田素華 李筱妍

(復(fù)旦大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

每一次重大的人類經(jīng)濟(jì)活動變遷和技術(shù)革命都伴隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的大發(fā)展，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)源地的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式與實(shí)證范式的大發(fā)展。第一次工業(yè)革命使人類社會進(jìn)入到機(jī)器大生產(chǎn)時代，亞當(dāng)·斯密于1776年出版《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一次革命。第二次工業(yè)革命使人類社會進(jìn)入到電氣時代，瓦爾拉斯等邊際學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家從勞動價值論轉(zhuǎn)向效用價值論研究，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二次革命。兩次世界大戰(zhàn)和1933年的經(jīng)濟(jì)大蕭條給人類社會帶來了沉重的打擊，凱恩斯于1936年出版《就業(yè)、利息和貨幣通論》，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三次革命。(1)桂起權(quán)：《古典經(jīng)濟(jì)學(xué)綱領(lǐng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)革命的來龍去脈——用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論做辯證分析》，《經(jīng)濟(jì)評論》2004年第4期；馬濤：《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式結(jié)構(gòu)及其演變》，《中國社會科學(xué)》2014年第10期。中國經(jīng)濟(jì)迅速崛起是20世紀(jì)80年代以來的重大事件，5G技術(shù)、人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展帶動了平臺經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等生產(chǎn)組織形式革新，新一輪經(jīng)濟(jì)學(xué)大發(fā)展的現(xiàn)實(shí)條件已然具備。(2)新冠疫情蔓延，對全球產(chǎn)業(yè)鏈形成了需求端和供給端的雙向負(fù)面沖擊并反復(fù)傳染?！按罅餍薪o創(chuàng)造新的方式和機(jī)構(gòu)，以應(yīng)對苦難打開了機(jī)會窗口”。參見2013年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者羅伯特·希勒在2020年“How the Economy will Look after the Coronavirus Pandemic”會議上的發(fā)言。

范式是指人們對實(shí)踐活動的理論認(rèn)識，包括特定的語言、方法、結(jié)構(gòu)、理論體系四個方面。(3)宋冬林：《從范式危機(jī)看經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》1997年第2期。經(jīng)濟(jì)學(xué)范式可分為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式和實(shí)證范式，其中前者指經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的特定理論體系，(4)葉初升：《尋求發(fā)展理論的微觀基礎(chǔ)——兼論發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的形成》，《中國社會科學(xué)》2005年第4期。后者指經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中使用的數(shù)據(jù)、分析方法和受檢驗(yàn)的理論。(5)洪永淼、汪壽陽：《大數(shù)據(jù)如何改變經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式？》，《管理世界》2021年第10期。經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)活動變遷密不可分。經(jīng)濟(jì)活動變遷發(fā)生后，當(dāng)原有的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式無法對新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)事實(shí)給出充分的解釋和有效指導(dǎo)時，范式危機(jī)就會對經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新提出要求。(6)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式危機(jī)包括經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)部，人們基于經(jīng)濟(jì)實(shí)踐對理論的沖擊而不再接受或至少是部分拒絕原有的共同掌握的信念、價值標(biāo)準(zhǔn)、假設(shè)和定理等。參見蓋凱程：《經(jīng)濟(jì)學(xué)批判與批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)——金融危機(jī)沖擊下的西方“主流”經(jīng)濟(jì)學(xué)范式危機(jī)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2010年第9期。本文圍繞有效市場與有為政府之間的關(guān)系，從經(jīng)濟(jì)活動變遷角度對經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的演進(jìn)邏輯進(jìn)行梳理，并圍繞中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐和新一輪產(chǎn)業(yè)革命對經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)展態(tài)勢予以展望。

一、 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的演進(jìn)邏輯

人類經(jīng)濟(jì)活動起源甚早，經(jīng)濟(jì)學(xué)思想古已有之。在西方，古希臘歷史學(xué)家色諾芬已經(jīng)意識到勞動分工的必然性，古希臘哲學(xué)家亞里士多德已經(jīng)觀察到了商品的貨幣屬性。在東方，春秋戰(zhàn)國時期的先賢們已經(jīng)關(guān)注財富的來源。墨子認(rèn)為，人區(qū)別于鳥獸魚蟲是因?yàn)槿四芡ㄟ^勞動而生存；(7)《墨子·非樂(上)》：“今人固與禽獸、麋鹿、蜚鳥、貞蟲異者也，……賴其力者生，不賴其力者不生”。參見方勇譯注：《墨子》，北京：中華書局，2011年。管子也認(rèn)為“民非作力毋以致財”，(8)李山注解：《管子·小問篇》，北京：中華書局，2009年。并且“力地而動于時，則國必富矣”。(9)李山注解：《管子·八觀篇》，北京：中華書局，2009年。18世紀(jì)60年代英國一系列技術(shù)革命和從手工勞動向機(jī)器大工廠轉(zhuǎn)變的生產(chǎn)組織方式，不僅帶來勞動生產(chǎn)率的極大提升，也引發(fā)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想革命。此后，每一次重大的人類經(jīng)濟(jì)活動變遷和技術(shù)革命都帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的大發(fā)展，包括基于自由市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式、基于政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式和基于“市場—政府”的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式。

(一) 基于自由市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式

在第一次工業(yè)革命以前，歐洲大陸的經(jīng)濟(jì)思想分為兩大派：重農(nóng)主義和重商主義。重商主義認(rèn)為金銀是財富的來源，衡量一國富裕和發(fā)展程度的標(biāo)準(zhǔn)是看它擁有的貨幣數(shù)量，因此國家應(yīng)采取經(jīng)濟(jì)干預(yù)措施，扶植特定工業(yè)，鼓勵制成品出口和原材料進(jìn)口，限制制成品進(jìn)口和原材料出口，使“每年賣給外國人的貨物，必須比我們消費(fèi)他們的多”。(10)托馬斯·孟等：《英國得自對外貿(mào)易的財富》，北京：商務(wù)印書館，1965年，第4頁。重農(nóng)主義則認(rèn)為，“土地是財富的唯一源泉，只有農(nóng)業(yè)才能增加財富”，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的本源財富和提供的原材料“給所有其他職業(yè)以活動力”，能夠“發(fā)展商業(yè)、增殖人口、活躍工業(yè)”，(11)弗朗索瓦·魁奈：《魁奈經(jīng)濟(jì)著作選集》，北京：商務(wù)印書館，1979年，第333、408頁。從而維持國家的繁榮。

第一次工業(yè)革命使生產(chǎn)方式從農(nóng)業(yè)和手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)轉(zhuǎn)型，工廠中的分工現(xiàn)象層出不窮。分工帶來了市場的深化，快速增長的生產(chǎn)力使國民財富迅速增長，這要求發(fā)展相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來解釋和歸納新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，以指導(dǎo)新的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式。1776年亞當(dāng)·斯密出版了《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》一書，強(qiáng)調(diào)以自由市場為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，創(chuàng)立了以勞動分工和市場機(jī)制為核心的完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。斯密基于自由市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式包括以下三個方面：

第一，強(qiáng)調(diào)市場在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，強(qiáng)調(diào)自由競爭的重要性。“在亞當(dāng)·斯密之前的魁奈、杜爾閣等人那里，商業(yè)社會呈現(xiàn)出了道德的復(fù)雜性，但絕沒有可以理解的內(nèi)在秩序感”。(12)羅伯特·海爾布羅納：《改變世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，香港：華夏出版社，2016年，第15頁。斯密認(rèn)為，市場中的每個人只想得到自己的利益，但又被一只無形的手牽著去促進(jìn)社會的利益，從而形成共同利益。

