李 杜

(海南大學(xué) 法學(xué)院，海南 ?？?570228)

一、問題的提出

衛(wèi)星導(dǎo)航的應(yīng)用領(lǐng)域十分廣泛，從個(gè)人出行和交通到防災(zāi)減災(zāi)和軍事活動(dòng)，從農(nóng)林漁牧到城市管理和工程建設(shè)，都離不開這一外空應(yīng)用活動(dòng)[1]。但建設(shè)一個(gè)衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)并非易事，它是投入大量人力、物力和財(cái)力后產(chǎn)生的高精尖技術(shù)結(jié)晶。目前，全球存在四個(gè)全球衛(wèi)星導(dǎo)航定位系統(tǒng)(Global Navigation Satellite System, GNSS)，分別是美國的GPS(Global Positioning System)，俄羅斯的GLONASS (Global Navigation Satellite System)，歐洲的伽利略(Galileo)系統(tǒng)和中國的北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。其中，GPS起步最早，應(yīng)用發(fā)展最為完善，在衛(wèi)星導(dǎo)航領(lǐng)域，美國專利布局優(yōu)勢明顯；在基礎(chǔ)產(chǎn)品領(lǐng)域，美國涌現(xiàn)了大量技術(shù)領(lǐng)先、競爭力強(qiáng)、市場占有率高的優(yōu)勢企業(yè)；在終端產(chǎn)品領(lǐng)域，美國也長期占據(jù)衛(wèi)星導(dǎo)航終端制造業(yè)的主導(dǎo)地位[2]。與此相應(yīng)，GPS產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)與社會效益。歐洲同樣重視知識產(chǎn)權(quán)，因此，在伽利略計(jì)劃初期即開始專利布局，截至2016年底，相關(guān)專利申請數(shù)量達(dá)5 500余項(xiàng)[3]。俄羅斯GLONASS計(jì)劃曾一度中斷，即使該系統(tǒng)建設(shè)時(shí)間很長，其相關(guān)專利申請總量依然很少。中國于20世紀(jì)90年代開始獨(dú)立自主建設(shè)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。根據(jù)規(guī)劃，至2020年前后，中國建成北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，向全球提供服務(wù)。該系統(tǒng)不僅是中國擺脫對西方導(dǎo)航系統(tǒng)依賴性的核心措施，與國外衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)形成市場競爭，也將服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)，是建成“一帶一路空間信息走廊”中的重要一環(huán)。此外，2016年《〈中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)〉白皮書》還指出，中國還將致力于北斗導(dǎo)航系統(tǒng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，“打造由基礎(chǔ)產(chǎn)品、應(yīng)用終端、應(yīng)用系統(tǒng)和運(yùn)營服務(wù)構(gòu)成的北斗產(chǎn)業(yè)鏈，持續(xù)加強(qiáng)北斗產(chǎn)業(yè)保障、推進(jìn)和創(chuàng)新體系，不斷改善產(chǎn)業(yè)環(huán)境，擴(kuò)大應(yīng)用規(guī)模，實(shí)現(xiàn)融合發(fā)展，提升導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)和社會效益”[4]。根據(jù)《北斗定位技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書(2019年)》，截至2018年，中國衛(wèi)星導(dǎo)航與位置服務(wù)產(chǎn)業(yè)總體產(chǎn)值已達(dá)到3 016億元[5]?？梢?，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)對中國具有重要的戰(zhàn)略意義和社會、經(jīng)濟(jì)意義。然而，中國衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略卻與北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的宏偉藍(lán)圖暫不匹配。根據(jù)國內(nèi)外專利技術(shù)檢索，中國在衛(wèi)星導(dǎo)航領(lǐng)域的專利布局尚處于起步階段[6]。具體來說，如何采取適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)策略，對北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)中的核心技術(shù)進(jìn)行保護(hù)是解決上述問題的關(guān)鍵所在。

在衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)技術(shù)體系中，信號體制設(shè)計(jì)是其中最為核心的部分之一。衛(wèi)星通信體制是指衛(wèi)星通信系統(tǒng)的工作方式，即所采用的信號傳輸方式、信號處理方式和信號交換方式等[7]。衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制即屬于此列。以美國GPS信號體制的發(fā)展演進(jìn)為例，GPS的最初設(shè)計(jì)分別是在L1(1 575.42 MHz)和L2 (1 227.6 MHz)上發(fā)送導(dǎo)航信號，其中在L1上采用QPSK 調(diào)制，分別調(diào)制有C/A碼和P(Y)碼，而在L2上只調(diào)制有P(Y)碼；GPS現(xiàn)代化計(jì)劃則在2005年 開始發(fā)射的部分衛(wèi)星上增發(fā)L5民用信號，并開始逐漸使用BOC調(diào)制以更好地實(shí)現(xiàn)軍民用信號頻譜分離[8]。GPS信號體制的先進(jìn)設(shè)計(jì)思路也影響著伽利略系統(tǒng)的信號體制設(shè)計(jì)，如伽利略系統(tǒng)在E2-L1-E1和E6兩個(gè)頻點(diǎn)的導(dǎo)航信號上也采用了BOC 調(diào)制[8]。衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制結(jié)構(gòu)參數(shù)的合理性、性能完善性關(guān)系到系統(tǒng)定位、導(dǎo)航和授時(shí)(Positioning, Navigation and Timing，PNT)等基本功能以及PNT精度、兼容性、互操作性、抗干擾性等關(guān)鍵性能的實(shí)現(xiàn)[9]。信號體制設(shè)計(jì)是無形的，其中凝結(jié)了無數(shù)科技工作者的智慧，這無疑是一種智力勞動(dòng)成果，因此若能以知識產(chǎn)權(quán)的方式對其進(jìn)行保護(hù)是最為恰當(dāng)?shù)?。但知識產(chǎn)權(quán)包括專利、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等內(nèi)容及衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制是否滿足權(quán)利客體的要求，應(yīng)以哪種形式對其進(jìn)行保護(hù)？若衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制符合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求，中國又該采取怎樣的知識產(chǎn)權(quán)策略對北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制進(jìn)行保護(hù)最為合理？下文將對這些問題進(jìn)行探討。

二、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式之確定

1967年《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》(即《斯德哥爾摩公約》)第2條將知識產(chǎn)權(quán)界定為包括：“文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品，表演藝術(shù)家的表演以及唱片和廣播節(jié)目，人類一切活動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明，科學(xué)發(fā)現(xiàn)，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記以及商業(yè)名稱和標(biāo)志，制止不正當(dāng)競爭，以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。”[10]可見，知識產(chǎn)權(quán)一般包含著作權(quán)、專利、商標(biāo)權(quán)等無形資產(chǎn)，但并非所有的無形資產(chǎn)均屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇。衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制是否能夠成為知識產(chǎn)權(quán)的客體，還需一一考察。

(一)衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制不能被界定為“作品”或商標(biāo)權(quán)客體

表現(xiàn)人類思想或情感的智力成果為“作品”，是著作權(quán)的客體[11]?！侗Ｗo(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》對“文學(xué)和藝術(shù)作品”進(jìn)行了列舉式定義，將其界定為“包括文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的一切成果，不論其表現(xiàn)形式或方式如何，諸如書籍、小冊子和其他文字作品；講課、演講、講道和其他同類性質(zhì)作品；戲劇或音樂戲劇作品；舞蹈藝術(shù)作品和啞?。慌湓~或未配詞的樂曲；電影作品和以類似攝制電影的方法表現(xiàn)的作品；圖畫、油畫、建筑、雕塑、雕刻和版畫作品；攝影作品和以類似攝影的方法表現(xiàn)的作品；實(shí)用藝術(shù)作品；與地理、地形、建筑或科學(xué)有關(guān)的插圖、地圖、設(shè)計(jì)圖、草圖和立體作品”[12]?？梢?，可受著作權(quán)法保護(hù)的作品需滿足對象、客觀形式和獨(dú)創(chuàng)性三個(gè) 方面的要求。從對象角度來看，著作權(quán)法保護(hù)的對象限于文學(xué)、藝術(shù)、社會科學(xué)、自然科學(xué)和工程技術(shù)范圍內(nèi)的智力創(chuàng)作成果，而不包括技術(shù)成果①[13]。從客觀形式角度來看，作品須具有固定性，即可通過某種物質(zhì)形式固定下來而為其他人利用[11]。獨(dú)創(chuàng)性則包含“獨(dú)立創(chuàng)作完成”、體現(xiàn)作者個(gè)性特征等內(nèi)涵[14]。若將衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制從上述三個(gè)方面的要求進(jìn)行一一考察，即可知其并不屬于著作權(quán)法意義上“作品”的范疇。這一點(diǎn)尤其體現(xiàn)在衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制不符合著作權(quán)法保護(hù)對象的要求上。衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制是一種技術(shù)成果，也無法表現(xiàn)人類的思想和情感，并不構(gòu)成適格的“作品”。因此，不宜以著作權(quán)法的措施對其予以保護(hù)。

