馮 潔，王 健，郭 明，李 慧，丁 捷

（1.科技部科技評(píng)估中心，北京 100081；2.上海核工程研究設(shè)計(jì)院有限公司，上海 200233）

1 研究背景

2019 年瓦森納安排（Wassenaar Arrangement,WA）頒布最新修改的管制清單后，成員國(guó)隨即著手對(duì)相關(guān)法律和規(guī)則進(jìn)行修訂。2021 年3 月美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局更新和修訂后的《商務(wù)部控制清單》（Commerce Control List,CCL）和《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulation,EAR）正式生效［1］，2021 年9 月歐盟更新后的《歐盟兩用物項(xiàng)出口管制條例》（EU dual use regulation）正式生效［2］，作為美等西方國(guó)家修改本國(guó)出口管制條例和實(shí)體清單等政策文件的重要依據(jù)［3］，瓦森納安排再次進(jìn)入公眾視野，日益受到中國(guó)政府、科技界和產(chǎn)業(yè)界等多方關(guān)注。

本文系統(tǒng)梳理了瓦森納安排的發(fā)展歷程、管制清單特征及對(duì)中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)造成的影響，以期為中國(guó)科技管理部門(mén)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，有針對(duì)性地主動(dòng)應(yīng)對(duì)、有效應(yīng)對(duì)，從而消除不利因素、對(duì)沖不利影響等，提供有價(jià)值的參考。

2 瓦森納安排發(fā)展歷程

瓦森納安排，全稱(chēng)為《關(guān)于常規(guī)武器和軍民兩用物品和技術(shù)出口管制的瓦森納安排》（The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies），由美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)等33 個(gè)國(guó)家于1995 年年底確定［4］，并于1996 年7 月在奧地利維也納最終批準(zhǔn)成立，同年召開(kāi)了成立大會(huì)和第一次全體會(huì)議［5］。

瓦森納安排的前身是巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)（Coordinating Committee for Export to Communist Countries,COCOM，簡(jiǎn)稱(chēng)“巴統(tǒng)”），即多邊出口管制協(xié)調(diào)委員會(huì)［6］，是1949 年冷戰(zhàn)初期由美國(guó)及北約等國(guó)（冰島除外），為對(duì)蘇聯(lián)等社會(huì)主義國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易封鎖和出口管制而成立的非官方國(guó)際機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在巴黎［7］。冷戰(zhàn)結(jié)束后，由于管制對(duì)象和世界格局發(fā)生變化，原有的貿(mào)易管制體系不再合乎時(shí)宜［8］，成員國(guó)內(nèi)部出現(xiàn)分歧［9］，巴統(tǒng)的目的和管控手段受到質(zhì)疑，成為了一個(gè)越發(fā)有爭(zhēng)議的組織［10］。在1993 年11 月海牙舉行的高層會(huì)議上，巴統(tǒng)成員國(guó)代表同意終止巴統(tǒng)并建立一個(gè)新的多邊安排，暫稱(chēng)為“新論壇”（New Forum），其為巴統(tǒng)和瓦森納安排的過(guò)渡，隨后1994 年3 月29～30 日在荷蘭瓦森納地區(qū)舉行的高層會(huì)議上由各國(guó)確認(rèn)后，巴統(tǒng)正式不復(fù)存在［11］。

瓦森納安排目前共有42 個(gè)成員國(guó)。在33 個(gè)發(fā)起國(guó)中，美國(guó)、澳大利亞等17 個(gè)巴統(tǒng)成員國(guó)及奧地利等6 個(gè)巴統(tǒng)合作國(guó)全部在列，基本是巴統(tǒng)的延續(xù)；2004—2017 年，又有墨西哥、印度等9 個(gè)國(guó)家相繼加入；目前還有幾個(gè)國(guó)家在申請(qǐng)審核中。雖速度有所放慢，瓦森納安排仍處于擴(kuò)張期，過(guò)去幾年參與其外聯(lián)活動(dòng)的定期合作伙伴已多達(dá)46 個(gè)［12］。

瓦森納安排的管理組織架構(gòu)主要由全體會(huì)議（Plenary）、工作組（General Working Group,GWG）、專(zhuān)家組（Expert Group,EG）、和許可證審批及執(zhí)行官員會(huì)議（Licensing &Enforcement Officers Meeting,LEOM）等組成，總部設(shè)在維也納，同時(shí)在該處設(shè)立秘書(shū)處和各國(guó)駐維也納聯(lián)絡(luò)處（The Vienna Points of Contact,VPoCs），形成了一套“決策-行政與技術(shù)支持-協(xié)調(diào)溝通”相互銜接的組織模式［13］，如圖1 所示。