第二，強(qiáng)調(diào)國家的義務(wù)是提供國防、安全和公共事業(yè)。斯密認(rèn)為，君主的首要義務(wù)是保護(hù)本國社會安全，使之不受其他獨(dú)立社會的暴行與侵略。國家應(yīng)設(shè)立嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)，盡可能地保護(hù)國內(nèi)每個人，使其不受社會上其他人的壓迫和虐待。國家應(yīng)建設(shè)并維持一定的公共設(shè)施，如教育等公共事業(yè)，國家以極少的費(fèi)用，就幾乎能夠便利全體人民。

第三，自由市場的深度與廣度來源于廣泛的勞動分工和理性人的自利性。亞當(dāng)·斯密提出：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動時所表現(xiàn)的更大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！?13)亞當(dāng)·斯密：《國富論》上冊，上海：上海三聯(lián)書店，2009年，第3頁。斯密認(rèn)為，人們?yōu)榱俗非笞陨砝孀畲蠡诟偁幍沫h(huán)境約束下會根據(jù)自身的優(yōu)勢而專門從事某種職業(yè)，從而形成全社會范圍的勞動分工，人們通過市場交換來實(shí)現(xiàn)勞動分工帶來的勞動生產(chǎn)率提高與產(chǎn)品剩余，并最終實(shí)現(xiàn)個人與社會財富的同步增長。

19世紀(jì)30年代，法國、英國、德國先后爆發(fā)了工人階級反對資產(chǎn)階級的工人運(yùn)動，即法國里昂絲織工人起義、英國憲章運(yùn)動、德國西里西亞紡織工人起義。這三大工人運(yùn)動表明無產(chǎn)階級作為獨(dú)立的政治力量登上了歷史舞臺，并要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家對原有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行綜合。(14)經(jīng)濟(jì)學(xué)革命是跳躍式進(jìn)步，而經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合是將舊理論和新理論進(jìn)行融合，使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論既能服務(wù)于過去，也能服務(wù)于現(xiàn)在和將來。約翰·穆勒綜合了亞當(dāng)·斯密以來的各種古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，形成了一個折衷混合的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。穆勒的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式仍強(qiáng)調(diào)市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)力量，政府不能侵犯市場自由運(yùn)行。(15)雖然穆勒承認(rèn)市場并不是萬能的，自由放任存在很多例外，例如“在某一時期或某一國家的特殊情況下，那些真正關(guān)系到全球利益的事情，只要私人不愿意做就應(yīng)該而且也必須由政府來做”，因此“有時政府干預(yù)對當(dāng)事人的愿望是不可少的”。參見約翰·穆勒：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會哲學(xué)上的應(yīng)用》下卷，北京：商務(wù)印書館，1991年，第531、542、543、553頁?！盁o論我們信奉什么樣的社會聯(lián)合理論，也無論我們生活在什么制度下，每個人都享有一活動范圍，這一范圍是政府不應(yīng)加以侵犯的，無論是一個人的政府、少數(shù)人的政府還是多數(shù)人的政府，都不應(yīng)對其加以侵犯”。此后的邊際革命和馬歇爾綜合均強(qiáng)調(diào)市場在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，遵循亞當(dāng)·斯密開創(chuàng)的基于自由市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式。

(二) 基于政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式

兩次世界大戰(zhàn)爆發(fā)、國際貨幣體系動蕩、持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步和爆發(fā)式增長的商品生產(chǎn)等使得全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)有效需求相對不足，造成了20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條?！霸谑澜缟先齻€主要工業(yè)國家——美國、英國和德國，失業(yè)工人已達(dá)1000萬，……與此同時，從事于初級產(chǎn)品生產(chǎn)的那些國家，在礦業(yè)和農(nóng)業(yè)中，幾乎每一種主要產(chǎn)品的價格都在急劇下降，致使許多甚至絕大多數(shù)生產(chǎn)者不能彌補(bǔ)其生產(chǎn)成本。……這一次價格下跌是從去年的正常水平上開始的，跌幅之巨大、落速之迅疾，在近代史上是前所未有的?！?16)約翰·梅納德·凱恩斯：《預(yù)言與勸說》，南京：江蘇人民出版社，1997年，第139頁。凱恩斯形容的正是1929—1933年的經(jīng)濟(jì)大蕭條，它發(fā)源于美國，隨后波及整個資本主義世界。大蕭條期間，美國破產(chǎn)倒閉的銀行數(shù)量從1929年的883家上升至1930年的1251家，世界主要資本主義國家的GDP、工業(yè)生產(chǎn)能力、價格水平、就業(yè)人數(shù)和工資水平都出現(xiàn)了斷崖式下跌。

1929—1933年美國胡佛政府執(zhí)政時期，堅持自由市場的調(diào)節(jié)作用，導(dǎo)致生產(chǎn)嚴(yán)重過剩，產(chǎn)品大量積壓，失業(yè)空前增加，加劇了經(jīng)濟(jì)蕭條。1925年至1929年，美國GDP從9310億美元上升至10390億美元。大蕭條爆發(fā)后，1930年美國GDP下降至9120億美元。到1933年，美國GDP繼續(xù)下跌至5600億美元，比1929年縮水了46%。1925年至1929年，美國勞動失業(yè)率保持在3.2%；1930年至1933年大蕭條期間，美國失業(yè)率從8.7%持續(xù)上漲至24.9%，到1939年仍處于17.2%的高失業(yè)率狀態(tài)。1929年至1933年，美國工業(yè)水平倒退至1905年，德國和英國工業(yè)水平倒退至19世紀(jì)末；美國、德國、英國和法國的價格水平下降幅度均超過30%，其中法國價格水平下降幅度高達(dá)45%；德國工人平均工資下降了67%，美國工人平均工資下降了35%，英國和法國均下降了15%。(17)數(shù)據(jù)整理自國際貨幣基金組織、世界銀行、相關(guān)各國統(tǒng)計局和《帕爾格雷夫歷史統(tǒng)計(美洲卷)》。

20世紀(jì)30年代的大蕭條對以市場為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系提出了挑戰(zhàn)。凱恩斯以20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)為背景，創(chuàng)立了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的第一個宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，開創(chuàng)了以有效需求管理為中心思想的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)顛覆了古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場調(diào)節(jié)可以自動實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡的市場萬能信條，認(rèn)為市場并非萬能，市場保持非理性狀態(tài)的時間可能比保持不破產(chǎn)的時間更長。凱恩斯摒棄了亞當(dāng)·斯密“看不見的手”的自由放任理論，不相信市場機(jī)制的完善性和協(xié)調(diào)性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可能通過市場機(jī)制的自動調(diào)節(jié)而恢復(fù)均衡。凱恩斯主張國家采用擴(kuò)張性的財政政策，通過增加需求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，即擴(kuò)大政府開支，實(shí)行赤字財政，刺激經(jīng)濟(jì)，維持繁榮。

