熊鴻儒 韓 偉

加強(qiáng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷，已成為全球共識(shí)。近年來(lái)，各國(guó)政府競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)針對(duì)大型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的反壟斷調(diào)查和訴訟持續(xù)深入，法律適用范圍擴(kuò)大、執(zhí)法理念和工具創(chuàng)新等趨勢(shì)凸顯，監(jiān)管背后的政治經(jīng)濟(jì)博弈也在加劇。數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷的全球新動(dòng)向?qū)ξ覈?guó)進(jìn)一步健全數(shù)字經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管制度、防止平臺(tái)壟斷和資本無(wú)序擴(kuò)張具有重要參考價(jià)值。

一、全球?qū)Υ笮蛿?shù)字平臺(tái)企業(yè)的反壟斷調(diào)查走向縱深

近年來(lái)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)集中化、寡頭化特征凸顯，部分大型平臺(tái)企業(yè)實(shí)施的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有較多一致性，加速引發(fā)了全球范圍內(nèi)的監(jiān)管擔(dān)憂。比如，破壞市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)，削弱經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力；損害消費(fèi)者福利和勞動(dòng)者權(quán)益，加劇收入不平等；侵犯隱私和數(shù)據(jù)安全，造成虛假信息泛濫，甚至影響政治和意識(shí)形態(tài)安全等。為此，一些主要國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始積極應(yīng)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的反壟斷規(guī)制難題，加大了對(duì)各類數(shù)字市場(chǎng)的反壟斷調(diào)查和執(zhí)法力度，一些案件中對(duì)大型平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行了巨額罰款處理。

根據(jù)2017—2021年的有關(guān)公開(kāi)資料，現(xiàn)有18個(gè)國(guó)家和地區(qū)發(fā)起了針對(duì)全球最大的四家數(shù)字平臺(tái)企業(yè)共計(jì)150起反壟斷訴訟和執(zhí)法案件（見(jiàn)圖1，下頁(yè)）。其中，谷歌涉案達(dá)50起，累計(jì)被罰超100億美元；臉書(shū)（現(xiàn)名Meta）涉案21起，被罰約51.4億美元；蘋(píng)果涉案45起，被罰超15億美元；亞馬遜涉案34起，被罰約26.2億美元。從區(qū)域來(lái)看，歐盟及其成員國(guó)的案件最多，占比40.7%（其中40%來(lái)自歐盟委員會(huì)）；美國(guó)、英國(guó)次之，分別占21.3%、7.3%；印度、俄羅斯、澳大利亞、日本、韓國(guó)等也都加大了對(duì)四大數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的反壟斷調(diào)查力度。

總體來(lái)看，這四家平臺(tái)企業(yè)成為各國(guó)反壟斷調(diào)查的主要對(duì)象，這與其在各國(guó)數(shù)字市場(chǎng)擁有較高程度的市場(chǎng)支配地位密切相關(guān)。各國(guó)對(duì)這些數(shù)字巨頭們的壟斷行為指控存在較多相似之處（見(jiàn)表1），大多涉及利用市場(chǎng)支配地位排擠或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及消費(fèi)者、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)參與者權(quán)益的行為。伴隨反壟斷調(diào)查的深入，針對(duì)數(shù)據(jù)收集和利用、算法操縱的反競(jìng)爭(zhēng)行為成為新的監(jiān)管焦點(diǎn)，部分原因是這些行為進(jìn)一步強(qiáng)化了頭部平臺(tái)企業(yè)的市場(chǎng)力量，甚至危害了經(jīng)濟(jì)安全。

圖1全球四大數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的反壟斷案件數(shù)量（2017—2021年）

表1針對(duì)四大數(shù)字平臺(tái)企業(yè)開(kāi)展反壟斷調(diào)查的主要原因

二、主要國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷的新動(dòng)向

從主要國(guó)家和地區(qū)近年來(lái)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開(kāi)展的反壟斷執(zhí)法活動(dòng)來(lái)看，一些十分突出的特色與動(dòng)向值得高度關(guān)注。在國(guó)際比較中正本清源、合理借鑒，有助于我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷體系的優(yōu)化與完善。

