李團(tuán)飛

（洛陽市科技情報(bào)研究所，河南 洛陽 471003）

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)。黨的十九屆五中全會《建議》提出，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。公開數(shù)據(jù)顯示，2021年，我國專利申請數(shù)量為69 540件，申請量連續(xù)三年位居首位。但是，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率。為加快科技成果的轉(zhuǎn)化推廣，使更多的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)河南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，2021年河南省科技廳印發(fā)《河南省技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)方案（暫行）》和《河南省技術(shù)創(chuàng)新中心管理辦法（暫行）》（以下簡稱《建設(shè)方案》《管理辦法》）規(guī)范河南省企業(yè)、高校和科研院所的發(fā)展道路，提升技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力，為科技成果轉(zhuǎn)化構(gòu)建了良好的政策環(huán)境。筆者擬從河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率分析入手探討河南省科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展的特點(diǎn)。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究，近年來國內(nèi)外學(xué)者從不同視角進(jìn)行了研究和分析。MANSFIELD（1977）［1］對美國17項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行研究，結(jié)果顯示科技成果的社會回報(bào)率明顯超過創(chuàng)新企業(yè)自身的回報(bào)率。周揚(yáng)、吳光華、赫慶生（2018）［2］利用DEA模型對“十二五”期間吉林省科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析，并且發(fā)現(xiàn)各市州的科技成果轉(zhuǎn)化效率差距比較明顯。李陽成、張明火（2009）［3］對福建省科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了分析研究。徐晨、邵云飛（2010）［4］通過DEA模型研究科技投入與科技成果轉(zhuǎn)化。王趙琛、張春鵬、董紅霞（2020）［5］運(yùn)用DEA模型對24所部屬高校科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析，并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果對高校科技成果管理與評估提出政策意見。王虹燕、孫鳳（2020）［6］對長三角高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究分析，結(jié)果顯示長三角地區(qū)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率相對較低。孫濤（2020）［7］通過DEA方法對我國東北老工業(yè)基地科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究分析，結(jié)果顯示應(yīng)加強(qiáng)政府、高校和企業(yè)間的協(xié)同合作來提升東北老工業(yè)基地的科技成果轉(zhuǎn)化效率。曹幸如、楊劍（2021）［8］對安徽省16個(gè)地級市科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究分析。王慧等（2022）［9］利用DEA方法對長三角22所新工科高校科技成果轉(zhuǎn)化績效進(jìn)行測算研究，研究顯示22所新工科高校的科技成果轉(zhuǎn)化績效相對較差。馮堯（2011）［10］研究分析了我國27省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率。田慶峰等（2020）［11］利用DEA模型測算了四川省和西安市24所軍民融合高校的科技成果轉(zhuǎn)化效率。邱奇、郭佳歡（2020）［12］通過DEA方法對我國11座區(qū)域中心城市科技創(chuàng)新資本效率進(jìn)行實(shí)證分析，研究結(jié)果表明城市間科技創(chuàng)新產(chǎn)出有比較明顯差距，以及部分城市科技成果轉(zhuǎn)化效率相對低下。林青寧，孫立新，毛世平（2020）［13］通過網(wǎng)絡(luò)超效率SBM模型對我國農(nóng)業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了測算分析。劉霞，趙宇萱，范小軍（2020）［14］對產(chǎn)教融合背景下江蘇省高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了效率分析，結(jié)果顯示，各高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率較低，且城市間的綜合效率差異明顯。吳佩佩，劉家樹，齊昕（2014）［15］運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和SFA對我國區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行實(shí)證分析。

筆者在已有研究的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對河南省2020年科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測算，結(jié)合測算結(jié)果分析河南省各市科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題，最終并依此提出相應(yīng)的對策建議。

1 研究設(shè)計(jì)與科技成果轉(zhuǎn)化績效評價(jià)

1.1 研究方法

DEA（Data Envelopment Analysis，DEA）模型是CHARNES，COOPER，RHODES（1978）提出的利用多個(gè)投入變量和多個(gè)產(chǎn)出變量的比率來衡量決策單元（decision making unit，DMU）相對效率的分析方法。測定組織效率的方法不僅有資料包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis；DEA），還有最小自乘計(jì)量經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)模型、總要素生產(chǎn)率指數(shù)、概率前沿等。在推測模型時(shí)，重要的考慮事項(xiàng)是如何假設(shè)規(guī)模報(bào)酬。DEA的代表模型是由利用規(guī)模收益不變（constant return to scale，CRS）的CCR模型和利用規(guī)模收益可變（variable return to scale，VRS）的BCC模型兩部分組成。

