(xì)則、審核方法、審核依據(jù)、關(guān)聯(lián)要素等進行了系統(tǒng)精簡，突出了板塊特色和對主要風(fēng)險管控措施的評價。因此，審核標(biāo)準(zhǔn)的編制立足企業(yè)管理實際和主要業(yè)務(wù)風(fēng)險，分析當(dāng)前面臨的主要問題，確定標(biāo)準(zhǔn)的主體結(jié)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)框架、審核內(nèi)容、評分細(xì)則等要精煉實用，保持適當(dāng)?shù)捏w量，通過有限抽樣、人力、物力，覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險管控措施(屏障)，才能夠提高審核質(zhì)量和效率，最終真實反映體系運行狀態(tài)。

2.2.2 功能設(shè)計

審核標(biāo)準(zhǔn)功能設(shè)計以評價企業(yè)HSE管理體系運行真實狀態(tài)為導(dǎo)向，對績效實現(xiàn)及管理過程有效性審核。通過文件審核與現(xiàn)場審核雙結(jié)合、雙驗證方式，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在問題，系統(tǒng)分析問題原因，聚焦并追溯企業(yè)HSE管理的薄弱環(huán)節(jié)，量化HSE管理的整體水平。審核標(biāo)準(zhǔn)具備統(tǒng)一打分尺度，明確得分要求，列出可操作的評分細(xì)則，給出審核方法，確定審核依據(jù)等功能，規(guī)范審核員審核行為，發(fā)揮審核員專業(yè)優(yōu)勢，減少審核員人為因素導(dǎo)致的評價偏差。同時能夠匯總各企業(yè)量化數(shù)據(jù)，開展審核數(shù)據(jù)分析，表征HSE管理體系運行狀態(tài)，為HSE政策制定提供支撐[3]。

2.3 審核系統(tǒng)開發(fā)

2.3.1 功能設(shè)計

為實現(xiàn)石油化工企業(yè)HSE管理水平的量化分級及直觀展示，利用信息化手段，開發(fā)審核系統(tǒng)，是提高審核審核效率的重要手段。系統(tǒng)應(yīng)能夠成規(guī)模完成線上審核任務(wù)，審核進度控制，審核結(jié)果展示，審核問題分類分級及數(shù)量統(tǒng)計分析審核數(shù)據(jù)橫縱向多維對比分析，審核動態(tài)地圖展示功能；實現(xiàn)企業(yè)管理水平畫像功能；基于審核數(shù)據(jù)分析模型，實現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)深度分析、管理水平預(yù)警以及管理經(jīng)驗的智能推薦。

2.3.2 系統(tǒng)實現(xiàn)

a) 主體功能。審核軟件實現(xiàn)任務(wù)在線分配、評分自動歸集、自動生成報告、審核結(jié)果實時分析及異常動態(tài)預(yù)警的全程信息化、智能化管理等功能，突出軟件協(xié)同、歸集、計算等信息化優(yōu)勢，提升審核精度和效率。

b) 檔案管理。軟件應(yīng)開發(fā)友好的基礎(chǔ)檔案管理功能。審核管理人員可實現(xiàn)對審核要素及評價標(biāo)準(zhǔn)的增刪查改，靈活設(shè)置，具備項目增刪查改等功能，可錄入項目名稱、項目負(fù)責(zé)人、項目起止日期等數(shù)據(jù)。實現(xiàn)對審核項目任務(wù)分配(分組)，可選擇項目、負(fù)責(zé)人，同時可靈活配置需要審核的要素。實現(xiàn)對創(chuàng)建的審核項目任務(wù)進行子任務(wù)分配，以專業(yè)為導(dǎo)向，合理分配審核任務(wù)。

c) 審核實現(xiàn)。審核任務(wù)完成后，軟件可按照內(nèi)置的等級判定標(biāo)準(zhǔn)，自動生成項目等級，根據(jù)內(nèi)置的審核報告模板生成審核報告。同時能夠?qū)崿F(xiàn)基于要素的問題清單的自動生成，提供企業(yè)審核問題整改材料上傳提交接口，審核組長可對受審核企業(yè)提交的問題清單驗證復(fù)核，并可根據(jù)當(dāng)前項目得分情況自動生成企業(yè)排名。