圖1 瓦森納安排的內(nèi)設(shè)組織

3 瓦森納安排管制清單更新流程

瓦森納安排的管制清單自1996 年11 月1 日起實(shí)施，逐年進(jìn)行更新，至今共計(jì)27 個(gè)版本，其中2001 年和2004 年各更新了2 個(gè)版本，僅有2020 年因新冠疫情影響未召開(kāi)相關(guān)會(huì)議而繼續(xù)沿用2019 年版本。

管制清單的定期更新審查工作由專(zhuān)家組具體負(fù)責(zé)，在每年2 月底前接收了各國(guó)提交的管制清單修改提案后，專(zhuān)家組會(huì)分別組織召開(kāi)兩次正式會(huì)議（春季會(huì)議、秋季會(huì)議）和一次非正式會(huì)議（閉會(huì)期間討論會(huì)），每次會(huì)期兩周，半數(shù)至全部的成員國(guó)代表參會(huì)，每次會(huì)上分不同技術(shù)組，充分討論各國(guó)提交的修改提案，在閉會(huì)期間專(zhuān)家們也會(huì)開(kāi)展不間斷而密集的內(nèi)部討論。最終專(zhuān)家組在12 月前形成管制清單的臨時(shí)修改決議，列出與修改內(nèi)容相關(guān)的政治事項(xiàng)，并將兩者一并提交全體會(huì)議來(lái)正式討論。最終在每年12 月的全體會(huì)議全部成員國(guó)都正式通過(guò)后的新版管制清單，秘書(shū)處會(huì)在次年年初更新管制清單匯編并發(fā)布在瓦森納官網(wǎng)上進(jìn)行公示。而后各國(guó)參考新修訂后的管制清單，酌情對(duì)本國(guó)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修改，如圖2 所示。

圖2 瓦森納清單及成員國(guó)政策修改流程（以美國(guó)為例）

4 瓦森納安排管制清單特征

瓦森納安排的管制清單，分為兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單（list of dual-use goods and technologies）及軍品清單（munitions list）兩大類(lèi)，如表1 所示。通過(guò)對(duì)歷年的瓦森納安排管制清單分析，發(fā)現(xiàn)有如下特征。

表1 瓦森納安排不同管制清單物項(xiàng)選取標(biāo)準(zhǔn)

4.1 涉及領(lǐng)域廣

兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單按照領(lǐng)域方向分為9 類(lèi)，分別為：特殊材料和相關(guān)設(shè)備、材料加工、電子產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)、電信和信息安全、傳感器和激光器、導(dǎo)航和航空電子設(shè)備、船舶、航空和航天推進(jìn)設(shè)備。每個(gè)方向中按產(chǎn)品和技術(shù)形態(tài)分為5 個(gè)子類(lèi)，分別為：A 系統(tǒng)、裝備和配件；B 試驗(yàn)、檢測(cè)和制造設(shè)備；C 材料；D 軟件；E 技術(shù)。兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單按照敏感級(jí)別分為普通兩用物項(xiàng)清單（dual use）、敏感清單（sensitive list，SL）、極度敏感清單（very sensitive list，VSL）三類(lèi)，普通兩用物項(xiàng)清單涉及1 000 多個(gè)條目，敏感清單涉及170 多個(gè)條目，極度敏感清單涉及80 多個(gè)條目。

軍品清單涉及22 個(gè)類(lèi)別近300 個(gè)條目，涵蓋所有類(lèi)型的常規(guī)武器（主戰(zhàn)坦克、裝甲車(chē)、大口徑火炮、軍用飛機(jī)/軍用無(wú)人機(jī)、武裝直升機(jī)、戰(zhàn)艦、導(dǎo)彈及導(dǎo)彈系統(tǒng)、小型武器和輕武器）以及彈藥、零部件、相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)和軟件，大部分來(lái)自聯(lián)合國(guó)常規(guī)武器登記冊(cè)。

