陳孜晗，于津平

（南京大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，江蘇 南京 210093）

自“一帶一路”建設(shè)以來，沿線國家之間貿(mào)易增速加快，經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益緊密，區(qū)域經(jīng)濟合作具有廣闊的發(fā)展前景。然而，受非關(guān)稅壁壘造成隱形貿(mào)易成本遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)關(guān)稅成本等因素影響，“一帶一路”沿線國家各種貿(mào)易壁壘依然制約著各方貿(mào)易暢通。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，近些年學(xué)者從多角度實證考量影響“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化方面現(xiàn)實問題，為提升一帶一路沿線國家貿(mào)易便利化水平提供豐富的理論參考。

1 關(guān)于貿(mào)易便利化的內(nèi)涵界定

關(guān)于貿(mào)易便利化國際上目前還沒有統(tǒng)一的概念定義，一些國際機構(gòu)及部分學(xué)者從不同視角對其進(jìn)行了研究。WTO認(rèn)為貿(mào)易便利化旨在提高貨物交換效率，簡化、規(guī)范與改善國際貿(mào)易程序，包括收集整理交易相關(guān)信息資料，規(guī)范海關(guān)監(jiān)管環(huán)節(jié)、簡化貿(mào)易過程各類單證程序[1]。APEC更重視簡化和協(xié)調(diào)阻礙、延誤貨物通關(guān)或?qū)е铝魍ǔ杀驹黾拥膽T例行為和手續(xù)等[2]。Portugal-Perez[3]在研究中強調(diào)貨物跨境轉(zhuǎn)移程序文件以及與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的貿(mào)易成本的重要性。世界銀行（WB）則將法規(guī)的透明度和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易政策、基礎(chǔ)設(shè)施及全球供應(yīng)鏈的技術(shù)納入評議范圍[4]。盡管目前貿(mào)易便利化的相關(guān)定義沒有完全統(tǒng)一，但各國際組織對貿(mào)易便利化的認(rèn)識已達(dá)成共識，即對行政程序、通關(guān)手續(xù)、新技術(shù)新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行簡化改善，以減少或消除國際貿(mào)易流程中的技術(shù)性和機制性障礙為目的。

2 “一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化水平測算的研究

由于目前在國際上并沒有統(tǒng)一貿(mào)易便利化水平的測算方法，國內(nèi)外學(xué)者從不同方向?qū)Q(mào)易便利化水平進(jìn)行了測算，主要有以下三種方式：

2.1 以單一指標(biāo)作為貿(mào)易便利化水平的代理變量

研究重點在基礎(chǔ)設(shè)施和導(dǎo)致的貿(mào)易成本，將貿(mào)易便利化代理指標(biāo)分為硬件和軟件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及物流基礎(chǔ)設(shè)施[3]，或者將運輸成本[5]和物流績效[6]作為評價指標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn)，跨境運輸?shù)呢浳飶?fù)雜度與中亞國家的貿(mào)易之間便利性有著正相關(guān)關(guān)系。因而可以運用國家進(jìn)出口中所使用的文件數(shù)[7]、港口效率水平[8]、出口貿(mào)易需要的總天數(shù)[9]來衡量貿(mào)易便利化水平，研究大小國貿(mào)易便利化作用與出口產(chǎn)品多樣化的具體問題。

2.2 多方面衡量貿(mào)易便利化水平，并對若干一級指標(biāo)并賦予權(quán)重。

Iwanow和Kirkpatrick[10]在使用了非常規(guī)支付和隱形出口阻礙兩個指標(biāo)。Shepherd和Wilson[11]研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施和新技術(shù)普及對貿(mào)易有顯著的促進(jìn)作用。孫林、徐旭霏[12]選取了海關(guān)手續(xù)復(fù)雜度、貿(mào)易壁壘的普遍性及空港基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量來研究中國——東盟農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易受貿(mào)易便利化水平的影響。

2.3 構(gòu)建測算綜合體系，對貿(mào)易便利化水平進(jìn)行全方位測算

這種方法最早由Wilson等人在2003年開始使用，近年來越發(fā)受到學(xué)者們的認(rèn)可。他們以APEC成員國為樣本，構(gòu)建了三個層次的指標(biāo)，分別為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和綜合指數(shù)，其中一級指標(biāo)為港口效率、制度環(huán)境、電子商務(wù)及海關(guān)環(huán)境，最終得到的貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)是一級指標(biāo)的簡單平均值[13]。之后的研究中，很多國內(nèi)外學(xué)者借用此框架并加以拓展。曾錚、周茜[14]根據(jù)全球競爭力報告(GCR)等國際調(diào)查數(shù)據(jù)引入16個二級指標(biāo)，一級指標(biāo)為征稅環(huán)境、規(guī)章環(huán)境、商務(wù)人員的流動、電子商務(wù)和口岸效率，運用層次分析法計算出各分指標(biāo)的具體權(quán)重。李豫新、郭穎慧[15]首先對二級指標(biāo)進(jìn)行主成分分析，再通過加權(quán)求和測算出中國新疆維吾爾自治區(qū)與周邊國家貿(mào)易便利化水平。

