王 菲 平 安

1 開(kāi)放獲取資源發(fā)展概況

經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展,開(kāi)放獲取(Open Access,以下簡(jiǎn)稱(chēng)OA)在資源類(lèi)型、資源數(shù)量、參與主體等方面蓬勃發(fā)展,已成為圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)在信息資源建設(shè)中不可忽視的重要內(nèi)容。在資源類(lèi)型方面,OA資源已從開(kāi)放期刊/論文不斷拓展至開(kāi)放圖書(shū)/教材/專(zhuān)著、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放課件、開(kāi)放教育資源等多種類(lèi)型。在資源數(shù)量方面,截至2022年3月,“開(kāi)放存取期刊目錄”(DOAJ)[1]有開(kāi)放出版學(xué)術(shù)期刊17,566種,較2012年(8500種)增長(zhǎng)106.6%;“開(kāi)放圖書(shū)目錄”(DOAB)[2]中OA學(xué)術(shù)著作51,502種,較2012年(1260種)增長(zhǎng)近40倍;根據(jù)BASE統(tǒng)計(jì)[3],OA知識(shí)庫(kù)達(dá)4725個(gè),OA文件已經(jīng)達(dá)到2.7億篇,較2012年(4000萬(wàn)篇)增長(zhǎng) 575%。根據(jù) 2021年 10月STM(科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì))發(fā)布的《2021年度STM全球經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)規(guī)模報(bào)告》[4],OA出版增長(zhǎng)幅度顯著高于傳統(tǒng)訂閱出版,2019年至2022年OA出版收入增長(zhǎng)11.5%,產(chǎn)出增長(zhǎng)12.5%,全球已有三分之一的研究文章采用OA模式出版。在參與主體方面,德國(guó)馬普學(xué)會(huì)等機(jī)構(gòu)于2015年發(fā)起的《OA 2020倡議》(OA 2020 Initiative)邀請(qǐng)全球高校、研究機(jī)構(gòu)、資助者、圖書(shū)館和出版商共同致力于將傳統(tǒng)訂閱期刊轉(zhuǎn)型為OA模式。截至2022年1月,已有40多個(gè)國(guó)家或地區(qū)的155家機(jī)構(gòu)簽署了加入該倡議的意向書(shū)[5]。越來(lái)越多的國(guó)家政府機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等推動(dòng)公共資助產(chǎn)生的研究成果開(kāi)放共享,不斷完善多種開(kāi)放發(fā)表支持機(jī)制,在OA出版這種新模式下實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域新的合作和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。例如2021年3月,美國(guó)加州大學(xué)和世界上最大的期刊出版社愛(ài)思唯爾經(jīng)過(guò)多次艱苦談判終于達(dá)成“里程碑式”的協(xié)議,愛(ài)思唯爾同意將其收錄的加州大學(xué)大量的研究成果無(wú)償?shù)靥峁┙o全世界使用,彰顯了開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的精神和研究成果的價(jià)值[6]。

1.1 OA期刊資源

OA期刊已成為較為可靠的學(xué)術(shù)資源和國(guó)外出版社廣泛認(rèn)同的商業(yè)出版模式之一[7]。在期刊的開(kāi)放獲取方式上,主要通過(guò)金色通道(金色OA)和綠色通道(綠色OA)實(shí)現(xiàn)。其中,金色OA通過(guò)期刊官網(wǎng)實(shí)現(xiàn),大都采用作者支付文章出版費(fèi)(Article Publishing Charge,APC)的方式來(lái)出版,如完全OA期刊(Full Open Access Journals)、混合OA期刊(Hybrid Open Access Journals);綠色OA是指通過(guò)把文章自存檔于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取,比如哈佛大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)DASH、學(xué)科知識(shí)庫(kù)(Disciplinary Repositories)、arxiv.org等,又稱(chēng)開(kāi)放獲取存儲(chǔ)庫(kù)自存檔。根據(jù)Simba Information發(fā)布的《2020—2024 OA期刊出版報(bào)告》[8],全球參與OA出版的三大主要出版商分別為Springer Nature、Elsevier、Wiley,國(guó)外主要出版機(jī)構(gòu)OA期刊出版數(shù)量見(jiàn)表1。截至2021年,Springer Nature金色OA文章已突破100萬(wàn)篇,自2016年以來(lái)已獲26億次下載,被引量已超過(guò)100萬(wàn)次。全球OA期刊的發(fā)展不僅從數(shù)量、質(zhì)量、用戶(hù)認(rèn)可度、學(xué)術(shù)影響力等方面都呈現(xiàn)跨越式增長(zhǎng),在知識(shí)共享機(jī)制、知識(shí)利用技術(shù)等方面也取得創(chuàng)新發(fā)展,如新型數(shù)據(jù)集成OA期刊的出現(xiàn)、開(kāi)放同行評(píng)議指南的建立,新型OA期刊不斷嘗試將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為信息、知識(shí),以使數(shù)據(jù)、可發(fā)現(xiàn)、可訪(fǎng)問(wèn)、可互操作[9]。