4.2 分層級(jí)管制

就管制程度而言，軍品清單管制程度最高，然后兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單按敏感程度依次降低，不同敏感度級(jí)別的管制清單物項(xiàng)有不同的選取標(biāo)準(zhǔn)，成員國(guó)進(jìn)行分類(lèi)操作處理。如各成員國(guó)在進(jìn)行特定信息交換上，敏感度級(jí)別越高的清單物項(xiàng)受管制的程度越高，特定交換信息時(shí)要求交換的內(nèi)容越多，在交換頻率和時(shí)間限定上要求越嚴(yán)格，如普通兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單每年交換兩次，敏感清單和極度敏感清單則需要30 天內(nèi)交換［13］。

4.3 強(qiáng)時(shí)效性和針對(duì)性

瓦森納安排注重與最新技術(shù)、市場(chǎng)趨勢(shì)、國(guó)際安全形勢(shì)保持同步，不斷追蹤國(guó)際技術(shù)變革步伐，跟蹤最新的領(lǐng)域以及技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散途徑，其管制清單基本做到了逐年更新。

在領(lǐng)域方向上，近年來(lái)新加入了數(shù)字調(diào)查取證設(shè)備、密碼學(xué)和入侵軟件、通訊攔截、無(wú)人機(jī)（UAV）干擾、增材制造（3D 打?。⒑教炱骱秃教彀l(fā)射平臺(tái)、高端集成電路基板生產(chǎn)技術(shù)、混合機(jī)床等諸多新興技術(shù)領(lǐng)域的管制內(nèi)容，如2019 年兩用物項(xiàng)清單中新增的第5.A.4.b 條“數(shù)字調(diào)查取證工具”、第5.D.1.e條“合法通信監(jiān)控軟件”、第9.A.4.h 條“亞軌道飛行器”，以及軍品清單中新增的第21.b.5.條“網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)軟件”等。

在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上，不斷進(jìn)行最新的迭代升級(jí)，如分析第3.B.1.f 條“光刻設(shè)備”使用光學(xué)或X 射線方法進(jìn)行晶圓加工的重復(fù)(對(duì)晶圓進(jìn)行的直接工序)或步進(jìn)掃描(掃描儀)對(duì)準(zhǔn)和曝光設(shè)備的“光源波長(zhǎng)”特征，可以看出，隨著時(shí)間推移和技術(shù)發(fā)展，管制內(nèi)容顯示出對(duì)“光源波長(zhǎng)”的要求不斷變化，如表2 所示，從最初的小于400 nm 不斷變更縮小至小于350 nm、小于245 nm 和最新的小于193 nm，時(shí)刻保持在技術(shù)革新的最前沿。

表2 瓦森納安排清單中對(duì)光刻設(shè)備的管制情況

5 瓦森納安排管制清單的保障

為擴(kuò)大瓦森納安排的影響力，迅速響應(yīng)全球政治、經(jīng)濟(jì)和科技形勢(shì)的發(fā)展變化，瓦森納安排通過(guò)定期召開(kāi)會(huì)議、信息交流等方式來(lái)保障管制清單的順利執(zhí)行。

5.1 定期召開(kāi)會(huì)議

定期召開(kāi)會(huì)議是瓦森納安排基本工作模式，會(huì)議包含全體會(huì)議、工作組會(huì)議、專(zhuān)家組會(huì)議、許可證審批及執(zhí)行官員會(huì)議、外聯(lián)會(huì)、全體會(huì)議閉會(huì)期間信息交流會(huì)及其他會(huì)議等，確保了瓦森納安排能夠?qū)崿F(xiàn)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，如表3 所示。

從時(shí)間上看，各類(lèi)會(huì)議主要內(nèi)容和時(shí)間相互銜接，形成了以年為周期的循環(huán)迭代。3～5 月，工作組、專(zhuān)家組分別召開(kāi)春季會(huì)議，按職責(zé)進(jìn)行文件、清單的研究起草等；6 月，專(zhuān)家組進(jìn)行技術(shù)討論，同期舉行許可證審批及執(zhí)行官員會(huì)議、技術(shù)簡(jiǎn)報(bào)會(huì)議，提供各國(guó)經(jīng)驗(yàn)與意見(jiàn)建議，促進(jìn)信息交流等；9～10 月，工作組、專(zhuān)家組分別召開(kāi)秋季會(huì)議，為全體會(huì)議最終決策做好支撐準(zhǔn)備；12 月，召開(kāi)全體會(huì)議聽(tīng)取年度簡(jiǎn)報(bào)并審議做出清單修改等重大決策，會(huì)后召開(kāi)簡(jiǎn)報(bào)會(huì)議進(jìn)行管制清單等相關(guān)問(wèn)題的解說(shuō)；此外，全年還時(shí)刻舉辦其他各種交流會(huì)。

