□文/丁夢(mèng)璐

（福州大學(xué) 福建·福州）

［提要］本文首先借鑒Dietz（1994）提出的STIRPAT模型，即城市產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)相互作用會(huì)影響企業(yè)的污染排放量，而后將外商直接投資（FDI）這一因素納入原有的模型里，構(gòu)建本文的理論框架。利用我國(guó)2010～2019年江浙滬皖41個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用門限回歸方法，將外商直接投資作為門限變量，構(gòu)建門限回歸模型，分析長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)于各個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，采用的是非均衡發(fā)展的戰(zhàn)略，即大量的資源和生產(chǎn)要素從分散狀態(tài)逐漸向某些區(qū)域流動(dòng)，使得部分地區(qū)和城市群的產(chǎn)業(yè)集聚水平快速提高。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的情況下，提高地區(qū)中產(chǎn)業(yè)集聚程度十分有利于其產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化和綜合發(fā)展，并且通過(guò)空間效應(yīng)使得產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)帶動(dòng)附近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而長(zhǎng)三角地區(qū)憑借其優(yōu)良的自然稟賦、完整的城市體系、發(fā)達(dá)的科教文化以及優(yōu)秀的一體化發(fā)展基礎(chǔ)，吸引來(lái)大量的有關(guān)企業(yè)聚集，經(jīng)過(guò)幾十年的時(shí)間快速成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)集聚度最高的地區(qū)之一，在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局中具有重要戰(zhàn)略地位和突出的帶動(dòng)作用。我國(guó)對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重視程度毋庸置疑，在1997年就已成立長(zhǎng)江三角洲城市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)會(huì)，為地區(qū)內(nèi)各個(gè)城市之間的交流合作提供有力基礎(chǔ)。而2021年國(guó)家發(fā)改委印發(fā)的關(guān)于長(zhǎng)江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃的通知，明確提出對(duì)區(qū)域內(nèi)資源利用以及環(huán)境保護(hù)的要求，即提高土地節(jié)約集約利用水平、加強(qiáng)飲用水源地保護(hù)、推進(jìn)區(qū)域大氣污染防治以及加強(qiáng)固體廢物環(huán)境管理，推進(jìn)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型建設(shè)，全面提高區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展能力。由此可見(jiàn)，研究長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于集聚影響環(huán)境的有關(guān)研究大都從外部性入手，這是由于集聚的過(guò)程會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及規(guī)模不經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)，因而帶來(lái)外部性。在已有的研究和討論中，學(xué)者們得出了不同的結(jié)論。總地來(lái)說(shuō)，學(xué)者們的觀點(diǎn)主要分為兩類：第一種是產(chǎn)業(yè)集聚和環(huán)境污染呈現(xiàn)線性關(guān)系；第二種是集聚和污染之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系，包括正U型、倒U型和N型等。

而支持產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染呈線性關(guān)系的學(xué)者仍舊存在一些分歧。大部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚能夠改善環(huán)境污染，即產(chǎn)業(yè)集聚帶通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和溢出效應(yīng)降低污染水平，具體來(lái)說(shuō)，就是集聚過(guò)程會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、提高技術(shù)水平和增強(qiáng)環(huán)保意識(shí)。Copeland（2003）研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)的污染治理指數(shù)會(huì)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增趨勢(shì)。劉習(xí)平和宋德勇（2013）通過(guò)構(gòu)建STIRPAT模型研究產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響，結(jié)果得到二者之間出現(xiàn)了顯著的負(fù)效應(yīng)，集聚規(guī)模越大越能緩解環(huán)境污染。李順毅（2014）等收集了我國(guó)20個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)高斯混合模型等多種方法綜合得出，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)減少污染排放。也有一部分學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)加速環(huán)境污染，集聚會(huì)導(dǎo)致集聚區(qū)內(nèi)資源消耗的提升以及排放的增多。東童童（2015）等使用我國(guó)近十年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行空間分析，構(gòu)建有關(guān)計(jì)量模型，結(jié)果指出工業(yè)生產(chǎn)的集聚效應(yīng)會(huì)使得集聚區(qū)內(nèi)環(huán)境質(zhì)量顯著變差。