表1 國(guó)外主要出版機(jī)構(gòu)OA期刊出版數(shù)量(截至2022年3月)

1.2 OA圖書(shū)資源

OA圖書(shū)是隨著OA運(yùn)動(dòng)和OA期刊的蓬勃發(fā)展而出現(xiàn)的資源類(lèi)型。2021年,歐洲OA出版網(wǎng)絡(luò)(OAPEN)平臺(tái)上OA圖書(shū)(含部分章節(jié)開(kāi)放獲取圖書(shū))達(dá)19,000種,較上一年度增長(zhǎng)了26.6%。在用戶(hù)需求上,以德語(yǔ)OA圖書(shū)為例,2021年德語(yǔ)OA圖書(shū)達(dá)5000種,當(dāng)年下載量達(dá)130萬(wàn)次[10]。通過(guò)匯總DOAB及世界主要開(kāi)放圖書(shū)出版機(jī)構(gòu)出版的開(kāi)放獲取圖書(shū)數(shù)量計(jì)算,國(guó)外OA圖書(shū)數(shù)量達(dá)6萬(wàn)種以上(見(jiàn)表2)。2010年OAPEN就建議圖書(shū)開(kāi)放出版采用復(fù)合出版模式即出版機(jī)構(gòu)直接向個(gè)人作者或通過(guò)簽訂機(jī)構(gòu)協(xié)議向作者所屬機(jī)構(gòu)或所申請(qǐng)資助機(jī)構(gòu)收取OA版本的圖書(shū)開(kāi)放出版費(fèi)用BPC(Book Publishing Charge),作者基于使用許可保留著作權(quán)和長(zhǎng)期保存權(quán)[11]。目前圖書(shū)開(kāi)放出版大多以此作為主要的運(yùn)營(yíng)模式。相較OA期刊出版,OA圖書(shū)出版費(fèi)用高昂,以Elsevier為例,每本編著(edited work)的開(kāi)放出版費(fèi)用為 1700美元,專(zhuān)著(authored title)達(dá)17,000美元。

表2 國(guó)外主要出版機(jī)構(gòu)OA圖書(shū)數(shù)量(截至2022年3月)

1.3 OA文件資源

近年來(lái),各領(lǐng)域廣泛推動(dòng)公共資助產(chǎn)生的研究成果的開(kāi)放共享,并將其作為推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ),包括科研數(shù)據(jù)、政府?dāng)?shù)據(jù)與報(bào)告等(見(jiàn)表3)。其中,科研數(shù)據(jù)指可供公眾開(kāi)放使用、重用、保留和重新發(fā)行(需注明出處)的原始的和經(jīng)過(guò)處理的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)①UNESCO Recommendation on Open Science-UNESCO Digital Library[EB/OL].[2022-04-03].https://unesdoc.unesco.org/ark:/48223/pf0000379949.locale=en.;政府?dāng)?shù)據(jù)與報(bào)告指政府、國(guó)際組織等公共機(jī)構(gòu)發(fā)布的包括商業(yè)經(jīng)濟(jì)、教育、環(huán)境、醫(yī)療、政府收支等各類(lèi)數(shù)據(jù)、報(bào)告。如美、英、加、澳等國(guó)已建立包括科研數(shù)據(jù)在內(nèi)的政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享平臺(tái),國(guó)際組織如世界銀行啟動(dòng)了開(kāi)放數(shù)據(jù)計(jì)劃,提供“開(kāi)放數(shù)據(jù)目錄”(Data Catalog)(https://datacatalog.worldbank.org/home/);許多學(xué)科領(lǐng)域已建設(shè)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)網(wǎng)站,如生物醫(yī)學(xué)NCBI(https://www.ncbi.nlm.nih.gov/)和社會(huì)科學(xué)ICPSR(https://www.icpsr.umich.edu/web/pages/about/)等。與此同時(shí),國(guó)家、地區(qū)和機(jī)構(gòu)層面強(qiáng)制開(kāi)放獲取的政策體系在不斷完善。如加拿大通過(guò)政策法規(guī)明確規(guī)定了開(kāi)放的機(jī)構(gòu)范圍和內(nèi)容范圍,在規(guī)定的范圍內(nèi)允許其在商業(yè)或非商業(yè)中被無(wú)限制地復(fù)用。就國(guó)內(nèi)而言,各級(jí)地方政府的政府?dāng)?shù)據(jù)管理,在國(guó)務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》的基礎(chǔ)上,逐步從日趨成熟的“政府信息公開(kāi)”向“政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放”探索前進(jìn)。

