文_歐陽日輝

互聯(lián)網(wǎng)平臺既直接連接財富，又是數(shù)字經(jīng)濟的核心組織形式。2021年中央經(jīng)濟工作會議提出為資本設置“紅綠燈”、防止平臺壟斷和資本無序擴張，數(shù)字經(jīng)濟和平臺企業(yè)是重要的領域。2022年3月16日，國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會召開專題會議再次提出，按照市場化、法治化、國際化的方針，通過規(guī)范、透明、可預期的監(jiān)管，穩(wěn)妥推進并盡快完成大型平臺公司整改工作，紅燈、綠燈都要設置好，促進平臺經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展，提高國際競爭力。如何理解為資本設置“紅綠燈”不是打擊資本；“穩(wěn)字當頭”大局下，怎樣為資本設置“紅綠燈”呢？

一、設置“紅綠燈”強化反壟斷和防止資本無序擴張

資本無序擴張主要在房地產、教育培訓、文化娛樂、互聯(lián)網(wǎng)平臺、互聯(lián)網(wǎng)金融等領域，強化反壟斷的主要目的是防止資本無序擴張。從2020年中央經(jīng)濟工作會議提出“強化反壟斷和防止資本無序擴張”，到2021年中央經(jīng)濟工作會議提出“要為資本設置‘紅綠燈’”，中央關于反壟斷和防止資本無序擴張的思路不斷完善、路徑更加明晰。

2020年12月11日，中共中央政治局會議首次明確提出，“強化反壟斷和防止資本無序擴張”。此前，11月30日，中央政治局第二十五次集體學習也提到，“要統(tǒng)籌做好知識產權保護、反壟斷、公平競爭審查等工作，促進創(chuàng)新要素自主有序流動、高效配置”。12天內中央兩提“反壟斷”，這也是2008年反壟斷法生效以來，中央政治局明確表示強化反壟斷。

2020年12月11日中央政治局會議召開之前，相關部門已經(jīng)部署了一系列反壟斷工作。11月3日，上交所披露《關于暫緩螞蟻科技集團股份有限公司科創(chuàng)板上市的決定》。11月5日，國家市場監(jiān)管總局在杭州召開“規(guī)范網(wǎng)絡經(jīng)營活動行政指導座談會”指出，近期網(wǎng)絡經(jīng)營活動中存在的問題，排在首位的是“平臺競爭加劇、‘二選一’問題突出”。11月10日，國家市場監(jiān)管總局就《關于平臺經(jīng)濟領域的反壟斷指南》公開征求意見。11月18日，國家反壟斷局正式掛牌，升級為副部級國家局。11月19日，國務院同意建立由市場監(jiān)管總局牽頭的反不正當競爭部際聯(lián)席會議制度。

2020年中央經(jīng)濟工作會議提出，強化反壟斷和防止資本無序擴張是2021年經(jīng)濟工作的八項重點任務之一。會議從完善社會主義市場經(jīng)濟體制、推動高質量發(fā)展的高度，強調強化反壟斷和防止資本無序擴張的重要性，明確將“強化反壟斷和防止資本無序擴張”與平臺經(jīng)濟、平臺企業(yè)掛鉤，并要求有關部門以規(guī)則、法律規(guī)范等規(guī)制和監(jiān)管能力兩個方面為工作抓手。從此，以整治互聯(lián)網(wǎng)平臺為重點的反壟斷浪潮正式拉開序幕。

