韓迪 劉灝 王輝

（濟寧市魯南工程技術(shù)研究院管理服務(wù)中心，山東 濟寧 272000）

0 引言

根據(jù)科技部《科技企業(yè)孵化器管理辦法》（國科發(fā)區(qū)〔2018〕300號），科技企業(yè)孵化器是以促進科技成果轉(zhuǎn)化，培育科技企業(yè)和企業(yè)家精神為宗旨，提供物理空間、共享設(shè)施和專業(yè)化服務(wù)的科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)機構(gòu)，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)基地、大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的支撐平臺，其主要功能是圍繞科技企業(yè)的成長需求，集聚各類要素資源，推動科技型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，提供創(chuàng)業(yè)場地、共享設(shè)施、技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、投資融資、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、資源對接等服務(wù)，降低創(chuàng)業(yè)成本，提高創(chuàng)業(yè)存活率，促進企業(yè)成長，以創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)，激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。簡言之，科技企業(yè)孵化器是一個為科技企業(yè)提供物理設(shè)施（有形）和各類服務(wù)（無形）的平臺，進入科技企業(yè)孵化器享受入孵服務(wù)的應(yīng)該是滿足孵化條件的科技企業(yè)?！犊萍计髽I(yè)孵化器管理辦法》要求在孵企業(yè)應(yīng)滿足3個條件：①主要從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，應(yīng)滿足科技型中小企業(yè)相關(guān)要求；②企業(yè)注冊地和主要研發(fā)、辦公場所須在孵化器場地內(nèi)，入駐時成立時間不超過24個月；③孵化時限原則上不超過48個月。技術(shù)領(lǐng)域為生物醫(yī)藥、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、集成電路的企業(yè)，孵化時限不超過60個月。

從這三個條件可以看出：首先，孵化企業(yè)是科技型中小企業(yè)，根據(jù)《科技型中小企業(yè)評價辦法》（國科發(fā)政〔2018〕115號），科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動，取得自主知識產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)?？萍既藛T、研發(fā)投入及科技成果是科技企業(yè)必備條件。其次，孵化企業(yè)是處于初創(chuàng)期的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)生命周期理論［1］，存在資金短缺、制度不完善、技術(shù)不成熟、市場開拓難等系列問題。初創(chuàng)期科技企業(yè)存活時間超過5年的占比不足5%［2］。

按照孵化器運營目的進行分類，可分為非營利性（社會公益型）孵化器和營利性孵化器［3］。非營利性（社會公益型）企業(yè)孵化器是一般以政府為主體出資組建，不以營利為目的，大多數(shù)按事業(yè)單位模式運營，或者采用“官助民辦”等創(chuàng)新運營模式。這種政府投資模式，確實在加速科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、促進創(chuàng)業(yè)、帶動就業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用，但也存在著弊端。一是政府過度參與經(jīng)營管理決策，孵化器難以實現(xiàn)真正的企業(yè)化和市場化；二是政府補貼和租金收入在孵化器運營費用中占比過高，其持續(xù)發(fā)展易受政策影響；三是孵化器管理人員來自事業(yè)單位，普遍缺乏創(chuàng)業(yè)和企業(yè)管理經(jīng)驗，導(dǎo)致孵化器服務(wù)質(zhì)量不高，運作效率低下；四是孵化器管理機構(gòu)為完成行政任務(wù)，盲目擴張，入孵企業(yè)不加選擇，企業(yè)入孵后長期未實質(zhì)運作或背離科技型企業(yè)承諾，無畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)不清導(dǎo)致企業(yè)長期留存。前三個問題可通過轉(zhuǎn)變政府職能、探索建立企業(yè)化運作，積極開發(fā)風(fēng)險投資、技術(shù)孵化、商務(wù)孵化等業(yè)務(wù)，政府以購買服務(wù)方式委托專業(yè)運營公司管理等方式解決，不在探討范圍，本研究主要針對第四個問題，開展公益型科技企業(yè)孵化器在孵企業(yè)評估淘汰機制研究。