表3 國(guó)外主要機(jī)構(gòu)OA文件數(shù)量(截至2022年3月)

2 國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題

2.1 外文信息資源館藏概況

現(xiàn)階段,國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)以外文圖書(shū)、報(bào)刊、國(guó)際組織與外國(guó)政府出版物為主體,以網(wǎng)絡(luò)版全文文獻(xiàn)和電子數(shù)據(jù)庫(kù)為補(bǔ)充,具有人文社科領(lǐng)域文獻(xiàn)入藏全面、自然科學(xué)基礎(chǔ)研究文獻(xiàn)收藏較多的特點(diǎn),語(yǔ)種多達(dá)123種。截至2021年底,國(guó)家圖書(shū)館實(shí)體外文文獻(xiàn)資源數(shù)量超過(guò)1248萬(wàn)冊(cè)(件)。在外文數(shù)字資源建設(shè)方面,截至2021年底,采購(gòu)?fù)馕臄?shù)據(jù)庫(kù)118個(gè),大致可分為全文型、文摘索引型、數(shù)值型、復(fù)合型、工具型。其中,全文數(shù)據(jù)庫(kù)占數(shù)據(jù)庫(kù)總量的65.3%,文獻(xiàn)類(lèi)型包括可在線(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)的電子圖書(shū)、電子期刊、報(bào)紙、學(xué)位論文、會(huì)議論文、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)、檔案、工具書(shū)等,法律類(lèi)外文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)學(xué)專(zhuān)題外文數(shù)據(jù)庫(kù)、政府檔案數(shù)據(jù)庫(kù)及早期外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)為國(guó)家圖書(shū)館特色外文數(shù)字資源。國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)的主要途徑為商業(yè)采購(gòu)(其中數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)分為許可授權(quán)訪(fǎng)問(wèn)、一次性買(mǎi)斷)、接受托存、國(guó)際交換、受贈(zèng)(買(mǎi)贈(zèng))、網(wǎng)絡(luò)采集等,其中商業(yè)采購(gòu)是目前最主要的建設(shè)方式,占比83%。

2.2 外文信息資源建設(shè)的主要問(wèn)題

2.2.1 經(jīng)費(fèi)連年削減,新增外文信息資源呈下降態(tài)勢(shì)

近年來(lái),受購(gòu)書(shū)經(jīng)費(fèi)大幅削減及外文文獻(xiàn)價(jià)格逐年上漲的影響,國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源年均采購(gòu)量大幅下降。以外文期刊為例,訂購(gòu)品種自2016年的6411種調(diào)減至2022年的2946種,減少比例達(dá)54%。在外文數(shù)字資源建設(shè)方面,雖然訂購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)種類(lèi)總量沒(méi)有明顯變化,但因經(jīng)費(fèi)不足,數(shù)據(jù)庫(kù)中可訪(fǎng)問(wèn)資源量不斷縮減,學(xué)科完整性受到較大影響。過(guò)度依賴(lài)傳統(tǒng)訂閱商業(yè)資源的建設(shè)模式限制了館藏的可持續(xù)性發(fā)展,在一定程度上阻礙了知識(shí)的交流和共享。