主張“非線性關(guān)系”的學(xué)者們同樣觀點(diǎn)不一。謝榮輝（2016）運(yùn)用門檻回歸模型，對(duì)我國(guó)36個(gè)行業(yè)近十年的工業(yè)二氧化硫和工業(yè)粉塵排放的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，研究得出地區(qū)專業(yè)化集聚和環(huán)境污染之間呈正U型關(guān)系。楊仁發(fā)（2015）以全新的視角構(gòu)建了門限回歸模型，使用我國(guó)227個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析得出產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的作用會(huì)出現(xiàn)顯著的門限效應(yīng)，且呈倒U型。鄒繼武（2016）則是使用了空間滯后模型，實(shí)證得出工業(yè)企業(yè)集聚與污染排放呈倒U型關(guān)系。李偉娜（2010）以我國(guó)30個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚和環(huán)境污染出現(xiàn)N型相關(guān)關(guān)系。

回顧現(xiàn)有文獻(xiàn)可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響仍舊存在諸多分歧，主要原因是兩者之間可能會(huì)存在一些中間變量，兩者作用方式存在著不同的機(jī)制，且在以往的文獻(xiàn)里，多運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究?；诖?，本文考慮使用江浙滬皖41個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建門檻回歸模型，并且基于外商直接投資的視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚和環(huán)境污染間的關(guān)系進(jìn)行更深入地研究。

二、理論分析

（一）產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)環(huán)境污染的影響機(jī)制。學(xué)者們目前普遍承認(rèn)的理論，是由Grossman（1995）等提出的，他們認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)對(duì)地區(qū)環(huán)境污染產(chǎn)生三種效應(yīng)，包括規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，這些效應(yīng)的影響可正可負(fù)，而最后呈現(xiàn)的關(guān)系是它們相互作用的結(jié)果。

規(guī)模效應(yīng)是指，由于企業(yè)的大量集聚，他們會(huì)集中使用集聚區(qū)內(nèi)的資源，減少資源浪費(fèi)，企業(yè)之間通過(guò)相互交流使得污染治理水平創(chuàng)新和生產(chǎn)科技提高，平均成本也會(huì)降低，使得污染排放減少。然而，隨著企業(yè)增加到相對(duì)飽和狀態(tài)后，區(qū)域內(nèi)資源會(huì)趨向于枯竭，環(huán)境質(zhì)量隨之惡化。

技術(shù)效應(yīng)是指，企業(yè)之間會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。企業(yè)間的人才、技術(shù)和信息的部分共享會(huì)大大提升中小企業(yè)的資源利用率和技術(shù)水平。同時(shí)，由于企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加劇，他們會(huì)投入大量精力進(jìn)行技術(shù)革新和節(jié)能減排技術(shù)的改進(jìn)，從而獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指，由于巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力促使部分企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革并獲得成功，那些技術(shù)相對(duì)落后和高污染的企業(yè)會(huì)逐漸被市場(chǎng)淘汰，區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之被優(yōu)化。不同地區(qū)之間也會(huì)有結(jié)構(gòu)效應(yīng)，若A區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后于B區(qū)域，它們?yōu)榱俗陨戆l(fā)展會(huì)被迫降低門檻，那些無(wú)法進(jìn)入B區(qū)域的高排放企業(yè)會(huì)伺機(jī)進(jìn)入A區(qū)域，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變。

（二）對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚水平的測(cè)度方法。目前，學(xué)者們對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度的測(cè)量方法主要包括四種，分別是區(qū)位熵值法、空間基尼系數(shù)測(cè)算法、赫芬達(dá)爾指數(shù)測(cè)算法以及EG指數(shù)測(cè)算法。我們要使用的是江浙滬皖41個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)的可得性和為了消除空間差異性，本文使用區(qū)位熵來(lái)表示產(chǎn)業(yè)集聚水平，公式表示如下：