(三) 基于“市場—政府”的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式

雖然凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論將整個資本主義社會從大蕭條中拯救了出來，但經(jīng)濟(jì)學(xué)界對市場和政府關(guān)系的爭論自始至終從未停止過。1926年凱恩斯的論文《自由放任的終結(jié)》拉開了其與哈耶克的持久性論戰(zhàn)帷幕?！肮恕獎P恩斯論戰(zhàn)也許算是二十世紀(jì)貨幣理論中最重要的爭論”。(18)拉齊·恩薩麗等：《哈耶克與古典自由主義》，貴陽：貴州人民出版社，2003年，第175頁。哈耶克支持自由放任，反對國家干預(yù)，認(rèn)為國家干預(yù)只能導(dǎo)致資源配置扭曲，通貨膨脹是政府壟斷貨幣發(fā)行權(quán)并濫用這種權(quán)力制造財政赤字的結(jié)果。凱恩斯則于1936年出版了《就業(yè)、利息和貨幣通論》，對哈耶克展開反擊。

保羅·薩繆爾森于1948年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個部分。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分采用個體分析方法，體現(xiàn)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的思想；宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分采用總量分析方法，體現(xiàn)了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民收入決定理論、有效需求理論和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思想。薩繆爾森將這兩部分融合在一起并拓展了瓦爾拉斯的一般均衡理論。

薩繆爾森認(rèn)為現(xiàn)代西方國家是“混合經(jīng)濟(jì)”。在“混合經(jīng)濟(jì)”中存在兩個部門：一個是私有經(jīng)濟(jì)部門，這是西方國家經(jīng)濟(jì)主要的和基本的部分，由市場機(jī)制引導(dǎo)；另一個是公共經(jīng)濟(jì)部門，這是西方國家借以干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的部分，由政府控制。西方國家的經(jīng)濟(jì)之所以有效率，是因?yàn)槭袌鲋贫饶軌蜃詣诱{(diào)節(jié)私有部門按照效率原則有效運(yùn)行，政府則借助于對公共部門的干預(yù)，為私有部門的有效運(yùn)行提供保證。

凱恩斯的政府干預(yù)理論為西方國家?guī)砹溯^長時間的經(jīng)濟(jì)增長，(19)從1961年2月到1969年12月，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長了106個月；1969年美國失業(yè)率為3.5%，達(dá)到了凱恩斯主義提出的充分就業(yè)水平。數(shù)據(jù)來自美國經(jīng)濟(jì)分析局。但20世紀(jì)70年代世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了兩次石油危機(jī)和布雷頓森林體系崩潰，長期推行凱恩斯主義擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策的后果是經(jīng)濟(jì)“滯脹”。(20)20世紀(jì)70年代，美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了三次滯脹。第一次“滯脹”發(fā)生在1970年，美國GDP增長率從1969年的3.5%下跌至0.2%，經(jīng)濟(jì)增長幾乎停滯，但通貨膨脹率和失業(yè)率分別為5.7%和4.9%。第二次“滯脹”發(fā)生在1974年至1975年，在此期間美國GDP負(fù)增長，但通貨膨脹率高達(dá)11%，同時失業(yè)率居高不下；1975年美國失業(yè)率上升至8.5%。第三次“滯脹”發(fā)生在1979年至1980年，美國GDP再次出現(xiàn)負(fù)增長，1980年美國通貨膨脹率上升至13.5%。數(shù)據(jù)來自世界銀行和wind數(shù)據(jù)庫。以米爾頓·弗里德曼為首的貨幣主義學(xué)派認(rèn)為，凱恩斯主義奉行的財政政策無效，“滯脹”是實(shí)施赤字財政政策的結(jié)果。薩繆爾森等人認(rèn)為，美國在20世紀(jì)60年代中期以后的財政政策未能及時適應(yīng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)向行事，因此導(dǎo)致了通貨膨脹的發(fā)生，美國的經(jīng)濟(jì)“滯脹”不能歸罪于凱恩斯主義的財政政策本身，而是由于擴(kuò)張性財政政策的使用者未能正確靈活運(yùn)用的結(jié)果。(21)保羅·薩繆爾森、威廉·諾德豪斯：《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，香港：華夏出版社，1999年。

然而，不論是凱恩斯主義還是貨幣主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策主張，在改變“滯脹”局面時，只是暫時性地降低了通脹率和失業(yè)率，并沒有達(dá)到長期有效的結(jié)果，反而使美國經(jīng)濟(jì)的“滯脹”問題一次比一次更為嚴(yán)重。此時，美國芝加哥大學(xué)的羅伯特·盧卡斯掀起了一場新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)革命，即理性預(yù)期革命。以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派反對凱恩斯主義的國家干預(yù)政策，主張由市場機(jī)制對經(jīng)濟(jì)自行加以調(diào)節(jié)，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)達(dá)到自然率水平。(22)C. I. Plosser, “Understanding Real Business Cycles,” Journal of Economic Perspectives 3.3 (1898): 51-77.

二、 經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的演進(jìn)邏輯

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的發(fā)展過程中，伴隨著計算機(jī)技術(shù)的不斷革新，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式也經(jīng)歷了三次大發(fā)展，分別為基于邏輯分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式、基于數(shù)學(xué)推導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式和基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式。(23)金碚：《論中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式承諾》，《管理世界》2020年第9期。

(一) 基于邏輯分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式

1776年亞當(dāng)·斯密《國富論》的發(fā)表，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科正式誕生。在《國富論》中，斯密用大量案例進(jìn)行邏輯分析與推導(dǎo)，來論證其經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，這是最初始也是最基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式。(24)洪永淼、汪壽陽：《大數(shù)據(jù)如何改變經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式？》，《管理世界》2021年第10期。比如，亞當(dāng)·斯密以扣針制造業(yè)為例，論證分工有助于勞動生產(chǎn)力的提高?！耙粋€人抽鐵線，一個人拉直，……如果他們各自獨(dú)立工作，不專習(xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么，他們不論是誰，絕對不能一日制造二十枚針，說不定一天連一枚針也制造不出來?！?25)亞當(dāng)·斯密：《國富論》上冊，上海：上海三聯(lián)書店，2009年，第1頁。再比如，為了批判重商主義對財富來自金銀貨幣的觀點(diǎn)，斯密寫道：“有了貨物不愁沒有貨幣，有了貨幣，卻不常有，更不必定有貨物?！藗冎孕枰泿牛皇菫榱素泿疟旧?，卻不過為了貨幣所能購買的物品。”(26)亞當(dāng)·斯密：《國富論》下冊，上海：上海三聯(lián)書店，2009年，第10、190～191頁。為了批判重農(nóng)主義的土地是財富唯一源泉的觀點(diǎn)，以及重農(nóng)主義堅持的除農(nóng)民外其他人的勞動不增加社會真實(shí)收入的觀點(diǎn)，斯密寫道：“視土地生產(chǎn)為各國收入及財富唯一資源或主要資源的學(xué)說，從來未為任何國家所采用；現(xiàn)在，且僅存于法蘭西少數(shù)博學(xué)多能的人的玄想中?！?27)亞當(dāng)·斯密：《國富論》下冊，上海：上海三聯(lián)書店，2009年，第10、190～191頁。