2.2.2 采選方式較為單一,“一帶一路”沿線(xiàn)等非通用語(yǔ)種資源建設(shè)渠道有限

國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)以購(gòu)買(mǎi)為主,傳統(tǒng)商購(gòu)資源建設(shè)主要依靠圖書(shū)進(jìn)出口代理機(jī)構(gòu),而代理機(jī)構(gòu)往往以歐美大社為主要采購(gòu)對(duì)象,對(duì)于亞非拉等發(fā)展中國(guó)家文獻(xiàn)資源的采購(gòu)力度相對(duì)較小,因此非通用語(yǔ)種的資源建設(shè)較為有限。如2020年國(guó)家圖書(shū)館對(duì)“一帶一路”沿線(xiàn)等國(guó)家小語(yǔ)種文獻(xiàn)全年發(fā)訂10,269種,實(shí)際登到僅為4623種,平均到貨率不足45%。此外,國(guó)家圖書(shū)館多年來(lái)借助國(guó)際交換、國(guó)際捐贈(zèng)等渠道不斷加強(qiáng)非通用語(yǔ)種建設(shè),但對(duì)于亞非拉以及“一帶一路”沿線(xiàn)的東南亞國(guó)家和阿拉伯國(guó)家的相關(guān)文獻(xiàn)資源建設(shè)仍存在資源數(shù)量較少和資源類(lèi)型單一等缺陷。例如,巴西和南非為當(dāng)前主要新興市場(chǎng)國(guó)家,從國(guó)家戰(zhàn)略角度,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)該地區(qū)文獻(xiàn)資源的采集,但館藏中出版地為South Africa、Brazil的文獻(xiàn)分別僅為424種、75種,且均為紙本文獻(xiàn)①數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家圖書(shū)館自動(dòng)化管理系統(tǒng)。。從目前來(lái)看,商業(yè)渠道短時(shí)間內(nèi)很難改善,需要發(fā)揮其他采訪(fǎng)途徑的作用。發(fā)展中國(guó)家作為開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的主要參與者貢獻(xiàn)了較大的開(kāi)放獲取期刊發(fā)文量,如拉美地區(qū)的開(kāi)放獲取平臺(tái)SciELO(巴西科學(xué)在線(xiàn)圖書(shū)館)匯集拉丁美洲、葡萄牙、西班牙及南非等國(guó)的開(kāi)放學(xué)術(shù)文獻(xiàn),現(xiàn)有開(kāi)放期刊1800余種,可以有效補(bǔ)充現(xiàn)有非通用語(yǔ)種資源類(lèi)型。

2.2.3 資源覆蓋面不足,不能很好地滿(mǎn)足開(kāi)放科學(xué)環(huán)境資源服務(wù)需要

外文文獻(xiàn)作為文獻(xiàn)信息資源的重要組成部分,是科研人員掌握國(guó)際最新科技發(fā)展動(dòng)態(tài)和研究成果的窗口。2021年11月,聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)大會(huì)第41屆會(huì)議審議通過(guò)《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》[12],標(biāo)志著開(kāi)放科學(xué)邁入全球共識(shí)新階段,在開(kāi)放科學(xué)環(huán)境下,科研成果的出版?zhèn)鞑ツＪ揭矊l(fā)生轉(zhuǎn)變。作為一種新興的文獻(xiàn)資源類(lèi)型,開(kāi)放獲取資源已進(jìn)入到國(guó)家圖書(shū)館文獻(xiàn)立體化保障的視野之中。目前,國(guó)家圖書(shū)館訂購(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋部分OA資源,但互聯(lián)網(wǎng)上大量的外文OA資源并未得到涵蓋,尚不能完全滿(mǎn)足開(kāi)放科學(xué)環(huán)境下用戶(hù)的資源需求。

3 OA資源建設(shè)對(duì)外文信息資源建設(shè)的主要作用

開(kāi)放獲取資源作為新興資源進(jìn)入圖書(shū)館館藏,將有助于減輕外文資源采購(gòu)的壓力,擴(kuò)充非通用語(yǔ)種資源建設(shè),形成立體化的館藏格局,滿(mǎn)足學(xué)術(shù)科研用戶(hù)的需求。

3.1 緩解經(jīng)費(fèi)壓力,有效推動(dòng)外文信息資源可持續(xù)建設(shè)