1 科技企業(yè)孵化器孵化流程

科技企業(yè)孵化器的孵化流程見圖1，一些非營利性孵化器可能在此基礎(chǔ)上減去年度評估或增加某些環(huán)節(jié)，但從項目篩選到孵化培育到畢業(yè)評價這個運行模式基本一樣。①孵化器和創(chuàng)業(yè)企業(yè)（團隊）的交流和溝通。這一階段，孵化器向意向企業(yè)或團隊介紹基本情況，包括入孵條件、場地、配套設(shè)施、提供服務(wù)及優(yōu)惠政策情況等，創(chuàng)業(yè)企業(yè)（團隊）則收集孵化器相關(guān)信息，決定是否進入。②入駐申請。創(chuàng)業(yè)企業(yè)（團隊）對有意向進入孵化器提出正式申請，提交申請表及創(chuàng)業(yè)計劃書。③形式審核。孵化器收到申請材料后，對基本條件及材料完整性進行形式審核，不符合條件的退回反饋意見，材料不完整的打回補充。④入孵評估。形式審核通過后，孵化器相關(guān)部門組織專家進行評估，主要評估創(chuàng)業(yè)項目技術(shù)水平、市場前景、營銷模式、風(fēng)險評估、資金規(guī)劃以及創(chuàng)業(yè)團隊人員及管理情況等。⑤簽訂入駐協(xié)議。根據(jù)評估結(jié)果確定入孵企業(yè)，并與其簽訂入駐協(xié)議。入駐協(xié)議一般包括孵化時限，雙方權(quán)利和義務(wù)，畢業(yè)、續(xù)孵或終止孵化規(guī)定，提前解除協(xié)議規(guī)定等。⑥孵化和培育。簽訂入駐協(xié)議后，孵化器便開始協(xié)助創(chuàng)業(yè)企業(yè)（團隊）辦理各種入駐手續(xù)，正式進入孵化流程。⑦年度評估。進入孵化器滿一年后，孵化器對入駐企業(yè)開展績效評估，根據(jù)評價結(jié)果清退不合格企業(yè)。⑧期滿評估。孵化期滿后，孵化器組織對期滿企業(yè)進行績效評估，主要評價企業(yè)成長性，如果達到畢業(yè)標(biāo)準(zhǔn)安排其遷出孵化器，評估不合格企業(yè)責(zé)令其退出孵化器。其余企業(yè)續(xù)簽協(xié)議，繼續(xù)孵化和培育，直至孵化達到最長年限。

2 科技企業(yè)孵化器評估機制

從圖1可看出，整個孵化流程涉及3次評估，2次淘汰。通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，對入孵評估機制的研究很多，對進入科技企業(yè)孵化器后孵化企業(yè)評估淘汰機制的研究很少，因此著重探討在孵企業(yè)的評估淘汰機制，包括年度評估及畢業(yè)評估。

圖1 孵化流程

2.1 年度評估機制指標(biāo)體系

年度評估是大多數(shù)公益性科技企業(yè)孵化器會開展的一項工作，這是由于公益型孵化器不收或收取相對低廉的房租，并提供各種資金、稅收支持以及公共研發(fā)平臺、實驗室等配套設(shè)施，對企業(yè)入駐有很大吸引力，一些企業(yè)會千方百計想辦法入駐，甚至套取相關(guān)政策，但這些企業(yè)入駐后存在項目進展停頓，用房長期處于空閑、關(guān)閉狀態(tài)或者只有1~2人駐守，經(jīng)營模式背離科技型企業(yè)等情況，開展年度評估是為了及時掌握在孵企業(yè)發(fā)展情況，清退以上企業(yè)，將寶貴資源留給實實在在創(chuàng)業(yè)企業(yè)，同時也可根據(jù)評估情況對留下企業(yè)提供精準(zhǔn)服務(wù)。筆者采用的年度評估采取分檔評估方式，對成立1年不滿2年企業(yè)主要評估能力建設(shè)；對成立2年以上企業(yè)主要評估績效產(chǎn)出。按照“有穩(wěn)定團隊、有研發(fā)場所、有研發(fā)投入、有儀器設(shè)備∕軟件購置、有研發(fā)項目、有研發(fā)活動”六有的總體功能要求評估能力建設(shè)，績效產(chǎn)出主要評估營業(yè)收入、融資情況、項目及資金爭取情況、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、人才引進與培養(yǎng)、平臺建設(shè)、獲獎等，另外可增加一些一票否決指標(biāo)，比如出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故、拖欠各項費用等。年度評估采取綜合評分法，此方法是通過打分來對根據(jù)品質(zhì)劃分等級的項目進行量化處理，其核心內(nèi)容是對評價的不同等級賦予不同的分值，并以此為基礎(chǔ)進行綜合評價［4］。各項指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)可參考表1。