商標(biāo)是用于識別商品或服務(wù)來源的標(biāo)志[15]，其形態(tài)多種多樣，既包括傳統(tǒng)的平面商標(biāo)，也包括立體商標(biāo)、氣味商標(biāo)、聲音商標(biāo)的特殊形態(tài)?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPs)第15條規(guī)定：“任何標(biāo)記或標(biāo)記的組合，只要能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的貨物和服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的貨物或服務(wù)，即能夠構(gòu)成商標(biāo)。”[16]可見，商標(biāo)最為重要的功能是識別功能，即幫助消費(fèi)者將不同的產(chǎn)品和服務(wù)提供者區(qū)分開來。對于商標(biāo)權(quán)的客體學(xué)者尚存不同的看法，有的學(xué)者認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)的客體并非僅指商標(biāo)符號標(biāo)志本身，還包括其所指向的商品、服務(wù)，以及商標(biāo)所承載的商譽(yù)[17-18]；而有的學(xué)者則提出，商標(biāo)權(quán)的客體不是本體意義上的商標(biāo)標(biāo)志本身，而是商標(biāo)標(biāo)志同商品與服務(wù)來源之間的一種指代關(guān)系[19-20]。但無論商標(biāo)權(quán)的客體為何，商標(biāo)本身或是其他與商業(yè)活動(dòng)相關(guān)的內(nèi)容，衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制本身都不可能受到商標(biāo)權(quán)保護(hù)。由上文對衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制的界定可知，該體制實(shí)質(zhì)上是一種特定的工作方式，既不具備商標(biāo)所通常展現(xiàn)出的具體形態(tài)，也與商業(yè)活動(dòng)本身并無關(guān)聯(lián)。若就北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)提供的服務(wù)而言，“北斗”等相關(guān)字樣和標(biāo)志也理應(yīng)作為商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)，北斗信號體制則無法進(jìn)入商標(biāo)法的視野。

(二)衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制具備可專利性

專利是由政府機(jī)關(guān)(或代表數(shù)個(gè)國家的地區(qū)機(jī)關(guān))根據(jù)申請發(fā)布的一份文件，該文件描述一項(xiàng)發(fā)明，并創(chuàng)設(shè)了一種法律情形。在此情形下，專利發(fā)明通常只能在專利所有人的授權(quán)下進(jìn)行開發(fā)(制造、使用、銷售、進(jìn)口)②。各國法律對于專利的客體類型有不同的界定。中國《專利法》第2條規(guī)定：“本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)?！贝送?，針對植物新品種，中國以《植物新品種保護(hù)條例》這一單行法對其進(jìn)行單獨(dú)保護(hù)，但并未將其直接納入專利保護(hù)客體的范疇之中。而美國專利法則保護(hù)發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)專利和植物專利三種[21]， 但未規(guī)定實(shí)用新型專利。專利需經(jīng)國家主管機(jī)關(guān)審核其是否符合新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等實(shí)質(zhì)要件之后授予。

衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制包含諸多內(nèi)容，從各類裝置到編碼，從方法到信號本身，這些均有可成為專利的客體。例如，《伽利略系統(tǒng)公共服務(wù)界面控制文件》(以下簡稱《伽利略文件》)中，列舉了目前已有的專利，即包括衛(wèi)星定位系統(tǒng)多波段天線(Multi-band Antenna for Satellite Positioning System)、向衛(wèi)星定位系統(tǒng)移動(dòng)臺提供輔助數(shù)據(jù)的方法(Method for Providing Assistance Data to a Mobile Station of a Satellite Positioning System)、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)擴(kuò)頻碼(涉及內(nèi)存碼)(Spreading Codes for a Satellite Navigation System (Concerning Memory Codes))、擴(kuò)頻信號(Spread Spectrum Signal)等[22]。其中，裝置、方法和編碼方式均明顯符合大部分國家專利法所規(guī)定的專利客體的基本要求。截至2012年，在國內(nèi)外專利檢索數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局檢索書庫中，以信號調(diào)制和信號生成、信號編碼以及相關(guān)公司和專家相關(guān)的關(guān)鍵詞進(jìn)行多種檢索式組合，可檢索出與衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制相關(guān)的專利文獻(xiàn)共計(jì)1 896篇，涉及信號生成與信號調(diào)制、信號編碼兩個(gè)方面[6]?？梢?，衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制在上述兩個(gè)方面已經(jīng)開始產(chǎn)生一定的專利布局。而信號是否具有可專利性則存在著疑問，問題點(diǎn)尤其集中在信號的專利客體適格性上。針對這一問題，不同國家和地區(qū)的立法和實(shí)踐均有所不同。

In re Nuijten案中，美國聯(lián)邦巡回法院認(rèn)為信號不屬于專利客體中的任何一種，即“任何新的且有用的方法、機(jī)器、制造或組合物，或任何對前者新的和有用的改進(jìn)”③，因而不具有可專利性。自此案件以后，多個(gè)涉及信號本身的專利訴訟案件被判決專利無效[23]。然而，這一案件引發(fā)了學(xué)界的廣泛討論和關(guān)注，很多學(xué)者認(rèn)為法院的這一判決為可專利性的客體類別設(shè)置了新的限制[24]，即要求專利客體具備有形性和持久性的特征，并削弱了專利制度激勵(lì)創(chuàng)新的作用[25]。新的、有用的信號的發(fā)明者不得不通過一系列其他的主張來保護(hù)這些信號，而不能直接以專利方式保護(hù)真正的發(fā)明④。TRIPs第27條第1款規(guī)定：“專利應(yīng)適用于所有技術(shù)領(lǐng)域中的任何發(fā)明，不論它是產(chǎn)品還是方法，只要它具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性即可?！盵16]可見，TRIPs協(xié)議對專利的客體采用了廣義的規(guī)定，并未規(guī)定客體必須具備有形性、持久性等特征，因此也有學(xué)者認(rèn)為In re Nuijten案的判決與TRIPs相關(guān)規(guī)定相違背[26]。