（一）法律目標(biāo)趨向多元化，規(guī)則體系加快完善

近年來(lái)，美、歐等主要國(guó)家和地區(qū)均出現(xiàn)反壟斷目標(biāo)由單一化轉(zhuǎn)向多元化的趨勢(shì)。

總體而言，全球主要國(guó)家和地區(qū)在新的多元化目標(biāo)下均加快了數(shù)字經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)政策的專門(mén)立法或修法（見(jiàn)表2，下頁(yè)）。

（二）反壟斷執(zhí)法的針對(duì)性和力度顯著增強(qiáng)

1.聚焦特定行為，重視前瞻性

表2主要國(guó)家和地區(qū)近年來(lái)涉及數(shù)字經(jīng)濟(jì)的修法或立法進(jìn)展

2.擔(dān)憂執(zhí)法不足，普遍強(qiáng)化執(zhí)法

與20世紀(jì)70年代后各國(guó)主要強(qiáng)調(diào)預(yù)防反壟斷執(zhí)法過(guò)度不同，近年來(lái)多國(guó)反壟斷部門(mén)均強(qiáng)調(diào)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的執(zhí)法不足風(fēng)險(xiǎn)。比如，部分國(guó)家因擔(dān)憂以往執(zhí)法太過(guò)寬松，針對(duì)一些早已交割完成的重大并購(gòu)交易，重新啟動(dòng)回溯分析甚至是回溯性執(zhí)法。比如，針對(duì)Facebook對(duì)Instagram和WhatsApp的收購(gòu)案（分別于2012年、2014年完成收購(gòu)，并獲得歐美等國(guó)執(zhí)法部門(mén)的無(wú)條件批準(zhǔn)），英國(guó)執(zhí)法部門(mén)專門(mén)委托第三方咨詢公司進(jìn)行回溯性評(píng)估；美國(guó)40多個(gè)州以及聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）2020年12月也針對(duì)這兩項(xiàng)交易向法院提起訴訟。2020年12月，美國(guó)司法部和多個(gè)州檢察官對(duì)谷歌提起反壟斷訴訟，指控其電子廣告業(yè)務(wù)的多個(gè)相關(guān)市場(chǎng)存在反競(jìng)爭(zhēng)行為，包括獨(dú)家交易、壟斷協(xié)議、虛假陳述等，并訴求剝離或分拆等結(jié)構(gòu)性處罰。2021年7月，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)撤銷了2015年發(fā)布的《反壟斷政策聲明》，認(rèn)為該聲明限制了其根據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第5條阻止不公平競(jìng)爭(zhēng)的執(zhí)法能力。

3.拓展競(jìng)爭(zhēng)損害理論，重視對(duì)隱私和創(chuàng)新的影響

（三）監(jiān)管方式和手段更加靈活多樣

1.采取臨時(shí)性措施提高監(jiān)管效率

2.前置式監(jiān)管逐漸成為新趨勢(shì)

數(shù)字市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)外部性、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、跨界傳導(dǎo)等特征凸顯，以及高度動(dòng)態(tài)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和隱私安全、勞動(dòng)者權(quán)益等復(fù)雜難題，使許多國(guó)家執(zhí)法部門(mén)常常面臨依靠傳統(tǒng)執(zhí)法手段難以及時(shí)奏效的困境。強(qiáng)化前置式監(jiān)管逐步成為多國(guó)共識(shí)。比如，歐盟的《數(shù)字服務(wù)法》和《數(shù)字市場(chǎng)法》，美國(guó)國(guó)會(huì)議員提出的多項(xiàng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷提案，都強(qiáng)調(diào)要對(duì)少數(shù)大型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)行為設(shè)定事前義務(wù)。德國(guó)、歐盟正抓緊建立針對(duì)少數(shù)頭部平臺(tái)企業(yè)的具體事前監(jiān)管制度，包括：不得實(shí)施自我優(yōu)待或最低價(jià)格限制、阻礙中小企業(yè)獲取數(shù)據(jù)或?qū)嵤┢缫曅越灰椎刃袨椋卮倨脚_(tái)企業(yè)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)自查等。

