于 帆 時(shí)京京 李 飛 牛澤坤

（山東大學(xué) 山東濟(jì)南 250100）

一、延期畢業(yè)研究生現(xiàn)狀

伴隨著研究生招生人數(shù)急劇增長，近十年，博士生延期率從10%上升至20%。截至2019年，延期畢業(yè)博士生群體已占到在讀博士生的1/3[1]。本文于2021年在某雙一流高校對(duì)在籍的26951名研究生的延期情況進(jìn)行取樣統(tǒng)計(jì)，其中碩士研究生21130人，博士研究生5821人。在統(tǒng)計(jì)的26951人中有1857名研究生未能如期畢業(yè)（見表1），其中碩士生501人，博士生1356人，分別占在籍碩士生和博士生總規(guī)模的2.37%和23.33%。

表1 按研究生層次劃分

根據(jù)延期研究生的在職情況，可分為定向培養(yǎng)和非定向培養(yǎng)兩種培養(yǎng)方式。在上述1857名延期畢業(yè)研究生中，836人為定向培養(yǎng)，1021人為非定向培養(yǎng)。在職研究生延期人數(shù)占到了總體延期人數(shù)的45.01%，其中碩士占比56.48%，博士40.78%，具體分布如下，見表2。

表2 按研究生培養(yǎng)方式劃分

根據(jù)研究生所學(xué)學(xué)科的專業(yè)特點(diǎn)，可以分為理工醫(yī)類研究生和人文社科類研究生，其中人文社科類研究生總體延期占比高達(dá)60.1%，理工醫(yī)類為39.9%。具體如下，見表3。

表3 按研究生學(xué)科分布劃分

1.延期畢業(yè)博士生情況

樣本中有延期畢業(yè)博士生1356人，按照其超出基本學(xué)制的年數(shù)、培養(yǎng)方式、學(xué)科特點(diǎn)和招生類型，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如表4。

表4

由表4可知，定向培養(yǎng)的延期畢業(yè)博士生占到了總體延期博士生規(guī)模的40.78%，而樣本5821博士生中1082名為定向培養(yǎng)博士研究生，占比僅為18.6%，由此可見，超過一半的定向博士生出現(xiàn)延期情況；其次，隨著延期年限的提高，定向培養(yǎng)的延期畢業(yè)博士生人數(shù)逐漸增多，造成這種情況的主要原因是定向培養(yǎng)的博士生為在職人員，難以兼顧工作和科研；此外，該類延期博士生沒有就業(yè)壓力，從而沒有主動(dòng)申請(qǐng)退學(xué)的意愿。

從學(xué)科分布看，人文社科類博士生延期人數(shù)為730人，占樣本1886名人文社科博士生的比例為38.7%；理工醫(yī)類博士生延期畢業(yè)人數(shù)為626人，占樣本中3935名理工醫(yī)類博士生人數(shù)的比例為15.9%。超過三成的人文社科類博士生未能如期畢業(yè)，主要與人文社科的學(xué)科特點(diǎn)有關(guān)，比如需要長時(shí)間從事文獻(xiàn)閱讀和開題準(zhǔn)備，部分學(xué)科的重要學(xué)術(shù)期刊較少，研究成果難以發(fā)表等。

從招生類型來看，普招博士占比達(dá)到73.08%，延期各階段差異不大，碩博連讀占26.92%，各階段呈逐年下降趨勢(shì)。由此看出，貫通式培養(yǎng)（含碩博連讀和直接攻博）的博士生，其平均延期率明顯低于分段式培養(yǎng)的博士生，因此，進(jìn)一步加大貫通式培養(yǎng)的力度，有利于提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量和效率。

綜上所述，人文社科類博士生、在職攻讀博士學(xué)位和分段式培養(yǎng)的博士生延期畢業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)更大。

2.延期畢業(yè)碩士生情況

表5所示樣本中學(xué)術(shù)型碩士生延期畢業(yè)115人，占延期畢業(yè)碩士生總?cè)藬?shù)的22.95%；延期畢業(yè)碩士生主要是專業(yè)型碩士，占延期碩士生總?cè)藬?shù)的比例高達(dá)77.05%，其中全日制專碩占比31.74%，非全日制專碩占比45.31%。非全日制專碩占比高主要跟在職身份有關(guān)；全日制專碩占比偏高更多跟培養(yǎng)環(huán)節(jié)有關(guān)。延期畢業(yè)研究生，無論碩博，個(gè)體因素也應(yīng)予考慮在內(nèi)。