大多數(shù)對一帶一路沿線國家進(jìn)行的貿(mào)易便利化水平測算通過構(gòu)建綜合體系進(jìn)行。孔慶峰、董虹蔚[16]結(jié)合“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟發(fā)展實際情況，將四大一級指標(biāo)（金融與電子商務(wù)、規(guī)制環(huán)境、口岸與物流效率及海關(guān)與邊境管理）細(xì)化，得到22個二級指標(biāo)，采用主成分分析法進(jìn)行權(quán)重分配。張曉靜、李梁靜[17]基于指數(shù)化的四個一級指標(biāo)和14個二級指標(biāo)的算數(shù)平均數(shù)，計算出“一帶一路”沿線45個國家的貿(mào)易便利化指數(shù)。陳繼勇、劉燚爽[18]選取的一級指標(biāo)為物流與基礎(chǔ)設(shè)施、海關(guān)與邊境管理、金融與電子商務(wù)、政府與監(jiān)管機制作，在此基礎(chǔ)上細(xì)化出二級（9個）和三級（40個）指標(biāo)，得出“一帶一路”沿線65國在2012—2016年期間的貿(mào)易便利化水平。

3 “一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化對貿(mào)易流量的影響研究

目前國內(nèi)外學(xué)者對于提高貿(mào)易便利化水平能增加貿(mào)易流量這一點已基本達(dá)成共識，相關(guān)研究主要涉及三種模型，即一般均衡模型（CGE）、全球貿(mào)易一般均衡模型（GTAP）和引力模型。

3.1 CGE模型

Hertel等[19]運用CGE模型研究發(fā)現(xiàn)，日本與新加坡電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和自動化海關(guān)程序的統(tǒng)一不僅可以增加兩國之間的貿(mào)易，也會對它們與世界其他國家之間的貿(mào)易有正向影響。Zaki[20]的研究表明，在發(fā)達(dá)國家進(jìn)行的貿(mào)易便利化對貿(mào)易額的提升效果沒有在發(fā)展中國家顯著。Narayanan等[21]則用CGE模型分析了三種場景，發(fā)現(xiàn)當(dāng)所有英聯(lián)邦國家的貿(mào)易便利化水平不斷提高，并且達(dá)到與新加坡相同的貿(mào)易便利化水平時，進(jìn)出口額明顯增加，出口貿(mào)易的增長比進(jìn)口貿(mào)易的增長大且英聯(lián)邦國家中小國比大國增長更顯著。

3.2 GTAP模型

葉明、張磊[22]通過GTAP模型研究金磚國家貿(mào)易便利化提升的經(jīng)濟效益，發(fā)現(xiàn)當(dāng)貿(mào)易便利化水平提高時，金磚國家之間的區(qū)域經(jīng)濟合作也能夠增強。楊軍等[23]也利用GTAP模型研究貿(mào)易便利化與中國經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，指出我國社會經(jīng)濟福利和經(jīng)濟水平會隨著貿(mào)易便利化的提高而提高。

3.3 引力模型

目前引力模型在國內(nèi)外學(xué)者的研究中被廣泛采用。Wilson等[24]認(rèn)為若將世界平均線以下的國家的貿(mào)易便利化水平提高至世界平均值，全球貿(mào)易將增加3770億美元。相比之下，電子商務(wù)的作用強于港口效率，海關(guān)環(huán)境的作用強于制度環(huán)境。Hoekman和Nicita[25]則發(fā)現(xiàn)中等收入國家貿(mào)易便利化水平的提升有助于低收入國家進(jìn)出口額的增長。謝娟娟、岳靜[26]發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化水平的提高對增加貿(mào)易流量具有明顯的促進(jìn)作用，并且程度遠(yuǎn)超過關(guān)稅削減帶來的效益。孫林、徐旭霏[12]認(rèn)為，東盟國家航空基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量建設(shè)水平提高能夠推動我國制造業(yè)出口貿(mào)易蓬勃發(fā)展。孫林、倪卡卡[27]發(fā)現(xiàn)，若其他國家想增加對東盟的農(nóng)產(chǎn)品出口，優(yōu)化通關(guān)程序和港口設(shè)施、減少貿(mào)易壁壘以及普及互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用是有效的手段。崔鑫生等[28]研究中國各省份國際貿(mào)易和省際貿(mào)易，提出在控制關(guān)稅等因素之后，可以認(rèn)為貿(mào)易便利化水平的提高能夠大幅提升我國各省份的對外貿(mào)易。