基于開(kāi)放、共享、自由獲取等理念發(fā)展起來(lái)的OA資源符合圖書(shū)館資源建設(shè)的需要。相較于傳統(tǒng)的商業(yè)采購(gòu)形式,開(kāi)放獲取資源采集僅需支付一定的資源采集與遴選費(fèi)用。這使得圖書(shū)館可以用較少的經(jīng)費(fèi)獲取更多的信息資源,并在短期內(nèi)以比較經(jīng)濟(jì)的方式緩解購(gòu)置經(jīng)費(fèi)壓力問(wèn)題,解決讀者許可協(xié)議限制,更有針對(duì)性地增強(qiáng)圖書(shū)館的文獻(xiàn)保障能力。同時(shí)建設(shè)OA資源也利于增強(qiáng)圖書(shū)館資源建設(shè)的時(shí)效性,實(shí)現(xiàn)真正的資源共享。

3.2 彌補(bǔ)商業(yè)采購(gòu)的局限性,拓寬非通用語(yǔ)種資源建設(shè)渠道

“十四五”期間,國(guó)家圖書(shū)館將繼續(xù)圍繞國(guó)家重點(diǎn)關(guān)切領(lǐng)域建設(shè)特色外文信息資源,其中,“一帶一路”相關(guān)文獻(xiàn)信息是外文文獻(xiàn)資源建設(shè)的重點(diǎn)之一。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),全球現(xiàn)有“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家外文期刊約2300余種,數(shù)據(jù)總量約40萬(wàn)余篇,涵蓋了不同學(xué)科領(lǐng)域。加強(qiáng)對(duì)其中OA資源的采集將有效拓展國(guó)家圖書(shū)館非通用語(yǔ)種資源建設(shè)渠道,為科研人員提供更加豐富的非通用語(yǔ)種信息資源。以開(kāi)放期刊平臺(tái)SciELO(巴西科學(xué)在線(xiàn)圖書(shū)館)為例,該平臺(tái)涵蓋了阿根廷、玻利維亞、巴西、智利等14個(gè)發(fā)展中國(guó)家的開(kāi)放獲取期刊,對(duì)該平臺(tái)OA資源的采集將補(bǔ)充國(guó)家圖書(shū)館非通用語(yǔ)種資源信息,有利于滿(mǎn)足用戶(hù)對(duì)主要新興市場(chǎng)國(guó)家的調(diào)研需求。

3.3 拓展資源覆蓋面和利用率,更好地滿(mǎn)足用戶(hù)需求

國(guó)家圖書(shū)館現(xiàn)有外文館藏主要以印本圖書(shū)、期刊、報(bào)紙及電子數(shù)據(jù)庫(kù)為主,在OA資源建設(shè)方面存在較大欠缺,亟需拓展資源覆蓋面。從外文文獻(xiàn)資源的使用需求情況而言,OA資源的利用率不斷提高,OA資源的用戶(hù)需求不斷增長(zhǎng)。比如在OA圖書(shū)方面,根據(jù)斯普林格自然最新發(fā)布的有關(guān)OA影響力的報(bào)告[13],OA圖書(shū)的平均引用量比非OA圖書(shū)高2.4倍,OA圖書(shū)的平均下載量比非OA圖書(shū)高7倍,OA圖書(shū)的分享因子(Almetric)關(guān)注度比非OA圖書(shū)高10倍。此外,OA資源的覆蓋面較廣,如國(guó)際組織與外國(guó)政府出版物開(kāi)放獲取文獻(xiàn)資源豐富,涵蓋開(kāi)放期刊、圖書(shū)、報(bào)告等。因此,采集國(guó)外大量OA人文社科類(lèi)資源可以有效豐富外文館藏、提高資源利用率,從而更好地滿(mǎn)足用戶(hù)需要。如國(guó)家圖書(shū)館自2020年開(kāi)始采集世界衛(wèi)生組織(WHO)的OA資源,將為該領(lǐng)域研究人員提供了更多有價(jià)值的外文信息資源。

4 國(guó)內(nèi)外圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)OA資源建設(shè)實(shí)踐

隨著全球OA資源數(shù)量的增加、質(zhì)量的提升,OA資源成為國(guó)外圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)資源不可或缺的組成部分。2020年7月,聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書(shū)館中心(Online Computer Library Center,OCLC)全球理事會(huì)與OCLC Research 發(fā)布了一項(xiàng)關(guān)于全球圖書(shū)館OA資源建設(shè)與服務(wù)活動(dòng)的調(diào)查報(bào)告[14],就82個(gè)國(guó)家的705家圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)研,其中有來(lái)自69個(gè)國(guó)家的511家圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)開(kāi)展了與OA資源相關(guān)的活動(dòng)。國(guó)內(nèi)圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域的OA資源建設(shè)實(shí)踐主要集中于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)、OA資源集成揭示、OA資源集成服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)三個(gè)方面,以開(kāi)展開(kāi)放資源的深度挖掘和組織。