表1 年度評估指標(biāo)體系

2.2 期滿評估機制

期滿評估機制也叫畢業(yè)評估機制。由于資源有限性、政策公平性、企業(yè)群體競爭性和企業(yè)自身成長需求，必然存在企業(yè)從孵化器畢業(yè)或退出。不同類型的科技企業(yè)孵化器，由于其價值趨向和目標(biāo)不同，出孵標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定原則、出孵路徑也不同。對于公益性科技孵化器來說，出孵時間要求相對嚴(yán)格，同時要求企業(yè)畢業(yè)后進入本地園區(qū)或在本地興建廠房，這樣才能享受到企業(yè)稅收，增加區(qū)域財政實力，也使區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度增加。科技部及各省市對企業(yè)從國家科技企業(yè)孵化器畢業(yè)有明確要求，各孵化器在此基礎(chǔ)上會制定一套符合自身實際的畢業(yè)條件。筆者認為畢業(yè)評估應(yīng)主要考慮企業(yè)發(fā)展能力。企業(yè)發(fā)展能力也稱企業(yè)的成長性，它是通過自身的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不斷擴大積累而形成的發(fā)展?jié)撃堋?/p>

2.2.1 指標(biāo)體系。國內(nèi)外學(xué)者對于企業(yè)成長因素的研究大體可分為外部影響因素與內(nèi)部影響因素兩個方面，外部影響因素包括政策環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、市場環(huán)境、行業(yè)發(fā)展等，學(xué)者們對內(nèi)部因素維度劃分多樣，但大多集中于創(chuàng)新能力、盈利能力、償債能力等方面。本研究在畢業(yè)評估時僅考慮內(nèi)部因素。學(xué)者們在評估指標(biāo)的選取上主要有2種，一是僅考慮財務(wù)指標(biāo)，二是財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)并重，本研究采取第二種，從財務(wù)層面和非財務(wù)層面上設(shè)計評估指標(biāo)。從財務(wù)層面評價中小企業(yè)的大多數(shù)文獻是從盈利能力、償債能力、經(jīng)營能力、成長能力等方面建立企業(yè)發(fā)展能力影響因素指標(biāo)體系，比如文獻［5］。同時還有一些研究關(guān)注融資能力對企業(yè)成長性的影響。賀康［6］基于創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資面臨的問題，實證分析表明創(chuàng)業(yè)融資在企業(yè)成長中發(fā)揮的重要作用。黃愛雙［7］等通過實證分析發(fā)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)成長性呈顯著負相關(guān)。陳曉紅等［8］指出，對于科技型中小企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新與成長性呈顯著正相關(guān)，研發(fā)投入程度越大，專利數(shù)量越多，人力資源投入強度越大的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強。楊蕙馨等［9］指出，從長期來看，技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)成長性的影響效果顯著。周祥軍［10］指出，科研成果轉(zhuǎn)化能力差異，導(dǎo)致研發(fā)投入強度和績效的關(guān)系表現(xiàn)出顯著的差異性，因此初創(chuàng)企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身資源條件，兼顧科研成果轉(zhuǎn)化能力，有針對性地開展研發(fā)投入。企業(yè)在孵化期間，處于孵化器所形成的社會網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)與社會、區(qū)域政府和孵化器的互動關(guān)系反映了企業(yè)的發(fā)展能力。本研究在借鑒前人研究成果基礎(chǔ)上，提取高頻評估指標(biāo)，確定了如下畢業(yè)評估指標(biāo)體系（見表2）。