表3 瓦森納安排主要會(huì)議情況

5.2 定期信息交流

信息交換是瓦森納安排發(fā)揮作用時(shí)最主要的途徑，信息交換包含一般信息交換和特定信息交換［14］，此外各成員國(guó)也通過(guò)瓦森納專(zhuān)用安全網(wǎng)絡(luò)（WAIS）進(jìn)行全天候不間斷的信息交換，促進(jìn)了各國(guó)的溝通交流，確保了管制清單的順利執(zhí)行。

一般信息交換一年至少3 次，類(lèi)似集體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)涉及可疑的收購(gòu)/經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、出口政策、關(guān)注的項(xiàng)目/計(jì)劃以及恐怖主義等其他事項(xiàng)4 類(lèi)內(nèi)容。特定信息包括兩用物項(xiàng)和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓/拒絕出口情況、向瓦森納安排以外國(guó)家的武器轉(zhuǎn)讓情況、其他事項(xiàng)等3 類(lèi)內(nèi)容［15］，如表4 所示。

表4 瓦森納安排信息交換機(jī)制

5.3 其他保障

定期舉辦和參與外聯(lián)活動(dòng)，包括：召開(kāi)外聯(lián)會(huì)、出席國(guó)際會(huì)議和活動(dòng)、與其他非政府組織對(duì)接、訪問(wèn)非成員國(guó)等，就瓦森納安排的組織架構(gòu)、管制清單等內(nèi)容進(jìn)行介紹和溝通，不斷擴(kuò)大瓦森納安排的影響力；同時(shí)瓦森納安排與其他多國(guó)防擴(kuò)散出口管制機(jī)制均建立了全體會(huì)議主席級(jí)別的聯(lián)系，保證管制清單內(nèi)容的協(xié)調(diào)性。

定期開(kāi)展評(píng)估，每隔四年對(duì)整體運(yùn)作情況開(kāi)展評(píng)估審查工作，重點(diǎn)評(píng)估國(guó)際市場(chǎng)的供需變化和最新的技術(shù)發(fā)展情況等內(nèi)容，提高瓦森納安排的運(yùn)作效率和管制清單的有效性。

6 對(duì)我國(guó)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的消極影響

瓦森納安排的核心即是通過(guò)各成員國(guó)制定、更新和執(zhí)行管制清單，在一定程度上精準(zhǔn)遏制武器和軍民兩用物項(xiàng)及相關(guān)技術(shù)向非參與國(guó)的擴(kuò)散。瓦森納安排成員國(guó)涵蓋了全球主要發(fā)達(dá)國(guó)家等，美國(guó)通過(guò)為瓦森納安排提供資金、技術(shù)、情報(bào)［16］，為美方利益影響管制清單修改方向和內(nèi)容［17］，并對(duì)瓦森納安排的各成員國(guó)的出口、管制行為進(jìn)行干預(yù)和施壓［18］，從戰(zhàn)略上阻礙發(fā)展中國(guó)家進(jìn)步，即便沒(méi)法直接阻止也可以延緩其科技進(jìn)步的腳步［19］，瓦森納安排成為了美西方保持對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的重要多邊機(jī)制之一。