1.1.1 CCR模型。CCR模型是根據(jù)優(yōu)化產(chǎn)出變量和投入變量的加權(quán)值，將DMU效率最大化的線性規(guī)劃模型。為了最大限度地提高DMU的效率，將投入變量最小化或者將產(chǎn)出變量最大化。通過CCR模型，可以求得DMU的技術(shù)效率（Technical Effection，TE）。CCR模型如式（1）。

1.1.2 BCC模型。BANKER、CHARNES、COOPER（1984）為推測DMU的整體效率而提出的BCC模型反應(yīng)的是CCR模型中，排除了規(guī)模報(bào)酬不變的無限可擴(kuò)展性的純技術(shù)效率（pure technology efficiency：PTE）。BCC模型如式（2）。

CCR模型的技術(shù)效率除以純技術(shù)效率可求得規(guī)模效率（scale efficiency，SE），如式（3）。

SE=1時(shí)，技術(shù)效率和純技術(shù)效率相同，不存在規(guī)模的非效率性，因此意味著收益不變的CRS處于最佳規(guī)模狀態(tài)。相反，如果S E≠1，則存在規(guī)模的非效率性，從而偏離最佳規(guī)模效率。

本研究通過CCR模型和BCC模型對規(guī)模的收益不變性和收益可變性進(jìn)行分析。

1.2 研究方法樣本選取和數(shù)據(jù)來源

參考已有文獻(xiàn)對科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究，選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、R&D單位數(shù)、R&D活動人員作為河南省科技成果轉(zhuǎn)化投入指標(biāo)，選取有效發(fā)明專利、發(fā)表科技論文、出版科技著作、技術(shù)合同數(shù)、技術(shù)合同成交額作為河南省科技成果轉(zhuǎn)化輸出指標(biāo)，見表1。該文原數(shù)據(jù)來源于2021年《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》和河南省各市《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。選取了河南省17個(gè)地級市和1個(gè)省直轄縣級行政單位的數(shù)據(jù)。將數(shù)據(jù)代入DEAP2.1軟件中進(jìn)行測算，得出河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率值結(jié)果。

表1 河南科技成果轉(zhuǎn)化效率評價(jià)體系

2 實(shí)證分析

運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以2020年河南省17個(gè)地級市和1個(gè)省直轄縣級行政單位的數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過測算綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，對河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了比較和分析。效率性分析結(jié)果如表2所示。若效率值為1，則說明該地區(qū)整體的科研成果及科技成果轉(zhuǎn)化效率實(shí)現(xiàn)了DEA有效。若純技術(shù)效率值達(dá)到1時(shí)，則說明該地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的管理和資源配置是高效的，促使投入和產(chǎn)出達(dá)到DEA有效。若規(guī)模效率值為1時(shí)，則說明該區(qū)域的科研成果與科技成果轉(zhuǎn)化生產(chǎn)規(guī)模是高效最優(yōu)的。其中鄭州、洛陽、鶴壁、焦作、許昌、漯河、南陽、駐馬店8個(gè)地級市綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率值均為1，說明該區(qū)域各級成果轉(zhuǎn)化效率達(dá)到了最優(yōu)。

表2 效率分析結(jié)果

2.1 綜合效率

運(yùn)用投入變量和產(chǎn)出變量，求得河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率最大化的CCR模型結(jié)果顯示，綜合效率指標(biāo)在0.436~1的水平，綜合效率值的平均為0.824。鄭州、洛陽、鶴壁、焦作、許昌、漯河、南陽、駐馬店8個(gè)地級市的效率值為1，達(dá)到了DEA有效。安陽、新鄉(xiāng)2個(gè)區(qū)域的效率值均接近于1，說明該區(qū)域的效率性相對較低。開封、平頂山、濮陽、三門峽、商丘、信陽、周口、濟(jì)源8個(gè)區(qū)域的效率性低于效率值平均水平，說明了該區(qū)域整體的科研成果及科技成果轉(zhuǎn)化未達(dá)到DEA有效。