表5

從培養(yǎng)方式的分布來看，延期畢業(yè)碩士生定向培養(yǎng)和非定向培養(yǎng)的數(shù)量差別不大，定向培養(yǎng)的延期人數(shù)為283人，非定向培養(yǎng)的延期碩士生人數(shù)為218人，但是21130名碩士生中僅有3497人為定向培養(yǎng)碩士生，定向培養(yǎng)延期碩士生占比8.1%；非定向培養(yǎng)延期碩士生占比僅為1.2%。

綜上所述，專業(yè)學(xué)位碩士生、定向培養(yǎng)碩士生和人文社科類碩士生有更高的延期畢業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

二、學(xué)籍預(yù)警和清理工作的必要性

1.2019年，為了繼續(xù)健全研究生培養(yǎng)管理體系，促進(jìn)研究生培養(yǎng)單位規(guī)范管理，提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，教育部出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生培養(yǎng)管理的通知》，指出了對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生要落實(shí)及早分流，加大分流力度[2]。

2.根據(jù)教育部令第41號(hào)要求，學(xué)生應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成學(xué)業(yè)，學(xué)?？蓪?duì)未能在規(guī)定學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成學(xué)業(yè)的研究生予以退學(xué)處理。因此針對(duì)研究生設(shè)計(jì)和開展學(xué)業(yè)預(yù)警和清退工作是新時(shí)代規(guī)范研究生管理行為，維護(hù)學(xué)校正常的教育教學(xué)秩序和生活秩序的必然要求。

3.對(duì)于學(xué)校來說，大量延期畢業(yè)研究生占用學(xué)校教學(xué)、科研、學(xué)習(xí)、生活（如宿舍）等資源，降低了教育投入的使用效益，提高了生均培養(yǎng)成本，增加了學(xué)校運(yùn)行壓力，造成了資源浪費(fèi)，并有可能引起社會(huì)對(duì)學(xué)校的研究生培養(yǎng)質(zhì)量的質(zhì)疑，影響學(xué)校社會(huì)聲譽(yù)。

4.對(duì)于延期畢業(yè)研究生個(gè)體來說，延期畢業(yè)研究生學(xué)業(yè)壓力增大，延期畢業(yè)期間停發(fā)助學(xué)金，無法獲得學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金、國家獎(jiǎng)學(xué)金等，會(huì)產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟(jì)壓力，催生導(dǎo)生關(guān)系緊張、焦慮抑郁等心理問題的可能性增大，存在一定的安全隱患。

5.博士生延期畢業(yè)比例較高只是表象，其更深層次原因在于研究生培養(yǎng)機(jī)制不夠健全，培養(yǎng)效率不高。通過清理延期畢業(yè)研究生，反思其中的問題，有助于學(xué)校進(jìn)一步深化學(xué)位與研究生教育改革，優(yōu)化招生、培養(yǎng)等環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

三、預(yù)警和清退機(jī)制

清退舉措：根據(jù)研究生延期年限的不同，可將學(xué)業(yè)預(yù)警分為“紅橙藍(lán)”三個(gè)等級(jí)，對(duì)延期畢業(yè)研究生分別予以不同的警示方式。具體如下：

藍(lán)色預(yù)警：對(duì)超出基本學(xué)制、仍在“最長學(xué)習(xí)年限”內(nèi)的（下圖藍(lán)色部分①），每年進(jìn)行1次學(xué)業(yè)預(yù)警。

橙色預(yù)警：對(duì)剛超過“最長學(xué)習(xí)年限”的（橙色部分②），每半年進(jìn)行1次學(xué)業(yè)預(yù)警。

紅色預(yù)警：對(duì)超過“最長學(xué)習(xí)年限”1年以上的全日制碩士研究生、超過“最長學(xué)習(xí)年限”2年的非全日制碩士研究生和博士研究生（紅色部分③），原則上給予退學(xué)處理。

山東大學(xué)延期畢業(yè)研究生處理意見（表）

1.延期畢業(yè)博士生的預(yù)警分布情況

按照上述“紅橙藍(lán)”預(yù)警機(jī)制，在啟動(dòng)預(yù)警和清退工作中應(yīng)當(dāng)對(duì)734名延期畢業(yè)博士生給予“藍(lán)色預(yù)警”，對(duì)336名延期畢業(yè)博士生給予“橙色預(yù)警”，對(duì)已達(dá)清退標(biāo)準(zhǔn)的286名延期畢業(yè)博士生處以“紅色預(yù)警”。具體分布如下：

