張安勝

（上海交通大學黨政辦公室，上海 200240）

0 引 言

科研設施和大型儀器是科學研究和技術開發(fā)活動不可或缺的物質基礎，是突破科學前沿研究的技術基礎和重要手段［1］。為促進全社會科技資源高效配置和綜合利用，提高科技創(chuàng)新能力，國家和地方政府都出臺相應政策措施。2004年，科技部、發(fā)展改革委、教育部、財政部發(fā)布了《2004-2010年國家科技基礎條件平臺建設綱要》，提出加快建設含研究實驗基地和大型科學儀器設備共享平臺等六大重點平臺的建設任務［2］，共享平臺建設重點是“打破封閉，營造開放、共享的研究實驗環(huán)境”“推進大型科學儀器、設備、設施的建設與共享，提高儀器、設施的綜合利用效益”等。2014年，國務院發(fā)布《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》以來［3］，科技部、教育部等先后出臺加強開放共享的文件規(guī)定。2018年至今，科技部、財政部每年開展中央級高等學校和科研院所等單位重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享評價考核。上海市人大2007年頒布了《上海市促進大型科學儀器設施共享規(guī)定》，2021年對該法規(guī)進行修訂，進一步強化科學儀器設施共享要求［4］。這些政策措施有力地推進了科研設施與儀器向社會開放，加快提高科技資源利用效率。

高校如何合理配置大型儀器設備以及推進大型儀器設備的共享，提升大型儀器設備的使用效益和共享程度，是我國高校辦學中需要努力解決好的問題［5-6］。當前，全國高校越來越重視大型儀器設備開放共享工作，廣泛開展大型儀器設備共享研究和實踐［7-8］。近幾年來，上海交通大學從儀器設備采購源頭管控、公共儀器平臺建設、加強實驗技術隊伍激勵等多方面進行了積極探索，構建多維度立體化大型科研儀器開放共享服務體系，助力重大科研取得成效。

1 大型儀器設備開放共享管理現狀

大型儀器設備為高校創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和高水平科研產出提供了重要的物質保障。隨著國家對高等教育“雙一流”建設的持續(xù)投入，高校大型儀器設備增加趨勢不僅繼續(xù)延續(xù)，而且其增速還會有進一步提高。

為推動國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享，充分釋放服務潛能，提高使用效率，自2018年起，科技部、財政部開展中央級高校和科研院所等單位重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享評價考核工作，每年約350家高校和科研院所參與考核，考核結果見表1。值得關注的是，考核優(yōu)秀的高校數量正逐年增加，但每年仍有若干所高?？己私Y果為較差。

表1 科技部、財政部開放共享考核情況 個

總體來看，科研基礎設施和大型科研儀器開放共享狀況整體向好。通過評價考核，發(fā)現仍存在一些問題［9］：①部分單位管理機制不健全，儀器利用率不高；②仍有部分單位未按要求建立在線服務平臺，儀器管理水平不高；③少數單位對儀器購置缺乏統(tǒng)籌管理，仍存在低效購置現象。特別是考核較差單位，存在重視不夠、統(tǒng)籌管理不力、通用儀器利用效率低、制度建設缺失、實驗隊伍支撐薄弱等不足。因此，如何做好大型儀器設備開放共享具有重要現實意義。

上海交通大學儀器設備體量較大，2018年以來，設備購置金額增加趨勢（見圖1），特別是2021年，入賬設備費及50萬元以上設備都有明顯的增加。近4年，平均每年購置設備總額7億多元，其中，50萬元以上設備平均每年3億多元，占每年購置設備總金額的40%以上，購置數量超過100臺。一段時期以來，學校大型儀器開放共享成效不高，共享考核結果不甚理想，經過近2年的努力，共享成績有較大提升，但大型儀器管理仍面臨一些問題：二級學院共享服務能力不足，課題組儀器共享難度大，儀器使用過程缺乏有效管控。同時還面臨科技部、教育部、審計署、上海市等上級部門對大型科研儀器共享考核和信息報送的要求。針對面臨的問題和越來越高的考核標準，學校高度重視科研設施和大型儀器設備開放共享工作，堅持問題導向，著力破題攻堅，通過加強校院兩級集約化公共平臺建設、嚴格大型儀器設備全周期評估、打造專業(yè)化實驗技術服務保障隊伍等多種舉措，統(tǒng)籌推進學?？蒲性O施與儀器開放共享，不斷提升儀器共享利用率。