此后，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣使用基于邏輯分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式。一方面，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基于歷史唯物主義，發(fā)現(xiàn)了人類發(fā)展的客觀規(guī)律；另一方面，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于構(gòu)建具有高度邏輯抽象性和現(xiàn)象涵蓋面的敘述體系，使其能夠合乎邏輯地展現(xiàn)出豐富的現(xiàn)實(shí)。(28)金碚：《論中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式承諾》，《管理世界》2020年第9期。比如，為了論證“商品是為交換而產(chǎn)生的勞動產(chǎn)品，一切商品都具有使用價值和價值兩個要素”的觀點(diǎn)，馬克思在《資本論》中寫道：“空氣、處女地、天然草地或是野生林等等，它們對人有用，但不是由于勞動而產(chǎn)生的。一個物是人類勞動的產(chǎn)品，并且有用，但不一定就是商品?！粋€人用自己生產(chǎn)的產(chǎn)品來滿足自己的需要，那么他生產(chǎn)的就只是使用價值而不是商品。要生產(chǎn)商品，不僅要生產(chǎn)使用價值，而且要為別人生產(chǎn)使用價值，即社會的使用價值?！?29)卡爾·馬克思：《資本論》，武漢：武漢出版社，2010年，第5頁。

(二) 基于數(shù)學(xué)推導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式

19世紀(jì)60年代資本主義國家興起了第二次工業(yè)革命，促成了電氣和內(nèi)燃機(jī)的使用以及通訊事業(yè)的發(fā)展。19世紀(jì)70年代，美國人貝爾發(fā)明了電話，德國人西門子制成了發(fā)電機(jī)。19世紀(jì)80年代，德國人卡爾·弗里特立奇·本茨等成功地制造出由內(nèi)燃機(jī)驅(qū)動的汽車，內(nèi)燃汽車、遠(yuǎn)洋輪船、飛機(jī)等得到迅速發(fā)展。19世紀(jì)90年代，意大利人馬可尼試驗(yàn)無線電報取得了成功。在此期間，基礎(chǔ)自然科學(xué)的創(chuàng)新與突破帶來了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的大發(fā)展。

邊際革命使數(shù)學(xué)正式進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。瓦爾拉斯在《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》中寫道：“無論如何，經(jīng)濟(jì)學(xué)得以成為一門精密科學(xué)的或遲或早，不在我們手里，不必我們擔(dān)心?，F(xiàn)在已經(jīng)十分清楚，經(jīng)濟(jì)學(xué)跟天文學(xué)和力學(xué)一樣，既是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)，也是理性科學(xué)，……二十世紀(jì)已經(jīng)相離不遠(yuǎn)，……那時數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家就可以同數(shù)理的天文學(xué)和力學(xué)并列；到了那一天，我們的工作就會得到公正的評價。”(30)萊昂·瓦爾拉斯：《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》，北京：商務(wù)印書館，1989年，第27頁。

邊際革命的三位代表人物分別為英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯、洛桑學(xué)派的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯、奧地利學(xué)派的門格爾。他們使經(jīng)濟(jì)學(xué)范式進(jìn)入了“三種均衡”的發(fā)展階段，即杰文斯的局部均衡范式(劍橋?qū)W派)、瓦爾拉斯的一般均衡范式(洛桑學(xué)派)與門格爾的動態(tài)均衡范式(奧地利學(xué)派)。

杰文斯的邊際分析強(qiáng)調(diào)消費(fèi)者局部均衡決策，定義最后一單位商品所帶來的效用增量為邊際效用，認(rèn)為商品的“價值完全決定于效用”，并取決于“最后一單位商品的效用程度”。(31)W. S. Jevons, The Theory of Political Economy (Cambridge: Macmillan & Co., 1971) 109.瓦爾拉斯則提出了一般均衡范式，他認(rèn)為一切商品的價格都是互相聯(lián)系、互相影響和互相制約的，任何一種商品的供給和需求，不僅是這一商品價格本身的函數(shù)，并且也是所有其他商品價格的函數(shù)，因此任何一種商品的價格必須同時和其他商品的價格聯(lián)合決定。只有當(dāng)一切商品的價格恰好使它們的供求相等時，市場才達(dá)到均衡狀態(tài)。(32)L. Walras, Elements of Pure Economics (Cambridge: Irwin Press, 1954).門格爾認(rèn)為，“一種商品要具有價值，必須既具有實(shí)用性，也具有稀缺性。決定商品價值的不是其最大效用或平均效用，而是它的最小效用”。(33)C. Menger, Principles of Economics (Glencoe: Free Press, 1950) 211.“邊際效用”是在某商品的一系列遞減的效用中最后一個單位所具有的效用；邊際效用是價值的尺度，商品價值的高低決定于隨商品數(shù)量增加而遞減的最后一單位效用的大小。

“邊際革命”引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)理化的浪潮，使經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了微積分和最優(yōu)化數(shù)學(xué)方法，把“斯密范式”表達(dá)為邊際均衡條件下的利潤或效用最大值函數(shù)，推動了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)定量分析方法的發(fā)展，為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成奠定了重要的方法論基礎(chǔ)，也為后來的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究心理因素對經(jīng)濟(jì)主體行為的影響奠定了理論基礎(chǔ)。(34)洪永淼、汪壽陽：《大數(shù)據(jù)如何改變經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式？》，《管理世界》2021年第10期。

(三) 基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證范式

20世紀(jì)早期，人類社會經(jīng)歷了兩次慘烈的世界大戰(zhàn)。因各帝國主義國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，為爭奪全球霸權(quán)而爆發(fā)的第一次世界大戰(zhàn)使得1000多萬人死亡、2000萬人受傷，并推動了各種新式武器(如飛機(jī)、坦克和遠(yuǎn)程大炮)的研發(fā)和使用。第二次世界大戰(zhàn)造成了9000余萬人傷亡，是人類歷史上規(guī)模最大的戰(zhàn)爭，同時帶動了航空技術(shù)、原子能、重炮等領(lǐng)域的發(fā)展與進(jìn)步，計算機(jī)技術(shù)得到進(jìn)一步的應(yīng)用與完善。

20世紀(jì)30年代，凱恩斯革命開創(chuàng)了基于政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式，以現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)總量分析的理論范式與基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證范式相輔相成。早期的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)大多以宏觀計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型為研究對象；20 世紀(jì)50年代，阿羅和德布魯(Arrow和Debreu，1954)等新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行有機(jī)融合，使計量經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的應(yīng)用得到了進(jìn)一步發(fā)展。(35)K. J. Arrow, and G. Debreu, “Existence of an Equilibrium for a Competitive Economy,” Econometrica 22.3 (1954): 265-290.

三、 經(jīng)濟(jì)學(xué)范式躍進(jìn)式發(fā)展的時空集中特征

縱觀經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史，我們可以看到經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的每一次發(fā)展都與重大的經(jīng)濟(jì)活動變遷和技術(shù)進(jìn)步有關(guān)，而每一次的經(jīng)濟(jì)活動變遷和技術(shù)革命都集中地發(fā)源自某個或某些特定國家。第一次工業(yè)革命后，英國成為世界經(jīng)濟(jì)中心和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，在這里孕育了一大批英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家；第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，這兩個中心都逐漸轉(zhuǎn)移到美國，并孕育了一大批美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。(36)張軍等：《構(gòu)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)筆談》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》2020年第7期。

(一) 英國經(jīng)濟(jì)崛起

第一次工業(yè)革命開始于18世紀(jì)60年代，持續(xù)至19世紀(jì)40年代。第一次工業(yè)革命發(fā)源于英格蘭中部地區(qū)，隨后向英國和整個歐洲大陸擴(kuò)散。第一次工業(yè)革命時期，重要生產(chǎn)技術(shù)變革和科技創(chuàng)新均發(fā)生在英國(參見表1)，技術(shù)進(jìn)步帶來的分工深化和市場規(guī)模擴(kuò)大使英國在經(jīng)濟(jì)、社會和軍事等方面均遠(yuǎn)超其他國家。

