唐菁菁 王 濤

內(nèi)容提要：南海問題是中國長期面臨的復(fù)雜國際政治難題，但關(guān)于南海問題對地區(qū)經(jīng)濟影響的經(jīng)驗研究相對匱乏。本文以菲律賓為研究對象，運用合成控制法構(gòu)造了一個反事實對照對象——“合成菲律賓”，對杜特爾特政府“南海政策”實施后對中菲雙邊貿(mào)易的影響進行實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，杜特爾特政府“南海政策”對中菲雙邊貿(mào)易產(chǎn)生了積極影響，其政策效應(yīng)主要體現(xiàn)在菲律賓對中國的商品貿(mào)易進口以及旅游服務(wù)貿(mào)易出口方面。最后，本文為中、菲雙方未來處理“南海問題”提出了相應(yīng)的政策性建議。

一、引言

近年來，在南海領(lǐng)土主權(quán)問題上，菲律賓與我國產(chǎn)生了較為激烈的摩擦，其中以“黃巖島對峙”和“南海仲裁案”為典型，中菲雙邊政治關(guān)系一度十分緊張。①李途：《美菲同盟對中菲南海爭端的影響論析》，載《東南亞研究》，2018年第5 期，第54—74 頁。但是，自2016年杜特爾特任菲律賓總統(tǒng)后，中菲之間的政治關(guān)系開始發(fā)生變化。杜特爾特在南海問題上的態(tài)度，從阿基諾政府時期的激進與強硬轉(zhuǎn)變?yōu)閯?wù)實與緩和，并且開始與我國展開積極的外交互動，從中透露出其改善與我國政治關(guān)系的意愿。杜特爾特政府的南海政策主要表現(xiàn)在以下幾個方面。第一，在外交上，杜特爾特政府信奉“疏美親華”和“大國平衡”的外交政策，在維持與美國盟友關(guān)系的同時又保持了一定距離。第二，杜特爾政府低調(diào)處理南海問題，與我國積極交好，以期改善雙邊的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。第三，在南海仲裁案裁決結(jié)果有利于菲律賓的情況下，杜特爾特也沒有強硬推進，而是將其暫時擱置。第四，在其他爭議上，菲律賓與我國達成一致，通過積極對話的雙邊或多邊談判來解決爭議。第五，在開發(fā)南海資源上，菲律賓也表示，愿與我國“擱置爭議，共同開發(fā)”。①阮清明、盧矜靈：《對菲律賓總統(tǒng)杜特爾特南海政策的趨勢研究》，載《南洋資料譯叢》,2019年第2 期，第15—24 頁。

國內(nèi)學(xué)者馬博認為，杜特爾特與華交好的目的之一就是改善中菲經(jīng)貿(mào)關(guān)系，刺激國內(nèi)經(jīng)濟增長。②馬博：《杜特爾特“疏美親中”政策評析：國家利益與個人偏好》，載《國際論壇》,2017年第4 期，第31—39+80 頁。那么，杜特爾特上任后，中菲經(jīng)貿(mào)關(guān)系是否產(chǎn)生了積極變化？依據(jù)菲律賓國家統(tǒng)計局提供的2010—2019年菲律賓對外商品貿(mào)易數(shù)據(jù)可以看到，中菲雙邊貿(mào)易總額近年來在持續(xù)增長。2010—2019年，菲律賓貿(mào)易總額增長不到2 倍，中菲貿(mào)易總額增長卻超過3 倍，中菲貿(mào)易增速明顯超過菲律賓貿(mào)易總額增速。在2014年以前，中國在菲律賓對外貿(mào)易中的占比并不高，日本和美國與菲律賓的貿(mào)易聯(lián)系更加緊密。而在2014年，中國超越美國，成為菲律賓僅次于日本的第二大貿(mào)易伙伴。③周昆樹、王嘉奕：《菲律賓對中美兩國經(jīng)濟的依賴程度比較——基于SVAR 模型的實證研究》，載《財務(wù)與金融》，2018年第3 期，第89—95 頁。2016年，中國超越日本，成為菲律賓第一大貿(mào)易伙伴，并且在之后幾年一直保持著這一地位。值得注意的是，在阿基諾三世政府時期（2010—2016年），中菲貿(mào)易總額在菲方貿(mào)易總額中的占比平均值為12.64%，而在杜特爾特政府時期（2017—2019年），這一指標已經(jīng)顯著上升到17.27%。由此可見，近年來，中國在菲律賓對外貿(mào)易中扮演著越來越重要的角色，菲律賓對中國也有著越來越高的經(jīng)濟依賴。

