覃 杰，陳子立

(湖北大學(xué) 師范學(xué)院，湖北 武漢 430062)

高層次人才作為國家核心競爭力的重要組成部分，對一個國家的發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。近年來隨著我國高校人事制度的改革以及“雙一流”建設(shè)的推進(jìn)，我國高層次人才流動的頻率大幅度增加。

為促進(jìn)我國高層次人才的合理流動，2017年教育部發(fā)布《關(guān)于堅(jiān)持正確導(dǎo)向促進(jìn)高校高層次人才合理有序流動的通知》，強(qiáng)調(diào)高校要堅(jiān)持正確的人才流動導(dǎo)向，高校高層次人才流動要服務(wù)于立德樹人根本任務(wù)和高等教育改革發(fā)展穩(wěn)定大局，服務(wù)于國家重大發(fā)展戰(zhàn)略。然而，國內(nèi)關(guān)于高層次人才的流動對個體、組織及社會所產(chǎn)生效應(yīng)的研究以及關(guān)于如何評估和測量這些效應(yīng)的研究還比較少見，這也導(dǎo)致目前很少有學(xué)者或者機(jī)構(gòu)能夠說清楚高層次人才流動所產(chǎn)生的效應(yīng)。在這一領(lǐng)域，國外學(xué)者開展的研究比較早，取得了較為豐富的成果。對這些成果進(jìn)行梳理與分析，可以幫助我們科學(xué)地設(shè)定高層次人才流動效應(yīng)的評估指標(biāo)及測量方法。

一、個體層面流動效應(yīng)的評估指標(biāo)及測量

國外關(guān)于個體層面流動效應(yīng)的研究，主要是采用文獻(xiàn)計(jì)量和構(gòu)建模型的方式測量流動效應(yīng)，以流動人員自身所發(fā)表的出版物數(shù)量、出版物數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合這兩大評估指標(biāo)來評估流動對個體學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的影響。

(一)出版物數(shù)量指標(biāo)及測量

一些學(xué)者以與其他學(xué)者合作發(fā)表的出版物作為評估指標(biāo)。如瓊克斯(Jonkers)和蒂森(Tijssen)以歸國的中國植物分子生命科學(xué)學(xué)術(shù)帶頭人為研究對象，以國際合作出版物數(shù)量研究這些科學(xué)家歸國后能多大程度上參與到國際聯(lián)合出版網(wǎng)絡(luò)中[1]。瓊克斯和克魯茲-卡斯特羅(Cruz-Castro)同樣以國際合作出版物研究了阿根廷研究人員在國外研究體系中建立的專業(yè)關(guān)系如何影響他們回國后的合作模式[2]。另一些學(xué)者將個體單獨(dú)發(fā)表的出版物作為評估指標(biāo)，如塔爾塔麗(Tartari)等人以發(fā)表的期刊文章數(shù)量研究了英國七所大學(xué)生物系工作的學(xué)術(shù)研究人員的流動對其個體生產(chǎn)力的積極影響[3]。

在對以出版物數(shù)量為指標(biāo)的流動效應(yīng)測量中，有研究對出版物數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行計(jì)數(shù)，學(xué)者采用了文獻(xiàn)計(jì)量的方法來統(tǒng)計(jì)流動人員發(fā)表的論文數(shù)量。如瓊克斯和蒂森根據(jù)科學(xué)家的簡歷和科學(xué)引文索引(SCI)索引的國際(共同)出版物作為研究的數(shù)據(jù)來源，統(tǒng)計(jì)了科學(xué)家發(fā)表的國際(共同)出版物[1]。瓊克斯和克魯茲-卡斯特羅對研究人員發(fā)表的國際聯(lián)合出版物進(jìn)行手工編碼，采用絕對計(jì)數(shù)的方式統(tǒng)計(jì)了發(fā)表的國際聯(lián)合出版物的數(shù)量[2]。還有研究則是利用該指標(biāo)構(gòu)建模型公式，塔爾塔麗等人通過履歷數(shù)據(jù)提取流動人員的流動狀況，以每個個體在某一時間點(diǎn)上發(fā)表的期刊文章的累計(jì)數(shù)量來測量流動后對個體生產(chǎn)力的積極影響，文章的獲取是以流動人員在Scopus Elsevier中經(jīng)過同行評審的論文數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)[3]。使用以下模型評估學(xué)術(shù)流動對個體科研生產(chǎn)力產(chǎn)生的影響。