歐洲采取了和美國不同的做法，賦予了信號成為專利客體的可能性?！蛾P(guān)于授予歐洲專利的公約》(Convention on the Grant of European Patents, EPC)第52條規(guī)定，“對于任何有創(chuàng)造性并且能在工業(yè)中應(yīng)用的新發(fā)明，授予歐洲專利”，并明確排除了“發(fā)現(xiàn)科學(xué)理論和數(shù)學(xué)方法”“美學(xué)創(chuàng)作”“執(zhí)行智力行為、進(jìn)行比賽游戲或經(jīng)營業(yè)務(wù)的計(jì)劃、規(guī)則和方法，以及計(jì)算機(jī)程序”“情報(bào)的提供”等的可專利性，被排除的對象中并未明確包含信號本身。2021版歐洲專利審查指南(Guidelines for Examination in the European Patent Office)第52條第1款明確指出可專利性的四項(xiàng)基本要素，即必須是發(fā)明，可以應(yīng)用于工業(yè)，具有新穎性，且包含創(chuàng)造性[27]。而對于是否構(gòu)成發(fā)明，歐洲專利局主要審查其是否滿足“技術(shù)方法”(Technical Means)這一要求[28]?？梢?，歐洲法并未像美國法那般將可專利的客體進(jìn)行分類，而是將專利客體直接設(shè)定為發(fā)明，同時(shí)規(guī)定了構(gòu)成發(fā)明的要素和其他可專利性需具備的要素。在所有要素中并未將有形性、持久性等納入考量范圍。實(shí)踐中，歐洲專利局已經(jīng)授予了一些信號本身以專利[23]，而滿足四項(xiàng)要素的衛(wèi)星導(dǎo)航信號也成功申請了歐洲專利[22]。

根據(jù)中國《專利法》，專利的客體應(yīng)為發(fā)明創(chuàng)造，分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三類。其中，實(shí)用新型是指“對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案”，外觀設(shè)計(jì)則是指“對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適用于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)”?？梢姡瑢?shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)都是與產(chǎn)品的外觀結(jié)合起來的，顯然要求具備有形性的特點(diǎn)，因此，衛(wèi)星導(dǎo)航信號不符合此兩類客體的要求。發(fā)明是指“對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”。衛(wèi)星導(dǎo)航信號是否可能屬于此列？針對《專利法》對“發(fā)明”的定義，中國《專利審查指南》指出，這只是“對可申請專利保護(hù)的發(fā)明的客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng)造性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)”，并將技術(shù)方案定義為“對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合”“技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的”[29]56。此外，《專利審查指南》還特別指出:“氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第2條第2款規(guī)定的客體……但利用其性質(zhì)解決技術(shù)問題的，則不屬此列。”[29]119可見，中國《專利法》并未完全排除衛(wèi)星導(dǎo)航信號專利適格的可能性，但要求其具有解決技術(shù)問題的作用。從這一層面來看，中國采取了與歐洲專利局類似的規(guī)定和做法。因此，能提升衛(wèi)星導(dǎo)航信號的技術(shù)方案，如具備改善同步效果的衛(wèi)星導(dǎo)航信號和具有強(qiáng)抗干擾能力的衛(wèi)星導(dǎo)航信號均有可能符合專利客體的要求。

三、域外衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略之借鑒

衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的價(jià)值定位與目標(biāo)對相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策起著決定性作用，而知識產(chǎn)權(quán)策略也能反作用于衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)或阻礙其目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)有的全球四大GNSS中，美國和歐盟的系統(tǒng)以及知識產(chǎn)權(quán)策略無疑是最具有代表性的。而中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)尚未有與其價(jià)值定位相符的知識產(chǎn)權(quán)政策。