根據(jù)中央經(jīng)濟工作會議部署，2021年我國政府對于平臺經(jīng)濟的監(jiān)管態(tài)度從包容審慎轉向加強監(jiān)管，反壟斷工作全面深入地展開，不斷完善強化反壟斷和防止資本無序擴張的頂層設計。政府工作報告論及2021年要重點做好的工作時，再次強調強化反壟斷和防止資本無序擴張，堅決維護公平競爭的市場環(huán)境。十三屆全國人大四次會議表決通過的“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要中，再次強調“加大反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法司法力度，防止資本無序擴張”。2021年3月15日，中央財經(jīng)委員會第九次會議強調，我國平臺經(jīng)濟發(fā)展正處在關鍵時期，堅持發(fā)展和規(guī)范并重，明確規(guī)則，劃清底線，加強監(jiān)管，規(guī)范秩序，及時彌補規(guī)則空白和漏洞；反對壟斷，防止資本無序擴張，實現(xiàn)事前事中事后全鏈條監(jiān)管，充實反壟斷監(jiān)管力量，增強監(jiān)管權威性。

為了加強對互聯(lián)網(wǎng)平臺等大型科技企業(yè)的監(jiān)管，我國探索給資本設置“紅綠燈”作為防止壟斷和資本無序擴張的解決之道。2021年8月30日，習近平總書記主持召開了中央全面深化改革委員會第二十一次會議，審議通過了《關于強化反壟斷深入推進公平競爭政策實施的意見》，會議明確提出為市場主體明確規(guī)則、劃出底線，設置好“紅綠燈”。

為資本設置“紅綠燈”，成為中央有效監(jiān)管資本和規(guī)范發(fā)展平臺經(jīng)濟有機結合的政策方向。2021年10月18日，中央政治局就推動我國數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展進行第三十四次集體學習，習近平總書記又一次提出，“防止平臺壟斷和資本無序擴張，依法查處壟斷和不正當競爭行為”。2021年中央經(jīng)濟工作會議明確提出：“要發(fā)揮資本作為生產要素的積極作用，同時有效控制其消極作用。要為資本設置‘紅綠燈’，依法加強對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長?！?/p>

綜上，中央提出并部署“強化反壟斷和防止資本無序擴張”，但也明確指出“推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展”。這表明支持平臺經(jīng)濟發(fā)展，是國家發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟的基本戰(zhàn)略支點。平臺經(jīng)濟是以互聯(lián)網(wǎng)平臺為主要載體的新型經(jīng)濟形態(tài)，強化反壟斷與防止資本無序擴張，目的在于維護市場競爭秩序。政府提出要解決資本無序擴張的問題，目的不是打擊資本，是為了引導更多的資本進入和國家宏觀政策相吻合的軌道，解決中國經(jīng)濟運行中的短板。

二、如何理解為互聯(lián)網(wǎng)資本設置“紅綠燈”

為互聯(lián)網(wǎng)資本設置好“紅綠燈”，既要明確規(guī)則、劃出底線，引導互聯(lián)網(wǎng)資本良性流動，又要依法加強對互聯(lián)網(wǎng)資本的有效監(jiān)管；既要把監(jiān)管和治理貫穿互聯(lián)網(wǎng)平臺創(chuàng)新、經(jīng)營、投資全過程，有效防范化解金融風險，更要營造良好的營商環(huán)境，促進互聯(lián)網(wǎng)資本發(fā)揮積極作用，為構建新發(fā)展格局、建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、構筑國家競爭新優(yōu)勢提供有力支撐。

馬克思認為，資本不是物，而是人與人的生產關系；人們扮演的經(jīng)濟角色不過是經(jīng)濟關系的人格化。當產業(yè)資本演化成金融資本之后，資本不再進入生產環(huán)節(jié)，資本邏輯主導下的社會生產不再是為生產使用價值，而是為了獲得資本增值。所以，資本闖紅燈的根源并不是資本擁有者的覺悟不高，而是資本這種生產關系運行的客觀結果。只要存在資本這種生產關系，資本就有野蠻生長的沖動。設置資本“紅綠燈”，是規(guī)范資本生產關系規(guī)范運行的重要舉措。發(fā)揮資本作為生產要素的積極作用，同時有效控制其消極作用，是設置資本“紅綠燈”的雙重用意。