yit=Xitβ+αi+uit

其中yit是個體i在t時期的科學(xué)生產(chǎn)力，Xit為個體i在t時期中的流動狀態(tài)，β是X在y上的系數(shù)，αi是個體i未被觀察到時不變的個體效應(yīng)，uit是誤差項(xiàng)。

(二)出版物數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)及測量

除了以單獨(dú)的出版物數(shù)量來測量人才流動的效應(yīng)，還有研究將出版物的數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合，進(jìn)一步測量人才流動的效應(yīng)。瓊克斯和克魯茲-卡斯特羅使用了阿根廷歸國生命科學(xué)研究人員發(fā)表的國際出版物數(shù)量和在高影響因子期刊上發(fā)表的出版物，分別衡量了出版物發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量[2]。有學(xué)者以英國四個科學(xué)領(lǐng)域的研究人員的流動為研究對象，并根據(jù)部門研究和聲譽(yù)排名，將這些學(xué)術(shù)研究人員的工作流動定性為向上或向下流動。研究以其流動后發(fā)表的出版物數(shù)量來衡量流動到不同聲譽(yù)的大學(xué)對其個體生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響，以發(fā)表文章的被引用次數(shù)來衡量出版物的質(zhì)量[4]。在一項(xiàng)關(guān)于瑞典研究人員的流動研究中，學(xué)者同樣利用這些研究人員的出版物數(shù)量來測量大學(xué)之間的流動對他們生產(chǎn)力的影響，以文章的被引用次數(shù)衡量出版物的質(zhì)量[5]。

在對以出版物數(shù)量及質(zhì)量為指標(biāo)的流動效應(yīng)測量上，有的學(xué)者使用了文獻(xiàn)計(jì)量的方法，對研究人員發(fā)表的國際聯(lián)合出版物以及高影響因子的期刊出版物進(jìn)行手工編碼，采用絕對計(jì)數(shù)的方式統(tǒng)計(jì)了這些出版物的數(shù)量，通過與未有過國際經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)家的出版物數(shù)量相比來衡量流動是否對生產(chǎn)力的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生影響[2]。另外一些學(xué)者則通過構(gòu)建模型的方式來測量流動的效應(yīng)，如費(fèi)爾南德斯-蘇別塔等人使用了計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)模型來評估流動性對出版物的影響[4]。由于數(shù)據(jù)過度分散的特征，使用了以下形式的負(fù)二項(xiàng)模型：

埃杰爾莫(Ejermo)等人使用固定效應(yīng)的泊松回歸構(gòu)建了一個雙重差分模型，將研究人員在年的科學(xué)生產(chǎn)率與流動性聯(lián)系在一起，研究大學(xué)間的流動對生產(chǎn)率的影響[5]，如下所示：

其中，yi是因變量，分別以原始出版物數(shù)量和文章發(fā)表后3年的引用次數(shù)衡量出版物的數(shù)量或質(zhì)量。PostMobi,t是一個典型的差異指標(biāo)，移動后變?yōu)?。Xi是一個隨時間變化的特征向量，包括每年的子女?dāng)?shù)量是否變化、是否結(jié)婚和畢業(yè)后的年數(shù)。γi和δt分別是個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)。γi是指影響出版生產(chǎn)力和流動可能性的不隨時間變化的異質(zhì)性變量，如能力或動機(jī)的內(nèi)在差異。δt是指影響出版的一般時間趨勢。埃杰爾莫等人主要關(guān)注的系數(shù)為研究人員流動后生產(chǎn)率的變化。

二、組織層面流動效應(yīng)的評估指標(biāo)及測量

國外對組織層面流動效應(yīng)的研究，主要是以流入機(jī)構(gòu)及其員工的相關(guān)指標(biāo)，如流入機(jī)構(gòu)員工的出版物數(shù)量與質(zhì)量、申請專利數(shù)量、專利引用數(shù)量、員工工資等，間接評估個體流動對組織產(chǎn)生的影響。

