邵延君 廖秋洋

（中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030051）

0 引言

制造業(yè)是強(qiáng)國之本，在互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等為代表的新一輪科技革命的引領(lǐng)下，未來制造類企業(yè)將向智能制造和綠色制造轉(zhuǎn)型［1］。目前，我國正處在由制造大國向制造強(qiáng)國邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，但資源短缺、環(huán)境惡化等問題也日益突出，為推動(dòng)我國工業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展，我國在《中國制造2025》中提出了要全面推行綠色制造，構(gòu)建綠色智能制造體系［2］。

精益綠色制造是現(xiàn)代先進(jìn)制造模式領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)新興的研究內(nèi)容，已經(jīng)引起國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。GARZA-REYES（2015）［3］研究了整個(gè)綠色制造和精益生產(chǎn)的體系，并對(duì)此進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理回顧，來確定學(xué)者們?cè)诰婢G色領(lǐng)域未來研究的重點(diǎn)問題。蔡霞等（2016）［4］從內(nèi)部績效、外部績效、供應(yīng)鏈綜合績效等方面研究精益綠色供應(yīng)鏈績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。荊樹偉等（2021）［5］以數(shù)字精益化和綠色制造為基礎(chǔ)框架，通過直覺模糊熵和模糊集對(duì)比分析法確定傳統(tǒng)制造類企業(yè)轉(zhuǎn)型到精益數(shù)字化的關(guān)鍵性指標(biāo)。FERCOQ等（2016）［6］對(duì)精益∕綠色集成進(jìn)行了定量研究，重點(diǎn)是制造過程中的廢物減少技術(shù)。侯聰美等（2020）［7］通過對(duì)國內(nèi)外綠色生產(chǎn)研究的發(fā)文量、高頻關(guān)鍵詞及研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析研究，得出中國綠色制造與精益生產(chǎn)發(fā)展有著緊密的聯(lián)系。THANKI等（2016）［8］研究了精益和綠色實(shí)踐選擇對(duì)績效效益的影響，并評(píng)估了精益和綠色整合對(duì)中小企業(yè)整體績效的影響。然而，鮮有學(xué)者關(guān)注到制造類企業(yè)在精益綠色轉(zhuǎn)型上所遇到挑戰(zhàn)和阻礙。因此，尋找企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型的阻礙因素，研究其關(guān)聯(lián)性，并找到阻礙因素中的根源問題，是企業(yè)進(jìn)行精益綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。

1 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素分析

通過德爾菲法獲得制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型的12個(gè)阻礙因素，并將其構(gòu)建成精益綠色轉(zhuǎn)型的阻礙因素模型，具體描述如表1［9-14］所示。

表1 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素模型

2 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型的阻礙因素多層遞階模型的建立

針對(duì)制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的12種阻礙因素，采用fuzzy-DEMATEL-ISM法建立多層遞階模型，具體過程如下。

2.1 建立模糊語義直接影響矩陣

運(yùn)用德爾菲法分析阻礙因素的重要程度，將制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素記為B={B1,B2,…,B12}，以X ij指 代B i(i=1,2,…,12 )與B j(j=1,2,…,12)之間的影響程度，使用無影響、非常弱影響度、弱影響度、強(qiáng)影響度及非常強(qiáng)影響度五個(gè)等級(jí)。為了避免專家打分的主觀性，采用三角模糊數(shù)（TFN）方法，利用文字描述變量對(duì)專家的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行轉(zhuǎn)化（如表2）。

表2 模糊語義轉(zhuǎn)換表

三角模糊數(shù)可以表示為X=（l，m，r），l為左側(cè)值，即保守值；m為中間值，即最接近實(shí)際的數(shù)值；為右側(cè)值，r即樂觀值，并 滿 足l≤m≤r，得到X=表示第k個(gè)專家認(rèn)為因素i對(duì)因素j的影響程度。

以專家判斷的各阻礙因素間的影響分值的眾數(shù)作為初始的直接影響矩陣，并運(yùn)用模糊語義轉(zhuǎn)換表對(duì)直接影響矩陣進(jìn)行轉(zhuǎn)換，從而得到制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素的模糊語義直接影響矩陣，如表3所示。