(一)GPS的知識產(chǎn)權(quán)策略

美國GPS提供軍用和民用兩大類服務(wù)。其中，民用服務(wù)免費(fèi)向全球用戶開放，而不收取直接費(fèi)用。這一點(diǎn)不僅得到了政策支持，也被納入了美國相關(guān)法律規(guī)范中。2004年12月15日發(fā)布的《美國天基定位、導(dǎo)航和授時(shí)政策》(US Space-Based Positioning, Navigation，and Timing Policy)中明確提出，應(yīng)提供開放、免費(fèi)的民用信號和信息以開發(fā)和建造使用GPS的設(shè)備⑤。2010年《美國空間政策》(National Space Policy of the United States of America)延續(xù)了《美國天基定位、導(dǎo)航和授時(shí)政策》的精神，并指出還應(yīng)與國外的GNSS提供者合作以鼓勵(lì)兼容性和相互操作性，促進(jìn)民用服務(wù)的透明度，并為美國工業(yè)提供市場準(zhǔn)入[30]。在法律層面上，美國相關(guān)法律規(guī)定：“國防部長應(yīng)在全球范圍內(nèi)持續(xù)提供用于民用、商用和科學(xué)目的的GPS標(biāo)準(zhǔn)定位服務(wù)，且不收取直接用戶費(fèi)用?！雹拊贕PS民用信號體制相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題上，美國以空間信號(Signal-in-Space Interface, SIS)接口作為界限，在此上游的所有與GPS民用信號設(shè)計(jì)和傳播的知識產(chǎn)權(quán)均進(jìn)入公共領(lǐng)域，其相關(guān)技術(shù)資料全部公開⑦。同時(shí)，美國政府也鼓勵(lì)其他GNSS和其他國家采取相同的政策。2013年1月 17日，美國和英國聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于GPS知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合聲明》(Joint United Kingdom-United States Statement Regarding Global Positioning System Intellectual Property)，重申了兩國政府保證GPS民用信號將永遠(yuǎn)向全球用戶免費(fèi)開放的意愿。英國也承諾將把所有與美國GPS民用信號設(shè)計(jì)和傳播相關(guān)的專利和專利申請置入公共領(lǐng)域，并且無論現(xiàn)在和將來都不會針對這些信號的任何方面追究或主張知識產(chǎn)權(quán)。而對于SIS接口下游的部分，美國鼓勵(lì)個(gè)人或私有實(shí)體為信號接收設(shè)計(jì)、應(yīng)用技術(shù)申請專利以激勵(lì)創(chuàng)新。美國針對GPS民用信號采取的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與GPS民用部分的目標(biāo)與宗旨十分相符。《美國天基定位、導(dǎo)航和授時(shí)政策》的基本目標(biāo)不僅在于保障GPS具備不間斷地提供PNT服務(wù)的能力，滿足日益增長的國民、經(jīng)濟(jì)安全、民用、科研和商業(yè)等方面的需求，維持GPS卓越的軍事天基PNT服務(wù)的水準(zhǔn)，還包括與其他GNSS進(jìn)行競爭并保持優(yōu)勢地位，維持其服務(wù)的國際認(rèn)可度，并促進(jìn)美國在天基PNT服務(wù)方面的技術(shù)領(lǐng)先⑤。向全球直接用戶不間斷地提供免費(fèi)的PNT服務(wù)對于開拓GPS的民用服務(wù)市場至關(guān)重要，因?yàn)槠胀ǖ慕K端用戶無疑更加傾向于選擇免費(fèi)的服務(wù)。與此相對應(yīng)，開放與GPS民用信號相關(guān)的所有知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)文件，使得個(gè)人和私有實(shí)體能夠開發(fā)與GPS信號相匹配的信號轉(zhuǎn)化設(shè)備、接收設(shè)備等，并通過相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)獲得經(jīng)濟(jì)收益。如此，通過開放相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的策略，美國GPS相關(guān)政策目標(biāo)即可達(dá)成。