d) 數(shù)據(jù)分析。通過審核數(shù)據(jù)積累與分析，可實現(xiàn)按板塊對審核項目間橫向?qū)Ρ取徍隧椖績?nèi)縱向?qū)Ρ?；可按板塊分析審核要素的最大值、最小值、平均值，計算各要素平均值、預(yù)警值，表征本項目基于同類項目之間的差異；直觀顯示已開展項目中各要素的最高(低)得分，形成要素最佳(差)組合；最佳組合可按板塊進行分組，列出各板塊的最佳(差)組合；以項目的平均得分率為基礎(chǔ)，進行當(dāng)前項目得分與平均得分的對比，實現(xiàn)要素運行情況的預(yù)警；通過駕駛艙的形式直觀展示企業(yè)量化審核的數(shù)據(jù)綜合分析，包含綜合分析、企業(yè)數(shù)據(jù)地圖展示功能。

e) 要素關(guān)聯(lián)。構(gòu)建基于HSE體系要素的多樣化標(biāo)簽體系，建立標(biāo)簽精準(zhǔn)查找的核心搜索引擎，實現(xiàn)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、事故案例、審核咨詢報告間的智能、精準(zhǔn)、快速查找。如現(xiàn)場審核或檢查關(guān)于“護欄”，通過搜索“護欄”這個標(biāo)簽，則可快速查找到與護欄相關(guān)的檢查表(內(nèi)容)、典型問題、事故案例等內(nèi)容，輔助用戶迅速掌控審核或檢查方法，并判斷問題嚴(yán)重性。

f) 知識平臺。建立可共享的HSE審核資源數(shù)據(jù)庫，按照數(shù)據(jù)類型進行歸集，為實現(xiàn)智能搜索和智能推薦功能提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，包括國家、地方及行業(yè)主要法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)制度、典型行業(yè)事件、HSE管理及專業(yè)技術(shù)資料等，為審核員現(xiàn)場審核、問題編制、要素總結(jié)形成、提出建議提供了支撐。

2.4 審核實施

2.4.1 實施指南制定

建立完整的審核實施程序或指南，參考GB/T19011—2021《管理體系審核指南》給出的通用審核程序，結(jié)合企業(yè)審核實際編制HSE管理體系審核指南，規(guī)范審核組織實施的流程和步驟，實現(xiàn)審核的標(biāo)準(zhǔn)化操作，降低審核組織難度、提高審核效率。

2.4.2 審核整體策劃

根據(jù)企業(yè)總體要求，制定企業(yè)年度HSE審核方案，可包括確定審核組長，組建審核組，明確審核組實行組長負(fù)責(zé)制，完成審核項目的具體要求等。審核方案的策劃可分層展開，如分別由總公司制定整體審核方案、專業(yè)管理公司或部門制定具體實施方案，委托審核組實施審核。

2.4.3 審核組組建

a) 審核員選拔。審核質(zhì)量與審核隊伍素質(zhì)密切相關(guān)，審核隊伍建設(shè)是審核實施的基礎(chǔ)，選拔和培養(yǎng)優(yōu)秀的審核管理人員、審核組長、審核員是審核能否高效高質(zhì)完成的關(guān)鍵。審核要綜合考慮企業(yè)實際，選拔安全、環(huán)保、設(shè)備、工藝、電氣、儀表、企業(yè)管理、人力資源等專業(yè)的審核員，審核員要具備專業(yè)素養(yǎng)，通過審核技能培訓(xùn)合格后，方可參與審核。

b) 審核組專業(yè)配比。企業(yè)應(yīng)根據(jù)板塊業(yè)務(wù)情況，審核組專業(yè)配置不同，要求企業(yè)審核組組數(shù)、審核員人數(shù)根據(jù)企業(yè)規(guī)模、員工總量確定，專業(yè)審核員不低于1用2備，重點關(guān)注專業(yè)審核員的配置與受審核企業(yè)匹配程度。也可根據(jù)實際，增加專業(yè)種類，每增加1個專業(yè)，增加審核員1～2人。企業(yè)派出審核員人日數(shù)、審核質(zhì)量作為派出企業(yè)HSE審核分?jǐn)?shù)的加減分項，促進企業(yè)積極派出審核員，保證審核隊伍穩(wěn)定和審核可持續(xù)。

