徐結(jié)平，王永亮

(1.巢湖學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，安徽 合肥 238024；2.河南大學(xué) 外語(yǔ)教研部，河南 開封 475001)

近代以來(lái)symbol一詞在西方哲學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、文藝?yán)碚摰葘W(xué)科中用途廣泛、內(nèi)涵豐富、概念復(fù)雜，黑格爾、胡塞爾、弗洛伊德、榮格、弗雷澤、拉康、德波萊爾等都曾用做重要概念。在符號(hào)學(xué)界，皮爾士、索緒爾、葉爾姆斯列夫、卡西爾、莫里斯、雅各布森、西比奧克、艾柯等也都曾專門論述。皮爾士曾言，“symbol一詞如此多義以至于再添新解都是對(duì)語(yǔ)言本身的傷害”；[1](EP 2.297)艾柯曾言“symbol出現(xiàn)在于不同語(yǔ)境，單義性似乎不可能”；[2](P132)西比奧克則認(rèn)為symbol是最被濫用的術(shù)語(yǔ)。[3](P57)趙毅衡“在西語(yǔ)的符號(hào)學(xué)著作中，這個(gè)問(wèn)題弄得比其他學(xué)科更亂”。[4](P194)因此，作為符號(hào)學(xué)核心術(shù)語(yǔ)之一，我們有必要梳理重要符號(hào)學(xué)家對(duì)此術(shù)語(yǔ)的不同界定，厘清概念之實(shí)，總結(jié)該詞內(nèi)涵嬗變。漢語(yǔ)定名須兼顧西方概念之實(shí)，再探究翻譯之名，“察其實(shí)”，“分其物”再“有其名”，以知實(shí)為先導(dǎo)，遵循同實(shí)則同名，異實(shí)則異名的原則。

一、索緒爾之symbol

索緒爾創(chuàng)建了semiology一詞，其思想影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了語(yǔ)言范疇，應(yīng)用于現(xiàn)代哲學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)等各門學(xué)科。無(wú)獨(dú)有偶，以語(yǔ)言為中心的索緒爾及其后的葉爾姆斯列夫也都曾專門論述symbol，他們的思想一脈相承又有區(qū)別之處。

在索氏的二元語(yǔ)言理論之中，symbol置于語(yǔ)言符號(hào)的對(duì)立面，二者區(qū)別在于：語(yǔ)言符號(hào)的能指與所指關(guān)聯(lián)是絕對(duì)或相對(duì)任意性的，即理?yè)?jù)也許存在，但絕非主要特征；symbol恰恰相反，它與對(duì)象之間有理?yè)?jù)相連；語(yǔ)言是獨(dú)立的符號(hào)系統(tǒng)，即它與所指稱對(duì)象之間不具有任何可見性關(guān)聯(lián)之特性，symbol則不然，它在能指與所指間存在一種自然聯(lián)結(jié)，是一種并非完全任意的符號(hào)。索緒爾并未將symbol完全排除在研究對(duì)象之外，semiology就是“研究符號(hào)存在的科學(xué)”，[5](P16)并認(rèn)為“語(yǔ)言是一套表達(dá)意義的符號(hào)系統(tǒng)，因此與書寫系統(tǒng)、盲文字母表、象征儀式、禮儀客套、軍事信號(hào)等等相當(dāng)……語(yǔ)言學(xué)只是符號(hào)學(xué)研究的一部分”，[5](P70)這與后來(lái)的結(jié)構(gòu)符號(hào)學(xué)家的看法有所區(qū)別。

將索緒爾的語(yǔ)言符號(hào)觀向前推進(jìn)的重要學(xué)者——葉爾姆斯列夫?qū)⒆约貉芯繉?duì)象定名為語(yǔ)符學(xué)(glossematics)，“是關(guān)于符號(hào)一般結(jié)構(gòu)的科學(xué)，對(duì)象為符號(hào)系統(tǒng)”。[6](P90)語(yǔ)符學(xué)將symbol排除在研究對(duì)象之外。他將語(yǔ)言符號(hào)分為兩個(gè)層面：表達(dá)層與內(nèi)容層。兩者的組成原則不同，比如“人”的表達(dá)層為“r”“e”“n”組成，而內(nèi)容層為“人”的概念，與索緒爾類似，葉氏之symbol多指非語(yǔ)言符號(hào)，其表達(dá)層與內(nèi)容層為同構(gòu)關(guān)系(isomorphic relation)，即兩個(gè)層面在形式上不存在異質(zhì)性，也就不存在類似言語(yǔ)符號(hào)的雙重分節(jié)，葉氏稱之為“可被闡釋的非符號(hào)性的實(shí)體”，[6](P114)意為內(nèi)容層與表達(dá)層之間不做區(qū)別。