雖然表1 的數(shù)據(jù)表明杜特爾特上任后中菲雙邊貿(mào)易規(guī)模擴大，但這樣的變化有可能是受原有變化趨勢的影響，也可能是受到其他同時發(fā)生的混淆性事件的影響，即變化趨勢有可能存在內(nèi)生性問題。為了更好地分析杜特爾特政府“南海政策”實施對中菲雙邊貿(mào)易的影響，本文借鑒阿巴迪（Alberto Abadie）和加德薩巴爾（Javier Gardeazabal）提出的合成控制法（Synthetic Control Method），構(gòu)造出一個與真實菲律賓經(jīng)濟特征相似的“反事實菲律賓”，模擬未受杜特爾特政府“南海政策”干預(yù)情況下的貿(mào)易變化，并與現(xiàn)實中菲律賓受到政策干預(yù)后的觀測數(shù)據(jù)進行對比，以期得到政策效應(yīng)的有關(guān)數(shù)據(jù)。

表1 2010-2019年菲律賓對中國貿(mào)易變化趨勢

在中菲南海爭端最激烈的期間，中菲雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系曾受到一定程度的負面影響。在“黃巖島對峙”僵持不下時，中國曾在農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)等領(lǐng)域?qū)Ψ坡少e展開經(jīng)濟反制。而菲律賓也不甘示弱，菲律賓眾議院少數(shù)黨領(lǐng)導(dǎo)人曾在國會提出議案，聲稱要對中國進行經(jīng)濟制裁，包括對所有從中國進口的產(chǎn)品和服務(wù)進行嚴格審查。其他議員也試圖推動向中國產(chǎn)品施加懲罰性關(guān)稅，將其擠出菲律賓市場。①馬歡、賴宇航：《中菲貿(mào)易戰(zhàn)：一場不對等的戰(zhàn)爭》，http://www.time-weekly.com/post/17260,2012-05，訪問日期：2021年10月20日。

因此，本文以商品進出口額、旅游服務(wù)進出口額作為中菲雙邊貿(mào)易關(guān)系的代理變量，以此評估杜特爾特政府“南海政策”的政策效應(yīng)。研究結(jié)果表明，杜特爾特政府推行的“南海政策”確實對中菲雙邊貿(mào)易產(chǎn)生了積極影響，并且這樣的效應(yīng)主要體現(xiàn)在：擴大了菲律賓對中國的商品貿(mào)易進口規(guī)模和旅游服務(wù)貿(mào)易出口規(guī)模。在采用安慰劑方法進行穩(wěn)健性檢驗后，研究結(jié)果并未發(fā)生改變。

本文的邊際貢獻主要體現(xiàn)在以下兩個方面。首先，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于“南海問題”與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的實證研究相對匱乏，而本文所提供的經(jīng)驗證據(jù)是這一研究領(lǐng)域較好的補充與完善。其次，本文采用合成控制法，能較好地解決過往研究中“南海問題”與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展之間存在的內(nèi)生性問題，使研究結(jié)論更科學(xué)，更可靠。

二、文獻綜述

在早期，學(xué)者們主要運用定性分析方法來探討國家間政治關(guān)系對雙邊貿(mào)易的影響。之后，研究者開始探索建立反映兩國政治關(guān)系的定量指標，從而推動了國際沖突數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，進而為學(xué)者們運用計量模型提供了方便。阿姆斯特朗（Shiro P.Armstrong）研究了中國與其他國家的政治關(guān)系對雙邊貿(mào)易的影響，其建立的“沖突—合作指數(shù)”包含了兩國間的政治體制相似度、政府高層的訪問、兩國是否建交等，以此為基礎(chǔ)使用前沿的引力模型進行回歸。研究發(fā)現(xiàn)，兩國“沖突—合作指數(shù)”越高，雙邊的貿(mào)易發(fā)展也越緊密。①Shiro P.Armstrong,“The Politics of Japan-China Trade and the Role of the World Trade System,” The World Economy,Vol.35,No.9,2012,pp.1102-1120.杜映昕針對國家間政治關(guān)系對雙邊貿(mào)易的影響，在理論與實證層面進行了較為詳盡的綜述。然后，他借助清華大學(xué)構(gòu)建的中國與大國關(guān)系數(shù)據(jù)庫，對1950—2011年中國與其他7 個大國間的政治關(guān)系對雙邊貿(mào)易的影響進行了研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政治關(guān)系對雙邊貿(mào)易有顯著的正影響。②杜映昕：《國家間政治沖突對貿(mào)易的影響——文獻綜述及基于中國與大國關(guān)系的實證研究》，載《經(jīng)濟學(xué)報》，2015年第1 期，第124—144 頁。楊攻研和劉洪鐘同樣運用清華大學(xué)的中國與大國關(guān)系數(shù)據(jù)庫，選擇東亞典型國家1980—2013年的季度數(shù)據(jù)，在研究政治關(guān)系對雙邊貿(mào)易有關(guān)影響的基礎(chǔ)之上，引入新的變量——經(jīng)濟權(quán)力，對政治關(guān)系、貿(mào)易往來和經(jīng)濟權(quán)力三者之間的相互關(guān)系進行了實證研究?；A(chǔ)結(jié)論之一是：政治關(guān)系的惡化對中國與東亞國家間的貿(mào)易往來有不利影響。①楊攻研、劉洪鐘：《政治關(guān)系、經(jīng)濟權(quán)力與貿(mào)易往來：來自東亞的證據(jù)》，載《世界經(jīng)濟與政治》，2015年第12 期，第110—130 頁。以上研究為政治關(guān)系對貿(mào)易的影響提供了豐富的經(jīng)驗證據(jù)。