(二)伽利略系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)策略

歐洲伽利略系統(tǒng)提供五大類服務(wù)，包括開放服務(wù)、商業(yè)服務(wù)、生命安全服務(wù)、公共管理服務(wù)以及搜救服務(wù)。其中，開放服務(wù)與美國GPS提供的標(biāo)準(zhǔn)定位服務(wù)類似，公共管理服務(wù)則與GPS的精準(zhǔn)定位信號服務(wù)相似[31]。與GPS服務(wù)的不同之處主要在于商業(yè)服務(wù)和生命安全服務(wù), 它們均為收費(fèi)項(xiàng)目，且相較于GPS而言，精度和完整性更高，而搜救服務(wù)則是GPS所未涵蓋的[31]。目前，伽利略系統(tǒng)已經(jīng)開始免費(fèi)提供開放服務(wù)、公共管理服務(wù)以及搜救服務(wù)[32]。歐洲之所以建設(shè)伽利略系統(tǒng)，一方面，是為了在衛(wèi)星導(dǎo)航方面與美國GPS、俄羅斯的GLONASS和中國的北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)保持一致水平；另一方面，也在于要提升歐洲工業(yè)的競爭力。同時(shí)，伽利略系統(tǒng)將給歐洲帶來大量的經(jīng)濟(jì)利益，預(yù)計(jì)該系統(tǒng)運(yùn)行的最初20年即可帶來900億歐元的收益[32]。根據(jù)歐盟官方聲明，歐洲建設(shè)自己的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的目的包括以下四點(diǎn)：實(shí)現(xiàn)相對于其他全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的技術(shù)獨(dú)立；通過歐洲的持續(xù)提供衛(wèi)星導(dǎo)航服務(wù)的能力提升歐洲的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略優(yōu)勢；促進(jìn)以衛(wèi)星信號為基礎(chǔ)的新產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)；為研究、開發(fā)和創(chuàng)新創(chuàng)造相關(guān)的技術(shù)效益[32]。可見，伽利略計(jì)劃的目的不僅與美國GPS的目的有相似之處，即促進(jìn)技術(shù)發(fā)展、提升相應(yīng)的競爭力等，還包含創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益。因此，其相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與美國GPS存在著差異。歐盟的《伽利略系統(tǒng)公共服務(wù)界面控制文件》(European GNSS (GALILEO) Open Service Signal-In-Space Interface Control Document，以下簡稱《伽利略文件》)中公布了伽利略系統(tǒng)免費(fèi)服務(wù)的信號體制相關(guān)技術(shù)參數(shù)，同時(shí)也對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行了規(guī)定[33]。根據(jù)《伽利略文件》附件G, 歐盟是附件G第12條中列舉知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，其許可權(quán)由歐盟委員會代為行使，且許可為非獨(dú)占性的和免費(fèi)的[33]。同時(shí)，歐盟保有在許可期內(nèi)獲得與伽利略系統(tǒng)開放服務(wù)信號相關(guān)的額外知識產(chǎn)權(quán)或工業(yè)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或控制權(quán)的權(quán)利；被許可人則可自動(dòng)獲得額外知識產(chǎn)權(quán)或工業(yè)產(chǎn)權(quán)的許可，而無需修訂許可。附件E同樣也對于被許可人的活動(dòng)做出了一定的限制，即：“a.被 許可人使用《伽利略文件》中的技術(shù)數(shù)據(jù)，包括將其集成并納入任何產(chǎn)品之中，或被許可人的第三方承包商將數(shù)據(jù)用于生產(chǎn)上述產(chǎn)品；b.在來源確定的前提下儲存《伽利略文件》中的技術(shù)數(shù)據(jù)；c.在不修改《伽利略文件》或?qū)ζ涮砑尤魏卧氐那闆r下，復(fù)制其全部或部分內(nèi)容，并出于非商業(yè)、非營利性目的和以相應(yīng)的規(guī)模將其出版發(fā)行；d.根據(jù)《伽利略文件》中的版權(quán)聲明，在來源確定的前提下提供發(fā)布文件的歐盟網(wǎng)站鏈接?！盵33]上述對四類被許可活動(dòng)的列舉為窮盡的，即其他使用伽利略相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)不包含在被許可的范圍之內(nèi)?？偟膩碚f，目前針對伽利略系統(tǒng)信號體制，歐盟賦予了兩類知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：一類是對包含各類技術(shù)數(shù)據(jù)的《伽利略文件》進(jìn)行著作權(quán)保護(hù)；另一類是對于信號體制進(jìn)行了專利保護(hù)。歐盟為這兩類知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，且可授權(quán)他人免費(fèi)并在明確的范圍內(nèi)使用這兩類知識產(chǎn)權(quán)。

與美國GPS信號體制的知識產(chǎn)權(quán)策略相比，歐盟的知識產(chǎn)權(quán)策略明顯較為保守。首先，限制了相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)的使用方式，尤其是對于伽利略系統(tǒng)信號體制相關(guān)的專利，被許可人僅能使用其生產(chǎn)產(chǎn)品，而并不能基于這些專利開發(fā)新的產(chǎn)品、新的技術(shù)等，對于以衛(wèi)星信號為基礎(chǔ)的新產(chǎn)品或服務(wù)的開發(fā)的推動(dòng)作用有限。其次，可被許可的知識產(chǎn)權(quán)范圍有限?！顿だ晕募犯郊礼第12條僅列舉了16項(xiàng)與伽利略系統(tǒng)信號體制相關(guān)的專利，盡管后續(xù)可能增加，但數(shù)量依然較少。這與伽利略系統(tǒng)提供的服務(wù)種類比較相符。盡管目前伽利略系統(tǒng)提供的服務(wù)均為免費(fèi)的，但伽利略計(jì)劃為民用項(xiàng)目，以獲得經(jīng)濟(jì)利益為目的之一，未來將開放的服務(wù)均為高精度收費(fèi)項(xiàng)目，因此，限制可免費(fèi)使用的信號體制專利實(shí)際上與伽利略系統(tǒng)的定位較為相符。最后，程序較為煩瑣。盡管《伽利略文件》中規(guī)定的許可為非獨(dú)占的、免費(fèi)的，但授予許可仍需要滿足程序性和實(shí)質(zhì)性要件，對比美國直接將相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)置入公有領(lǐng)域的做法而言，仍顯保守。總之，目前伽利略系統(tǒng)較為保守的知識產(chǎn)權(quán)策略與其定位和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相關(guān)。由于該系統(tǒng)注重經(jīng)濟(jì)收益，歐盟不可能像美國一樣將導(dǎo)航系統(tǒng)的民用信號體制全盤開放，而依然保持著對相關(guān)之知識產(chǎn)權(quán)開放與保護(hù)、限制并存的狀態(tài)。此外，對于伽利略系統(tǒng)服務(wù)的相關(guān)商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)，也應(yīng)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益的重要措施之一[31]。