3.積極利用科技賦能執(zhí)法

針對(duì)算法合謀、數(shù)據(jù)濫用等技術(shù)發(fā)展伴生的新問(wèn)題，部分國(guó)家反壟斷部門(mén)紛紛探索應(yīng)用新技術(shù)強(qiáng)化數(shù)字化監(jiān)管能力。比如，俄羅斯反壟斷局（FAS）開(kāi)發(fā)了一套系統(tǒng)（Big Digital Cat），用于跟蹤市場(chǎng)上出現(xiàn)的算法合謀。巴西競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法部門(mén)（CADE）則開(kāi)發(fā)了一套名為Cerebro的篩選系統(tǒng)，該系統(tǒng)可通過(guò)應(yīng)用數(shù)據(jù)挖掘工具和經(jīng)濟(jì)過(guò)濾器來(lái)集成大型公共采購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，識(shí)別和衡量公共競(jìng)標(biāo)中卡特爾發(fā)生的可能性。此外，美國(guó)斯坦福大學(xué)2021年開(kāi)始運(yùn)行的“計(jì)算反壟斷”項(xiàng)目（Computational Antitrust Project）非常值得關(guān)注，該項(xiàng)目隸屬于斯坦福大學(xué)CodeX中心，聚焦“法律信息學(xué)”如何促進(jìn)反壟斷分析以及執(zhí)法程序的自動(dòng)化，項(xiàng)目已吸引全球60多家反壟斷執(zhí)法部門(mén)參加。

（四）設(shè)立新的監(jiān)管部門(mén)，展開(kāi)密集調(diào)研

1.設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)執(zhí)法專業(yè)化和協(xié)調(diào)性

2.開(kāi)展密集調(diào)研并公開(kāi)發(fā)布調(diào)查報(bào)告

近年來(lái)，歐盟、美國(guó)、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、荷蘭、西班牙、意大利、葡萄牙、澳大利亞、日本、南非、印度等國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法部門(mén)，金磚國(guó)家、北歐國(guó)家等跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法聯(lián)合組織，以及OECD、ICN、GSMA、CERRE等國(guó)際組織，紛紛就數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷問(wèn)題展開(kāi)專題調(diào)研，尤其是對(duì)爭(zhēng)議大、需要廣泛征求專業(yè)意見(jiàn)的問(wèn)題（如算法操縱、數(shù)據(jù)開(kāi)放、創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)、數(shù)字平臺(tái)企業(yè)義務(wù)等）公開(kāi)發(fā)布了一系列重要報(bào)告。這既有利于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，對(duì)企圖壟斷的行為事前預(yù)警，提前掌握違法事實(shí)和收集相關(guān)證據(jù)，又有利于督促平臺(tái)企業(yè)更好評(píng)估有關(guān)行為。

（五）對(duì)內(nèi)回應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)外爭(zhēng)奪規(guī)則話語(yǔ)權(quán)

盡管各國(guó)強(qiáng)化數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷的動(dòng)機(jī)和方式存在差異，但均受到國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)層面的多重因素影響。

1.國(guó)內(nèi)層面主要是為了回應(yīng)日益加劇的經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜的政治博弈

2.國(guó)際層面主要是為了爭(zhēng)奪全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系中的規(guī)則話語(yǔ)權(quán)

三、完善我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷監(jiān)管的啟示和建議

我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣度、深度和活躍度都躋身全球前列，但防止壟斷和資本無(wú)序擴(kuò)張的挑戰(zhàn)也更艱巨，應(yīng)盡快建立完善適應(yīng)我國(guó)國(guó)情和中長(zhǎng)期發(fā)展需要的數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷監(jiān)管體系。