在杜特爾特政府的“南海政策”方面，學(xué)界也已形成了頗為豐富的理論研究成果。馬博從國家利益角度以及個人傾向角度分析了杜特爾特選擇“疏美親中”政策的原因。②馬博：《杜特爾特“疏美親中”政策評析：國家利益與個人偏好》，載《國際論壇》,2017年第4 期，第31—39 頁。李艷慧運用層次分析法，綜合分析了杜特爾特“南海政策”轉(zhuǎn)向的原因，然后進一步分析了其對中菲關(guān)系的影響。③李艷慧：《杜特爾特對華政策分析》，碩士學(xué)位論文，北京外國語大學(xué)，2017年5月，第1—50 頁。聶文娟提出，南海仲裁案的裁決導(dǎo)致了菲律賓國內(nèi)對南海爭端利益認知的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，從而使菲律賓更加務(wù)實地將其對華策略的重心轉(zhuǎn)向了積極保衛(wèi)其專屬經(jīng)濟區(qū)權(quán)利。④聶文娟：《菲律賓南海政策的調(diào)整：利益認知結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變》，載《南洋問題研究》，2017年第2 期，第1—11 頁。蔣琛嫻和鞠海龍對阿基諾三世政府和杜特爾特政府“南海政策”的差異性與延續(xù)性進行了對比分析，探討了菲律賓“南海政策”的本質(zhì)。⑤蔣琛嫻、鞠海龍：《杜特爾特政府對菲律賓南海政策的修正》，載《南海學(xué)刊》，2018年第4 期，第73—83 頁。張強從杜特爾特“南海政策”轉(zhuǎn)向中發(fā)現(xiàn)了改善中菲關(guān)系的契機，并針對性地提出了相關(guān)政策性建議。⑥張強：《杜特爾特政府南海政策探析》，碩士學(xué)位論文，河北大學(xué)，2018年5月，第1—58 頁。李忠林深入分析了杜特爾特政府“南海政策”存在的多個制約因素，并審慎評估了其未來走向。⑦李忠林：《菲律賓杜特爾特政府的南海政策及前景》，載《太平洋學(xué)報》，2018年第6 期，第57—67 頁。羅肖分析了杜特爾特政府制華政策的演變邏輯及其支撐要素，并對其給予了較為正向的評價，但其制華策略仍有可能轉(zhuǎn)向?qū)θA“強硬軟制衡”。⑧羅肖：《菲律賓南海制華政策（2010—2018）》，博士學(xué)位論文，吉林大學(xué)，2019年6月，第117—173 頁。陳航認為，美國的霸權(quán)衰落是杜特爾特政府“南海政策”轉(zhuǎn)向的重要原因，并提出中國可以積極利用菲律賓的利益平衡心態(tài)來捍衛(wèi)國家利益。⑨陳航：《霸權(quán)衰落背景下小國的利益平衡術(shù)——以菲律賓南海政策的務(wù)實轉(zhuǎn)變?yōu)槔?，載《西部學(xué)刊》，2020年第10 期，第35—38 頁。

在研究南海地緣問題，尤其是最具代表性的中菲南海爭端方面，實證研究相對較少。在已有的關(guān)于政治關(guān)系影響貿(mào)易的實證研究中，研究者主要使用引力模型或事件分析法，但這些方法在量化政治關(guān)系對貿(mào)易的影響時，難以剝離其他干擾因素及內(nèi)生性的作用，使實證結(jié)果存在一定的局限性。在研究杜特爾特“南海政策”方面，大部分文獻研究集中在杜特爾特政府“南海政策”的內(nèi)容、特點以及原因上，定量評價其效果的研究較少。研究角度也集中在歷史、政治、法律等角度，著眼于經(jīng)濟角度的較少。為彌補相關(guān)細分領(lǐng)域研究的不足，本文計劃從杜特爾特政府調(diào)整“南海政策”這一角度切入，運用合成控制法實證研究杜特爾特政府“南海政策”對中菲雙邊貿(mào)易的影響。

在理論層面，本文選擇的合成控制法能夠較好地克服既往實證研究中難以避免的內(nèi)生性問題，也能夠為政治關(guān)系對貿(mào)易的影響以及南海地緣問題提供更可靠的經(jīng)驗證據(jù)。而且，在以往研究中學(xué)者們較多地關(guān)注了兩國政治關(guān)系在沖突或惡化時的經(jīng)濟后果，而忽視了兩國政治關(guān)系的改善會怎樣影響貿(mào)易的研究。而本文研究的正是中菲雙邊政治關(guān)系改善對雙邊貿(mào)易的影響。在實踐方面，本研究將有利于菲律賓客觀地評價其“南海政策”的效果，進而為其調(diào)整“南海政策”提供依據(jù)。對我國來說，與包括菲律賓在內(nèi)的眾多南海域內(nèi)聲索國的經(jīng)貿(mào)往來是我國“一帶一路”倡議的重要一環(huán)。本文的研究結(jié)果既能為我國處理南海問題提供經(jīng)驗指引，也能為我國深入推進“一帶一路”建設(shè)提供啟示和建議。