當前，在全球疫情和國內經(jīng)濟面臨多重壓力的背景下，我國民間投資仍未恢復到2012—2018年占比60%的水平，投資動力不足和資本無序擴張同時并存。政策既要鼓勵資本加大對實體經(jīng)濟的投資，消除市場出現(xiàn)的一些擔憂，又要防止資本野蠻擴張，避免壟斷和產融的不當結合等。設置“紅綠燈”，意味著建立健全資本監(jiān)管的制度和體系，劃清可為與不可為的界限，明確鼓勵和禁止的領域。我們反的是壟斷與資本的結合，防止的是資本無序擴張，鼓勵資本有序流動和健康發(fā)展。

資本“紅綠燈”是政府建立一套比較完整的資本引導和規(guī)范制度，政府和市場都應該共同遵守資本“紅綠燈”規(guī)則。所以，為資本設置“紅綠燈”有雙重含義：一是政府進一步創(chuàng)新投融資機制，為資本活動制定負面清單和正面清單，亮“紅燈”是約束資本開展活動的行業(yè)和領域，避免其帶來負面效應，開“綠燈”就是要激活資本發(fā)揮積極作用的產業(yè)和領域；二是政府充分尊重市場規(guī)律，遵守“法無禁止即可為”的原則，對資本進行依法監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管方式、提升監(jiān)管效能，不應過度干預資本運行體系，切實實現(xiàn)有效市場和有為政府更好結合，增強投資者的可預期性和穩(wěn)定性。政府對資本制定“紅綠燈”規(guī)則，規(guī)范“紅綠燈”運作，防患于未然的制度安排，要優(yōu)于對資本無序擴張的事后處罰。

在數(shù)據(jù)和算法的雙重優(yōu)勢下，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的新型壟斷競爭市場結構表現(xiàn)出兩個新特征：一是超大型平臺利用流量優(yōu)勢、跨邊網(wǎng)絡外部性和“守門人”的角色，極易形成壟斷，并將壟斷從一個行業(yè)擴展到另一個行業(yè)；二是超大型平臺借助流量資源參股、控股或并購其他企業(yè)，并鞏固這種壟斷結構。超大型平臺將流量僅分發(fā)給被投資企業(yè)，而不分發(fā)給同一行業(yè)的其他企業(yè)，被投資企業(yè)也樂于接受流量資源所有者的投資與合作，流量資本化成為平臺資本無序擴張的“撒手锏”。流量資本化助推擁有流量資源的超大型平臺強化壟斷，進一步推動平臺資本在“跨界競爭”中無序擴張。所以，對互聯(lián)網(wǎng)資本制定“紅綠燈”規(guī)則，是反壟斷的重要抓手。

金融是實體經(jīng)濟的血脈，為實體經(jīng)濟服務是金融的天職。從實體經(jīng)濟數(shù)字化轉型的角度，為互聯(lián)網(wǎng)資本設置“紅綠燈”有三層含義：一是堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度，毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，支持和引導互聯(lián)網(wǎng)資本規(guī)范健康發(fā)展；二是互聯(lián)網(wǎng)資本服務產業(yè)數(shù)字化，特別是推動制造業(yè)、農業(yè)領域的數(shù)字化發(fā)展，實現(xiàn)我國數(shù)字經(jīng)濟“雙腿跑”，數(shù)字產業(yè)化和產業(yè)數(shù)字化雙輪驅動，消費互聯(lián)網(wǎng)與產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)同頻共振，催生新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，進一步提升我國數(shù)字經(jīng)濟國際競爭力；三是推動數(shù)字技術與實體經(jīng)濟深度融合、數(shù)字經(jīng)濟與實體經(jīng)濟深度融合，推動經(jīng)濟發(fā)展質量變革、效率變革、動力變革，加快實現(xiàn)新舊動能轉換、提高全要素生產率，助推高質量發(fā)展。