四、北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略之抉擇

綜上可知，美國和歐盟都選擇了與其衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)定位及目標(biāo)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)策略，對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)采取或嚴(yán)苛或?qū)捤傻谋Ｗo(hù)方式。北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制應(yīng)采取怎樣的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，需要從其價(jià)值定位與目標(biāo)出發(fā)，以期達(dá)成北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的戰(zhàn)略目的。

(一)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的價(jià)值定位與目標(biāo)

中國自21世紀(jì)90年代初期即開始北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的建設(shè)。截至2019年底，中國已經(jīng)成功發(fā)射了53顆北斗導(dǎo)航衛(wèi)星，并完成了北斗三號全球衛(wèi)星系統(tǒng)核心星座的部署[34]。數(shù)十年來，隨著北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的不斷完善和技術(shù)的提升，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的覆蓋范圍和應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)了全球覆蓋，其應(yīng)用也滲透至人們的日常生活以及交通運(yùn)輸、車船監(jiān)管、電力、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、公安、林業(yè)等諸多領(lǐng)域，其產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值也從2010年的15億元迅速提升至2016年的2 118億元[35]。

北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的迅速發(fā)展離不開政策的支持。目前，在國家層面、部委層面和地方層面均有支持北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。根據(jù)2013年發(fā)布的《國家衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃》，到2020年，中國衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展格局應(yīng)基本形成，產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過4 000億元，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)及其產(chǎn)品在國民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)的關(guān)鍵領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，在大眾消費(fèi)市場逐步推廣普及，并在全球市場具有較強(qiáng)的國際競爭力[36]?！丁粗袊倍沸l(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)〉白皮書》中對北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的發(fā)展目標(biāo)作了進(jìn)一步明確的闡釋，提出將“建設(shè)世界一流的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，滿足國家安全與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，為全球用戶提供連續(xù)、穩(wěn)定、可靠的服務(wù)；發(fā)展北斗產(chǎn)業(yè)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和民生改善；深化國際合作，共享衛(wèi)星導(dǎo)航發(fā)展成果，提高全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的綜合應(yīng)用效益”作為發(fā)展目標(biāo)[4]?？梢姡倍沸l(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)是中國擺脫對GPS的依賴，與全球其他GNSS競爭的有利武器，且其應(yīng)用面向全球市場，勢必與GPS和伽利略系統(tǒng)之間展開競爭。北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的服務(wù)類型尚未有明確劃分，但已公布可為全球用戶提供開放、穩(wěn)定、可靠的定位定向、實(shí)時(shí)導(dǎo)航、精密測速、精確授時(shí)、位置報(bào)告、短信服務(wù)六大功能[37]。針對公開服務(wù)，《〈中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)〉白皮書》闡明了中國的態(tài)度，即“采取多項(xiàng)措施保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，為用戶免費(fèi)提供持續(xù)、穩(wěn)定、可靠的公開服務(wù)”[4]，與此目標(biāo)相對應(yīng)的措施主要分為保障北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、提供免費(fèi)的公開服務(wù)、及時(shí)發(fā)布系統(tǒng)信息以及保護(hù)衛(wèi)星導(dǎo)航頻譜使用四大類。與此同時(shí)，在推動(dòng)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面，該白皮書還提出應(yīng)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)保障體系，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)應(yīng)用推進(jìn)體系以及構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系三大塊。

若說中國最初打造自己的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)更多是出于軍事目的，那么今天民用亦占據(jù)了十分重要的位置[38]。在民用領(lǐng)域，打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，在國內(nèi)和國際兩個(gè)層面推廣北斗衛(wèi)星導(dǎo)航服務(wù)，積極拓展國際合作，并在國際市場上占據(jù)一席之地，無疑是北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化的重要目標(biāo)。為了保障北斗導(dǎo)航系統(tǒng)目的的達(dá)成和產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，諸多學(xué)者提出了進(jìn)行相應(yīng)政策法制建設(shè)的建議[35,39-40]。有學(xué)者指出，在中國針對北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的政策層出不窮的同時(shí)，相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于中國衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平[41]。

(二)北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略設(shè)計(jì)