貿(mào)易引力模型也是學(xué)者們研究“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化對貿(mào)易流量的影響時最常用的模型。孔慶峰、董虹蔚[16]構(gòu)建引力模型，發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化能夠增加貿(mào)易流量并且擴大沿線國家之間的貿(mào)易潛力。在中東亞、東南亞和南亞地區(qū)，“一帶一路”沿線進(jìn)口國的商業(yè)環(huán)境對中國出口額影響最大，而在歐洲，中國出口額受進(jìn)口國的邊境管理水平和商業(yè)環(huán)境的影響最大[17]。江瑤、高長春[29]強調(diào)創(chuàng)意產(chǎn)品的特殊屬性，最終發(fā)現(xiàn)“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化水平能夠增加我國文化創(chuàng)意產(chǎn)品出口貿(mào)易。吳丹、吳野[30]應(yīng)用貿(mào)易引力模型進(jìn)行實證分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化能夠促進(jìn)中國進(jìn)口。

盡管三種模型的側(cè)重點各有不同，貿(mào)易便利化水平在宏觀層面對貿(mào)易流量的促進(jìn)作用已經(jīng)毋庸置疑，目前學(xué)者們開始重視異質(zhì)性在貿(mào)易便利化進(jìn)程中發(fā)揮的作用，并且將研究主體逐步細(xì)化至中觀層面的行業(yè)樣本及微觀層面的企業(yè)樣本。同時，目前貿(mào)易便利化對國際貿(mào)易的影響研究已經(jīng)逐步深化，不再僅僅停留在貿(mào)易流量層面，開始關(guān)注多樣性、質(zhì)量等貿(mào)易特征。

4 “一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化對貿(mào)易特征的影響研究

隨著國際貿(mào)易合作日趨增加，貿(mào)易便利化是否有助于出口種類增加和出口質(zhì)量的改進(jìn)，學(xué)者們對國家面板或者行業(yè)數(shù)據(jù)運用實證量化方法給予了肯定的解釋。

貿(mào)易便利化與出口多樣性呈正向關(guān)系，在對國家和企業(yè)等出口貿(mào)易數(shù)據(jù)的研究中得到證實。港口效率能顯著增加出口產(chǎn)品種類，且這種影響在不接壤國家之間、OECD成員國和非成員國之間表現(xiàn)得尤為明顯[8]，出口時間的降低可以顯著增加出口到美國的產(chǎn)品種類[9]，海關(guān)與邊境管理政策改革可以提高企業(yè)的出口額和出口多樣性，當(dāng)然中小企業(yè)出口受到的影響力度更強[31]。同時，在最近文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)，學(xué)者運用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)同樣驗證了這個結(jié)果。貿(mào)易便利化會通過中間品進(jìn)口種類增加產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)、中間品進(jìn)口成本下降產(chǎn)生的成本節(jié)約效應(yīng)以及上游中間品進(jìn)口產(chǎn)生的競爭效應(yīng)提高企業(yè)出口增加值[32]。依據(jù)多產(chǎn)品企業(yè)框架分析，貿(mào)易便利化通過門檻效應(yīng)與競爭效應(yīng)降低企業(yè)的出口集中度，從而降低貿(mào)易成本，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行出口決策，增加企業(yè)的出口持續(xù)時間[33]。葛純寶、于津平[34]的研究表明“一帶一路”國家貿(mào)易便利化水平的提升能夠促進(jìn)中國出口構(gòu)成。

貿(mào)易便利化對出口質(zhì)量的影響也備受廣大學(xué)者的關(guān)注。貿(mào)易便利化能夠通過增加一國企業(yè)的收入激勵企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，最終幫助企業(yè)實現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級[35]，也能提升低收入國家的出口產(chǎn)品質(zhì)量[36]?！耙粠б宦贰毖鼐€國家貿(mào)易便利化能夠推動中國制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，且這種推動效果存在企業(yè)異質(zhì)性[37]。貿(mào)易便利化還會通過中間產(chǎn)品進(jìn)口和企業(yè)研發(fā)對制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級產(chǎn)生積極影響，增強產(chǎn)業(yè)集聚[32]。