三、疏堵結合：“紅燈”“綠燈”都要設置好

縱觀資本發(fā)展史，從資本邏輯導致資本主義社會產生的一系列難題及陷入的困境，可以獲得的重要啟示就是，國家應該加強和改善對資本的領導和管理。促使資本服務于社會，而非社會受制于資本；在利用資本的同時不被資本邏輯所俘虜，運用資本的力量但不讓資本邏輯成為主導，是新時代的重要課題。那么，為互聯(lián)網(wǎng)資本設置“紅綠燈”依據(jù)什么原則？“紅綠燈”規(guī)則該怎么設定？該怎么有效運行資本“紅綠燈”規(guī)則？

為資本設置“紅綠燈”，首先要明確界定什么是資本無序擴張。違反相關法律法規(guī)的無序擴張，比如非法集資和詐騙等，應該列入刑事犯罪打擊范圍；依法合規(guī)途徑做大的資本，不可判定為無序擴張。筆者認為，互聯(lián)網(wǎng)資本無序擴張是指超大型平臺企業(yè)利用數(shù)據(jù)和技術優(yōu)勢，向所有能夠滲透的線上和線下行業(yè)進軍，形成多輪、多領域的壟斷。為資本設置“紅綠燈”，應該堅持三個原則：一是堅持市場化的原則，充分尊重市場規(guī)律，要相信市場、依靠市場，平衡好各方利益。為資本設置“紅綠燈”，實際上就是讓市場的歸市場，社會的歸社會，讓資本為社會發(fā)展服務，而不是相反；二是堅持依法監(jiān)管的原則，敬畏市場的前提是敬畏法治，切實推進依法治市，大幅提升違法違規(guī)成本；三是堅持做強做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟的原則，進一步推動平臺經(jīng)濟健康發(fā)展。

為資本設置“紅綠燈”的目的在于維護市場競爭秩序，最終實現(xiàn)經(jīng)濟的高質量發(fā)展和人民的高品質生活。各級政府部門應該注意以下四個問題。一是堅持國有資本和非公有制資本一視同仁，資本“紅綠燈”不能出現(xiàn)雙重標準。二是不同部門應形成監(jiān)管合力，嚴防出現(xiàn)合成謬誤。進一步暢通部際協(xié)作、央地聯(lián)動的工作機制，處理好防止資本無序擴張中的中央與地方關系，推動形成共建共治的反壟斷和資本無序擴張治理模式。三是強化科技賦能，綜合運用相關法律和監(jiān)管工具，運用數(shù)字技術建立事前事中事后全鏈條全領域數(shù)字化監(jiān)管體系，進行實時、動態(tài)的監(jiān)管，加強壟斷和競爭失序風險研判和識別預警。四是強化預期引導，將傳統(tǒng)的事后處罰進一步前置化，強化行為監(jiān)管和功能監(jiān)管，弱化傳統(tǒng)的事后處罰機制，實現(xiàn)線上和線下經(jīng)濟統(tǒng)一監(jiān)管，營造法治化、有序競爭的營商環(huán)境。

資本“紅燈”應該包括：一是堅持底線思維，底線就是不能干擾中國特色社會主義發(fā)展方向，不能操縱國計民生，不能損害國家利益，不能腐蝕黨員領導干部，更不能謀求不當政治利益；二是不斷定期完善市場準入負面清單，在新領域開展監(jiān)管沙箱試驗，探索寬容創(chuàng)新、及時規(guī)范的資本秩序，建立過度擴張資本的退出機制；三是在共同富裕的指引下引導互聯(lián)網(wǎng)資本創(chuàng)造價值做大“蛋糕”，禁止互聯(lián)網(wǎng)資本在醫(yī)療、教育、地產、金融、文娛等行業(yè)制造亂象，嚴防互聯(lián)網(wǎng)資本跨界進入與國家宏觀戰(zhàn)略相違背的領域和涉及國家安全較敏感的領域，在“割韭菜”的領域設置“紅燈”；四是建議在國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會和國務院反壟斷委員會的統(tǒng)籌協(xié)調下，構筑金融監(jiān)管機構和反壟斷機構之間協(xié)同聯(lián)動的權力配置格局。