表1 工業(yè)革命時期的重要技術(shù)創(chuàng)新

第一，工業(yè)革命期間英國經(jīng)濟(jì)快速增長，人均GDP增長率遠(yuǎn)高于歐洲其他國家。1500年至1700年，英國人均GDP從714國際元上升至1250國際元，(37)參見安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京：北京大學(xué)出版社，2003年，第82頁。人均GDP的年均復(fù)合增長率約為0.31%，高于同一時期其他歐洲主要殖民主義國家和前殖民地國家，但低于同一時期荷蘭的人均GDP年均復(fù)合增長率(0.52%)。1700年至1820年工業(yè)革命期間，英國人均GDP年均復(fù)合增長率保持在0.34%水平，超過荷蘭；這一時期荷蘭經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長，人均GDP年均復(fù)合增長率為-0.12%。

第二，工業(yè)革命期間英國城市化速度和幅度都遠(yuǎn)超過其他歐亞國家。1800年至1890年，英國保持著高速城市化進(jìn)程，城市化比率飛躍式提升。在這一時期，英格蘭和威爾士的城市化比率從20.3%上升至61.9%，增長了3倍；蘇格蘭的城市化比率從17.3%上升至50.3%，增長了2.9倍。1890年英國的城市化比率遠(yuǎn)高于其他國家，約為同期荷蘭和比利時的1.8倍、葡萄牙和瑞士的3倍至4倍。(38)數(shù)據(jù)來自安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京：北京大學(xué)出版社，2003年，第246、356～358、87、180～181頁。

第三，工業(yè)革命時期英國航運(yùn)能力和商品出口值超過荷蘭，位列全球第一。1720年至1820年，英國的出口額每年增長2%，而荷蘭每年下降0.2%。(39)Angus Maddison, Phases of Capitalist Development (Oxford: Oxford University Press, 1981).到1870年工業(yè)革命初期，英國現(xiàn)價商品的出口值約為971百萬美元，位列全球第一，是位列第二名的法國現(xiàn)價商品出口值的1.8倍，而荷蘭現(xiàn)價商品的出口值僅為158百萬美元。(40)數(shù)據(jù)來自安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京：北京大學(xué)出版社，2003年，第246、356～358、87、180～181頁。

第四，工業(yè)革命時期的英國勞動人口大量地從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移至工業(yè)部門和服務(wù)業(yè)部門。1700年英國農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)人口占比約為56%，工業(yè)部門的就業(yè)人口占比約為22%，低于荷蘭工業(yè)部門的就業(yè)人口占比(33%)。1890年，英國農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)人口比重進(jìn)一步下降至16%，工業(yè)部門的就業(yè)人口比重穩(wěn)步上升至43%，超過同期荷蘭工業(yè)部門的就業(yè)人口比重。(41)數(shù)據(jù)來自安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京：北京大學(xué)出版社，2003年，第246、356～358、87、180～181頁。

第五，工業(yè)革命期間英國人口規(guī)模呈爆發(fā)式增長，預(yù)期壽命顯著提高，嬰兒死亡率顯著下降。從15世紀(jì)到17世紀(jì)末，英國人口增長了大約4倍，同期荷蘭人口增長了2倍，法國人口增長則不到0.5倍，德國和意大利人口僅增長了大約四分之一。(42)參見安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社，2003年，第44、17頁。1726年至1826年，英國人口的預(yù)期壽命從34.6歲上升至40.8歲，而同一時期法國和日本人口的預(yù)期壽命不到40歲。此外，英國嬰兒死亡率也遠(yuǎn)低于法國和日本。(43)參見安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社，2003年，第44、17頁。

第六，工業(yè)革命期間英國的技術(shù)進(jìn)步和科技發(fā)展不僅提高了勞動生產(chǎn)率，也提高了軍備競賽能力。1913年，大英帝國在非洲領(lǐng)地上的人口大約有5200萬人，在亞洲大約有3.3億人，在加勒比海地區(qū)大約有160萬人，在澳大利亞、加拿大、愛爾蘭和新西蘭大約有1800萬人。大英帝國總?cè)丝跒?.12億人，是英國本土人口的10倍。1921年是英國殖民歷史的頂點(diǎn)，其擁有的殖民地數(shù)量達(dá)到84個，加上皇家屬地和海外領(lǐng)地等合計有100多塊殖民地。

第一次工業(yè)革命期間英國的崛起使世界經(jīng)濟(jì)的重心移向英國，英國作為斯時全球強(qiáng)盛國家，要求發(fā)展相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式和實(shí)證范式。在斯密革命前，英國就已孕育出了威廉·配第、約翰·洛克、弗朗索瓦·魁奈、大衛(wèi)·休謨等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。斯密革命后，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式在英國得到了持續(xù)的發(fā)展，比如英國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯提出了著名的“馬爾薩斯陷阱”，英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖提出了影響深遠(yuǎn)的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾對古典學(xué)派和邊際學(xué)派進(jìn)行了綜合，建立了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的第一個微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。

(二) 美國經(jīng)濟(jì)崛起

19世紀(jì)下半葉，歐美工業(yè)化進(jìn)入到了以重工業(yè)為主和以電氣為動力的新時期，英國面臨著美、德等國的強(qiáng)勁競爭。第二次工業(yè)革命幾乎同時發(fā)生在以美國和德國為首的幾個先進(jìn)國家，新的技術(shù)和發(fā)明超過了一國的范圍且發(fā)展迅速。隨著技術(shù)進(jìn)步從英國向其他國家轉(zhuǎn)移，新的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想也逐漸從英國擴(kuò)散至美國。

首先，第二次工業(yè)革命后美國經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)增長速度均超過英國。在經(jīng)濟(jì)總量上，1820年美國GDP約為1.25億國際元，不到英國的一半；到了1870年美國GDP已接近英國，1894年美國工業(yè)總產(chǎn)值超越英國，成為世界第一。在經(jīng)濟(jì)增速上，美國的GDP增長率和人均GDP增長率均高于英國。1820年至1913年，美國GDP年度平均增長率為3.94%，英國GDP年度平均增長率為1.9%；美國人均GDP年度平均增長率為1.82%，英國為1.01%。(44)數(shù)據(jù)來自安格斯·麥迪森著，伍曉鷹等譯：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京：北京大學(xué)出版社，2003年，第246、356～358、87、180～181頁。

其次，第二次工業(yè)革命后美國的出口貿(mào)易額超過英國。相較于1870年英國遙遙領(lǐng)先的全球商品出口值，1913年英國現(xiàn)價商品出口值已失去領(lǐng)先地位。1913年，英國現(xiàn)價商品出口值約為2555百萬美元，德國和美國現(xiàn)價商品出口值分別為2454百萬美元和2380百萬美元，與英國非常接近。到了1929年，美國現(xiàn)價商品出口值上升至5157百萬美元，位列世界第一，遠(yuǎn)高于英國的3550百萬美元。