三、合成控制法模型設(shè)定

阿巴迪和加德薩巴爾率先運用合成控制法研究西班牙巴斯克地區(qū)恐怖活動對區(qū)域經(jīng)濟的影響。①Alberto Abadie,Javier Gardeazabal,“The Economic Costs of Conflict: A Case Study of the Basque Country,” American Economic Review,Vol.93,No.1,2003,pp.113-132.后來，阿巴迪等人在理論上對該方法進行了證明，并運用該方法評估了1988年美國加利福尼亞州的99 號煙草控制提案的政策效果。②Alberto Abadie,Alexis Diamond Jens Hainmueller,“Synthetic Control Methods for Comparative Case Studies: Estimating the Effect of California’s Tobacco Control Program,” Journal of the American Statistical Association,Vol.105,No.490,2010,pp.493-505.該方法的關(guān)鍵在于：為目標政策干預(yù)地區(qū)尋找一個與其經(jīng)濟特征相似度較高卻未受到政策干預(yù)的“反事實替身”，然后比較真實政策干預(yù)地區(qū)與其“反事實替身”之間因變量的情況，差異即為政策效應(yīng)。通過匹配政策干預(yù)地區(qū)的因變量與控制組的因變量，控制組地區(qū)尋求一個最優(yōu)權(quán)重，每個控制組地區(qū)與其權(quán)重加權(quán)平均后即可得到“反事實替身”。匹配的過程避免了研究者主觀選擇控制組地區(qū)對實證結(jié)果的影響。與以往的雙重差分法相比，合成控制法能夠放松雙重差分法的隨機性假設(shè)，有效克服宏觀政策評價中存在的因果關(guān)系不明確、理論建模復(fù)雜等困難，使用合成控制構(gòu)造的控制組與處理組的共同趨勢具有更高的擬合度和更少的偏誤，從而提高了實證結(jié)果的可信度。①劉秉鐮、呂程：《自貿(mào)區(qū)對地區(qū)經(jīng)濟影響的差異性分析——基于合成控制法的比較研究》，載《國際貿(mào)易問題》，2018年第3 期，第51—66 頁。

接下來，我們介紹合成控制法的原理。研究樣本為J + 1個國家在t∈T期內(nèi)的平衡面板數(shù)據(jù)，公式為：T = T0 + T1。其中，T0表示杜特爾特政府“南海政策”實施之前的時期，T1表示杜特爾特政府“南海政策”實施之后的時期?！?”為所研究的處理組（菲律賓），其他的J個國家共同構(gòu)成控制組對象。令Yit為國家i在t時點的貿(mào)易指標觀測值，為國家i在時點t實施杜特爾特政府“南海政策”時的貿(mào)易指標觀測值，為國家i在時點t沒有實施杜特爾特政府“南海政策”時的貿(mào)易指標觀測值。其中，i=1，...，J + 1；t = 1，...，T。模型設(shè)定如下：

其中，Dit為是否實施杜特爾特政府“南海政策”的虛擬變量，且

本文只有第一個國家（即菲律賓）在T1時受到杜特爾特政府“南海政策”影響，對于沒有實施杜特爾特政府“南海政策”的國家，我們有當i= 1，且t＞T0時，即為本文的研究目標。Yit是菲律賓在杜特爾特政府“南海政策”實施后的貿(mào)易指標，是可以觀測到的。要估計αit，就要先估計出我們可以通過構(gòu)造“反事實”變量來表示：

其中，δt是時間固定效應(yīng)，Zi是不受杜特爾特政府“南海政策”影響的控制變量。λtμi表示不可觀測的交互固定效應(yīng)；εit是隨機擾動項。引入權(quán)重向量W =(W2,...,WJ+1)′，對于任意的J，滿足Wj≥0，且W + ...WJ+1 =1，我們得到公式（4）。

要得到上述處理效應(yīng)估計量α1t，需要找到滿足條件的W*。阿巴迪等通過最小化來確定W*，采用了距離函數(shù)。其中，X1是處理組國家包含模型中結(jié)果變量和協(xié)定變量的特征向量矩陣，X0是控制組國家包含模型中結(jié)果變量和協(xié)定變量的特征向量矩陣。V是一個對稱半正定矩陣，在杜特爾特政府實施南海政策前，用控制組預(yù)測處理組得到的貿(mào)易變動水平的均方誤差(MSPE)達到最小時，即可得到最優(yōu)的V。本文主要運用阿巴迪等開發(fā)的Synth 程序包進行實證檢驗，使用工具為Stata 16。