表2 畢業(yè)評估指標(biāo)體系

2.2.2 評估方法。畢業(yè)評估采用主成分分析法，此方法實質(zhì)上是一種通過降維技術(shù)把多個變量化為少數(shù)幾個主成分的統(tǒng)計分析方法。設(shè)有n個樣品，每個樣品觀測p項指標(biāo)（變量）為X1，X2，…，X p，得到原始數(shù)據(jù)資料矩陣X=。用數(shù)據(jù)矩陣X的p個向量X1，X2，…，X p作線性組合（即綜合指標(biāo)向量）為，簡寫成F i=a1i X1+a2i X2+…+api X p,i=1,2,…,p。為了加以限制，對組合系數(shù)ai=(a1i,a2i,…,api)作如下要求：a21i+a22i+…+a2pi=1,i=1,2,…,p。

即a i為單位向量：a'i a i=1，且由下列原則決定：①F i與F（ji≠j,i,j=1,2,…,p)互不相關(guān)，即Cov(F i,F j)=a i∑a i=0,其中Σ是X的協(xié)方差。②F1是X1，X2，…，X p的一切線性組合（系數(shù)滿足上述要求）中方差最大的，即Var(F1)=。其中，c'=(c1,c2,…,c p)，F(xiàn)2是與F1不相關(guān)的X1，X2，…，X p一切線性組合中方差最大的，F(xiàn) p是與F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn) p-1都不相關(guān)的X1，X2，…，X p的一切線性組合中方差最大的。根據(jù)上述要求的綜合指標(biāo)向量F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn) p就是主成分，其中用方差來度量每一個主成分所提取的信息量，則主成分方差的貢獻就等于原指標(biāo)相關(guān)系數(shù)矩陣相應(yīng)的特征值λi，這樣表示每一個主成分的組合系數(shù)的數(shù)列為a i=(a1i,a2i,…,api)。方差的貢獻率公式為a i值越大，則說明相應(yīng)的主成分反映綜合信息的能力越大［11］。

3 實證研究

通過對某綜合型科技企業(yè)孵化器進行分析，驗證在孵企業(yè)評估機制，通過綜合得分法對截至2020年底入駐滿1年的6家在孵企業(yè)進行年度評估，對5家期滿企業(yè)進行主成分分析。

3.1 科技企業(yè)孵化器簡介

該科技企業(yè)孵化器成立于2009年，由該地區(qū)政府部門主導(dǎo)建設(shè)，職能包括高層次人才引進與培養(yǎng)、科技企業(yè)孵化及科技成果轉(zhuǎn)化等。自成立以來，該孵化器先后引進以國家重點人才計劃為代表的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才40多名、團隊46家，孵化科技型企業(yè)31家，其中國家高新技術(shù)企業(yè)11家，承擔(dān)各級各類計劃項目138項，其中省級以上70項，獲得授權(quán)專利136件，其中發(fā)明專利48件，獲得軟件著作權(quán)89件，獲得政府部門、行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的各類獎項23項。

建立初期，該孵化器致力于引進高層次創(chuàng)業(yè)團隊（企業(yè)），政策很優(yōu)惠，為引進團隊（企業(yè)）提供啟動經(jīng)費支持、免費提供辦公場地及各項服務(wù)。后續(xù)啟動經(jīng)費支持取消，其他優(yōu)惠政策延續(xù)至今。

3.2 年度評估情況

根據(jù)表1對參加年度評估的6家企業(yè)進行打分，按照成立時間分檔賦予權(quán)重，6家企業(yè)得分情況見表3。

表3 6家在孵企業(yè)得分

從表3可看出，企業(yè)1雖然營業(yè)收入很高，但實際得分最低，這是因為此企業(yè)未開展研發(fā)活動，無技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，這也與企業(yè)本身實際相符，此企業(yè)入駐后從事新冠試劑盒的代理及銷售，與科技型企業(yè)相背離。企業(yè)4入駐成立接近3年，營業(yè)收入還是0，最終得分亦不高，這也與企業(yè)實際相符，此企業(yè)從事基因檢測服務(wù)，入駐接近3年，辦公場地長期處于空閑狀態(tài)，遲遲未開展業(yè)務(wù)?？傮w上看，評估結(jié)果與企業(yè)實際情況相符，同時也反映出企業(yè)發(fā)展普遍不好，當(dāng)然這與企業(yè)自身資質(zhì)有關(guān)，也印證了企業(yè)生命周期理論關(guān)于初創(chuàng)型企業(yè)的特點。