2.2 純技術(shù)效率

運(yùn)用BCC模型測算出純技術(shù)效率性為1的區(qū)域有鄭州、洛陽、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、濮陽、許昌、漯河、南陽、信陽、駐馬店、濟(jì)源13個(gè)區(qū)域?？梢娺@些區(qū)域的資源配置是高效的，資源配置得到了充分的利用。但與之相比，開封和平頂山兩市的純技術(shù)效率最低，說明該區(qū)域存在著資源浪費(fèi)的情況，應(yīng)完善科研制度，提升科技管理水平。

2.3 規(guī)模效率

開封、平頂山、安陽、新鄉(xiāng)、濮陽、三門峽、商丘、信陽、周口、濟(jì)源10個(gè)區(qū)域規(guī)模效率均小于1，即該區(qū)域沒有達(dá)到有效的規(guī)模效率。但是，安陽、新鄉(xiāng)、信陽、濟(jì)源4個(gè)區(qū)域的純技術(shù)效率為1，說明該區(qū)域在科技管理方面有著較高的水平。鄭州、洛陽、鶴壁、焦作、許昌、漯河、南陽、駐馬店8個(gè)地級市的規(guī)模效率均為1，實(shí)現(xiàn)了DEA有效，說明該地級市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率達(dá)到了最優(yōu)，較好地發(fā)揮了規(guī)模效益的優(yōu)勢。

3 結(jié)論及對策建議

3.1 結(jié)論

通過DEA模型對河南省17個(gè)地級市和1個(gè)省直轄縣級行政單位科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行實(shí)證分析和比較研究，并對照各區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率評價(jià)指標(biāo)結(jié)果進(jìn)行分析，有針對性地采取措施，協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化過程中投入和產(chǎn)出的比例。結(jié)果如下。①河南省科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化的水平總體較低。②在科技成果產(chǎn)出方面，河南省研究成果的產(chǎn)出上仍有提升空間。有5個(gè)區(qū)域處于產(chǎn)出無效狀態(tài)，需要加強(qiáng)科技研發(fā)的管理和資源的合理分配，以達(dá)到最優(yōu)效率。③各地區(qū)的成果轉(zhuǎn)化效率差異明顯，除區(qū)域自身實(shí)力外，河南省的支持力度也起著關(guān)鍵作用。河南省各區(qū)域在科技成果轉(zhuǎn)化上大致可分為兩個(gè)梯隊(duì)：第一梯隊(duì)為成果轉(zhuǎn)化DEA有效的8個(gè)區(qū)域；第二梯隊(duì)為成果轉(zhuǎn)化處于無效狀態(tài)的10個(gè)區(qū)域，然而這10個(gè)區(qū)域中安陽和新鄉(xiāng)兩市綜合效率低于平均水平，純技術(shù)效率值均為1，說明該區(qū)域通過對規(guī)模效益的提升可以改善整體的綜合效率。

3.2 對策建議

第一，從各區(qū)域自身角度，要提高區(qū)域的科研能力和科技管理水平。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高科技研發(fā)投入的有效利用，能夠?qū)ν度胍?guī)模進(jìn)行靈活掌握，發(fā)揮最有效的生產(chǎn)規(guī)模，降低重復(fù)投入、產(chǎn)出不佳的情況。大部分科研人員目前仍以發(fā)表論文和科研成果產(chǎn)出為目標(biāo)，忽視了科技成果在社會效益中的轉(zhuǎn)化。所以，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低的企業(yè)應(yīng)加大科研人員的科技成果轉(zhuǎn)化能力的培訓(xùn)，使其熟悉科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)過程與步驟，提高對市場需求的正確了解；同時(shí)，應(yīng)建立有效的激勵措施，引導(dǎo)科研人員積極參與科技成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。第二，從政府角度，要加大對科技研發(fā)的支持力度。完善與科技創(chuàng)新相關(guān)的配套政策，一方面要吸引高水平的科研人才入駐，另一方面對科研企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品給予一定稅收優(yōu)惠或補(bǔ)貼，為河南省科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化營造良好環(huán)境。完善河南省科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系，增強(qiáng)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力，減少科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的信息不對稱，為科研成果供需求有效銜接提供多渠道服務(wù)，促進(jìn)科技成果的順利轉(zhuǎn)化。