6.1 關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品獲取難度日益增加

雖然瓦森納安排不具備強(qiáng)制執(zhí)行功能［20］，管制清單只供各國(guó)參考，但主要成員國(guó)間基本達(dá)成共識(shí)，在美國(guó)主導(dǎo)和干涉下，很大程度上限制了中國(guó)相關(guān)領(lǐng)域關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵軟件的引進(jìn)，使得部分最新技術(shù)、材料和設(shè)備的獲取困難，不光“卡脖子”、更是“卡腦子”。中國(guó)原始創(chuàng)新能力仍有不足，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面尚未完全改善，許多領(lǐng)域的人才引進(jìn)和交流合作難度也大幅增加，在此形勢(shì)下，瓦森納安排客觀上增加了攻關(guān)成本與難度，阻滯了中國(guó)在戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上的升級(jí)發(fā)展。如，在管制清單中電子產(chǎn)品方面，從芯片生產(chǎn)中必備的半導(dǎo)體基板襯底材料（硅片、鍺片、碳化硅片、III-V 族的鎵和銦材料以及晶錠、晶棒等）到193 nm 用光刻膠，從光源波長(zhǎng)小于193 nm、能夠產(chǎn)生“最小可分辨特征尺寸”(MRF)小于等于45 nm 圖形的光刻設(shè)備，到半導(dǎo)體核心光刻工藝研發(fā)至關(guān)重要的計(jì)算機(jī)光刻軟件和浮點(diǎn)運(yùn)算計(jì)算技術(shù)，瓦森納安排對(duì)于高端芯片生產(chǎn)所涉及的方方面面進(jìn)行了管制，阻礙了中國(guó)相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的獲取。另外2004 年捷克ERA 公司試圖向中國(guó)出售“維拉-E”（VERA-E）無(wú)源雷達(dá)時(shí)，美方認(rèn)為VERA-E 被動(dòng)監(jiān)視系統(tǒng)（PSS）能夠探測(cè)美國(guó)F-117 夜鷹戰(zhàn)斗機(jī)和B-2 隱身戰(zhàn)略轟炸機(jī)等隱身飛機(jī)等原因，向捷克施加壓力阻止了轉(zhuǎn)讓?zhuān)?1］；2006 年與意大利阿卡泰爾阿萊尼亞航天公司的衛(wèi)星技術(shù)收購(gòu)也因美國(guó)施壓而以失敗告終［22］。

6.2 部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到遏制

中國(guó)工程院制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈安全性評(píng)估結(jié)果顯示，光刻機(jī)（集成電路產(chǎn)業(yè)）、高端芯片（通信裝備產(chǎn)業(yè)）、軸承和運(yùn)行控制系統(tǒng)（軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)）、燃?xì)廨啓C(jī)熱部件（電力裝備產(chǎn)業(yè)）、設(shè)計(jì)和仿真軟件（飛機(jī)、汽車(chē)等行業(yè)）對(duì)外依賴(lài)程度極高，相關(guān)領(lǐng)域科技企業(yè)進(jìn)貨渠道單一。美國(guó)等國(guó)通過(guò)更新瓦森納安排管控清單或?qū)Τ蓡T國(guó)施加壓力，從源頭上限制核心技術(shù)與產(chǎn)品供應(yīng)，切斷產(chǎn)品供應(yīng)鏈，致使產(chǎn)業(yè)鏈斷裂，進(jìn)而影響中國(guó)包含半導(dǎo)體在內(nèi)的多個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全造成了極大影響。

同時(shí)通過(guò)不斷更新管制清單內(nèi)容、調(diào)控物項(xiàng)和技術(shù)參數(shù)等內(nèi)容，從而達(dá)到遏制自主創(chuàng)新、打壓高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。每當(dāng)通過(guò)自力更生、自主創(chuàng)新，攻關(guān)掌握相關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)、培育出相關(guān)高新技術(shù)企業(yè)時(shí)，就“及時(shí)”放開(kāi)相關(guān)管控，或?qū)⒓夹g(shù)參數(shù)提高至最新一代，而后美國(guó)等成員國(guó)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式打壓中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，使國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)難以獲得迭代升級(jí)、降低成本、占領(lǐng)市場(chǎng)、擴(kuò)大規(guī)模的發(fā)展機(jī)會(huì)。如在管制清單中光刻設(shè)備方面，隨著中國(guó)自主創(chuàng)新能力的不斷提升，管制清單也隨之不斷調(diào)整放寬，使用光學(xué)或X 射線方法進(jìn)行晶圓加工的重復(fù)（對(duì)晶圓進(jìn)行的直接工序）或步進(jìn)掃描（掃描儀）對(duì)準(zhǔn)和曝光設(shè)備的“能夠產(chǎn)生圖形的最小可分辨特征尺寸”，逐步發(fā)生從小于等于“0.7 μm”至“0.5 μm”至“0.35μm”至“180 nm”至“95 nm”至“45 nm”的變化，始終管控著相關(guān)領(lǐng)域的最新技術(shù)。

7 結(jié)論

當(dāng)今面對(duì)百年未有之大變局，黨中央明確堅(jiān)持創(chuàng)新在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，確定到2035 年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列的目標(biāo)。習(xí)近平總書(shū)記深刻指出，關(guān)鍵核心技術(shù)是買(mǎi)不來(lái)、要不來(lái)、討不來(lái)的，必須從科技、出口管制等多方面共同發(fā)力，破解和消除瓦森納安排的不利影響。