4.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)適用于高校圖書(shū)館或有固定科研人員的研究院所圖書(shū)館,目前全國(guó)有數(shù)十所大學(xué)及科學(xué)院等通過(guò)自存儲(chǔ)的方式建立預(yù)印本系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)或?qū)W科知識(shí)庫(kù)。但在實(shí)踐中,大部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不處理版權(quán)問(wèn)題,不支持可提高網(wǎng)絡(luò)資源共享范圍和能力的互操作協(xié)議OAI-PMH,且機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)只收錄本機(jī)構(gòu)科研人員的研究成果,范圍有限,這就導(dǎo)致部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不能被納入開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)[15]。

4.2 OA資源集成揭示

不少高校圖書(shū)館、公共圖書(shū)館在揭示本館的數(shù)字資源時(shí)會(huì)提供OA資源的集成揭示,如北京大學(xué)圖書(shū)館、南京大學(xué)圖書(shū)館、浙江大學(xué)圖書(shū)館等均在電子資源導(dǎo)航中專(zhuān)門(mén)開(kāi)辟了開(kāi)放獲取資源列表,收集整理了國(guó)內(nèi)外主流OA平臺(tái)供讀者使用,其中,北京大學(xué)圖書(shū)館整合的OA數(shù)據(jù)庫(kù)已達(dá)416個(gè)①北京大學(xué)圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)航:http://dbnav.lib.pku.edu.cn/。。多數(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)OA資源揭示的層次僅限于資源名稱(chēng)導(dǎo)航,或做出簡(jiǎn)單分類(lèi),未能建立基于OA資源內(nèi)容的導(dǎo)航或整合平臺(tái)。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館在OA資源集成揭示方面,提供了資源列表供讀者查閱,并注重資源與館藏之間的關(guān)聯(lián)。該館于2020年開(kāi)始將OA圖書(shū)納入館藏,且只選擇有實(shí)體館藏的OA圖書(shū),并關(guān)注OA圖書(shū)資源的許可協(xié)議談判,為資源整合揭示提供依據(jù)[16],是集成揭示OA資源的有益借鑒。

4.3 OA資源集成服務(wù)系統(tǒng)

中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)系統(tǒng)于2016年啟動(dòng)開(kāi)放知識(shí)資源中心體系建設(shè),將分散建設(shè)的OA圖書(shū)、期刊論文、會(huì)議論文、教育資源、政策法規(guī)等各類(lèi)開(kāi)放知識(shí)資源整合,在資源建設(shè)框架、資源建設(shè)方式及OA資源再利用等方面開(kāi)展了一系列研究,分階段構(gòu)建OA期刊集成服務(wù)系統(tǒng)(GoOA)與集成式系統(tǒng)OAinONE[17]。這種模式需要大量的專(zhuān)業(yè)人才和雄厚財(cái)力的支持,并非多數(shù)高校圖書(shū)館、研究型圖書(shū)館、公共圖書(shū)可以模仿。

5 開(kāi)放獲取環(huán)境下國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)的應(yīng)對(duì)策略

面對(duì)海量的OA資源與國(guó)際開(kāi)放科學(xué)出版環(huán)境,國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)應(yīng)積極拓展傳統(tǒng)訂閱商業(yè)資源之外的OA資源建設(shè),將互聯(lián)網(wǎng)中優(yōu)質(zhì)的外文OA資源涵蓋在資源建設(shè)范圍中,在有限的經(jīng)費(fèi)條件下,充分發(fā)揮OA資源在出版物類(lèi)型、非通用語(yǔ)種資源等方面的補(bǔ)充作用,以實(shí)現(xiàn)外文館藏的可持續(xù)性發(fā)展,更好地滿(mǎn)足開(kāi)放獲取環(huán)境下國(guó)家重點(diǎn)關(guān)切領(lǐng)域及科研用戶(hù)的外文信息資源需求。