無(wú)論作為研究對(duì)象與否，索氏與葉氏具有一定的共性，從他們論述與所舉實(shí)例可見，他們的symbol概念蘊(yùn)含皮爾士的像似符，即符號(hào)與對(duì)象之間具有像似性、相近性特質(zhì)。索氏認(rèn)為計(jì)時(shí)的鐘聲為symbol，因其數(shù)目(符號(hào))與計(jì)時(shí)點(diǎn)數(shù)(對(duì)象)具有共性—數(shù)量相等。葉氏的系統(tǒng)性同構(gòu)體，將棋子、交通燈、旗幟、徽章、繪畫作品等都是symbol，因?yàn)槎际恰澳切┡c它闡釋同構(gòu)的實(shí)體”。[7](P114)對(duì)于葉氏，語(yǔ)符學(xué)研究對(duì)象首先得有雙重分節(jié)，內(nèi)容層的結(jié)構(gòu)法則是其主要研究?jī)?nèi)容，相當(dāng)于后來(lái)1938年莫里斯符號(hào)學(xué)三分支中的符構(gòu)學(xué)(syntactics)，符義學(xué)(semantics)與symbol被他排除在研究之列以外。

二、皮爾士之symbol

皮爾士對(duì)術(shù)語(yǔ)有過(guò)更替，早期多用表征(representation)指代后來(lái)的符號(hào)(sign)，symbol之前也用過(guò)type與general representation等，但一旦名稱確定，就不會(huì)輕易改變。有研究認(rèn)為，在皮爾士的語(yǔ)境中，symbol有兩義，一為符號(hào)，另做icon-index-symbol三分之后者，但皮爾士一生孜孜以求“弄清困難的詞和抽象的概念和方法”，[8](CP2.400)他的實(shí)效主義(pragmaticism)就是“一種弄清任何概念、教條、命題、詞和其他符號(hào)的真實(shí)意義的方法”，[8](CP 5.6)一生自創(chuàng)術(shù)語(yǔ)過(guò)百，從《澄清概念》與《術(shù)語(yǔ)倫理》能清晰察覺皮爾士本人對(duì)術(shù)語(yǔ)要求極為嚴(yán)格，在sign與symbol同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，不大會(huì)出現(xiàn)模棱兩可或邏輯錯(cuò)層的概念混用。即便在早期，《目的邏輯》(1865)一文，就試將representation分為copies-symbols-signs三類，嘗試將sign與symbol平行對(duì)待。同年在《科學(xué)邏輯》一文中將symbol定性為類符(type)，表征的是一個(gè)對(duì)象的某方面特征或多個(gè)對(duì)象的某一共同特征，具有sign的假定與虛構(gòu)性，但也可具備對(duì)象的實(shí)在秉性，此時(shí)的sign定性他后來(lái)思想出入較大，但概念上求精求實(shí)為他一生的追求。

將近半個(gè)世紀(jì)的寫作生涯，也是皮爾士的思想進(jìn)化史，symbol的定性歷程就是縮影，symbol論述之關(guān)鍵詞變遷，可窺見他日臻成熟理論體系。1865-1867為icon-index-symbol三分野的萌芽期，在《范疇新篇》中最終定型。1894年為其思想的第二個(gè)分水嶺，此時(shí)他認(rèn)識(shí)到先前論述的局限，更為嚴(yán)謹(jǐn)也明確地將symbol與規(guī)約符號(hào)(conventional sign)區(qū)別對(duì)待。

(一)1894年前symbol界定

1894之前，論述symbol最常見有歸屬性(imputed character/quality)、規(guī)約性(conventional)與一般性(general)三個(gè)關(guān)鍵詞，規(guī)約性與一般性學(xué)界論述很多，此處不再贅述：

①第三類也是最后一類表征稱為symbol或曰一般性表征，它的內(nèi)涵屬性決定延指。所有的單詞與觀念、大部分的詞組皆歸此類，一個(gè)命題，一則論證，甚至一整本書可能或應(yīng)該是一個(gè)symbol。[9](W 1.468)

②諸如單詞或觀念此類一般性表征都是symbol。[一]symbol作為表征，兩方面與對(duì)象在無(wú)法割裂：關(guān)鍵性的質(zhì)與連接——?dú)w屬的質(zhì)與理想的連接。[9](W2.55-56)

③……三類表征，第一類為與對(duì)象的某特質(zhì)類似的表征或稱為類似符(likenesses)；第二類為與對(duì)象之間存在事實(shí)相關(guān)，稱之為指示符或符號(hào)(sign)；第三類為與對(duì)象之間的關(guān)聯(lián)基礎(chǔ)為歸屬性，與一般性符號(hào)相同，或可定名為symbol。[9](W2.55-56)

④表征(即后來(lái)的符號(hào)概念)不但具有物質(zhì)屬性，還有(人為的)將某屬性歸于對(duì)象身上。我們可以稱之為歸屬性。舉例來(lái)說(shuō)，詞語(yǔ)“白色”出現(xiàn)在某本印刷書籍中，其相關(guān)的物質(zhì)屬性為黑色，但歸屬性是白的。[9](W 3.64)