圖1 2018～2021年我校儀器設備購置情況

2 加強平臺建設，提高大型科研儀器集約化管理效益

高校普遍面臨科研儀器設備過多分散在各個實驗室或課題組，難以充分利用和有效共享的實際問題。為破解這一難題，上海交通大學強化大型儀器公共平臺實體化建設，并以信息化手段為支撐，提高科研儀器集約化管理效益。

2.1 重視校級公共平臺的布局和建設

公共儀器平臺能夠集約大型科研儀器資源，有利于儀器設備向校內外開放共享。校級平臺由學校主導規(guī)劃，聚焦國家重大戰(zhàn)略需求和學校重點學科建設方向，為關鍵技術、重大基礎研究提供有力的儀器支撐。

十三五期間，學校加強分析測試中心、先進電子材料與器件平臺、高性能計算服務平臺等校級平臺建設。分析測試中心（前身為理化實驗中心），始建于1983年，儀器設備投入約3.8億元，中心設立電鏡影像中心、光譜波譜質譜平臺、表面與性能分析平臺、元素分析平臺等，其中單價500萬元以上高端儀器17臺（套），近5年中服務19個學院、9個附屬醫(yī)院、695個課題組及國家重點企業(yè)等。學校建成了國內高校領先的高性能計算平臺，存儲容量達到10PB，計算能力達到2.1千萬億次，為全校所有理工生醫(yī)學院和附屬醫(yī)院提供高性能計算服務，實現學科融合，賦能科研創(chuàng)新。2019年，學校新成立船海工程試驗中心校級平臺，有效整合海洋深水試驗池、海洋工程水池、多功能船模拖曳水池、風洞循環(huán)水槽、空泡水筒、結構力學實驗室等相關船海試驗設施，充分發(fā)揮相應實驗設施和實驗隊伍統(tǒng)一管理的集約化優(yōu)勢，著力提升船海實驗技術水平和服務能效。圖2是校級平臺具有代表性的超大型科研儀器和設施。

圖2 校級測試平臺

2.2 推進院級學科集聚特色的公共平臺建設

影響大型科研儀器開放共享的最主要的一個原因，是科研團隊、課題組購置的大型儀器由實驗室或老師各自管理，儀器分散在不同的實驗場所，管理空間的分散以及購置經費的性質等原因，造成管理者共享意愿低，共享難度大，儀器使用率不高。

基于此，高校在建好校級公共平臺的同時，還應注重加強以學科集聚為特色的院級公共平臺的實體化建設。我校已建成的院級平臺包括化工學院、材料學院、環(huán)境學院、生命學院、農生學院等儀器平臺，并在此基礎上，形成“環(huán)境-材料-化工”“生命-藥學-農生”多學科融合服務能力。院級平臺與校級平臺形成互補。學校通過完善全校大型儀器共享信息化平臺，提高開放共享信息化服務能力，實現校院兩級共享平臺對接，提升儀器開放率。目前，大型儀器集約化管理的理念已被越來越多的課題組所接受，校內很多二級單位出臺政策要求學院內部的通用設備以及新購置的大型儀器均納入院級平臺進行統(tǒng)一管理。

3 完善制度體系，嚴格大型儀器設備全周期評估管理

為避免儀器設備盲目購置和實際使用效益不佳的問題，學校重視大型儀器設備管理制度建設，建立分級論證審核體系，嚴格源頭管控，加強過程監(jiān)管，形成較為全面的制度體系和工作規(guī)范，保障大型儀器設備使用效益持續(xù)高效。

3.1 完善校內開放共享制度體系建設

落實國家和地方關于開放共享、新購查重的政策要求，健全和完善高校內部開放共享制度體系，為大型科研儀器對外開放共享提供制度保障。

學校2020年修訂“上海交通大學科研基礎設施和儀器設備開放共享管理辦法”，2021年制定“上海交通大學大型儀器設備使用效益考核管理辦法”“上海交通大學大型儀器設備購置論證實施細則”，加上2017年發(fā)布的“上海交通大學大型儀器設備維修維護基金管理辦法”等，學校逐步建立了大型儀器設備購置論證、開放共享、考核評價、維修維護的完善政策體系。此外，學校還積極開展實驗室資質認定工作，分析測試中心早在2001通過了國家計量認證（CMA）。2021年學校二級單位對校外開展測試服務的收入（見圖3）。