四、實證檢驗

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

在選擇控制組對象時，本文剔除了除菲律賓外涉及南海爭端的主要國家和地區(qū)。在選擇時間跨度時，政策干預(yù)前的擬合期越長，“合成菲律賓”與真實菲律賓的擬合結(jié)果越可靠。因此，選擇時間跨度時兼顧了有較長的政策干預(yù)前窗口期以及有足夠數(shù)據(jù)完整的控制組對象這兩個條件。在選擇商品貿(mào)易進出口數(shù)據(jù)時我們發(fā)現(xiàn)，中國的統(tǒng)計口徑與菲律賓的統(tǒng)計口徑存在較大的差異，因此，本文同時選取了兩國不同的統(tǒng)計口徑來交叉驗證，以判斷結(jié)果是否足夠可靠。中國對其他國的商品貿(mào)易數(shù)據(jù)來自中國的統(tǒng)計年鑒，最終選定了2003—2019年中國與141 個國家間的雙邊商品貿(mào)易數(shù)據(jù)。其他國家對中國的商品貿(mào)易數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，最終選定了2003—2019年其他96 個國家對中國的雙邊商品貿(mào)易數(shù)據(jù)。在選擇旅游服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)時，其他國家對中國的旅游服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)來自O(shè)ECD 數(shù)據(jù)庫，選擇的數(shù)據(jù)類型是包括估計在內(nèi)的報告值，最終選定了2005—2019年145 個國家對中國的雙邊旅游服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)。借鑒武娜等人的研究方法，選擇GDP 增長率、人均GDP、人口總數(shù)、其他國家與中國的距離等經(jīng)濟變量作為控制變量。①武娜等：《中智FTA 貿(mào)易與投資創(chuàng)造效應(yīng)——基于合成控制法的因果分析》，載《數(shù)量經(jīng)濟研究》，2019年第2 期，第105—123 頁。下表為主要經(jīng)濟變量說明與數(shù)據(jù)來源。

表2 主要經(jīng)濟變量說明與數(shù)據(jù)來源

（二）實證結(jié)果分析

2016年5月，杜特爾特當選為菲律賓第十六任總統(tǒng)，并于6月宣誓就職。同年10月，杜特爾特總統(tǒng)訪華，并與中國在經(jīng)貿(mào)、投資、產(chǎn)能、農(nóng)業(yè)、旅游、金融、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域簽訂了13 個雙邊合作文件，中菲關(guān)系開始改善。②袁源：《菲總統(tǒng)訪華 經(jīng)濟唱大頭》，載《國際金融報》，2016年10月24日第15 版。因此，本文選擇2016年作為政策干預(yù)開始時點，以菲律賓為處理組，其他國家為控制組，驗證杜特爾特“南海政策”對中菲雙邊貿(mào)易的影響。為了將處理組與控制組的經(jīng)濟變量更好地進行匹配，我們借鑒阿巴迪等人的做法，引入了特定年份的因變量。針對6 個不同的貿(mào)易因變量，我們引入了相應(yīng)因變量的2005年、2010年、2015年這三個特定年份。

接下來，我們來構(gòu)建“反事實”控制組，得到“合成菲律賓”的構(gòu)成成分。表3 顯示了“合成菲律賓”的構(gòu)成。在本部分，我們詳細展示了中國對他國的商品出口模型和商品進口模型中的相關(guān)部分，其他貿(mào)易因變量的研究原理相同，限于篇幅不進行詳細展示。在出口模型中，巴基斯坦和泰國這兩個國家占比較大。在進口模型中，新加坡和赤道幾內(nèi)亞這兩個國家占比較大。在相應(yīng)的模型中，占比越大的國家，其經(jīng)濟特征與真實菲律賓就越相似。

表3 控制組國家及其比重

表4 顯示了真實菲律賓與“合成菲律賓”的經(jīng)濟變量匹配狀況。真實值與擬合值越接近，說明“合成菲律賓”的經(jīng)濟特征與真實菲律賓越接近。我們觀察出口模型中菲律賓與“合成菲律賓”的各大經(jīng)濟指標都很接近，無明顯異常偏離指標，表明“合成菲律賓”能夠較好地模擬2016年外生政策沖擊前真實菲律賓的經(jīng)濟狀況，該“合成菲律賓”的構(gòu)成較為理想。而在進口模型中，存在部分明顯異常指標，該“合成菲律賓”的構(gòu)成并不十分理想。