以上皮爾士五段論述中，①symbol的內(nèi)涵屬性能決定它的外延所指，內(nèi)涵屬性(attribute)即歸屬性；②認(rèn)為symbol除歸屬性外，還可見后來(lái)三級(jí)符號(hào)范疇劃分的端疑，即symbol作為三級(jí)符號(hào)范疇是不可割裂一級(jí)符號(hào)范疇(quality)與二級(jí)符號(hào)范疇(relation)，即后來(lái)普遍范疇理論的第一性(firstness)與第二性(secondness)；③來(lái)自《范疇新篇》，此文為其本人的得意之作，是他三分的定型開端。④闡釋符號(hào)的物質(zhì)性與歸屬性之別，物質(zhì)性為本原屬性，歸屬性指符號(hào)依據(jù)借助思維體(mind)將某特征認(rèn)為強(qiáng)加在對(duì)象身上，即symbol具有將某種屬性歸于某對(duì)象身上的能力，比如，symbol“甲”具有“x”特性，指稱對(duì)象“乙”，可理解為“甲”將“x”特性歸屬于對(duì)象“乙”。[10]例如，“狡猾的狐貍”，這里“狡猾”就是歸屬性，其實(shí)沒(méi)有研究能表明在動(dòng)物界中，狐貍能比狗或其他某動(dòng)物“狡猾”。歸屬性并非一成不變，隨著時(shí)間的推移，某個(gè)歸屬特性會(huì)發(fā)生改變，如在女性主義運(yùn)動(dòng)興起前，普遍認(rèn)為“男人陽(yáng)剛，女人柔弱”，現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)“陽(yáng)剛”“柔弱”并非性別差異，只是強(qiáng)加在對(duì)象身上的屬性。

早期皮爾士多用歸屬性，中期多用規(guī)約性，而一般性則貫穿始終，此三詞有相通之處，不同點(diǎn)在于相對(duì)于一般性與規(guī)約性，歸屬性可能更側(cè)重symbol的能動(dòng)性而弱化了符號(hào)主體的作用，后代學(xué)者進(jìn)一步解讀皮爾士的symbol具有生命性、生長(zhǎng)性與自主性，而符號(hào)主體比如人并不能隨意改變它，只是符號(hào)生長(zhǎng)或曰符指過(guò)程中扮演工具的作用。[11]早期皮爾士以語(yǔ)言文字為例作為symbol的實(shí)例較為常見(比如以man為例)，認(rèn)為symbol對(duì)對(duì)象的表征是歸屬性的，一般性的，類符，且存在于主體大腦中的觀念，這與索緒爾所認(rèn)為所界定的“所指”概念有驚人的相似，這也是許多后代學(xué)者將symbol與語(yǔ)言符號(hào)或規(guī)約符劃等號(hào)緣由。

(二)1894年后皮爾士之symbol

1894年后，皮爾士對(duì)symbol的定性中，最為明顯的改變?yōu)閷⒁?guī)約性只作某些symbol特性之一，并漸漸被習(xí)慣(habit)所代替：

我認(rèn)為我稱它為規(guī)約符號(hào)，或曰依靠習(xí)慣(后天或先天)表意并非另生新義，而是回歸源意……亞里士多德稱symbol為規(guī)約符。在希臘語(yǔ)中，營(yíng)火是symbol，即共識(shí)之信號(hào)；旗幟是symbol；口令是symbol；徽章是symbol；教會(huì)之教義被稱為symbol……，戲票為symbol，任何能讓某人獲得某物的票據(jù)或支票是symbol。甚至某一抒情表達(dá)也可被稱為symbol。此乃源語(yǔ)之要義，讀者可看出我并未扭曲該詞詞義。[1](CP2.297)

①我注意到將自然癥狀即歸為指示符又稱為symbol，因此，將symbols限定為規(guī)約符號(hào)，是另一錯(cuò)誤。[8](CP2.340)

②自亞里士多德或更早，規(guī)約符號(hào)就獲名symbol，但是除了規(guī)約之外，還存在依賴自然傾向的symbol，他們就是自然symbols，所有思考都是依賴自然symbol與規(guī)約symbol的自然化的進(jìn)行。[13](MS[R]450.6)

③第三類符號(hào)曰symbols，不但如同其它符號(hào)一樣，如是闡釋并產(chǎn)生如是功能，而且具有特別意指特征——即僅基于習(xí)慣、自然傾向或約定俗成上的意義。[1](EP2.274)

④symbol用做一類符號(hào)的統(tǒng)稱，對(duì)于闡釋者，它指稱對(duì)象不考慮與它是否相似(盡管這些因素曾左右了當(dāng)初對(duì)符號(hào)的選擇)，同樣不顧及與此(對(duì)象)的實(shí)在聯(lián)結(jié)與否(可能聯(lián)結(jié)很近)，只是因?yàn)殛U釋者的思維習(xí)慣，無(wú)論是先天遺傳還是后天習(xí)得，在任何時(shí)候?qū)⑺麄冎苯又赶驅(qū)ο?。[13](MS[R]638.20-21)