圖3 2021年我校部分二級單位對外測試服務收入情況

3.2 建立大型儀器設備分級論證體系

購置論證是對新購大型儀器設備的學科相關性、必要性、合理性等進行購置可行性評價。通過論證，優(yōu)化資源配置，減少重復購買，提高資金投資效益和設備使用率。

學校建立了大型儀器設備購置分級論證體系?？們r20萬元至50萬元的儀器，由二級單位論證，學校設備管理部門備案；50～100萬元的儀器，由二級單位組織專家論證，學校設備管理部門審批；100萬元以上的儀器，由學校設備管理部門組織專家論證，分管校領導審批。加強100萬元以上設備購置預審查工作，特別是200萬元以上設備購置均進行查重，重點審查現有同類設備的擁有和使用情況。

在論證組織形式上，采用集中論證和分散論證相結合的方式。對“雙一流”學科建設、國家重點實驗室等重大項目所需購置的大型儀器設備，通過集中論證方式，在嚴格把關的同時，盡可能縮短科研急需設備購置周期，確保重要科研任務不受影響。對課題組所需購置的大型儀器設備，采取分散論證方式，嚴格論證擬購置設備的用途、預計使用效益及操作人員等要素。

4 提升服務能力，打造專業(yè)化實驗技術服務保障隊伍

實驗隊伍是科研儀器實現開放共享的主導性力量，這支隊伍曾經面臨晉升渠道不暢通、隊伍結構失衡等困境，為了解決這一問題，學校通過建立適合實驗隊伍特點的發(fā)展和晉升體系，培養(yǎng)和造就與一流大學建設要求相適應的實驗技術隊伍。

4.1 改革實驗隊伍職稱聘任與業(yè)績評價體系

2015年以前，大部分高校實驗隊伍職稱系列沒有設立正高級崗位，實驗技術人員發(fā)展空間最高只能到副高級職稱，晉升條件不能反映實驗室實際工作內容，嚴重制約了實驗隊伍的健康有序發(fā)展。

學校從2015年起打通實驗系列正高通道，設置正高級實驗崗位，并持續(xù)不斷優(yōu)化職稱評審細則。2021年根據人社部、教育部“實驗技術人才職稱制度”改革指導意見，修訂學校實驗系列職稱文件，開展對實驗人員代表性成果的評價，鼓勵與實驗崗位相關的工作產出（如實驗儀器自制、改造與功能開發(fā)研究等）。在分類發(fā)展的指導下，已有9位一線人員晉升實驗系列正高職稱，在大型儀器開放共享工作中發(fā)揮引領作用。

為進一步完善激勵機制，充分調動實驗人員積極性、主動性，營造優(yōu)秀實驗人才脫穎而出的良好環(huán)境，學校從2019年起實施實驗系列卓越計劃，專門面向優(yōu)秀的實驗技術人員，設立卓越正高、卓越副高、卓越中級三類崗位，每個實施周期為3年，獲得該計劃支持的人員每年崗位津貼增加2～6萬元。

4.2 提升實驗隊伍管理效能和服務水平

培訓學習是實驗技術人員開闊視野、提升能力的重要途徑。建立實驗隊伍常態(tài)化培訓機制，有助于提高實驗技術人員業(yè)務水平、實踐技能及管理能力，推動實驗技術隊伍的專業(yè)化發(fā)展。

學校每年開展實驗室骨干培訓，組織形式多樣的交流和學習，除了學習國家、上海市和學校大型儀器設備開放共享政策、實驗室安全管理政策，還開展實驗室實地參觀學習、優(yōu)秀實驗人員經驗交流、專家講座等。還開展校級實驗技術創(chuàng)新課題立項工作，十三五期間共立項課題100余項，引導實驗人員在相應學科領域開展前沿實驗技術、新方法等研究。十四五期間，實驗系列隊伍將達1000余人規(guī)模，通過一系列政策措施加強高水平專業(yè)化的實驗隊伍建設。

5 大型儀器設備開放共享工作實踐與思考

5.1 持續(xù)推進開放共享服務體系高水平運行

高校應當加強統(tǒng)籌規(guī)劃，按照“共享、共建、共贏”的工作思路，進行頂層設計和整體布局，搭建、優(yōu)化校院兩級公共平臺體系。校級平臺是為多學科提供廣泛支撐的大型科學儀器群或基礎科研條件，主要布局跨學院、跨學科、支持面廣、公用性強的大型、超大型設備，在高?！皟?yōu)化資源配置，提高科技創(chuàng)新能力”上發(fā)揮非常重要作用。校級平臺由學校主導規(guī)劃，由學校集中出資建設，是高校大型儀器共享體系的核心。院級平臺是校級公共平臺的補充和延伸，學科特征更加明顯，功能更加明確，學校鼓勵各院系利用學科建設經費統(tǒng)籌建設院級平臺。院級平臺主要布局學院、學科常用的大中型設備。十四五期間，學校著力推進轉化醫(yī)學國家重大科技基礎設施、張江高等研究院公共儀器平臺、新的實驗動物中心等公共平臺的建設，持續(xù)提升大型儀器設備集約化管理對綜合性交叉學科研究的服務支撐能力。