表4 控制變量的真實值與擬合值

接下來，我們詳細探討這6 大貿(mào)易因變量在政策干預(yù)前后的趨勢變化。圖1（a）顯示的是2000—2020年中國對菲律賓以及“合成菲律賓”之間的商品貿(mào)易出口額。實線為中國對真實菲律賓的商品貿(mào)易出口額變化，虛線為中國對“合成菲律賓”的商品貿(mào)易出口額變化。2016年為杜特爾特政府開始調(diào)整“南海政策”的時期，這一年將中國與菲律賓以及“合成菲律賓”之間的貿(mào)易走向分為了兩個階段。圖1（a）說明，在2016年杜特爾特政府調(diào)整“南海政策”之前，菲律賓與“合成菲律賓”曲線趨勢走向重合度很高，“合成菲律賓”能夠較好模擬真實菲律賓對中國的貿(mào)易情況，從而排除了暫未納入模型的除控制變量之外的其他經(jīng)濟變量對實證結(jié)果的影響。我們可以進一步推論，若早在2016年杜特爾特上任，完全延續(xù)其前任政府的“南海政策”而不加任何實質(zhì)性調(diào)整，中國對菲律賓的貿(mào)易走向應(yīng)延續(xù)“合成菲律賓”的趨勢走向，即表現(xiàn)為圖中的虛線走向。實際情況是中國對菲律賓和“合成菲律賓”貿(mào)易走向在2016年之后出現(xiàn)分化，兩條曲線之間存在較為明顯的差距，且差距開始變大。其中，中國對菲律賓的商品貿(mào)易出口額高于對“合成菲律賓”的商品貿(mào)易出口額。這一差距反映的是杜特爾特政府“南海政策”對中菲之間貿(mào)易的影響，影響表現(xiàn)為杜特爾特政府調(diào)整“南海政策”后中國對菲律賓的商品貿(mào)易出口額持續(xù)保持正向增長。

圖1（a） 2000—2020年中國對菲律賓商品貿(mào)易出口額

圖1（b）顯示的是中國對菲律賓以及“合成菲律賓”之間的商品貿(mào)易進口額。從圖上看，擬合效果并不理想，后續(xù)不進行討論。

圖1（b） 2000—2020年中國對菲律賓商品貿(mào)易進口額

圖2（a）和圖2（b）顯示的是菲律賓以及“合成菲律賓”對中國之間的商品貿(mào)易進出口額變化。其中，2016年開始商品貿(mào)易進口額在合成值與真實值之間存在較大的差距，表現(xiàn)為正向促進效應(yīng)。該結(jié)論與圖1（a）反映的“中國對菲律賓的商品貿(mào)易出口額持續(xù)保持正向增長”這一結(jié)論一致。雖然中國與菲律賓對外貿(mào)易統(tǒng)計口徑存在差異，但在所驗證的這一問題上，其趨勢保持統(tǒng)一，從而使得結(jié)論更為可靠。但是，商品貿(mào)易出口額擬合效果并不理想，后續(xù)不進行討論。

圖2（a） 2000—2020年菲律賓對中國商品貿(mào)易進口額的變化情況

圖2（b） 2000—2020年菲律賓對中國商品貿(mào)易出口額的變化情況

在“黃巖島對峙”期間，中國加強了對菲律賓香蕉進口的審查，導(dǎo)致菲律賓香蕉的出口量遞減。雖然菲律賓也聲稱要對中國進行經(jīng)濟制裁，但也僅限于發(fā)表聲明層面，畢竟中菲雙邊貿(mào)易關(guān)系并不對等，中國處于優(yōu)勢地位，若菲律賓執(zhí)意對中國進行經(jīng)濟制裁，其對中國的影響也將是微乎其微，而對菲律賓自身的影響則是較大的。因此，從菲律賓國內(nèi)經(jīng)濟利益出發(fā)，擱置爭議并與中方保持經(jīng)貿(mào)合作是更務(wù)實的選擇。2016年10月，杜特爾特成功訪華后，中菲雙邊的經(jīng)貿(mào)合作也在持續(xù)推動。2017年3月，中國商務(wù)部部長鐘山率團訪菲，重啟了中斷六年之久的中菲經(jīng)貿(mào)聯(lián)委會。中、菲兩國政府經(jīng)貿(mào)聯(lián)委會第28 次會議也在菲律賓首都馬尼拉舉行。中菲雙方共同確認接下來將要簽署《中菲經(jīng)貿(mào)合作六年發(fā)展規(guī)劃》，菲律賓貿(mào)工部長洛佩茲也表示，菲律賓愿意與中方開展“一帶一路”倡議下的合作，進一步加強雙邊貿(mào)易投資合作，希望繼續(xù)擴大雙邊貿(mào)易規(guī)模。①商務(wù)部新聞辦公室：《中國—菲律賓經(jīng)貿(mào)聯(lián)委會第28 次會議在馬尼拉舉行》，2017年3月17日，http://www.mofcom.gov.cn/article/ae/ai/201703/20170302528821.shtml，訪問日期：2021年11月2日。從實證結(jié)果可以看出，菲律賓對中國的商品貿(mào)易進口規(guī)模確實擴大了。

圖3（a）和圖3（b）顯示的是菲律賓以及“合成菲律賓”對中國之間的旅游服務(wù)貿(mào)易進出口額變化。其中，旅游服務(wù)貿(mào)易出口額表現(xiàn)為正向促進效應(yīng)，而在旅游服務(wù)貿(mào)易進口額方面，擬合效果并不理想，后續(xù)不作繼續(xù)討論。