①寫于1895年，在這段論述中，他反思在1867年《范疇新篇》中犯的兩個(gè)錯(cuò)誤，其中之一就是明確指出symbol的范圍應(yīng)該寬于規(guī)約符號(hào)。此后再論及symbol與規(guī)約性時(shí)，作者一定加上其他一些限定詞。如1898年他用到了“規(guī)約性或準(zhǔn)規(guī)約性”；[13](MS[R]484.7)1902年用到“自然習(xí)慣或規(guī)約習(xí)慣”；[8](CP 2：307)1909后甚至棄用規(guī)約一詞，完全以習(xí)慣代之，并將自然傾向也歸入習(xí)慣的一種，說(shuō)明他意識(shí)到規(guī)約或語(yǔ)言符號(hào)只是symbol最為常見的類型之一，絕不是symbol之全部。N?th認(rèn)為，皮爾士將規(guī)約性作為symbol界定只是附和自《克拉底魯篇》以來(lái)整個(gè)西方語(yǔ)言哲學(xué)史一直存在的二元對(duì)立(nomos/physis)傳統(tǒng)，即語(yǔ)言規(guī)約論與自然論之爭(zhēng)，“為了便于那些深諳規(guī)約符傳統(tǒng)的人更好地懂得他的定義”。[14]故皮爾士在1894年后對(duì)symbol的論述更加嚴(yán)謹(jǐn)，從以上引述也可以看出，他是將symbol分為兩類：自然symbol與規(guī)約符；其后認(rèn)為symbol的指稱的確定性取決于三因素：自然傾向、規(guī)約性與習(xí)慣性；并在1909年最終棄用，完全以先天或后天的“習(xí)慣”代之，這里面就包含了自然傾向與規(guī)約性了，表述更加科學(xué)。

三、后皮爾士時(shí)代之symbol

自從皮爾士符號(hào)思想在學(xué)界被發(fā)現(xiàn)并廣泛重視，它的符號(hào)眾多三分類中論及最多的還是像似符、指示符與symbol。伊始，對(duì)symbol以及符號(hào)分類，無(wú)論認(rèn)同與否都繞不開皮爾士。

(一)莫里斯的界定

查爾斯·莫里斯的行為符號(hào)學(xué)受當(dāng)時(shí)流行的美國(guó)實(shí)用主義、行為主義與歐洲邏輯實(shí)證主義三種思潮的影響，其中數(shù)現(xiàn)代符號(hào)學(xué)創(chuàng)始人皮爾士、它的導(dǎo)師社會(huì)行為學(xué)家喬治·米德與語(yǔ)言哲學(xué)家保羅·卡爾納普的思想的影響最大。在皮爾士理論的基礎(chǔ)上他努力向前推進(jìn)。譬如，在1938年在符號(hào)三要素(符號(hào)—對(duì)象—解釋項(xiàng))的基礎(chǔ)上加入了闡釋者，1946年再添加語(yǔ)境概念，形成自己的理論體系。其實(shí)皮爾士的影響在他早期著作中清晰可見，如1938年的《符號(hào)理論基礎(chǔ)》一文將符號(hào)分為指示性符號(hào)(indexical signs)、通符(universal signs)與描述性符號(hào)(characterizing signs)。

只要是某符號(hào)(如用手指示的行為)只延指某單一對(duì)象，它就是指示符；如果某一符號(hào)為復(fù)指(比如詞語(yǔ)‘男人’)，它就可以依多樣方式與以解釋或限制它的應(yīng)用范圍的符號(hào)結(jié)合；如果某一符號(hào)延指所有(如詞語(yǔ)‘某物’)，那么它將與每個(gè)符號(hào)都有關(guān)聯(lián)，因此具有通用含意，也就是說(shuō)，它在語(yǔ)言中它暗指所有符號(hào)，此三種符號(hào)分別為指示性符號(hào)，描述性符號(hào)與通符。[15](P31)

此時(shí)的莫里斯還是以語(yǔ)言為中心的符號(hào)理論，借用Andrade的主導(dǎo)符(dominant sign)與說(shuō)明符(specifiers)，他將解析句子基本結(jié)構(gòu)為：主導(dǎo)性描述符號(hào)[說(shuō)明性描述符號(hào)(指示性符號(hào))]。在此，他基本沿襲了皮爾士對(duì)于指示符的界定，但在語(yǔ)義分析中，并未將像似符與symbol置于指示性符號(hào)同等地位，而是隸屬于描述性符號(hào)的子分類：

總之，指示性符號(hào)實(shí)指某時(shí)刻它的指向物，但非為(對(duì)象的)的描述(僅大略暗示時(shí)空方位)，也無(wú)需與對(duì)象相似。描述性符號(hào)是對(duì)意指的描述，此類符號(hào)可能具備所示對(duì)象的某特性，如像似符；若非如此，就是symbol。照片、星圖、模型、化學(xué)結(jié)構(gòu)式都是像似符，而詞語(yǔ)“照片”，星星與化學(xué)元素的名稱都是symbol。[15](P37)