在北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面，很多學(xué)者從不同的角度提出了建議。陳大香[6]認(rèn)為，由于導(dǎo)航衛(wèi)星所處環(huán)境的特點(diǎn)，在衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制方面應(yīng)采取積極的措施對可能造成侵權(quán)的專利進(jìn)行規(guī)避。阮航等[3]總結(jié)了目前北斗知識產(chǎn)權(quán)存在的主要問題，即知識產(chǎn)權(quán)整體積累較弱，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)缺乏評估管控，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展缺乏配套支持等，認(rèn)為北斗知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)該從做好頂層設(shè)計(jì)，實(shí)施重點(diǎn)任務(wù)，完善服務(wù)保障三個(gè)方面展開。張一等[42]專門針對衛(wèi)星導(dǎo)航信號體制的知識產(chǎn)權(quán)問題展開研究，認(rèn)為中國應(yīng)該從國家層面仿照歐美專利布局的方法，對信號體制核心專利進(jìn)行把控，同時(shí)鼓勵(lì)移動(dòng)終端芯片制造、設(shè)備制造以及服務(wù)提供的大企業(yè)參與到標(biāo)準(zhǔn)制定中來?？偟膩碚f，這些建議主要集中在要加強(qiáng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，但對于是否開放部分知識產(chǎn)權(quán)的問題均未涉及。參考美國和歐盟的做法，GPS和伽利略系統(tǒng)均提供公開免費(fèi)服務(wù)，美國與歐盟采取并公開了與之對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以期達(dá)成各自運(yùn)行衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的目的。中國的北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)同樣也提供免費(fèi)的公開服務(wù)，在此情況下，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制專利是否應(yīng)該開放、該如何開放才能使得北斗衛(wèi)星導(dǎo)航服務(wù)能夠在國際市場上與GPS和伽利略系統(tǒng)進(jìn)行有效競爭，并在不損害中國知識產(chǎn)權(quán)利益的前提下鼓勵(lì)下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，是值得探討的問題。

由于中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)包括民用導(dǎo)航服務(wù)，根據(jù)GPS的經(jīng)驗(yàn)，要對“北斗”服務(wù)進(jìn)行推廣，必然需要開放其民用信號相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)文件，使得終端用戶能夠配置相應(yīng)的接收設(shè)備等。因此，對于衛(wèi)星導(dǎo)航信號采取閉合的方式來進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)并不合適。但完全不對其加以保護(hù)，則無法保護(hù)開發(fā)者的利益，可能會導(dǎo)致關(guān)鍵性技術(shù)的流失。由于衛(wèi)星導(dǎo)航信號不具有有形性和持久性的特征，根據(jù)中國《專利審查指南》的規(guī)定，“氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第2條第2款規(guī)定的客體”“但利用其性質(zhì)解決技術(shù)問題的，則不屬此列”[29]119?？梢姡l(wèi)星導(dǎo)航信號的專利適格性依然不能完全確定。對此，可借鑒歐洲專利局的做法，不以有形性和持久性標(biāo)準(zhǔn)來確定專利客體適格性，將判定標(biāo)準(zhǔn)放在“解決技術(shù)問題”這一要素上，明確判定標(biāo)準(zhǔn)，精化可專利客體的判定標(biāo)準(zhǔn)，以避免在國際太空合作中中國衛(wèi)星信號被盜用卻無法可依來主張權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。此外，根據(jù)《〈中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)〉白皮書》，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)目前提供的主要是免費(fèi)的公開服務(wù)[4]。因此，針對北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號體制制定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以開放為主，可借鑒美國開放GPS民用信號的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)文件的做法來拉動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并大幅度增加北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的市場競爭力。但在此基礎(chǔ)之上，仍應(yīng)以保障國防安全為首要目標(biāo)，對相關(guān)衛(wèi)星導(dǎo)航相關(guān)信號保護(hù)方式和力度加以區(qū)分，避免軍民 兩用技術(shù)或軍用技術(shù)外泄。為達(dá)到這一目的，需從兩個(gè)方面著手：技術(shù)層面，堅(jiān)持獨(dú)立自主的原則，積極研究和開發(fā)能夠更好區(qū)分軍用和民用信號，并防止二者 互相干擾的調(diào)制體制或其他方法，以保障軍用信號的安全；法律層面，對軍用信號以國家秘密的形式予以保護(hù)，一旦有侵犯行為，即根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國刑法》等相關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)的刑事責(zé)任。

注釋：

① 此處“工程技術(shù)范圍內(nèi)的智力創(chuàng)作成果”主要指工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、示意圖等圖形作品和模型作品；而“技術(shù)成果”一般是指研究開發(fā)所得的發(fā)明創(chuàng)造、發(fā)現(xiàn)等，多以專利形式對其進(jìn)行保護(hù)。

② A patent is a document, issued, upon application, by a government office (or a regional office acting for several countries), which describes an invention and creates a legal situation in which the patented invention can normally only be exploited (manufactured, used, sold, imported) with the authorization of the owner of the patent. 參見：WIPO. WIPO intellectual property handbook. 2nd ed. Geneva:WIPO Publication, 2004:17。

③ 參見：35 U.S.C. § 101 (2007)。

④ 參見：In re Nuijten, 500 F.3d at 1366 (Linn, J., dissenting)。

⑤ 參見:《美國天基定位、導(dǎo)航和授時(shí)政策》第III部分。

⑥ 參見：10 U.S.C § 2281(b)。

⑦ 技術(shù)資料可在美國政府為GPS設(shè)立的網(wǎng)站上查詢到,網(wǎng)址為https://www.gps.gov/technical/。