再次，第二次工業(yè)革命后美國制造業(yè)發(fā)展超過了英國。從鋼鐵產(chǎn)量來看，1890年英美兩國鋼鐵產(chǎn)量較為接近，1900年后美國鋼鐵產(chǎn)量大幅度高于英國，1900年美國鋼鐵產(chǎn)量是英國的2倍，1910年擴(kuò)大到4倍。19世紀(jì)末，英國制造業(yè)占GDP的比重雖高于美國，但出現(xiàn)逐步下降態(tài)勢；1900年美國制造業(yè)占GDP比重超過英國，1913年美國制造業(yè)產(chǎn)量占GDP比重約為英國的2.4倍，德國制造業(yè)產(chǎn)量占GDP比重也超過英國(參見表2)。

表2 美國等國家的鋼鐵產(chǎn)量和制造業(yè)產(chǎn)量相對份額

最后，美國黃金產(chǎn)量世界領(lǐng)先。1821年，英國政府正式啟用金本位制，以英鎊為度量單位，每英鎊含純金7.32克，并于1867年確認(rèn)黃金是唯一的世界貨幣。1851年美國的金產(chǎn)量達(dá)到了72噸，1853年達(dá)到93噸，1851年至1855年其黃金產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的43%，取代俄羅斯成為世界產(chǎn)金第一大國。1859年后，新金礦的發(fā)現(xiàn)使美國黃金產(chǎn)量的國際領(lǐng)先地位一直保持到19世紀(jì)末。

兩次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)的重心完全從英國轉(zhuǎn)移到了美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式發(fā)展的重心也從英國轉(zhuǎn)移到了美國。20世紀(jì)30年代以來，薩繆爾森、阿羅、弗里德曼、德布魯、索羅、夏普、納什、盧卡斯、蒙代爾、格蘭杰、克魯格曼、斯蒂格里茨、羅默等美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家登上了經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史舞臺。截至2021年10月，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎一共頒發(fā)了53次，獲獎經(jīng)濟(jì)學(xué)家中有60位的國籍為美國、7位國籍為英國、3位國籍為挪威、2位國籍為法國，其他分別來自俄羅斯、芬蘭、荷蘭、塞浦路斯、以色列、印度、圣盧西亞。

四、 中國經(jīng)濟(jì)崛起與世界經(jīng)濟(jì)大變局

自1978年實(shí)行改革開放政策，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以來，中國經(jīng)濟(jì)迅速崛起；隨著計算機(jī)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)組織形式不斷革新，新一輪技術(shù)革命正在全球范圍內(nèi)興起。與此同時，危機(jī)和沖突接踵而至，美國金融危機(jī)、英國脫歐、貿(mào)易摩擦、新冠疫情、俄烏沖突等接連發(fā)生。世界經(jīng)濟(jì)大變局對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式和實(shí)證范式的大發(fā)展提出了迫切要求。

(一) 全球化治理面臨巨大赤字

現(xiàn)階段的世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在以下三個重要問題：全球經(jīng)濟(jì)增速放緩、世界經(jīng)濟(jì)面對風(fēng)險的抵抗能力較弱，以及全球化治理中面臨市場和政府雙失靈問題。在封閉經(jīng)濟(jì)下，政府可以有效彌補(bǔ)市場失靈。在開放經(jīng)濟(jì)下，當(dāng)市場和政府同時失靈時，用“失靈的政府”去干預(yù)“失靈的市場”會使市場環(huán)境更加惡化；我們需要發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式來研究市場和政府雙失靈問題，從而保證全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行。這表明了一個基本事實(shí)，即現(xiàn)階段的全球化治理在廣度和深度上未能跟上全球化的步伐，全球化治理赤字日益加劇。

第一，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，逆全球化浪潮興起。2016年6月23日，英國舉行全民公投，52%的投票支持英國脫離歐盟；2020年1月31日，英國正式脫離歐盟。2018年3月23日，特朗普簽署對華貿(mào)易備忘錄，宣布對從中國進(jìn)口的500億美元商品加征關(guān)稅并限制中國企業(yè)在美國投資并購，中美貿(mào)易摩擦由此逐步升級。此外，特朗普上臺后，美國多次退出國際組織并拒絕對已有協(xié)定簽字，其間日韓貿(mào)易摩擦、日美貿(mào)易摩擦、歐盟與加拿大貿(mào)易摩擦、歐盟與日本貿(mào)易摩擦等經(jīng)濟(jì)沖突接連不斷。

第二，新冠肺炎疫情全球蔓延及其造成的巨大經(jīng)濟(jì)損失與全球化治理赤字密不可分。全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系太過緊密、經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展速度過快和各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平等，導(dǎo)致了新冠肺炎疫情的大面積擴(kuò)散和世界經(jīng)濟(jì)暫時性停擺，全球化治理滯后于經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的事實(shí)顯露無疑。全球化治理不能只考慮經(jīng)濟(jì)全球治理，還要考慮文明沖突、地緣政治和公共安全等全球治理問題。新冠肺炎疫情表明，沒有公共衛(wèi)生安全的全球聯(lián)動治理，就沒有繁榮發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化。

(二) 史無前例的技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)組織形式變化

人類社會共經(jīng)歷了三次技術(shù)革命，分別是18世紀(jì)60年代以機(jī)器為主導(dǎo)的第一次技術(shù)革命、19世紀(jì)70年代以電力為主導(dǎo)的第二次技術(shù)革命，以及20世紀(jì)四五十年代以來以信息為主導(dǎo)的第三次技術(shù)革命。5G技術(shù)、人工智能技術(shù)和區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用，使信息技術(shù)得到了飛速發(fā)展。以人工智能和互聯(lián)網(wǎng)為代表的新科技，正在打破以往經(jīng)濟(jì)活動中的邊際成本遞增或投資報酬遞減的規(guī)律。(45)蔡昉：《經(jīng)濟(jì)學(xué)如何迎接新技術(shù)革命》，《勞動經(jīng)濟(jì)研究》2019年第2期。

第一，第五代移動通信技術(shù)(5th Generation Mobile Networks，簡稱5G或5G技術(shù))。其目標(biāo)是高數(shù)據(jù)速率、減少延遲、節(jié)省能源、降低成本、提高系統(tǒng)容量和大規(guī)模設(shè)備連接。世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，中國華為公司的國際專利申請量，超過印度、澳大利亞、新加坡等7個國家的申請量總和，而中國華為5G專利位列全球第一名，占比達(dá)到20%。美國所有企業(yè)的5G核心專利的占比不到15%?！吨袊乱淮斯ぶ悄芸萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展報告(2020)》顯示，截至2019年11月，華為的5G專利數(shù)以3325項排名世界第一，中興通訊以2204項排名世界第五。

第二，人工智能技術(shù)(Artificial Intelligence)。人工智能技術(shù)的發(fā)展意味著在未來的生產(chǎn)經(jīng)營過程中體力勞動可能被完全取代，腦力勞動將會被部分取代。(46)吳文新：《智能革命下勞動方式的變革及其影響的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2021年第10期。2016年，AlphaGo與世界頂級圍棋高手進(jìn)行的世紀(jì)對戰(zhàn)，使人工智能達(dá)到了新的高度。截至2019年12月31日，中國人工智能企業(yè)約有797家，占世界人工智能企業(yè)總數(shù)5386家的14.8%，僅次于排名第一的美國(2169家，占比40.27%)。(47)參見《中國新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告(2020)》。