其后，莫里斯意識(shí)到了以語(yǔ)言為中心的片面性，“全面的符號(hào)學(xué)研究必須公平對(duì)待非語(yǔ)言符號(hào)”，[15](P272)并認(rèn)為：“皮爾士符號(hào)學(xué)的長(zhǎng)處部分在于應(yīng)對(duì)非語(yǔ)言符號(hào)的能力，因?yàn)樗磳?duì)任何(符號(hào))媒介設(shè)限?！盵15](P295)此時(shí)對(duì)symbol的論述也并非將symbol與像似符—指示符三分，而是采用二分法將符號(hào)分為信號(hào)(signal)與symbol兩類，“symbol為闡釋者所創(chuàng)造的能代替其他同義符號(hào)(來(lái)自不同類符)的符號(hào)，所有的符號(hào)要么是symbol，要么是信號(hào)?！盵15](P100)在他的行為符號(hào)學(xué)理論中，信號(hào)與symbol的差異在于，動(dòng)物只具備理解信號(hào)的能力，而人類具有思維，因此不但能使用信號(hào)，而且能創(chuàng)造、理解與使用symbol?！昂?jiǎn)單來(lái)說(shuō)，信號(hào)而非symbol主宰動(dòng)物行為，語(yǔ)言符號(hào)包括后語(yǔ)言symbol是人類主要或曰獨(dú)有的技能”，[15](P131)他視為信號(hào)與symbol的差別所在。后語(yǔ)言symbol指被解釋為闡釋者所創(chuàng)造的，能代替語(yǔ)言符號(hào)表意的一切非語(yǔ)言符號(hào)，這種符號(hào)可以是個(gè)人專屬性符號(hào)，如自我獨(dú)白，也可以是人際間的交流符號(hào)，如手勢(shì)。莫里斯還認(rèn)為，symbol具備可替代性、可再造性、情境獨(dú)立性等特征。相比而言，他們是更強(qiáng)的符號(hào)，但也正因如此，在行為過(guò)程中，信號(hào)的模態(tài)有限性、刺激關(guān)聯(lián)性與情境依賴性使得它比symbol更可靠。

雖然限制在了語(yǔ)言層面，早期莫里斯的符號(hào)分類還在一定程度上兼顧了皮爾士的三分法，在他的行為符號(hào)學(xué)理論中，保留并詳細(xì)論證了皮爾士像似符的重要性，并認(rèn)為像似符可作為symbol下屬類別，即iconic symbol，可見此時(shí)的莫里斯在內(nèi)涵上改造了symbol，但在外延上認(rèn)為symbol主要包含像似符、語(yǔ)言符號(hào)、后語(yǔ)言符號(hào)等，更像是sign的別名，只不過(guò)他有意識(shí)地區(qū)分了“符號(hào)”與“信號(hào)”。

(二)雅各布森界定

皮爾士如今在符號(hào)學(xué)界的巨大影響力和雅各布森的從上個(gè)世紀(jì)四十年代起的大力推崇不無(wú)關(guān)系，他認(rèn)為皮爾士是“美國(guó)有史以來(lái)創(chuàng)見最多，最為廣博的思想家”。[16](P8)對(duì)于像似符—指示符—象征符三分法，他的最大貢獻(xiàn)在于證偽了當(dāng)時(shí)學(xué)界普遍認(rèn)為的語(yǔ)言只是任意性的觀點(diǎn)，“任何努力將言語(yǔ)符號(hào)僅作為規(guī)約性的任意符號(hào)都是誤導(dǎo)性，都是過(guò)度簡(jiǎn)化。在語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的不同層級(jí)中，雖為從屬，像似性扮演著縱多且必要的角色”。[17](P700)可以說(shuō)，雅各布森是語(yǔ)言中的像似性的研究的開拓者，其后“音韻學(xué)、形態(tài)學(xué)、構(gòu)詞法、句法、語(yǔ)篇、語(yǔ)言變遷等各層級(jí)的像似性越來(lái)越多地被發(fā)現(xiàn)了”。[18]

同時(shí)，他還論證了語(yǔ)言中的指示性，借用了丹麥語(yǔ)言學(xué)家奧托·葉斯柏森的“轉(zhuǎn)換項(xiàng)”概念，認(rèn)為語(yǔ)言中存在“如在不涉及到說(shuō)話人與受話人正在交際的信息時(shí)，其意義就不能確定”[18](P132)的元素。這些轉(zhuǎn)換項(xiàng)就具有指示性。轉(zhuǎn)換項(xiàng)中最常見的例子就是人稱代詞。正如皮爾士所言：“列舉出純指示符或者發(fā)現(xiàn)某一符號(hào)完全不具有指示性的例子都很難?！盵8](CP 2.306)

在給三類符號(hào)定義時(shí)，雅各布森啟用了源于古希臘時(shí)期的斯多葛哲學(xué)signans與signatum兩個(gè)術(shù)語(yǔ)，而非索緒爾的能指(signifier)與所指(signified)，“盡管在細(xì)節(jié)表達(dá)方面有別，但在皮爾士的學(xué)說(shuō)中，斯多葛派傳統(tǒng)明顯，將符號(hào)構(gòu)想為signans與signatum相關(guān)聯(lián)兩部分?！盵17](P11)在雅各布森基于結(jié)構(gòu)主義思想，視歸屬性與事實(shí)性(factual)為兩極，“此三分類(icon-index-symbol)是基于兩類二元之對(duì)立——相似性—鄰接性，事實(shí)性—?dú)w屬性”。[17](P22)相似與鄰接即像似符與指示符之別，而歸屬性與事實(shí)性為symbol與指示符之別。