表3 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素模糊語義直接影響矩陣

2.2 建立綜合影響矩陣

運(yùn)用CFCS（Converting Fuzzy numbers into CrispScores）法將模糊語義的直接影響矩陣進(jìn)行去模糊化處理，并得到綜合影響矩陣。

2.2.1 對(duì)三角模糊數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。具體如式（1）至式（3）。

式中：為三角模糊數(shù)的左側(cè)標(biāo)準(zhǔn)化值為三角模糊數(shù)的中間準(zhǔn)化值為三角模糊數(shù)的右側(cè)標(biāo)準(zhǔn)化值是左右側(cè)的差距值。

2.2.2 對(duì)左側(cè)值、右側(cè)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。具體如式（4）（5）。

2.2.3 計(jì)算清晰值。如式（6）所示。

2.2.4 計(jì)算清晰值的平均值，得到去模糊化直接影響關(guān)系矩陣Z。如式（7）（8）。

2.2.5 綜合影響矩陣 將去模糊化直接影響關(guān)系矩陣Z乘上λ值，求得規(guī)范化的直接關(guān)系矩陣N。如式（9）（10）。

根據(jù)規(guī)范化直接關(guān)系矩陣N得到綜合影響矩陣T，如式（11）。其中，I為單位矩陣。

阻礙因素的綜合影響矩陣T如表4。

表4 阻礙因素的綜合影響矩陣T

2.3 計(jì)算影響度、被影響度、原因度和中心度

運(yùn)用綜合影響矩陣計(jì)算出各阻礙因素對(duì)其他因素的影響程度以及被影響度，從而計(jì)算各阻礙因素的中心度與原因度，得出各阻礙因素所屬的種類以及重要性程度。如式（12）（13）。

將綜合影響矩陣中各行元素相加得到Di，表示特性i為原因而影響其他特性的總和；將綜合影響矩陣中各列元素相加得到R j，表示特性j為結(jié)果而被其他特性影響的總和；定義D+R為中心度，表示各個(gè)阻礙因素的重要性程度；D-R定義為原因度，表示此元素在所有問題中歸屬因果程度，正值表示該特性偏向?yàn)樵蝾?，?fù)值表示該特性偏向結(jié)果類。

制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的各個(gè)阻礙因素的影響度、被影響度、原因度和中心度的計(jì)算結(jié)果，如表5。

表5 綜合影響矩陣分析指標(biāo)

根據(jù)中心度值的變化，可以描繪出制造類企業(yè)在精益綠色轉(zhuǎn)型中阻礙因素的重要性曲線，如圖2。

由圖2可見，阻礙性較大的因素是缺乏最高管理者的承諾（B2），其次為缺乏精益綠色知識(shí)（B1）、抗拒改變（B3）、資金限制（B4）、缺乏專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)（B5）、缺乏政府支持（B6）、缺乏潛在利益的認(rèn)知（B11）、缺乏支持和鼓勵(lì)的企業(yè)文化（B12），最后為技術(shù)約束（B7）、缺乏良好的溝通（B8）、缺少綠色供應(yīng)商（B9）、缺乏精益綠色指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)（B10）。

圖2 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素重要性曲線

根據(jù)原因度值，可以描繪出阻礙因素的因果圖，如圖3。

由圖3可見，缺乏精益綠色知識(shí)（B1）、缺乏最高管理者的承諾（B2）、資金限制（B4）、缺乏專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)（B5）、缺乏政府支持（B6）為原因性指標(biāo)；抗拒改變（B3）、技術(shù)約束（B7）、缺乏良好的溝通（B8）、缺少綠色供應(yīng)商（B9）、缺乏精益綠色指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)體系（B10）、缺乏潛在利益的認(rèn)知（B11）、缺乏支持和鼓勵(lì)的企業(yè)文化（B12）為結(jié)果性指標(biāo)。

圖3 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素因果圖

2.4 建立可達(dá)矩陣

模糊DEMATEL中的綜合影響矩陣T中沒有考慮到各因素對(duì)自身的影響，所以在綜合影響矩陣T中需要加上單位矩陣I。該矩陣不僅能反映因素間的相互影響，也反映因素對(duì)自身的影響。通過式（14）求得整體影響矩陣H。