c) 審核組組建。審核組規(guī)模與受審核企業(yè)的規(guī)模和業(yè)務(wù)相匹配，包括安全、環(huán)保、設(shè)備(含電氣、儀表)、工藝、人力資源(含培訓(xùn))、企業(yè)管理等專業(yè)。審核組可下分管理、設(shè)備、生產(chǎn)等小組，實行小組負(fù)責(zé)制，小組長對審核組長負(fù)責(zé)，完成分配要素的審核、審定審核員發(fā)現(xiàn)問題的把關(guān)、審核員要素總結(jié)的審定等事宜，便于整體審核進度和質(zhì)量控制。

2.4.4 文件審核

現(xiàn)場審核前要對企業(yè)HSE管理體系進行文件審核，主要任務(wù)是從文件角度審查企業(yè)體系建立的完備程度，如對要素職責(zé)分配情況，可對比班子分工、HSE責(zé)任制等文件對要素職責(zé)劃分情況進行審查、對體系手冊要素內(nèi)容與制度的沖突情況進行分析、發(fā)現(xiàn)體系運行設(shè)計方面的系統(tǒng)性問題等。

2.4.5 現(xiàn)場審核

a) 審核前培訓(xùn)。審核組成員完成現(xiàn)場審核前的集結(jié)后，審核組長要對審核員進行審核前集中培訓(xùn)，培訓(xùn)包括審核重點、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核技巧、問題追溯分析方法等內(nèi)容。通過培訓(xùn)，確保審核員準(zhǔn)確理解審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評分尺度，保證審核結(jié)論可重復(fù)性。

b) 現(xiàn)場實施。采用查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場觀察、問卷調(diào)查、測試、演練、追蹤驗證等方式開展現(xiàn)場審核。審核組要認(rèn)真對照標(biāo)準(zhǔn)評分說明，按照抽樣量的符合程度，對審核發(fā)現(xiàn)的問題，在集中匯總、統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上進行綜合評分。審核發(fā)現(xiàn)的問題，在現(xiàn)場審核結(jié)束前與受審核企業(yè)交底確認(rèn)。

2.4.6 報告編寫

審核完成后，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)的問題和分值進行匯總、統(tǒng)計，分析問題原因，確定管理短板，提出改進建議，在系統(tǒng)輸出報告基礎(chǔ)上，完善審核報告，核對審核軟件統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)，通過智能推薦系統(tǒng)，補充審核發(fā)現(xiàn)短板管理事故案例及優(yōu)秀實踐，提出改進建議。

3 結(jié)論

石油化工企業(yè)HSE管理體系審核機制構(gòu)建，應(yīng)以基于風(fēng)險的思維，利用系統(tǒng)化思想，堅持保護層理念，圍繞HSE管理體系有效性評價為核心，創(chuàng)新構(gòu)建石油化工企業(yè)HSE量化審核機制，開發(fā)量化審核標(biāo)準(zhǔn)、實施技術(shù)、軟件系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫等，達(dá)到以下幾個方面的目的。

a) 建設(shè)審核專家隊伍，明確審核員配置標(biāo)準(zhǔn)，推動領(lǐng)導(dǎo)干部帶隊，率先垂范，實現(xiàn)審核機制的初步確立。

b) 形成符合石油化工企業(yè)實際的系列量化審核標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計量化審核表，建立體系審核標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化、完善機制，保障審核可操作性、結(jié)論可重復(fù)。

c) 編制石油化工企業(yè)HSE管理體系審核實施指南，明確審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程，形成系列模板及最佳案例，降低審核組織難度、提高審核效率。

d) 設(shè)計開發(fā)石油化工企業(yè)HSE管理量化審核系統(tǒng)，顯著提升審核精度和效率。通過實時統(tǒng)計、多維度分析、異常預(yù)警，為集團公司HSE管理決策提供科學(xué)的數(shù)據(jù)支撐。