(一)出版物數(shù)量和質(zhì)量指標(biāo)及測量

在以出版物數(shù)量和質(zhì)量作為組織層面人才流動效應(yīng)的研究中，斯拉沃娃(Slavova)等通過在職科學(xué)家發(fā)表的論文數(shù)量和期刊的影響因子這一評估指標(biāo)，研究了科學(xué)家的入職流動對流入組織在職科學(xué)家發(fā)表出版物的數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)這種效應(yīng)在工齡較短的在職員工身上最明顯[6]。斯拉沃娃在其研究中就是通過流入機(jī)構(gòu)在職員工的引文加權(quán)出版物數(shù)量來測量高層次人才入職流動后帶來的組織效應(yīng)，由于避免較早時間的出版而產(chǎn)生偏差，研究以近五年的引用為準(zhǔn)，通過構(gòu)建固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)模型對流動效應(yīng)進(jìn)行測量。

(二)專利數(shù)量指標(biāo)及測量

也有研究選取專利數(shù)量作為評估組織層面人才流動效應(yīng)的指標(biāo)。例如，有研究者在探究“明星”科學(xué)家的入職流動對流入機(jī)構(gòu)在職普通科研人員的科研表現(xiàn)產(chǎn)生的影響的研究中，選取流入機(jī)構(gòu)在職科研員工的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)能力來評估“明星”科學(xué)家的流入所帶來的組織效應(yīng)，而這里的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)能力正是通過在職員工的申請專利數(shù)量指標(biāo)來構(gòu)建的[7]。同樣，凱撒(Kaiser)等在其對科學(xué)家組織層面流動的研究中，既關(guān)注了流動對流入機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的效應(yīng)，也關(guān)注到了流動給流出機(jī)構(gòu)帶來的效應(yīng)[7]。該研究者同樣選取專利數(shù)量作為指標(biāo)來構(gòu)建了相應(yīng)的評估模型。

在對指標(biāo)及流動效應(yīng)的測量上，基歐(Kehoe)和 察巴爾(Tzabbar)利用專利數(shù)指標(biāo)構(gòu)建了在職科研人員科研領(lǐng)導(dǎo)能力的計(jì)算模型，以此來評估和測量“明星”科學(xué)家對普通科研人員科研表現(xiàn)的影響[8]，具體公式為：

其中的ij表示申請了專利且沒有與明星科學(xué)家合作研究的普通科研人員的數(shù)量。

凱撒等人則是構(gòu)造了計(jì)算組織機(jī)構(gòu)給定年份申請專利總數(shù)的指數(shù)模型，并用該模型來測量跟評估研發(fā)人員的流動給流入組織與流出組織的影響，其具體公式為：

E(P)=exp(1n(A)+α1n(QL)+β1n(K))

其中P是給定年份流入機(jī)構(gòu)與流出機(jī)構(gòu)專利申請的總數(shù)，是一個計(jì)數(shù)變量，其值為零或正整數(shù)。其中QL表示不同類型的R&D勞動力投入，K表示資本投入。變量A涵括了除資本和勞動力以外的其他會影響專利生產(chǎn)的因素，如部門、地理和時間等影響[7]。

(三)工資指標(biāo)及測量

另外也有研究選取工資作為評估指標(biāo)。例如馬爾喬-穆勒(Malchow‐Moller)等就利用工資作為評估指標(biāo)間接衡量了國外專家的引進(jìn)對丹麥本土企業(yè)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)力的影響。

該研究者運(yùn)用工資構(gòu)建了匹配差異評估模型來測量外國專家的引進(jìn)對機(jī)構(gòu)生產(chǎn)力所帶來的效應(yīng)，其具體公式為：

△Wj表示雇用外國專家前后公司j的工資水平差異，I1和I0分別是實(shí)驗(yàn)組和控制組公司的集合。N1是集合I1∩SP中的公司數(shù)量。SP表示傾向性評分共同支持的(集合)區(qū)域。I1∩SP是控制組公司可以找到的與之匹配的實(shí)驗(yàn)組公司的集合。權(quán)重ω(i,j)取決于公司j與公司i之間傾向性評分的差距。