7.1 加強(qiáng)科技自立自強(qiáng)

（1）加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)研判。瓦森納安排管制清單具有明確的戰(zhàn)略性和強(qiáng)時(shí)效性的特點(diǎn)，歸入其中受管制的技術(shù)產(chǎn)品均為多方經(jīng)多輪商討后達(dá)成的共識(shí)，是相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)世界前沿性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品的集合，同時(shí)每輪瓦森納安排管制清單的修改都會(huì)引發(fā)新一輪的各成員國(guó)相關(guān)法規(guī)的修訂。因此中國(guó)應(yīng)高度重視，明確科技主管部門(mén)、有關(guān)部門(mén)和智庫(kù)機(jī)構(gòu)職責(zé)任務(wù)，密切監(jiān)測(cè)跟蹤國(guó)際科技前沿發(fā)展動(dòng)向態(tài)勢(shì)、瓦森納安排清單修改動(dòng)向以及其對(duì)于全球兩用物項(xiàng)出口規(guī)定的變化，梳理相關(guān)管制物項(xiàng)出口、中間服務(wù)、技術(shù)援助、過(guò)境等方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)研判清單變更對(duì)中國(guó)安全、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力的潛在影響，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和預(yù)警制度機(jī)制，做好對(duì)重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、重點(diǎn)企業(yè)的安全防護(hù)。

（2）加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)?，F(xiàn)階段我國(guó)關(guān)鍵技術(shù)對(duì)外依存度超過(guò)50%，而美、日等國(guó)僅為5%［23］，許多關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵是技術(shù)背后的核心問(wèn)題，而核心問(wèn)題的解決依賴(lài)于基礎(chǔ)研究，2021 年我國(guó)基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)投入的5%左右，遠(yuǎn)低于主要?jiǎng)?chuàng)新國(guó)家［24］，而美國(guó)該指標(biāo)為12%［25］。因此更應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈上的關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)，加大面向產(chǎn)業(yè)需求的基礎(chǔ)性研究投入，將管理清單各項(xiàng)內(nèi)容作為我國(guó)科技研發(fā)的導(dǎo)向，以體系化、集群化的方式進(jìn)行前瞻性、戰(zhàn)略性的項(xiàng)目部署，在中央和地方面向2035 年的科技項(xiàng)目計(jì)劃中予以系統(tǒng)分解部署、優(yōu)先支持安排，提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)自給率。

（3）構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制。充分發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義能夠集中力量辦大事的體制優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)揮有為政府、有效市場(chǎng)兩方面作用，集中優(yōu)勢(shì)資源力量，完善加強(qiáng)投入多元化、資源集約化、力量規(guī)?；摹按蟊鴪F(tuán)作戰(zhàn)”模式，探索健全“揭榜掛帥”“賽馬制”等攻關(guān)機(jī)制、“軍令狀”等責(zé)任機(jī)制、“年薪制”等激勵(lì)機(jī)制、“任務(wù)式指揮”“項(xiàng)目經(jīng)理”“里程碑”等管理考核機(jī)制，突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位，健全支持企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制，推動(dòng)政產(chǎn)學(xué)研用金的有機(jī)協(xié)調(diào)協(xié)同，實(shí)現(xiàn)人才、技術(shù)、資金等資源的跨部門(mén)、跨區(qū)域有序流動(dòng)。

7.2 堅(jiān)持開(kāi)放創(chuàng)新

（1）積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。把握全球科技發(fā)展態(tài)勢(shì)，做到心中有數(shù)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際科研合作，積極參與全球科技創(chuàng)新治理，推動(dòng)建立全球科技創(chuàng)新共同體。保持5G 等前沿領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)和應(yīng)用的先發(fā)優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位，在數(shù)控機(jī)床、航空航天等重點(diǎn)領(lǐng)域加快核心技術(shù)突破。增強(qiáng)對(duì)國(guó)際規(guī)則體系的適應(yīng)性和影響，以高水平開(kāi)放帶動(dòng)高水平創(chuàng)新，加速培育中國(guó)品牌，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)“走出去”，提高國(guó)際影響力。充分發(fā)揮京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)等3 個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心作用，集聚全球創(chuàng)新力量，建立多樣性人才池，吸引全球高層次人才，提高人才國(guó)際化水平。