第三，區(qū)塊鏈技術(shù)(Blockchain)。截至2019年末，累計有47個國家和地區(qū)、5926家公司申請了38064項區(qū)塊鏈專利；其中，有3218家公司來自中國，占比54.3%；美國有2048家公司參與了區(qū)塊鏈專利申請，占全球總數(shù)的34.6%。(48)數(shù)據(jù)來自零壹智庫。2021年2月5日，福布斯中國發(fā)布了2021年全球區(qū)塊鏈50強(qiáng)。在前十強(qiáng)中，中國上榜三家企業(yè)，分別為螞蟻集團(tuán)、百度和中國建設(shè)銀行，其中螞蟻集團(tuán)位列世界第二，中國建設(shè)銀行位列世界第三。

第四，平臺經(jīng)濟(jì)(Platform Economy)。這是一種基于數(shù)字技術(shù)，由數(shù)據(jù)驅(qū)動、平臺支撐、網(wǎng)絡(luò)協(xié)同的經(jīng)濟(jì)活動單元所構(gòu)成的新經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，是基于數(shù)字平臺的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總稱。淘寶、京東商城、亞馬遜等都是平臺經(jīng)濟(jì)知名企業(yè)。截至2019年底，全球市場價值超100億美元的數(shù)字平臺企業(yè)達(dá)74家，價值總額達(dá)8.98萬億美元，同比增長41.8%。從平臺企業(yè)總量來看，美國和中國分別以35家和30家的數(shù)量位列世界前兩位；從新增企業(yè)數(shù)量來看，2019年美國新增了8家價值超百億美元的平臺企業(yè)，中國新增了6家；從價值規(guī)模來看，2019年美國數(shù)字平臺總價值為6.65萬億美元，占全球總量的74.1%，中國數(shù)字平臺總價值為2.02萬億美元，占全球的22.5%。(49)參見《2021—2027年中國平臺經(jīng)濟(jì)行業(yè)市場競爭力分析及投資前景預(yù)測報告》。

第五，共享經(jīng)濟(jì)(Sharing Economy)。這是一個由商業(yè)機(jī)構(gòu)或政府等第三方組織創(chuàng)建的、以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的市場平臺，共享單車、共享WIFI、順風(fēng)車、共享雨傘等，都是我們耳熟能詳?shù)墓蚕斫?jīng)濟(jì)形式。2020年，中國共享經(jīng)濟(jì)市場交易約為33773億元，同比增長約2.9%，其中知識技能和醫(yī)療共享等領(lǐng)域的市場規(guī)模大幅增長，分別同比增長30.9%和27.8%。從共享型服務(wù)的發(fā)展態(tài)勢來看，2020年中國網(wǎng)約車客運(yùn)量占出租車總客運(yùn)量的比重約為36.2%，在線外賣收入占全國餐飲業(yè)收入比重約為16.6%，共享住宿收入占全國住宿業(yè)客房收入的比重約為6.7%。(50)參見國家信息中心2021年2月19日發(fā)布的《中國共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告(2021)》。

第六，數(shù)字經(jīng)濟(jì)(Digital Economy)。這是通過大數(shù)據(jù)的識別、選擇、過濾、存儲和使用，來引導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)資源的快速優(yōu)化配置與再生，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系正日益完善；聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議發(fā)布的《2019年數(shù)字經(jīng)濟(jì)報告》將中美兩國共同列為全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者，中美兩國占全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量的48%，中美兩國企業(yè)共占全球70大數(shù)字平臺總市值的90%，其中中國企業(yè)占22%。在福布斯發(fā)布的“2019年全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)百強(qiáng)榜”中，中國企業(yè)上榜14家，僅次于美國。

(三) 中國經(jīng)濟(jì)崛起與美國經(jīng)濟(jì)相對衰弱

2008年全球金融危機(jī)以來，中國與美國經(jīng)濟(jì)之間的差距顯著縮小，美國的工業(yè)經(jīng)濟(jì)競爭力全球排名出現(xiàn)相對下降，新冠肺炎疫情失控蔓延使美國經(jīng)濟(jì)遭受到了重創(chuàng)并面臨巨大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險。

第一，1978年改革開放以來，中國以包容和開放的姿態(tài)加入全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展浪潮，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力四個趕超，即GDP趕超、進(jìn)出口貿(mào)易趕超、國際直接投資趕超和財富世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量趕超。在GDP方面，1999年至2004年中國GDP先后分別超過英國、法國和德國，2009年中國GDP超過日本。在進(jìn)出口貿(mào)易方面，2004年中國商品與服務(wù)出口量超過英國，2013年中國商品與服務(wù)出口量超過美國，2007年中國商品與服務(wù)進(jìn)口量超過英國。在國際直接投資方面，中國利用外商直接投資(IFDI)和企業(yè)對外直接投資(OFDI)均位列全球前三位。(51)數(shù)據(jù)來自世界銀行。根據(jù)財富世界500強(qiáng)企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計，2020年中國入選企業(yè)數(shù)量達(dá)到124家，歷史上第一次超過美國(121家)。

第二，美國工業(yè)競爭力的全球排名顯著下降。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織測算，1990年至2010年美國工業(yè)競爭力全球排名保持在第三位，德國和日本占據(jù)前兩位。2015年中國工業(yè)競爭力超過了美國，美國排名下降至第四位；2017年韓國工業(yè)競爭力超過美國，美國排名下降至第五位。

第三，2020年新冠肺炎疫情在美國爆發(fā)式蔓延，美國經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)了斷崖式下跌并引發(fā)社會沖突加劇。2020年第二季度美國國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)下跌32.9%，2020年美國GDP增長率為-3.5%，均為二戰(zhàn)以來的最大跌幅，也是2009年之后第一次出現(xiàn)負(fù)值。2020年5月26日，美國爆發(fā)了反種族歧視抗議運(yùn)動；2021年1月6日，美國爆發(fā)了占領(lǐng)國會山運(yùn)動。

五、 經(jīng)濟(jì)學(xué)大發(fā)展正當(dāng)其時

技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力變遷會改變經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征，帶來新的生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式，這要求發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)思想以適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、疫情等負(fù)外部沖擊，要求革新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。21世紀(jì)以來，市場與政府雙失靈現(xiàn)象時有發(fā)生，信息技術(shù)革命、生產(chǎn)組織形式革新、金融危機(jī)與疫情肆虐、中國經(jīng)濟(jì)崛起等，都表明對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究與實(shí)證研究改革的現(xiàn)實(shí)條件已經(jīng)具備，新一輪經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的大發(fā)展正當(dāng)其時。(52)田素華：《經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展觸手可及》，《中國社會科學(xué)報》2021年12月21日，第8版。

(一) 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式發(fā)展的兩個方向

從1776年亞當(dāng)·斯密出版《國富論》掀起了第一次經(jīng)濟(jì)學(xué)革命至今，出現(xiàn)了四次經(jīng)濟(jì)學(xué)革命和三次經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合。亞當(dāng)·斯密革命從生產(chǎn)和供給角度研究了財富增長源泉與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，穆勒對斯密以來的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行了綜合；邊際革命從消費(fèi)和需求角度研究了邊際效用對價值的作用，馬歇爾綜合了斯密革命和邊際革命的成果，建立了第一個微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。前兩次革命和綜合都強(qiáng)調(diào)自由放任的市場經(jīng)濟(jì)。凱恩斯革命從政府角度研究了擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策對經(jīng)濟(jì)的影響，建立了第一個宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。薩繆爾森融合了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)思想和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想，推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三次綜合；理性預(yù)期革命在馬歇爾綜合的基礎(chǔ)上研究了理性預(yù)期在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要作用。