（一）增強(qiáng)反壟斷的規(guī)范性、威懾力和協(xié)調(diào)性，進(jìn)一步強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位

1.依法加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法，向市場(chǎng)傳遞準(zhǔn)確、規(guī)范和可預(yù)期的信號(hào)

針對(duì)市場(chǎng)主體和消費(fèi)者反映強(qiáng)烈、關(guān)系重大民生和經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法。在通過(guò)具體案件加強(qiáng)威懾、扭轉(zhuǎn)數(shù)字領(lǐng)域反壟斷規(guī)制不足的同時(shí)，也要避免忽“嚴(yán)”忽“寬”的運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法，進(jìn)一步建立健全常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制。避免過(guò)度干預(yù)破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中良性的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，重視執(zhí)法決定的充分說(shuō)理和有效的普法宣傳。要確保執(zhí)法向市場(chǎng)傳遞清晰信號(hào)，強(qiáng)調(diào)反壟斷并非反對(duì)企業(yè)做大做強(qiáng)，不反對(duì)特定主體的市場(chǎng)地位而是反對(duì)特定違法行為，結(jié)構(gòu)性拆分僅僅是反壟斷執(zhí)法的例外而非普遍性做法等。在競(jìng)爭(zhēng)政策領(lǐng)域?yàn)橘Y本設(shè)置好“紅綠燈”，必須堅(jiān)持依法合規(guī)原則、必要性原則和公平合理原則，及時(shí)堵住監(jiān)管漏洞，釋放明確、可預(yù)期的市場(chǎng)準(zhǔn)入準(zhǔn)營(yíng)信號(hào)。

2.加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，警惕“合成謬誤”

不同監(jiān)管部門(mén)之間應(yīng)積極協(xié)調(diào)、加強(qiáng)溝通，強(qiáng)化信息交換和執(zhí)法互助。比如，實(shí)施重要監(jiān)管措施之前和之后，可由牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)有關(guān)參與部門(mén)、第三方機(jī)構(gòu)定期評(píng)估相關(guān)政策條目和實(shí)施效果，掌握好監(jiān)管規(guī)則出臺(tái)的節(jié)奏和力度，實(shí)施過(guò)程中也應(yīng)加強(qiáng)溝通，注意不同環(huán)節(jié)監(jiān)管的綜合效果，避免“合成謬誤”和“分解謬誤”。同時(shí)，加強(qiáng)反壟斷與消費(fèi)者保護(hù)、個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全、數(shù)字內(nèi)容生態(tài)治理、新就業(yè)形態(tài)勞動(dòng)者權(quán)益保障方面的監(jiān)管協(xié)作。聚焦那些真正存在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，警惕行政力量過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)。對(duì)易出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的特定領(lǐng)域，可以進(jìn)一步建立健全專門(mén)的管制措施。

3.強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管措施的公平競(jìng)爭(zhēng)審查

進(jìn)一步貫徹落實(shí)2016年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》。行業(yè)監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)或推動(dòng)出臺(tái)的產(chǎn)業(yè)政策以及法律法規(guī)等需要接受公平競(jìng)爭(zhēng)審查，加快清理和廢除妨礙數(shù)字市場(chǎng)平等準(zhǔn)入和有效退出的規(guī)定做法，尤其要破除不合理的地方保護(hù)和區(qū)域性競(jìng)爭(zhēng)壁壘，切實(shí)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位。應(yīng)將公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度確定為行政壟斷制度中的事前規(guī)制制度，聚焦抽象行政行為；傳統(tǒng)行政壟斷規(guī)則側(cè)重事后規(guī)制，針對(duì)具體行政行為。

（二）推動(dòng)新《反壟斷法》有效落實(shí)，完善配套規(guī)則并重視國(guó)際協(xié)調(diào)

1.積極適應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，推動(dòng)新《反壟斷法》有效落實(shí)