（2）針對(duì)不同國(guó)家分類(lèi)施策。瓦森納安排沒(méi)有直接的禁運(yùn)國(guó)家名單［26］，其管制清單對(duì)于各成員國(guó)而言并非強(qiáng)制要求執(zhí)行，也未制定互不損害政策［27］，內(nèi)部不同成員國(guó)對(duì)華立場(chǎng)不同，如成員國(guó)中美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口管制最為嚴(yán)格，利用域外制裁施壓歐盟站隊(duì)，但兩者利益不完全一致，俄羅斯同為成員國(guó)但也受美國(guó)和歐盟的出口管制限制等，可有針對(duì)性地分類(lèi)開(kāi)展深化合作。中國(guó)是歐盟高技術(shù)貿(mào)易的第二大出口市場(chǎng)，對(duì)于成員國(guó)中的歐盟國(guó)家，依據(jù)不同國(guó)家對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)依賴(lài)程度，充分利用好國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，在重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展部分合作，如加強(qiáng)與德、法、荷蘭等兩用技術(shù)主要出口國(guó)貿(mào)易關(guān)系，同時(shí)繼續(xù)與俄羅斯保持戰(zhàn)略合作，最大程度引進(jìn)和利用國(guó)際資源，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

（3）持續(xù)接觸瓦森納安排。要充分尊重和利用好相關(guān)國(guó)際規(guī)則，統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局，前期中國(guó)已與瓦森納安排開(kāi)展了5 輪對(duì)話，應(yīng)繼續(xù)保持與瓦森納安排的接觸溝通，發(fā)揮中國(guó)國(guó)際影響力，努力克服國(guó)際形勢(shì)等不利影響，在堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家利益的同時(shí)增進(jìn)理解與互信，積極觀察和謀求加入多邊合作機(jī)制。

7.3 完善出口管制體系

（1）完善出口管制體系。瓦森納安排等多邊防擴(kuò)散出口管制機(jī)制都建立了完善的出口管制體系，美國(guó)、歐盟等國(guó)也都建立了自身的出口管制法律，與之相比，中國(guó)雖在2020年和2021年分別頒布了《中華人民共和國(guó)出口管制法》和《中國(guó)的出口管制》白皮書(shū)，但出口管制體系仍不完善，下一步應(yīng)繼續(xù)清晰界定管制對(duì)象，推動(dòng)出口管制法配套政策文件立法，在充分考慮重大決策、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織實(shí)施、監(jiān)督評(píng)估等要素的基礎(chǔ)上，完善符合中國(guó)優(yōu)勢(shì)技術(shù)的管控機(jī)制，加強(qiáng)出口管制國(guó)際協(xié)調(diào)合作。

（2）建立統(tǒng)一的出口管制清單。瓦森納安排聚焦管制定位，建立了一套敏捷高效、迭代更新的管制清單更新模式，以管制清單為核心抓手，統(tǒng)一基本框架、編碼細(xì)分領(lǐng)域、明確具體內(nèi)容和指標(biāo)要求等，并結(jié)合全球形勢(shì)態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持以年為周期進(jìn)行持續(xù)迭代更新，不斷加強(qiáng)對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域和前沿科技的管制。因此應(yīng)考慮建立一個(gè)適合中國(guó)國(guó)情的統(tǒng)一的出口管制清單，并不斷地進(jìn)行更新迭代，與出口管制法形成配套。

（3）打造先發(fā)優(yōu)勢(shì)。建立嚴(yán)格的、符合出口管制體系的產(chǎn)業(yè)系列標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋原材料、工藝技術(shù)、裝備配件等各項(xiàng)內(nèi)容，以規(guī)范、先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)倒逼產(chǎn)業(yè)升級(jí)。推動(dòng)技術(shù)、產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化，提升國(guó)產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品的替代能力，增強(qiáng)國(guó)產(chǎn)設(shè)備、材料的普及率和使用率。對(duì)已形成核心技術(shù)突破的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)扶持，加速成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提高整體產(chǎn)業(yè)能力，突出中國(guó)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。努力提升中國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)性，支持有條件的企業(yè)境外上市，同時(shí)通過(guò)《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》等法律制度，制定反制裁的阻斷性措施和反制性措施，提高談判籌碼。