2.延期畢業(yè)碩士生的預(yù)警分布情況

依據(jù)“紅橙藍(lán)”預(yù)警機(jī)制，在碩士延期畢業(yè)生中，應(yīng)當(dāng)對(duì)86名全日制碩士生和227名非全日制碩士生給予藍(lán)色預(yù)警，對(duì)52名全日制碩士生給予橙色預(yù)警，對(duì)已達(dá)清退條件的136名全日制碩士生處以紅色預(yù)警。具體分布如下：

按照工作計(jì)劃，樣本中共計(jì)422名研究生達(dá)到清退條件，其中碩士生136人，博士生286人；同時(shí)需對(duì)1435名研究生分類進(jìn)行學(xué)業(yè)預(yù)警。

四、工作保障

1.學(xué)校應(yīng)高度重視自身延期畢業(yè)研究生相關(guān)問題，結(jié)合實(shí)際情況，制定適合自身學(xué)校實(shí)情的延期畢業(yè)研究生學(xué)籍預(yù)警工作方案。

2.學(xué)業(yè)預(yù)警的目的不是清退，而是督促，所以學(xué)校在執(zhí)行預(yù)警方案時(shí)，需制定延期畢業(yè)研究生學(xué)籍預(yù)警的具體工作方案，明確延期畢業(yè)研究生通知和溝通機(jī)制、學(xué)業(yè)幫扶方案、心理關(guān)懷方案、經(jīng)濟(jì)困難幫扶預(yù)案，做好輿情引導(dǎo)，依規(guī)穩(wěn)步推進(jìn)學(xué)籍預(yù)警及清理工作。

3.在清退過程中，如果研究生申請(qǐng)繼續(xù)就讀，可參照其培養(yǎng)方式（定向、非定向）和所學(xué)學(xué)科特點(diǎn)，按照人文社科和理工醫(yī)的類別進(jìn)行單獨(dú)分析研判。理工醫(yī)類研究生原則上堅(jiān)持清退，人文社科研類究生可根據(jù)其學(xué)術(shù)研究進(jìn)展情況進(jìn)行“一事一議”，在給予退學(xué)處理前進(jìn)行科學(xué)研究論證。

4.導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，落實(shí)立德樹人是導(dǎo)師的首要職責(zé)。此外，導(dǎo)師、導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)、優(yōu)秀朋輩等采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)延期畢業(yè)研究生的學(xué)業(yè)指導(dǎo)和關(guān)心幫扶。

5.發(fā)揮二級(jí)單位主體作用，導(dǎo)師、輔導(dǎo)員、研究生秘書等協(xié)同完善學(xué)業(yè)困難研究生工作臺(tái)賬，明確“一對(duì)一”幫扶方案，做到“一人一案”，強(qiáng)化學(xué)業(yè)指導(dǎo)、人文關(guān)懷、困難解決和心理疏導(dǎo)等，階段性評(píng)估幫扶實(shí)效，科學(xué)動(dòng)態(tài)優(yōu)化幫扶方案。

6.協(xié)同校內(nèi)心理部門，重點(diǎn)關(guān)注心理困難延期畢業(yè)研究生，加強(qiáng)延期畢業(yè)研究生心理健康教育，著力提高導(dǎo)師和研究生輔導(dǎo)員心理健康教育水平、問題識(shí)別和危機(jī)應(yīng)對(duì)能力等。

7.關(guān)注延期畢業(yè)研究生經(jīng)濟(jì)情況，對(duì)確有特殊困難的研究生，在導(dǎo)師、學(xué)院幫扶等基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況發(fā)放臨時(shí)困難補(bǔ)助。

五、預(yù)期效果

學(xué)業(yè)預(yù)警工作啟動(dòng)后，首先會(huì)以清退的形式徹底消除已不在學(xué)業(yè)進(jìn)程中的休眠學(xué)籍，對(duì)存量的紅色預(yù)警研究生會(huì)起到明顯的鞭策作用，進(jìn)而直接使紅色預(yù)警研究生分流和退出。其次，在藍(lán)色和橙色預(yù)警的作用下，延期畢業(yè)研究生會(huì)選擇提前規(guī)劃學(xué)業(yè)和分流，進(jìn)而大幅度降低紅色預(yù)警研究生的數(shù)量，降低和優(yōu)化學(xué)校研究生延期比例和在讀年限結(jié)構(gòu)。此外，從長遠(yuǎn)來看，紅橙藍(lán)學(xué)業(yè)預(yù)警機(jī)制會(huì)倒逼研究生培養(yǎng)質(zhì)量提升和導(dǎo)師履職盡責(zé)。