5.2 強化多維度舉措協同保障設備使用績效

健全的制度體系、完善的信息化技術、專業(yè)的實驗技術隊伍、科學的考核評價是推動大型儀器設備高水平運行的保障。在制度建設方面，落實國家和地方相關政策要求，建立與高校實際情況相符合的制度文件，以規(guī)范業(yè)務流程、提升管理質量、提高服務水平、促進開放共享為目標。在信息化建設方面，搭建并完善開放共享信息化系統(tǒng)，在信息層面推動大型儀器設備共享，提高信息化的深入和普及程度。在隊伍建設方面，科學規(guī)劃隊伍規(guī)模，加強隊伍培養(yǎng)培訓，注重隊伍發(fā)展晉升，優(yōu)化隊伍評價體系，完善激勵體制，努力實現高層次實驗技術人才建設的突破。在考核評價方面，重點考慮綜合效益評價，體現大型儀器在科學研究、人才培養(yǎng)、社會服務等的產出效率，以及二級單位在運行管理、功能開發(fā)、服務收益等方面的綜合效益。

5.3 超前規(guī)劃實驗能力建設，助力高校高水平科研發(fā)展布局

上海交通大學有18個學科入選國家“雙一流”建設學科，17個學科入選上海市高峰高原學科，在第四輪學科評估中，全校25個學科入選A類。隨著雙一流建設的推進，新的學科增長點不斷涌現，大生命學科發(fā)展迅猛，理科不斷向縱深發(fā)展，工科聚焦國家重大需求，人文社會學科定量化內容增多，學科交叉融合發(fā)展迅速，這對學科布局和規(guī)劃提出了前所未有的要求。2021年學校獲國家自然科學基金資助項目達到1 300

項，重點研發(fā)項目超30項，再創(chuàng)新高。大型科研儀器為科研團隊支撐產出了大量重要成果，成為前沿研究和重大學科的必要條件。學科的快速發(fā)展以及科學研究的高水平推進，都要求超前規(guī)劃實驗能力建設，高端儀器的配置要超前于學科發(fā)展又要實用性強，建設目的是支撐和帶動一批相關學科的發(fā)展，支撐科學研究實現更多基礎理論創(chuàng)新和重大技術突破。

5.4 充分發(fā)揮實驗室在學生創(chuàng)新實踐能力培養(yǎng)中的育人作用

在以價值引領為核心的“四位一體”育人理念下，實驗室作為培養(yǎng)學生創(chuàng)新能力和實踐能力的重要場所，大型儀器設備承擔了提高育人質量、實現教研相長的人才培養(yǎng)任務。擁有數量較多大型科研儀器的校院兩級公共平臺不定期循環(huán)開展大型儀器講座，教授實驗項目的原理及內容，進行案例分析，分享前沿動態(tài)，開拓學生專業(yè)視野。學校每年有數千人次學生獲得大型儀器自主上機操作資格，上機操作培養(yǎng)學生儀器操作能力，提升學生實驗能力和早期科研水平，引導拔尖學生較早聚焦世界科技前沿、國家重大戰(zhàn)略需求，把服務國家重大需求、應對人類未來重大挑戰(zhàn)作為自己人生目標，樹立遠大志向，激發(fā)學術志趣和內在動力。

6 結 語

大型科研儀器是高校在“雙一流”大學建設中的重要科技資源保障。各高校都在深入推進大型儀器設備開放共享，充分發(fā)揮科技資源的潛力和支撐力，最大程度釋放大型儀器服務潛能，盡可能提高共享成效。我校通過不斷努力，連續(xù)14年獲得上海市共享服務先進集體，2次獲得科技部共享考核優(yōu)秀。“十四五”新的形勢下，聚焦“雙一流”建設要求，高校面臨新的機遇和挑戰(zhàn)，應進一步深化大型儀器共享管理改革，健全和完善開放共享管理體制機制，積極探索大型儀器管理創(chuàng)新，為高校學科建設、人才培養(yǎng)、科學研究，以及為全社會科技創(chuàng)新提供更加堅實的服務支撐和資源保障。