(三)西比奧克的界定

皮爾士的符號(hào)學(xué)理論，數(shù)理邏輯是其根基；莫里斯力圖將符號(hào)學(xué)科學(xué)化，他的學(xué)生西比奧克則致力于將人類符號(hào)學(xué)的研究范圍擴(kuò)展到生物界或更廣的領(lǐng)域。關(guān)于分類，西比奧克曾言：“并非將符號(hào)做實(shí)際分類，嚴(yán)謹(jǐn)說(shuō)來(lái)，分類的依據(jù)是符號(hào)的某方面性質(zhì)，一枚符號(hào)的性質(zhì)可能常常是多方面……”[3](P43)因此，并不能武斷的將某一符號(hào)劃歸某類，只能說(shuō)這枚符號(hào)的某方面是像似性、指示性還是象征性。他在吸納了皮爾士的三分法的基礎(chǔ)上，又增加了信號(hào)、癥狀與名稱三類。

他將symbol界定為“能指與實(shí)指之間不具相似性與鄰接性，僅以規(guī)約相連，意指內(nèi)涵為類指”。[3](P56)西比奧克的定義中借用了索緒爾的能指概念，但如同莫里斯，西比奧克將對(duì)象概念做了細(xì)分，一為符號(hào)意指，但并非都涉及到實(shí)在，一為客觀世界的存在體。將指示關(guān)系定為鄰接關(guān)系，是借用了雅各布森對(duì)皮爾士指示符的獨(dú)特詮釋。為明確符號(hào)之間的區(qū)別，在皮爾士的手稿中確有“(symbol與對(duì)象之間)非像似或外在物理聯(lián)系”[8](CP5.73)等表述。但也不乏“不存在純粹的指示符”[9](CP2.305)與“所有符號(hào)都或多或少的具備象征性”[13](MS[R]484：5)等說(shuō)法，西比奧克的解釋是每個(gè)符號(hào)不止具有一面，我們區(qū)分的不是符號(hào)，而是他的某方面特性。這是皮爾士三級(jí)符號(hào)范疇理論的簡(jiǎn)化，略去了他關(guān)于符號(hào)的生長(zhǎng)性以及轉(zhuǎn)化思想。在定義中，加入了內(nèi)涵(intension)概念，如他本人所言，旨在區(qū)分于其后同樣具有規(guī)約性與任意性的符號(hào)類型：名稱(name)——只具有延指，涵指多是空洞的。

西比奧克對(duì)symbol的最大貢獻(xiàn)在于他極大地?cái)U(kuò)展了symbol使用者的范圍，在他之前，皮爾士認(rèn)定的symbol隸屬智力符號(hào)，同樣莫里斯也認(rèn)為symbol，特別是后語(yǔ)言symbol為人類專屬。西比奧克證明在整個(gè)界都存在任意性的規(guī)約符號(hào)，一種食肉昆蟲舞蠅在交配前，公舞蠅有“送禮”的習(xí)性，他還并發(fā)現(xiàn)雄性舞蠅甚至?xí)榱私慌錂?quán)，欺騙性的送給雌性沒(méi)有食物的空“包裝”，趁母蠅費(fèi)力打開“包裝”之際行交配之實(shí)，這些在西比奧克看來(lái)都是具備規(guī)約性的symbol。[3](P58)

(四)艾柯之界定

意大利符號(hào)學(xué)家艾柯受葉姆思維列夫的影響，對(duì)符號(hào)、symbol的界定以及他的符碼理論(code theory)都以表達(dá)層與內(nèi)容層的雙重分節(jié)為理論基礎(chǔ)，但艾柯的symbol與葉氏完全不同，并沒(méi)有將symbol排除在符號(hào)學(xué)的研究的門檻之外。他曾專門就symbol在哲學(xué)、心理學(xué)、文學(xué)、符號(hào)學(xué)等學(xué)科中的概念運(yùn)用加以系統(tǒng)論述并形成自己觀點(diǎn)。值得肯定的是，艾柯的符號(hào)思想在nomos與physics二元上實(shí)現(xiàn)了突破。他認(rèn)為即使是像似符號(hào)也存在左右像似的文化單元或風(fēng)格法則，如中國(guó)的山水畫就存在特有的文化習(xí)俗(convention)，反對(duì)將symbol任意化?！胺?hào)效應(yīng)(sign function)就是表達(dá)層與內(nèi)容層基于規(guī)約性符碼(一套聯(lián)結(jié)規(guī)則)的聯(lián)結(jié)，如果存在與對(duì)象有某種程度的理?yè)?jù)、像似、類似、自然聯(lián)系的符號(hào)，符碼能提供產(chǎn)生符號(hào)效應(yīng)的規(guī)則?！盵19](P49)他論及常見符號(hào)范疇時(shí)有獨(dú)到之處：第一范疇指建立在推理機(jī)制上的符號(hào)與對(duì)象關(guān)系，為邏輯上的前件與后件，如“朝霞不出門，晚霞行千里”；第二范疇為普通語(yǔ)言，也包括旗語(yǔ)、信號(hào)燈、紋章、標(biāo)簽等，需預(yù)設(shè)符碼的存在，這些符碼是發(fā)出者與接收者交際的前提；第三范疇為symbol，他表征的對(duì)象是抽象的，具備第二范疇的任意性，也具有第一范疇的推理性，同時(shí)具有像似或類似的理?yè)?jù)性，為人類所獨(dú)有，比如用于邏輯、化學(xué)、數(shù)學(xué)的公式或圖表等。[2](P16)艾柯界定的symbol與葉爾姆斯列夫不同，也不同于皮爾士：symbolic表意具有模糊性(vagueness)、無(wú)限延義性(艾柯稱為content nebula)、情境性、闡釋自由性。