三、社會層面流動效應(yīng)的評估指標(biāo)及測量

國外對社會層面流動效應(yīng)的探究，雖然主要也是通過專利的數(shù)量和出版物引用數(shù)量作為指標(biāo)來評估人才流動的效應(yīng)，但與組織層面不同的是，這些社會層面流動效應(yīng)的研究在公式和模型的構(gòu)建上強(qiáng)調(diào)的是人均專利數(shù)量或總體的出版物引用數(shù)量，以此來突出社會效應(yīng)的特殊性。同時也還有研究以全要素生產(chǎn)率來評估人才的流動對一個區(qū)域或國家的創(chuàng)新或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

(一)人均專利數(shù)量指標(biāo)及測量

亨特(Hunt)和高蒂埃-洛瓦塞爾(Gauthier-Loiselle)選取州人均專利數(shù)量指標(biāo)來探究高技術(shù)移民的流入對美國社會技術(shù)增長以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響[9]。馬托斯(Matos)等人評估了發(fā)明者流動和合作發(fā)明在巴西區(qū)域創(chuàng)新中的作用，以每十萬居民專利數(shù)量研究了巴西發(fā)明家跨區(qū)域流動和協(xié)作對技術(shù)知識空間擴(kuò)散和區(qū)域發(fā)明績效的影響[10]。

在以專利為指標(biāo)對社會層面流動效應(yīng)的測量中，亨特和高蒂埃-洛瓦塞爾利用專利數(shù)量指標(biāo)構(gòu)建了社會層面影響效應(yīng)模型，其具體公式為：

其中i表示州，P是專利數(shù)量，POP是州人口數(shù)量，IS是由高技術(shù)移民組成的人口或勞動力人數(shù)，NS是本地人口數(shù)量占比，Zi，1950是州在1950年的地區(qū)特征數(shù)據(jù)，X是州的同期狀態(tài)特征數(shù)據(jù)，而μt是年份虛擬變量。

馬托斯等通過區(qū)域知識生產(chǎn)函數(shù)(RKPF)來測量這兩種重要知識擴(kuò)散渠道促進(jìn)的區(qū)域創(chuàng)新[10]。

Pati,t=β0+δPati,t-1+ρcWcPat-i,t+ρmWmPat-i,t+β1R&Di,t+β2R&Duni,t+β3HCi,t+β4Zi,t+Dt+αi+εi,t

Pati,t為i地區(qū)每十萬居民專利數(shù)量，Wc、Wm分別為區(qū)域間合作專利和移動性引力模型估計(jì)的權(quán)重矩陣。Pat-i,t為除地區(qū)i外各地區(qū)每十萬居民專利數(shù)量。 R&Di,t為企業(yè)的區(qū)域研發(fā)支出。 R&Duni,t是指大學(xué)的區(qū)域研發(fā)支出。HCi,t是區(qū)域人力資本。Zi,t代表了一組與區(qū)域創(chuàng)新績效相關(guān)的局部變量。Dt是年度虛擬變量，用于計(jì)算所有區(qū)域的共同時間效應(yīng)。αi是不可觀測的、不隨時間變化的區(qū)域固定效應(yīng)。εi,t為誤差項(xiàng)。

(二)總體出版物引用數(shù)量指標(biāo)及測量

博塞蒂(Bosetti)等以一個由20個歐洲國家組成的小組為研究對象，分析了技術(shù)移民對國家創(chuàng)新能力的影響[11]。研究用一個國家或地區(qū)技術(shù)移民在給定年限中總體出版物的被引用數(shù)量作為指標(biāo)，衡量技術(shù)移民的流動對國家創(chuàng)新績效的影響。

研究利用總出版物引用數(shù)量構(gòu)建公式來探討流動對社會創(chuàng)新的影響。將國家創(chuàng)新能力、知識存量A、科研部門就業(yè)人數(shù)S和移民在高技術(shù)勞動力中的占比DS構(gòu)造了一個知識生產(chǎn)函數(shù)，評估技術(shù)移民對國家創(chuàng)新績效的影響。