在世界市場失靈導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)全球化產(chǎn)生負(fù)外部性的情況下，民族國家難以獨(dú)立地有效發(fā)揮市場機(jī)制對世界經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，并且出于維護(hù)自身利益的目的，其行動和政策還可能會加劇已存在的經(jīng)濟(jì)全球化的負(fù)外部性。面對政府和市場雙失靈的全球化治理赤字，經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的未來發(fā)展仍應(yīng)繼續(xù)探討市場和政府之間的關(guān)系，在解決國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行問題時堅持“有效市場”和“有為政府”，在解決世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行問題時還要關(guān)注調(diào)節(jié)資源配置的市場和政府以外的力量。與此同時，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有其內(nèi)在邏輯和一般規(guī)律，需要結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)對現(xiàn)有理論研究范式進(jìn)行創(chuàng)新。(53)王東京：《中國經(jīng)濟(jì)體制改革的理論邏輯與實(shí)踐邏輯》，《管理世界》2018年第4期。

第一，堅持有效市場和有為政府。黨的十九屆五中全會提出，我們必須堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，推動有效市場和有為政府更好結(jié)合。危機(jī)時期，僅靠市場自由運(yùn)行難以在短期內(nèi)自發(fā)調(diào)節(jié)至最優(yōu)的資源配置水平，經(jīng)濟(jì)學(xué)在強(qiáng)調(diào)分工的同時應(yīng)更強(qiáng)調(diào)合作。在分析勞動分工與勞動生產(chǎn)率提高之間的關(guān)系時，強(qiáng)調(diào)的不僅是勞動分工，即某人固定地從事某種勞動，還有勞動合作，即從事同一物品生產(chǎn)的不同工序的各個人之間在精神和時空上的配合或協(xié)作。(54)弗里德里希·李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，北京：商務(wù)印書館，1996年。

第二，關(guān)注調(diào)節(jié)資源配置的“第三種力量”，使有效市場、有為政府和有情社會有機(jī)結(jié)合。(55)金碚提出要建立微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、域觀經(jīng)濟(jì)學(xué)三大體系構(gòu)架。其中微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式主要以經(jīng)濟(jì)理性為支柱，域觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式以經(jīng)濟(jì)理性、價值文化和制度形態(tài)三維框架為支柱。參見金碚：《試論經(jīng)濟(jì)學(xué)的域觀范式——兼議經(jīng)濟(jì)學(xué)中國學(xué)派研究》，《管理世界》2019年第2期。在封閉經(jīng)濟(jì)下，有為的政府可以有效彌補(bǔ)市場失靈。在經(jīng)濟(jì)全球化的框架下，由于市場突破了主權(quán)國家的邊界，在全球市場失靈時需要超越主權(quán)國家邊界的其他力量來調(diào)節(jié)全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。經(jīng)濟(jì)體之間形成的非正式組織或不完全契約關(guān)系，是解決全球市場失靈的重要力量。這種力量可以稱為社群關(guān)系，也可以稱為社會聯(lián)系。“無論是國家還是市場，在使個人以長期的、建設(shè)性的方式使用自然資源系統(tǒng)方面，都未取得成功；而許多社群的人們借助既不同于國家也不同于市場的制度安排，卻在一個較長的時間內(nèi)，對某些資源系統(tǒng)成功地實(shí)行了適度治理”。(56)埃利諾·奧斯特羅姆：《公共事物的治理之道》，上海：上海譯文出版社，2012年。

(二) 經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的大發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式的大發(fā)展必然要求經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式同步大發(fā)展。未來經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證范式的發(fā)展方向至少有以下三個方面：

第一，基于大數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)的分析方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)離不開數(shù)據(jù)分析，計算機(jī)技術(shù)現(xiàn)在已經(jīng)深入到經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)大多使用樣本研究，并以統(tǒng)計和計量方法為主。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，日益龐大的數(shù)據(jù)量讓變量之間的關(guān)系變得更加復(fù)雜，傳統(tǒng)計量中的線性以及非線性模型已經(jīng)無法滿足這一要求，經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要尋找新的方法來更有效地處理經(jīng)濟(jì)變量之間的復(fù)雜關(guān)系。(57)H. R. Varian, “Big Data: New Tricks for Econometrics,” Journal of Economic Perspectives 28.2 (2014): 3-27.大數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)正在深刻地影響現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式和研究方法，正在不斷創(chuàng)新以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的定量實(shí)證分析方法，正在拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇和邊界，推動經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)和人文社會科學(xué)互相滲透與融合。比如，大數(shù)據(jù)中的文本數(shù)據(jù)創(chuàng)新了文本回歸的研究范式，將人文社會因素，如心理情感、政治法律、歷史文化、生態(tài)環(huán)境、衛(wèi)生健康等與經(jīng)濟(jì)的互動關(guān)系納入到統(tǒng)一的定量實(shí)證分析框架中。再比如，機(jī)器學(xué)習(xí)可用于精準(zhǔn)識別因果關(guān)系和定量評估公共經(jīng)濟(jì)政策，以更好地發(fā)揮政府作用；機(jī)器學(xué)習(xí)的正則性原理可用來簡化高維甚至超高維計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，幫助識別重要解釋變量或預(yù)測變量，提升計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的可解釋性，以及提高統(tǒng)計推斷效率和樣本外預(yù)測能力。(58)洪永淼、汪壽陽：《大數(shù)據(jù)如何改變經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式？》，《管理世界》2021年第10期。

第二，基于經(jīng)濟(jì)活動實(shí)驗(yàn)的分析方法。弗農(nóng)·史密斯為驗(yàn)證競爭均衡理論，對亞利桑那大學(xué)11個班級進(jìn)行了6年實(shí)驗(yàn)，并在1962年發(fā)表了《競爭市場行為的實(shí)驗(yàn)研究》，標(biāo)志著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)正式誕生。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)打破了經(jīng)濟(jì)學(xué)是依據(jù)現(xiàn)場數(shù)據(jù)的非實(shí)驗(yàn)性科學(xué)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，它表明了實(shí)驗(yàn)并非是自然科學(xué)的專利。2002年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予丹尼爾·卡尼曼和弗農(nóng)·史密斯，以表彰他們在心理和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面所做的開拓性工作。2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予阿比吉特·班納吉、埃斯特·迪弗洛和邁克爾·克雷默，以表彰他們?yōu)闇p輕全球貧困所做的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。這些事實(shí)預(yù)示著經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要發(fā)展前景。

第三，基于跨學(xué)科融合的分析方法。加里·貝克爾的《人類行為經(jīng)濟(jì)分析》將經(jīng)濟(jì)學(xué)擴(kuò)展到了人類行為的各個方面，使經(jīng)濟(jì)學(xué)囊括了社會學(xué)、人口學(xué)和犯罪學(xué)等其他社會科學(xué)領(lǐng)域，開啟了經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科融合的新時代。當(dāng)下經(jīng)濟(jì)學(xué)跨學(xué)科融合正致力于綜合心理學(xué)、生態(tài)學(xué)、神經(jīng)學(xué)、哲學(xué)、社會學(xué)等多學(xué)科方法，包括將經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)結(jié)合來分析個體決策心理的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、將經(jīng)濟(jì)學(xué)與生物學(xué)結(jié)合來分析決策者心理物質(zhì)基礎(chǔ)的生物經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及將經(jīng)濟(jì)學(xué)與生態(tài)學(xué)結(jié)合來分析綠色可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)，等等。