式中：qxy表示y地區(qū)x行業(yè)的某一指標(biāo)數(shù)，qy表示y地區(qū)的指標(biāo)數(shù)，qx表示我國(guó)x行業(yè)的指標(biāo)數(shù)，q為我國(guó)所有行業(yè)的總指標(biāo)數(shù)。由于我國(guó)的各個(gè)統(tǒng)計(jì)年鑒中污染指標(biāo)都以工業(yè)污染來(lái)測(cè)算，所以本文也以工業(yè)集聚度作為產(chǎn)業(yè)集聚測(cè)度指標(biāo)，此處x表示工業(yè)。區(qū)位熵的數(shù)值能表示區(qū)域內(nèi)某種要素的專業(yè)化程度，對(duì)于某一區(qū)域而言，區(qū)位熵值若大于一，該地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)相對(duì)于全國(guó)而言處于較高水平，集聚程度高；區(qū)位熵值小于一，則表示地區(qū)的集聚程度相對(duì)于全國(guó)而言處于較低水平。

三、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定。我們利用由Dietz和Rosa（1994）提出的STIRPAT模型，將環(huán)境壓力分解為人口、富裕程度、技術(shù)水平三部分，具體公式如下：

其中，I表示環(huán)境壓力，P表示人口，A表示富裕程度，T表示技術(shù)水平，α0、α1、α2、α3表示需要估計(jì)的參數(shù)，ei表示隨機(jī)誤差。

前文我們提到，Grossman（1995）等三種效應(yīng)綜合影響的理論，以此可以得到基本公式如下：

其中，i，t分別表示地區(qū)與時(shí)間，P表示環(huán)境污染，Y表示規(guī)模效應(yīng)，S表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)，T表示技術(shù)效應(yīng)，e表示其他效應(yīng)。

所以，本文最終在STIRPAT模型和Grossman模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出實(shí)證模型的框架，如下所示：

其中，λ、α、β、γ 都表示需要估計(jì)的參數(shù)。

又由前文的理論分析可得，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)作用在三種效應(yīng)中共同影響環(huán)境污染，所以本文將產(chǎn)業(yè)集聚因素表示為Aggl單獨(dú)提取出來(lái)，同時(shí)將環(huán)境污染P用二氧化硫排放量Poll表示、規(guī)模效應(yīng)Y用人均生產(chǎn)總值pgdp表示、結(jié)構(gòu)效應(yīng)S用第三產(chǎn)業(yè)占比stru表示、技術(shù)效應(yīng)用各個(gè)城市的科學(xué)事業(yè)費(fèi)用tec表示，再將兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，那么能得到以下模型：

由前文提到的學(xué)者們的文獻(xiàn)可以得出，集聚和污染之間存在著多種因素的作用，不再是最開(kāi)始學(xué)者們所認(rèn)為的線性關(guān)系，還有可能是非線性關(guān)系，本文想要采用的是門限回歸模型，以外商直接投資為視角，即使用FDI為門限變量進(jìn)行研究，希望通過(guò)門檻值的估計(jì)和各個(gè)門限值下的變量特點(diǎn)，更加準(zhǔn)確地描述集聚和環(huán)境污染二者間是如何相互作用的。所以，接下來(lái)本文在模型（5）中加入門限變量FDI，得到的門限回歸模型如下所示：

（二）變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

1、變量選取

（1）被解釋變量。環(huán)境污染指標(biāo)Poll：借鑒張可（2014）等學(xué)者們的做法，用二氧化硫排放量作為被解釋變量。

（2）核心解釋變量。產(chǎn)業(yè)集聚水平Aggl：依據(jù)前文中的說(shuō)法，本文使用熵值法來(lái)表示城市的產(chǎn)業(yè)集聚水平，具體公式為式（1）。