但整體影響矩陣所包含的信息量要遠(yuǎn)大于ISM法中的可達(dá)矩陣，整體影響矩陣不僅能反映因素間影響關(guān)系的存在性還能反映因素間影響關(guān)系的程度，而可達(dá)矩陣僅能反映因素間影響關(guān)系的存在性，所以整體影響矩陣和可達(dá)矩陣存在著單映射關(guān)系。為了簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，找到阻礙制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型的根源，設(shè)置閾值λ，可以將影響較小的因素舍去，簡化影響因素的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。經(jīng)過多次試算篩選，確定閾值λ=0.39，根據(jù)式（15），得可達(dá)矩陣如下表6。

表6 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素可達(dá)矩陣

2.5 建立多層遞階結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)可達(dá)矩陣構(gòu)建制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中阻礙因素的多層遞階結(jié)構(gòu)模型，用于分析各個(gè)阻礙因素之間的遞階關(guān)系。

由可達(dá)矩陣可得可達(dá)集和先行集，如式（16）（17）。

式中：A(si)為先行集，可達(dá)矩陣第S i列中所有元素為1的行對(duì)應(yīng)元素的集合；R(si)為可達(dá)集，可達(dá)矩陣第Si行中所有元素為1的行對(duì)應(yīng)元素的集合。

若B(si)={si∈S|A(si)∩R(si)=A(si)}，則B(si)為最高因素集。以Li指代第i層的阻礙因素，利用式（18）可以對(duì)可達(dá)矩陣中的各個(gè)阻礙因素進(jìn)行層次劃分。

式中：L1為頂層指標(biāo)，之后將頂層因素從可達(dá)矩陣中劃除，重復(fù)此過程，直到得出各層的阻礙因素。

建立制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素的多層遞階結(jié)構(gòu)模型，如圖4。由圖4可知，可將制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)中的阻礙因素劃分為四個(gè)層級(jí)：第一層次為表層阻礙，技術(shù)約束（B7）因素是影響制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中直接阻礙因素。第二層次為中層阻礙，缺乏精益綠色指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)（B10）、缺乏專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)（B5）、缺乏政府的支持（B6）、缺乏知識(shí)和鼓勵(lì)的企業(yè)文化（B12）4個(gè)因素。第三層次為深層阻礙，缺乏綠色知識(shí)（B1）、缺乏最高管理者的承諾（B2）、抗拒改變（B3）、缺乏良好的溝通（B8）、缺乏潛在利益的認(rèn)知（B11）5個(gè)因素。第二、三層是制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素過渡層，在整個(gè)系統(tǒng)中承擔(dān)著承上啟下的作用，通過第一層次進(jìn)而對(duì)整個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)生影響；并受到第四層次的直接影響。第四層次為根源阻礙，資金限制（B4）、缺少綠色供應(yīng)商（B9）2個(gè)因素是在整個(gè)系統(tǒng)中起到阻礙制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型的根本性作用，并以各種方式影響著第一、二、三層次，進(jìn)而對(duì)整個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)生影響。

圖4 制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的阻礙因素多層遞階結(jié)構(gòu)模型

3 結(jié)論及建議

本研究運(yùn)用德爾菲法提取了制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中的12個(gè)阻礙因素，利用模糊決策實(shí)驗(yàn)室分析法（fuzzy-DEMATEL）和解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）集成的方法研究了各個(gè)阻礙因素之間的關(guān)系以及各阻礙因素所屬的種類以及重要度，建立了制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型中阻礙因素的多層遞階結(jié)構(gòu)模型，可知資金限制和缺少綠色供應(yīng)商是影響制造類企業(yè)精益綠色轉(zhuǎn)型的根本性阻礙因素。因此，為了加快制造類企業(yè)在精益綠色上的轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)首先應(yīng)加大在精益綠色生產(chǎn)及管理模式的資金投入，以引導(dǎo)制造型企業(yè)邁向更加綠色化、精益化的發(fā)展道路；其次制造類企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)是全供應(yīng)鏈的共同行動(dòng)，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商的綠色原材料的考核，促進(jìn)制造型企業(yè)精益綠色的閉環(huán)型轉(zhuǎn)型升級(jí)。