可采取分散式立法技術(shù)對(duì)現(xiàn)行《反壟斷法》及配套規(guī)則進(jìn)行完善，將數(shù)據(jù)、算法、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、創(chuàng)新等核心因素分別嵌入壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)則體系中。確保新《反壟斷法》有效落地，為非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)維度提供更多的適用空間。提升數(shù)據(jù)和算法作為競(jìng)爭(zhēng)要素的地位，優(yōu)化反競(jìng)爭(zhēng)效果的認(rèn)定、抗辯與救濟(jì)規(guī)則，為行政與司法系統(tǒng)配套規(guī)則預(yù)留空間。此外，也要協(xié)調(diào)好“硬法”與“軟法”的關(guān)系，部分核心規(guī)則的確立需要在法律層面提供依據(jù)，一些具體的問(wèn)題可借助有關(guān)指南、合規(guī)指引等“軟法”的作用。

2.重視不同目標(biāo)的銜接，突出創(chuàng)新激勵(lì)，加強(qiáng)與國(guó)際通行規(guī)則的協(xié)調(diào)

應(yīng)利用好我國(guó)《反壟斷法》確立多元目標(biāo)的制度彈性，增強(qiáng)數(shù)字時(shí)代反壟斷與實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、保障國(guó)家安全、邁向共同富裕以及可持續(xù)發(fā)展等多重經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)的銜接。突出數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)效率改進(jìn)和提升社會(huì)總福利目標(biāo)，將鼓勵(lì)創(chuàng)新作為《反壟斷法》新的重要價(jià)值取向，并從立法宗旨、損害理論、抗辯理由三個(gè)層面加以完善。重視反壟斷立法在國(guó)際博弈中所扮演的重要法律工具角色。加強(qiáng)國(guó)際交流，從法律法規(guī)、指南及內(nèi)部指引等不同層面加強(qiáng)與國(guó)際規(guī)則的接軌。在雙邊或多邊經(jīng)貿(mào)和投資談判中就數(shù)字市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者保護(hù)等議題開(kāi)展深入交流，主動(dòng)融入全球數(shù)字治理體系。

（三）持續(xù)提升壟斷識(shí)別能力和救濟(jì)效率，優(yōu)化事前監(jiān)管和臨時(shí)性措施

1.增強(qiáng)面向重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行為的監(jiān)管效能

可借鑒歐美國(guó)家的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查做法，盡快啟動(dòng)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)若干重點(diǎn)領(lǐng)域的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況總體評(píng)估，以深入、全面、及時(shí)的證據(jù)支撐常態(tài)化監(jiān)管，增強(qiáng)重大和潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判能力。密切跟蹤數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步和業(yè)態(tài)變化趨勢(shì)，針對(duì)日益凸顯的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型壟斷、數(shù)字生態(tài)壟斷等新現(xiàn)象，研究更新有關(guān)市場(chǎng)支配地位及競(jìng)爭(zhēng)損害效果的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，豐富和拓展有關(guān)壟斷行為的分析方法和執(zhí)法司法工具箱。

2.結(jié)合具體情況靈活選擇適用結(jié)構(gòu)救濟(jì)與行為救濟(jì)，改進(jìn)程序性保障措施

針對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中這類事前進(jìn)行干預(yù)的案件，為避免大型數(shù)字平臺(tái)在多個(gè)市場(chǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響，可適用業(yè)務(wù)剝離等結(jié)構(gòu)救濟(jì)措施。針對(duì)壟斷協(xié)議以及濫用市場(chǎng)支配地位這類事后干預(yù)案件，應(yīng)慎用結(jié)構(gòu)救濟(jì)措施，避免過(guò)度干涉既有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，可以考慮區(qū)分對(duì)待數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的存量案件與增量案件，對(duì)大量已完成的交易應(yīng)充分考慮對(duì)就業(yè)、資本市場(chǎng)等潛在的負(fù)面影響，謹(jǐn)慎通過(guò)結(jié)構(gòu)救濟(jì)的方式讓交易恢復(fù)原狀，可考慮通過(guò)行為救濟(jì)（比如數(shù)據(jù)防火墻）解決競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注問(wèn)題。研究借鑒歐盟在行政機(jī)構(gòu)調(diào)取執(zhí)法證據(jù)、美國(guó)在證據(jù)開(kāi)示等方面的司法程序性保障經(jīng)驗(yàn)，改革現(xiàn)行反壟斷訴訟的舉證規(guī)則，適當(dāng)降低原告舉證責(zé)任負(fù)擔(dān)。