艾柯認(rèn)為“……一枚symbol依據(jù)它與對(duì)象之間任意性與規(guī)約性關(guān)聯(lián)……symbol到底歸于像似符號(hào)，還是任意符號(hào)范疇，他(皮爾士)需要二選一”，[2](P136)因此他將皮爾士的symbol界定為“一枚symbol依據(jù)任意性與規(guī)約性與對(duì)象相連”，[2](P136)因此依他所理解的皮爾士，他寫道“奇怪的是，依皮爾士的理解，許多人將諸如旗幟、徽章、占星圖、化學(xué)符號(hào)等稱作symbol，其實(shí)如果是皮爾士本人會(huì)認(rèn)為具有大量像似品質(zhì)的符號(hào)”。[2](P136)艾柯推崇皮爾士的解釋項(xiàng)理論，在symbol的論述中借用了他的無(wú)限延義思想，將symbol界定為具有模糊性、多義性與個(gè)人習(xí)語(yǔ)性(idiolectal)的符號(hào)，“symbol不具備既定的文化編碼能力；它是個(gè)人習(xí)語(yǔ)性的，釋義只能存在于它所在文本環(huán)境(否則只能視為既定symbol的不當(dāng)使用)?！盵2](P161)可見，艾柯并不認(rèn)同他所理解皮爾士的symbol，認(rèn)為闡釋不具備模糊性與暗指能力，如在軍旗中，獅子或鷹的圖形是像似性的，他們喻義勇猛是有符碼預(yù)設(shè)，不能稱作symbol，艾柯對(duì)symbol的界定近似修辭學(xué)，并走向了語(yǔ)用學(xué)維度。

綜上所述，后代學(xué)者有將皮爾士之于symbol的定義簡(jiǎn)化之嫌，無(wú)論是西比奧克所界定的“一枚符號(hào)不存在像似性與相鄰性，只是在能指與指稱物或指稱項(xiàng)之間存在規(guī)約聯(lián)系”。[3](P56)艾柯以“symbols作為規(guī)約表達(dá)”為章節(jié)標(biāo)題界定皮爾士的symbol。克勞斯·厄勒(1987)認(rèn)為“symbol是這種符號(hào)，由對(duì)象決定，對(duì)它的闡釋就是如此，因此，與對(duì)象之間完全獨(dú)立于相似或物理聯(lián)系之外，比如旗幟”。[20](P6)厄勒之意為symbol與對(duì)象之間不存在內(nèi)在相似性(像似符)與外在的物理相鄰性(指示符)，沒(méi)有理?yè)?jù)可言。

五、國(guó)內(nèi)符號(hào)學(xué)界symbol翻譯與問(wèn)題

在學(xué)理過(guò)程中，我們出現(xiàn)了某些誤讀與曲解，“一直以來(lái)，國(guó)內(nèi)符號(hào)學(xué)術(shù)語(yǔ)譯名混亂、意指含糊乃至誤譯，這勢(shì)必影響思想傳播與學(xué)科發(fā)展”。[21]國(guó)內(nèi)目前針對(duì)符號(hào)學(xué)術(shù)語(yǔ)symbol的翻譯常見的有“規(guī)約符”“抽象符號(hào)”“象征符”與“常規(guī)符號(hào)”等，有認(rèn)為“象征一詞體現(xiàn)不了人類在常規(guī)符號(hào)加工中的獨(dú)特的約定性”，[22]顯而易見，“常規(guī)”的定名也是來(lái)自于conventional，與“規(guī)約符”實(shí)無(wú)差異。王亦高認(rèn)為symbol的翻譯應(yīng)該依據(jù)是否理?yè)?jù)、是否抽象、是否能指消融來(lái)確定是“象征”還是“符號(hào)”；[23]胡易容堅(jiān)持在三分法中symbol應(yīng)翻譯為規(guī)約符；[24]彭佳論述過(guò)symbol的建立基礎(chǔ)為習(xí)慣，論述了從規(guī)約與習(xí)慣差異。[25]

如同后皮爾士時(shí)代的眾多符號(hào)學(xué)家，國(guó)內(nèi)最大的誤解還是在于對(duì)皮爾士之symbol概念的翻譯?！俺橄蟆币辉~非皮爾士symbol屬性，首先，三分法里抽象與否并非的symbol的主要特質(zhì)，其次，如果symbol是抽象符號(hào)，受眾可能認(rèn)為icon與index就會(huì)是“具體符號(hào)”，事實(shí)上，icon或index也可以很抽象(比如在一些西人的眼里國(guó)畫很抽象)，而symbol也可以很具體(鐮刀與錘子代表工人階級(jí))，且抽象與具體之間不是絕對(duì)的。