為有效拓展開(kāi)放獲取環(huán)境下外文信息資源建設(shè),國(guó)家圖書(shū)館圍繞館藏發(fā)展重點(diǎn),在充分了解OA資源發(fā)展特征的前提下,選擇適合本機(jī)構(gòu)的OA資源建設(shè)類(lèi)型與建設(shè)模式。結(jié)合國(guó)家圖書(shū)館外文信息資源建設(shè)實(shí)踐,其在開(kāi)放獲取環(huán)境下的資源建設(shè)目標(biāo)應(yīng)為:(1)以人文社科為中心的OA資源發(fā)現(xiàn)、獲取集成平臺(tái),為科研人員提供一站式OA資源獲取與服務(wù)。(2)對(duì)已有編目數(shù)據(jù)的實(shí)體文獻(xiàn)與OA資源進(jìn)行整合,對(duì)于既有實(shí)體文獻(xiàn)又有OA資源的建立二者的有效鏈接,對(duì)于沒(méi)有實(shí)體文獻(xiàn)的OA資源建立新的書(shū)目記錄。(3)實(shí)現(xiàn)OPAC檢索,為用戶(hù)提供資源檢索與利用服務(wù)。OA資源在資源類(lèi)型差異、出版形式、開(kāi)放政策方面具有多樣性、動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn),進(jìn)一步增加了圖書(shū)館對(duì)其采集、組織揭示和再利用的難度[18],為應(yīng)對(duì)開(kāi)放獲取資源建設(shè)中的難點(diǎn),提出以下建設(shè)策略。

5.1 根據(jù)館藏發(fā)展重點(diǎn)確立開(kāi)放獲取資源建設(shè)原則

為解決OA資源建設(shè)質(zhì)量良莠不齊問(wèn)題,使OA資源建設(shè)符合館藏發(fā)展目標(biāo),國(guó)家圖書(shū)館OA資源建設(shè)按照“導(dǎo)向性原則、系統(tǒng)性原則、特色性原則、協(xié)調(diào)性原則”開(kāi)展。

(1)導(dǎo)向性原則是指以用戶(hù)科研學(xué)術(shù)需求為導(dǎo)向進(jìn)行遴選,遴選標(biāo)準(zhǔn)要始終貫徹思想性、政治性,注重內(nèi)容的科學(xué)性、進(jìn)步性、健康性,解決OA資源質(zhì)量良莠不齊的問(wèn)題。

(2)系統(tǒng)性原則是指以構(gòu)建多元立體化的館藏資源體系為目標(biāo),充分考慮OA文獻(xiàn)的科學(xué)價(jià)值、現(xiàn)實(shí)價(jià)值和參考價(jià)值,充分考慮學(xué)科、語(yǔ)種、主題類(lèi)型特點(diǎn)。

(3)特色性原則是指OA資源采選時(shí)要有所側(cè)重,注重本館的特色學(xué)科建設(shè)和特色館藏體系建設(shè)。

(4)協(xié)調(diào)發(fā)展原則是指在OA文獻(xiàn)采選中應(yīng)平衡多種采集方式,加強(qiáng)各種采購(gòu)模式的協(xié)調(diào),尤其是要處理好OA圖書(shū)與其印本圖書(shū)的關(guān)系,要充分形成兩者優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ),形成館藏資源的聯(lián)合服務(wù)效益,節(jié)省采購(gòu)經(jīng)費(fèi)。

以西文OA圖書(shū)資源建設(shè)為例[19],應(yīng)依據(jù)國(guó)家圖書(shū)館館藏體系特點(diǎn)以人文社科類(lèi)圖書(shū)尤其是海外中國(guó)學(xué)圖書(shū)、法律類(lèi)圖書(shū)為重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科,并以國(guó)際組織與外國(guó)政府出版物OA文獻(xiàn)為重點(diǎn)建設(shè)資源類(lèi)型。充分調(diào)研以上幾類(lèi)OA圖書(shū)的出版態(tài)勢(shì),包括資源類(lèi)型、平臺(tái)、數(shù)量、出版/發(fā)布周期等情況,在此基礎(chǔ)上確定OA資源建設(shè)的一般原則、學(xué)科范圍、建設(shè)重點(diǎn)、遴選指標(biāo)等(見(jiàn)圖1)。

圖1 OA資源建設(shè)原則及遴選流程

5.2 確立開(kāi)放獲取資源的遴選指標(biāo)體系

在遴選指標(biāo)確立上,應(yīng)從出版機(jī)構(gòu)、資源價(jià)值、資源開(kāi)放性三個(gè)方面來(lái)遴選高質(zhì)量、有影響力且易于采集和再利用的OA資源(見(jiàn)表4)。