（3）門限變量fdi。本文通過(guò)外商直接投資的視角解釋產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的相關(guān)關(guān)系，即以各個(gè)地級(jí)市的FDI值為門限變量。

（4）控制變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平pgdp：本文使用人均生產(chǎn)總值表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)stru：采用如今絕大多數(shù)學(xué)者的做法，用第三產(chǎn)業(yè)占比來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)?？萍纪度雝ec：本文將各個(gè)城市的科學(xué)事業(yè)費(fèi)用值作為衡量科技投入的方法。

2、數(shù)據(jù)來(lái)源。由于本文所需要的數(shù)據(jù)為江浙滬皖41個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，所以數(shù)據(jù)的主要來(lái)源為各個(gè)區(qū)域的統(tǒng)計(jì)年鑒和城市統(tǒng)計(jì)年鑒等。

3、實(shí)證結(jié)果及分析。在模型（6）的基礎(chǔ)上，我們結(jié)合2010～2019年江浙滬皖41個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，以FDI為門限變量進(jìn)行回歸分析。首先利用Bootstrap法對(duì)模型進(jìn)行單一門限和雙重門限檢驗(yàn)，得到結(jié)果如表1所示。（表1）

表1 門限效應(yīng)的自抽樣檢驗(yàn)一覽表

由表1可知，只有單一門限檢測(cè)出的P值顯著，即模型（6）中的n值為1。接著對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單一門檻檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。（表2）

表2 門限效應(yīng)回歸結(jié)果一覽表

根據(jù)以上回歸結(jié)果能夠發(fā)現(xiàn)，在長(zhǎng)三角地區(qū)FDI的門限效應(yīng)檢驗(yàn)中，出現(xiàn)了一個(gè)門限值11.1082且通過(guò)了百分之一的顯著性檢驗(yàn)。也就是說(shuō)，當(dāng)城市的外商直接投資水平較低，即lnfdi≤11.1082時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚反作用于環(huán)境污染，即集聚程度越高，環(huán)境污染的治理水平越強(qiáng)；在lnfdi＞11.1082，即超過(guò)門限值時(shí)，產(chǎn)業(yè)聚集越強(qiáng)，污染越嚴(yán)重。綜合而言，產(chǎn)業(yè)集聚與二氧化硫排放量呈倒U型關(guān)系。

四、研究結(jié)論

本文首先總結(jié)歸納已有文獻(xiàn)，提出其中的不足之處，再結(jié)合相關(guān)理論構(gòu)建基本的模型，而后將FDI作為門限變量引入原模型中，整合出了最終所需要的門限回歸模型，將二氧化硫排放量作為被解釋變量，將熵值法得到的工業(yè)集聚水平作為核心解釋變量，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和科技投入作為控制變量，利用stata軟件研究產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染之間的門限效應(yīng)。最終得到的回歸結(jié)果如下：

當(dāng)FDI投資較低時(shí)，不斷增加的外商投資水平能夠激發(fā)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新動(dòng)力，資源的整合集聚使得其利用率提高，技術(shù)改革提高了生產(chǎn)效率，所以污染排放量逐漸下降。當(dāng)FDI數(shù)值超過(guò)門限值后，集聚數(shù)量接近飽和，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，超負(fù)荷的生產(chǎn)加劇了區(qū)域內(nèi)的環(huán)境污染。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下建議：（1）政府加大產(chǎn)業(yè)集聚的引導(dǎo)力度，爭(zhēng)取最大化產(chǎn)業(yè)集聚的正外部性，加大城市的公共資源建設(shè)，如城市道路建設(shè)維護(hù)等；（2）合理引進(jìn)利用外資，在選擇招標(biāo)時(shí)應(yīng)著重選擇排污治理技術(shù)較高的企業(yè)，積極引進(jìn)區(qū)域外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行科技創(chuàng)新。