I=(A)α(DS)β(S)ν

(三)生產(chǎn)力指標(biāo)及測量

卡佩利(Cappelli)等人以全要素生產(chǎn)率(TFP)為區(qū)域?qū)用嬗绊懙脑u估指標(biāo)，研究了1996-2011年意大利研發(fā)人員的區(qū)域間和國際流動性。通過構(gòu)建流動研發(fā)人員數(shù)據(jù)庫，利用地理工具分析了研發(fā)人員流入和流出對區(qū)域TFP增長的影響。該研究構(gòu)建了一個生產(chǎn)函數(shù)來表示一個區(qū)域的全要素生產(chǎn)率[12]。

四、研究展望

通過對國外高層次人才流動效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，有以下兩點(diǎn)展望。

第一，擴(kuò)充人才流動效應(yīng)的評估指標(biāo)，加強(qiáng)對人才流動效應(yīng)質(zhì)量的關(guān)注。人才流動效應(yīng)的評估指標(biāo)不應(yīng)局限于科研生產(chǎn)領(lǐng)域，需要在其他相關(guān)的領(lǐng)域?qū)ふ胰瞬帕鲃有?yīng)的評估指標(biāo)。不同的學(xué)科背景下，高層次人才的科研生產(chǎn)狀況是不同的，只以科研生產(chǎn)作為評估指標(biāo)可能有損評估人才流動效應(yīng)的客觀公正，作為與科研同等重要的教學(xué)和社會服務(wù)也在大學(xué)中起著重要的作用，在將來的人才流動效應(yīng)的評估指標(biāo)選擇中，可以在這兩個領(lǐng)域中尋找合適的評估指標(biāo)來拓寬研究的范圍。與此同時，在國內(nèi)大學(xué)“雙一流”建設(shè)的背景下，科研產(chǎn)出作為評估指標(biāo)的比重正在下降，尤其是我國《深化新時代教育評價改革總體方案》的出臺，更加關(guān)注科研產(chǎn)出的質(zhì)量。要實(shí)行科研產(chǎn)出的代表作作為評估指標(biāo)，強(qiáng)調(diào)科研成果的貢獻(xiàn)，關(guān)注其帶來的實(shí)質(zhì)性效益，以是否能推動高校的高科技創(chuàng)新水平和解決關(guān)鍵的核心技術(shù)問題為指標(biāo)進(jìn)行評估，而不是以科研成果數(shù)量的提升來衡量人才流動的效應(yīng)。

第二，探索高層次人才流動效應(yīng)評價指標(biāo)體系的構(gòu)建。對高層次人才流動效應(yīng)評估指標(biāo)的探索是為了能夠建立更科學(xué)的人才流動評價指標(biāo)體系，從而促進(jìn)高層次人才的合理流動，有效發(fā)揮人才流動的價值。如何更加科學(xué)有效地評價高層次人才流動所帶來的效應(yīng)，是未來研究重要方向?；诋?dāng)前大部分研究都是從單一視角研究對高層次人才流動的效應(yīng)，未來研究可以結(jié)合流動者自評、流出機(jī)構(gòu)評價以及流入機(jī)構(gòu)評價三個方面，構(gòu)建“三位一體”的人才流動效應(yīng)評價體系，擺脫僅從單方面評價人才流行效應(yīng)的局限，以更科學(xué)的視角來認(rèn)識和探索人才流動帶來的影響。高層次人才流動效應(yīng)的評估指標(biāo)及測量是構(gòu)建高層次人才流動效應(yīng)評價指標(biāo)體系的重要環(huán)節(jié)，但指標(biāo)體系的構(gòu)建還需要對指標(biāo)進(jìn)行分層分類，給予指標(biāo)權(quán)重，設(shè)置觀測點(diǎn)和評分標(biāo)準(zhǔn)等，這些方面也是在擴(kuò)充了人才流動效應(yīng)的評估指標(biāo)之后未來研究的方向。