表4 OA圖書(shū)遴選指標(biāo)體系樣例

其中,應(yīng)注重出版/發(fā)布機(jī)構(gòu)的國(guó)際聲望,尤其是在該領(lǐng)域的國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán);OA資源的系統(tǒng)性和豐富性,尤其是近5至10年內(nèi)OA資源的發(fā)布數(shù)量,且應(yīng)涵蓋某研究領(lǐng)域較為全面的開(kāi)放資源,同時(shí)還要考慮機(jī)構(gòu)及其發(fā)布內(nèi)容的政治立場(chǎng)。在資源價(jià)值方面,應(yīng)通過(guò)下載量、被引量等數(shù)據(jù)評(píng)估資源利用率,并通過(guò)主要用戶(hù)群及資源版本評(píng)估資源的重要性,如是否為重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)所需要的最終版本。在資源開(kāi)放性方面,應(yīng)注重資源的再利用性、可獲得性和機(jī)讀性。權(quán)益信息也是開(kāi)放資源組織揭示中必須考慮的問(wèn)題,OA資源使用權(quán)益多通過(guò)資源的知識(shí)共享許可協(xié)議(Creative Commons,CC協(xié)議)[20]體現(xiàn)?！翱色@取信息內(nèi)容”“獲取方式”“獲取時(shí)差”“獲取網(wǎng)站”“權(quán)益信息”等屬性是開(kāi)放資源的專(zhuān)有特征[21],鑒于目前網(wǎng)絡(luò)信息資源使用侵權(quán)糾紛時(shí)有發(fā)生,為規(guī)避OA資源采集中可能存在的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)在資源采集、存儲(chǔ)、服務(wù)流程中進(jìn)行權(quán)益規(guī)范。

5.3 根據(jù)OA資源類(lèi)型建設(shè)多渠道的采集方式

以O(shè)A學(xué)術(shù)期刊資源為例,目前,OA期刊出版者主要分為四大類(lèi):一是原生OA出版商,其成立初衷即出版OA期刊;二是傳統(tǒng)商業(yè)出版機(jī)構(gòu),在原有商業(yè)訂購(gòu)期刊基礎(chǔ)上,結(jié)合OA環(huán)境下市場(chǎng)需求進(jìn)行混合OA期刊及完全OA期刊的出版;三是機(jī)構(gòu)出版開(kāi)放期刊,即機(jī)構(gòu)利用自有基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)布的非營(yíng)利OA期刊;四是一些書(shū)商集中了大量OA期刊內(nèi)容,他們進(jìn)行了相關(guān)內(nèi)容的集成、整合和審讀,可以解決圖書(shū)館采購(gòu)遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。由于不同出版社和平臺(tái)對(duì)資源下載、使用的約定各不相同,圖書(shū)館需要與相關(guān)OA機(jī)構(gòu)、資源平臺(tái)和出版社、代理商進(jìn)行良好的溝通和協(xié)商,有效解決圖書(shū)館在資源建設(shè)具體執(zhí)行層面的問(wèn)題,具體采集方式見(jiàn)表5。

表5 OA學(xué)術(shù)期刊資源采集方式

5.4 注重開(kāi)放獲取資源的共建共享與戰(zhàn)略保存

鑒于在全國(guó)文獻(xiàn)信息保障戰(zhàn)略體系中的角色和任務(wù),國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)根據(jù)資源的權(quán)益信息,與各級(jí)各類(lèi)圖書(shū)館共建、共享外文OA資源,以實(shí)現(xiàn)OA資源的服務(wù)效益最大化。此外,將OA資源進(jìn)行戰(zhàn)略保存,以發(fā)揮國(guó)家圖書(shū)館外文OA資源的戰(zhàn)略保障作用。

開(kāi)放獲取環(huán)境下,國(guó)家圖書(shū)館的外文信息資源建設(shè)應(yīng)圍繞館藏發(fā)展需要和經(jīng)費(fèi)、人員等實(shí)際情況,不斷摸索經(jīng)驗(yàn),形成具有國(guó)家圖書(shū)館特色的OA資源建設(shè)路徑,為正在探索或開(kāi)展OA資源建設(shè)的各級(jí)各類(lèi)圖書(shū)館提供有益借鑒。