圖3（a） 2005—2020年菲律賓對中國旅游服務(wù)貿(mào)易出口額的變化情況

圖3（b） 2005—2020年菲律賓對中國旅游服務(wù)貿(mào)易進口額的變化情況

在“黃巖島對峙”持續(xù)緊張時期，中國曾在旅游業(yè)方面對菲律賓進行制裁。中國國家旅游局曾發(fā)消息，建議中國游客暫緩前往菲律賓旅游。受此影響，中國多省市的旅游機構(gòu)暫停赴菲旅游業(yè)務(wù)，對菲律賓旅游市場造成了一定的沖擊。而在杜特爾特調(diào)整“南海政策”并改善中菲關(guān)系后，菲律賓旅游業(yè)得到了一定程度的發(fā)展。杜特爾特政府把旅游業(yè)作為重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)之一，中、菲兩國間直航航班數(shù)量開始增多，而且為了吸引中國游客，杜特爾特政府推出了針對中國團體游客、商人、參會代表的落地簽政策。由于這些政策的利好，中國赴菲游客人數(shù)持續(xù)快速增長。①Xinhua：《Philippines to Issue Landing Visas for Chinese Tourists,Investors》，August.18,2017，http://www.xinhuanet.com/english/2017-08/18/c_136535937.htm，訪問日期：2021年11月8日。2017年，中國躍升為菲律賓第二大游客來源地。實證結(jié)果顯示，菲律賓對中國旅游服務(wù)貿(mào)易出口額明顯擴大，這也有利于菲律賓國民收入的增加。不過，上述結(jié)論的可靠性均需要做進一步檢驗。

（三）穩(wěn)健性檢驗

接下來，我們進一步判斷上述結(jié)果是否可信，也就是在統(tǒng)計意義上進行驗證。我們采用安慰劑檢驗方法來對實證結(jié)果進行顯著性檢驗。這一方法由阿巴迪等人提出，其優(yōu)點是不受樣本容量的限制，更適合于合成控制法。其基本原理是：首先假設(shè)政策效應(yīng)不明顯，然后多次重復(fù)使用合成控制法估計政策效應(yīng)，保持政策介入時點不變，變化的是將處理組對象轉(zhuǎn)變?yōu)榭刂平M對象之一，依次任選一原控制組對象作為處理組，對其使用合成控制法進行政策效應(yīng)評估，得出所有處理組的效應(yīng)分布圖，通過觀察我們要檢驗的原始處理組的效應(yīng)分布圖在整個分布圖的位置來判斷顯著性水平。若原始處理組的效應(yīng)分布圖位于整個分布圖的外部，則在一定的顯著性水平下結(jié)果顯著。若位于整個分布圖的中部，則可以認為結(jié)果不顯著。

首先，驗證杜特爾特政府“南海政策”對中國對菲律賓商品貿(mào)易出口額的影響。將菲律賓放入控制組，依次選擇剩余140 個國家中的一個對象作為處理組，多次重復(fù)使用合成控制法，得到所有的效應(yīng)分布圖并整合在一張圖上。此處需要注意的是，要保證政策介入前的擬合效果要好。因此，本次檢驗我們刪除了政策干預(yù)前根均方預(yù)測誤差（RMSPE)超過菲律賓政策干預(yù)前根均方預(yù)測誤差2 倍的控制組國家。本次刪除了13 個國家，從而得到128 個國家的效果分布圖（如圖4所示），實線即為菲律賓的效應(yīng)分布圖。在128 個國家中，效應(yīng)分布圖位于最外部的國家有2個。這意味著，若杜特爾特政府延續(xù)其前任政府的“南海政策”而未進行實質(zhì)性調(diào)整，要得到“南海政策”效應(yīng)的可能性為1.56%。在5%的顯著性水平下，可以拒絕杜特爾特政府“南海政策”對中菲雙邊貿(mào)易無影響的假設(shè)，從而實證部分的結(jié)論：杜特爾特政府的“南海政策”是有效的。

圖4 2000—2020年中國對菲律賓商品貿(mào)易出口安慰劑檢驗效應(yīng)分布圖

接下來，我們使用同樣的方法來檢驗其他結(jié)果的穩(wěn)健性。從圖5 可以看出，對于菲律賓對中國的商品貿(mào)易進口額，僅有1.45%的可能性能接受原假設(shè)，因此，在5%的顯著性水平下杜特爾特政府“南海政策”的效應(yīng)是顯著的。從圖6 可以看出，對于菲律賓對中國的旅游服務(wù)貿(mào)易出口額，僅有0.87%的可能性能接受原假設(shè)。因此，在1%的顯著性水平下杜特爾特政府“南海政策”的效應(yīng)是顯著的。