3.3 畢業(yè)評估

3.3.1 樣本選擇。選取2018—2020年該孵化器5家期滿企業(yè)連續(xù)3年的數(shù)據(jù)。

3.3.2 指標(biāo)選定。采取表2的指標(biāo)，由于參加評估的個別企業(yè)無存貨或固定資產(chǎn)凈值為0，所以在實際評估時，減去存貨周轉(zhuǎn)率、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率這個指標(biāo)，指標(biāo)總數(shù)變?yōu)?1個。

3.3.3 實證分析。首先對選取數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化，目的是消除不同量綱和單位對結(jié)果的影響。將樣本數(shù)據(jù)減去樣本平均值，然后除以樣本的標(biāo)準(zhǔn)差，得到標(biāo)準(zhǔn)得分。其次進行KMO樣本檢驗，檢驗樣本的選擇是否恰當(dāng)，變量間是否有足夠低的偏相關(guān)系數(shù)。當(dāng)KMO值越大時，說明變量間的公共因子越多，總體樣本越適合做主成分分析，結(jié)果表明，KMO檢驗值為0.819 2，適合用主成分分析法進行評估。最后進行主成分分析，結(jié)合樣本數(shù)據(jù)的特點，選擇特征值大于1的主要成分，由表4可知，前6項主成分的累積貢獻率達到87.186 0，說明對整體模型的解釋程度較高，因此可以選擇6個主成分來替代原來的21個指標(biāo)。

表4 特征值和貢獻率

將標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)代入主成分，可計算出5家企業(yè)3年的綜合評估值，見表5。

表5 主成分分析結(jié)果

從表5可看出，企業(yè)1得分最高，企業(yè)4次之，這兩家均是得分均值為正的企業(yè)，與企業(yè)實際也相符。企業(yè)1是一家專注于石墨烯材料的研發(fā)、生產(chǎn)和推廣的國家高新技術(shù)企業(yè)，已實現(xiàn)石墨烯在基礎(chǔ)先進材料、汽車輕量化材料與聚合物復(fù)合材料、智能涂料與膜材料等領(lǐng)域的工業(yè)化應(yīng)用，授權(quán)專利50余項，企業(yè)發(fā)展勢頭良好，多款產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，累計獲得風(fēng)險投資2 000余萬元。企業(yè)4是一家集無人機飛行器研發(fā)、生產(chǎn)、推廣為一體的國家高新技術(shù)企業(yè)。企業(yè)獲得10余項知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)品涵蓋農(nóng)用植保無人機、警用消防無人機、環(huán)境檢測無人機、國土測繪無人機、應(yīng)急救援無人機、物流配送無人機等多種應(yīng)用機型，以其獨特的設(shè)計方案、嚴(yán)格的檢驗標(biāo)準(zhǔn)獲得國內(nèi)外客戶的一致好評。

4 結(jié)語

現(xiàn)有對科技型企業(yè)孵化器評估機制研究多集中于入孵階段，但對于公益型科技企業(yè)孵化器，科學(xué)的在孵企業(yè)績效評估淘汰機制是其資源得到有效利用的基礎(chǔ)，筆者以公益型科技企業(yè)孵化器為研究對象，按照科技型企業(yè)的基本特征和孵化流程，對在孵企業(yè)評估淘汰機制進行了研究，建立了孵化中期及畢業(yè)評估指標(biāo)體系和評估方法，根據(jù)評估結(jié)果可實時優(yōu)勝劣汰，這種雙重淘汰機制便于孵化器做出科學(xué)客觀的評價，及時避免公共資源浪費。由于科技型企業(yè)成長機制的復(fù)雜性，采用的篩選指標(biāo)不一定適合所有類型的科技企業(yè)孵化器，不同類型科技企業(yè)孵化器在指標(biāo)選擇上應(yīng)有一定的調(diào)整。