“規(guī)約符”是將conventional sign與symbol直接劃等號(hào)，如果僅從皮爾士所舉實(shí)例，1894年之前他本人的論述以及概念的明晰化方面考量，此譯不失為一種便捷之法，從上文的分析來(lái)看，此譯難言準(zhǔn)確，皮爾士之symbol翻譯，我們應(yīng)該更加依據(jù)他后期的論述，即“習(xí)慣(habit)”，皮爾士認(rèn)為“習(xí)慣”有天生習(xí)性與后天習(xí)性兩種，主體可以是人類和可以是其他生物，甚至器官，細(xì)胞、分子等，習(xí)慣不是一成不變的，它可以并可進(jìn)化，此外還有個(gè)體習(xí)性與群體習(xí)性之別?！耙?guī)約”多是后天的、人為性的、群體性的，意義相對(duì)狹隘的多?？偨Y(jié)說(shuō)來(lái)，首先，“規(guī)約”在皮爾士的原稿中只是1894前的界定，其本人也認(rèn)識(shí)到此界定的局限性，在1985—1903年前后，更多的是將“規(guī)約”“自然傾向性”與“習(xí)慣”三特性并列，其后更是遺棄該詞，以“習(xí)慣”待之，因此不符合作者原意；其次，“規(guī)約”按照漢語(yǔ)詞典的釋義為“經(jīng)協(xié)商確定的共同遵守的規(guī)章、條例”，絕大多數(shù)的symbol不存在協(xié)商，而是依據(jù)皮爾士所說(shuō)的自然傾向性。因此，譯為“規(guī)約符”會(huì)縮小symbol的意指范圍，如前文所譯的皮爾士實(shí)例“某生理癥狀”也可是symbol，就不可能有規(guī)約的成分；其三，限定為只具有任意性的規(guī)約符，會(huì)有陷入自柏拉圖《克拉提魯斯篇》以來(lái)，長(zhǎng)期困擾西方語(yǔ)言學(xué)史二元對(duì)立的危險(xiǎn)中，皮爾士在symbol定性中掙脫了任意—理?yè)?jù)、自然—約定二選一的尷尬境地，因此，翻譯為“規(guī)約符”無(wú)疑是掩蓋了皮爾士的理論深度。

“象征”在《大辭?！分杏袃蓷l釋義：①用具體事物表示某種抽象概念或思想感情。如鴿子口銜橄欖象征天下太平，具有一定的理?yè)?jù)性，更具偶成性。②通過(guò)具體形象來(lái)暗示另一事物或某種較為普遍的意義，利用象征物與被象征的內(nèi)容在經(jīng)驗(yàn)條件下的類似和聯(lián)系。如海燕象征勇敢，舞臺(tái)上的4個(gè)人象征千軍萬(wàn)馬等，多指以具體指代抽象，具有一定的理?yè)?jù)基礎(chǔ)，此譯適合前皮爾士時(shí)期的symbol界定。如果依雅各布森的看法，類似即像似性，聯(lián)系即指示性的話，也能傳達(dá)皮爾士symbol作為三級(jí)符號(hào)的包容性(既包含像似符的質(zhì)(quality)，也包含指示符的二者關(guān)聯(lián)(relation)。因此，余紅兵也認(rèn)為，“該詞內(nèi)涵同時(shí)涉及了約定俗成性、后天習(xí)得性、文化性、文藝象征性等多個(gè)方面，考慮到這個(gè)特點(diǎn)，譯為‘象征’和‘象征符號(hào)’”。[26](P32)

綜上所述，以皮爾士思想為參考點(diǎn)，symbol概念在現(xiàn)代符號(hào)學(xué)中大體有兩端，一端以索緒爾為代表，包括其后思想一脈相承的葉爾姆斯列夫，索緒爾與葉爾姆斯列夫的symbol近似皮爾士的像似符，艾柯以葉氏分節(jié)為基，他的symbol界定近乎修辭學(xué)定義，事實(shí)上走向了符用學(xué)。另一端以莫里斯、雅各布森與西比奧克等人為代表，將皮爾士的symbol解讀為任意符號(hào)，這些后皮爾士時(shí)代符號(hào)學(xué)家都或多或少地簡(jiǎn)化了皮爾士原意，在symbol與規(guī)約符之間劃等號(hào)，甚至認(rèn)為語(yǔ)言就是皮爾士的symbol，或symbol就是語(yǔ)言。這兩端看似矛盾，究其原因還是沒(méi)有走出西方語(yǔ)言符號(hào)思想中長(zhǎng)久以來(lái)的nomos與physics二元對(duì)立思維。皮爾士后期的論述證明規(guī)約符只是symbol的常見一種，以“習(xí)慣”為紐帶界定符號(hào)與對(duì)象之間關(guān)聯(lián)的走出了機(jī)械的二元觀，使得作為三級(jí)符號(hào)的symbol即可包含語(yǔ)言等人類世界中的規(guī)約符號(hào)，也可指宇宙一切具有規(guī)律性，連續(xù)性與重復(fù)性的自然符號(hào)，將symbol與規(guī)約符甚至語(yǔ)言劃等號(hào)，實(shí)則誤讀。

注釋：

①遵照皮爾士作品引用的慣例，《皮爾士全集》(TheCollectedPapersofCharlesS.Peirce)、《皮爾斯基要文集》(TheEssentialPeirce)與《皮爾士著作集》(WritingsofCharlesS.Peirce)引用格式分別為CP，EP與W，首次引用加CP，EP，W，其后加卷數(shù)與段數(shù)，理查德·羅賓整理的皮爾士收稿引用格式為MS[R]，其后為手稿編號(hào)與段數(shù)。