圖5 2000—2020 菲律賓對中國商品貿(mào)易進口安慰劑檢驗效應(yīng)分布圖

圖6 2005—2020年菲律賓對中國旅游服務(wù)貿(mào)易出口安慰劑檢驗效應(yīng)分布圖

五、結(jié)論與建議

本文運用合成控制法，探討了杜特爾特政府調(diào)整“南海政策”后中菲雙邊貿(mào)易的變化情況。主要結(jié)論如下：杜特爾特政府的“南海政策”對中菲雙邊貿(mào)易有明顯的正向促進作用，具體表現(xiàn)為促進了菲律賓對中國的商品貿(mào)易進口以及旅游服務(wù)貿(mào)易出口，菲律賓從這兩方面的貿(mào)易中均能獲得實際的經(jīng)濟利益。首先，菲律賓是一個適合旅游的熱帶國家，旅游業(yè)是菲律賓的重要產(chǎn)業(yè)之一，菲律賓政府也在重點發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)。而中國出國游客數(shù)量持續(xù)增長，并且中國與菲律賓地域接近，所以中國是菲律賓全球旅游戰(zhàn)略的優(yōu)先國。若菲律賓對中國保持良好的政治經(jīng)濟關(guān)系，充分發(fā)揮其國內(nèi)旅游資源優(yōu)勢，積極開發(fā)中國市場，菲律賓對中國的旅游服務(wù)貿(mào)易出口額將持續(xù)增加，有利于提高菲律賓國民收入水平。另一方面，2020年菲律賓制造業(yè)占該國同年GDP 的17.7%，以小企業(yè)為主，現(xiàn)代化的大企業(yè)為數(shù)不多，所以國內(nèi)很多基礎(chǔ)的生活用品仍然依賴于進口。與同為菲律賓重要出口合作伙伴的美國、日本相比，中國在地理距離、勞動力成本、商品價格、貨物出口結(jié)構(gòu)等方面均存在優(yōu)勢，甚至在一定程度上對菲律賓而言具有不可替代性。①祁懷高、劉青堯：《近年中菲經(jīng)貿(mào)關(guān)系的特點、影響因素與因應(yīng)之策》，載《東南亞研究》，2017年第5 期，第105—119 頁。菲律賓對中國的商品進口額增加也有利于其使用更具性價比的商品，滿足其國內(nèi)商品需求?？偨Y(jié)來看，杜特爾特政府調(diào)整“南海政策”后，中、菲兩國政治關(guān)系有所改善，雙邊貿(mào)易關(guān)系也進一步加強，而菲律賓從貿(mào)易關(guān)系的改善中確實能獲得實際的經(jīng)濟利益。為此，本文針對中菲分別提出如下政策建議。

對菲律賓來說，在南海問題上保持理性與克制，更符合其國內(nèi)的經(jīng)濟利益。未來菲律賓政府在考慮“南海政策”時，需要摒棄以往一意孤行挑起爭端的做法，更審慎地考慮其處理南海問題的態(tài)度與方式及其對中菲雙邊貿(mào)易的影響。同時，若菲律賓能保持當前“南海政策”的走向，與中方保持友好往來關(guān)系，也有利于其搭乘中方“一帶一路”倡議的東風(fēng)，與中國在貿(mào)易、投資、旅游等多方面持續(xù)展開深度合作，從而推動其國內(nèi)經(jīng)濟增長。

對中國來說，保持經(jīng)貿(mào)合作，加強菲律賓對中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性依賴仍然是重要戰(zhàn)略。貿(mào)易和平論的觀點表明，常規(guī)情況下，兩國之間緊密的經(jīng)貿(mào)往來更有可能帶來和平，限制或者降低國家間沖突的可能性。①李增剛：《經(jīng)濟相互依賴、國內(nèi)政治與國家間沖突——兼論中國與周邊海洋權(quán)益爭端國家間關(guān)系》，載《財經(jīng)問題研究》，2017年第5 期，第3—11 頁。中國在處理與包括菲律賓在內(nèi)的東盟國家間的關(guān)系時，擅長使用經(jīng)濟手段也就是通過經(jīng)貿(mào)合作來發(fā)展與東盟國家間的政治安全關(guān)系。本文針對中菲雙邊貿(mào)易變化的實證結(jié)果表明，中國擅長的“以經(jīng)促政”策略在一定條件下確實能發(fā)揮作用。未來要深化這一策略，中國需要進一步分析中菲雙邊的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，深化菲律賓對中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性依賴程度。另一方面，我們也要認識到，菲律賓杜特爾特政府調(diào)整其“南海政策”也有其特定的國內(nèi)外背景。杜特爾特上任后在經(jīng)濟領(lǐng)域的執(zhí)政思想是通過經(jīng)濟改革，提高菲律賓人民的收入。而當時中國正在積極推進“一帶一路”倡議。中國和菲律賓互相對對方有經(jīng)貿(mào)合作需求。未來中國需要積極尋求杜特爾特經(jīng)濟政策與我國“一帶一路”倡議的契合點，積極解決雙方經(jīng)貿(mào)合作過程中的潛在問題，這既是我國延續(xù)“以經(jīng)促政”策略的需求，也是我國深化“一帶一路”建設(shè)本身的需求。