可以看出，在樣本選取上，多數(shù)文獻(xiàn)的研究數(shù)據(jù)關(guān)注國家層面、行業(yè)層面，近幾年開始有文獻(xiàn)關(guān)注企業(yè)層面和省際層面，但是相關(guān)研究還很不全面。未來可以考慮使用企業(yè)層面及省際層面的數(shù)據(jù)，研究貿(mào)易便利化中的某一指標(biāo)的改善（如金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、電子商務(wù)等）或者某些措施的實施影響貿(mào)易的具體機制。同時，在研究“一帶一路”國家貿(mào)易便利化相關(guān)問題時，國內(nèi)外學(xué)者們更多地將注意力集中在出口貿(mào)易總額或某個行業(yè)的出口貿(mào)易上，關(guān)于貿(mào)易便利化與進(jìn)口貿(mào)易、進(jìn)出口多樣性及質(zhì)量的研究非常有限。關(guān)于“一帶一路”沿線國家區(qū)域貿(mào)易便利化的具體措施實施如何作用于不同國家、不同行業(yè)、不同企業(yè)的研究更是少之又少，這是未來的研究可以關(guān)注的方向。

5 影響“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化的基本因素研究

鑒于一帶一路不同于傳統(tǒng)區(qū)域合作體系的經(jīng)濟發(fā)展模式建設(shè)進(jìn)入實質(zhì)性階段，越來越多的人關(guān)注進(jìn)一步提升“一帶一路”沿線區(qū)域貿(mào)易的有效途徑，從更寬大視角研究影響沿線國家貿(mào)易便利化的基本要素，以期改善貿(mào)易便利化水平。

完善港口、航空、鐵路及公路的基礎(chǔ)設(shè)施，可以降低貿(mào)易的運輸成本；加速清關(guān)過程，提高通關(guān)效率，可以降低貨物滯留及受損成本；網(wǎng)絡(luò)支付等信息化技術(shù)在金融與電子商務(wù)領(lǐng)域的運用，可以減少交易成本。因此，進(jìn)口國的基礎(chǔ)設(shè)施、通關(guān)效率和信息化服務(wù)水平與我國的制造業(yè)出口貿(mào)易額呈正相關(guān)關(guān)系[38]。研究表明，政府規(guī)制的完善能夠顯著提升創(chuàng)意產(chǎn)品出口額。盛斌、靳晨鑫[39]對“一帶一路”沿線國家及沿線五個區(qū)域的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行了全方位的測度比較，發(fā)現(xiàn)邊境機構(gòu)的外部合作和單證類手續(xù)方面是沿線各區(qū)域存在的基本共性問題，應(yīng)當(dāng)重點推進(jìn)合作。另外，基于“一帶一路”沿線企業(yè)的視角，可以發(fā)現(xiàn)海關(guān)效率、政策透明和基礎(chǔ)設(shè)施對國際制造企業(yè)出口具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)[40]，而貿(mào)易便利化指數(shù)中，口岸效率和海關(guān)環(huán)境能更有效地增加企業(yè)進(jìn)口額[30]。

由此可見，通過優(yōu)化通關(guān)流程、清理規(guī)范收費、強化科技賦能等方式，改善跨境貿(mào)易服務(wù)環(huán)境，加強口岸跨境通關(guān)合作交流，是未來“一帶一路”沿線國家進(jìn)行貿(mào)易便利化改革的重要方向。

6 結(jié)語

對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行全面梳理和總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)：第一，目前各個國際組織在貿(mào)易便利化的具體定義上各有側(cè)重，但都認(rèn)為貿(mào)易便利化是以減少或消除國際貿(mào)易流程中的技術(shù)性和機制性障礙為目的對通關(guān)手續(xù)、行政程序、新技術(shù)新標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行的簡化和改善。第二，隨著貿(mào)易便利化內(nèi)涵的不斷豐富，貿(mào)易便利化的量化方法愈發(fā)完善，更加細(xì)化的三級指標(biāo)體系已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用。可以預(yù)見，未來學(xué)者們納入測算體系的內(nèi)容也會隨著國際貿(mào)易合作不斷深入，進(jìn)一步細(xì)節(jié)化、全面化。第三，在研究貿(mào)易便利化對國際貿(mào)易的影響方面，國內(nèi)外學(xué)者對于貿(mào)易便利化的研究內(nèi)容日益豐富且深入，學(xué)者們所采用的模型和方法也越發(fā)成熟。隨著“一帶一路”的影響力及覆蓋范圍在全球的不斷擴大，相信未來的研究會增加進(jìn)口視角，選擇更加全面的國家、行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品樣本進(jìn)行對比分析，重視貿(mào)易便利化對不同國家、不同行業(yè)、不同企業(yè)以及不同產(chǎn)品的差異化影響，對貿(mào)易便利化發(fā)揮作用的具體機制進(jìn)行更加深入的探索。