3.優(yōu)化事前規(guī)制，明確臨時(shí)性措施，增強(qiáng)全鏈條競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法能力

對(duì)大型平臺(tái)企業(yè)實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中交易（特別是對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的收購(gòu)），執(zhí)法部門(mén)應(yīng)通過(guò)申報(bào)門(mén)檻的完善（如增加交易額門(mén)檻）、審查標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化（如關(guān)注對(duì)創(chuàng)新的潛在損害），在經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查環(huán)節(jié)對(duì)資本無(wú)序擴(kuò)張予以更多事前控制。同時(shí)，進(jìn)一步探索執(zhí)法部門(mén)能夠采取的臨時(shí)性措施，確保在正式調(diào)查結(jié)果出來(lái)前（如涉嫌違法行為可能造成無(wú)法挽回的嚴(yán)重后果），執(zhí)法部門(mén)可采取臨時(shí)性措施（比如臨時(shí)行政禁令）。針對(duì)涉及面廣、社會(huì)影響大的涉嫌違法行為，除正式執(zhí)法調(diào)查外，還可以通過(guò)座談、約談、告誡會(huì)等不同形式與經(jīng)營(yíng)者及時(shí)溝通，預(yù)防并及時(shí)制止違法行為的發(fā)生，防止違法行為所造成損害的進(jìn)一步擴(kuò)大。

（四）鼓勵(lì)共治共享和技術(shù)賦能，強(qiáng)化合規(guī)治理

1.鼓勵(lì)多方主體合力解決數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)的新問(wèn)題

出臺(tái)鼓勵(lì)平臺(tái)企業(yè)、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者及從業(yè)人員、消費(fèi)者、行業(yè)協(xié)會(huì)等多方主體參與公平競(jìng)爭(zhēng)秩序構(gòu)筑的具體措施。可借鑒歐盟引入用戶參與算法調(diào)整、企業(yè)與“可信賴標(biāo)記人”合作等做法，制定企業(yè)自動(dòng)化決策的透明度規(guī)則，強(qiáng)化外部約束和多元共治。健全平臺(tái)企業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的第三方合規(guī)審計(jì)制度，依據(jù)分級(jí)分類原則，出臺(tái)平臺(tái)企業(yè)信息披露清單，強(qiáng)化透明度義務(wù)，便于社會(huì)公眾、媒體等參與監(jiān)督。

2.區(qū)分法律責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，鼓勵(lì)企業(yè)強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)

在區(qū)分行業(yè)類型、壟斷風(fēng)險(xiǎn)及其影響差異的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步厘清平臺(tái)企業(yè)的責(zé)任邊界，盡快發(fā)布和出臺(tái)平臺(tái)合規(guī)管理的規(guī)范性文件。同時(shí)，應(yīng)避免將法律責(zé)任與社會(huì)責(zé)任混同，避免對(duì)市場(chǎng)主體強(qiáng)制附加超出法律范圍的要求，干擾市場(chǎng)預(yù)期?？赏ㄟ^(guò)加大正面宣傳等途徑，增強(qiáng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的使命感和獲得感，引導(dǎo)更多數(shù)字企業(yè)將服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求納入自身發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)完善企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。

3.強(qiáng)化新興數(shù)字技術(shù)賦能競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法過(guò)程

加快提升“以網(wǎng)管網(wǎng)”能力，重點(diǎn)關(guān)注區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)在反壟斷執(zhí)法中的運(yùn)用，建立健全智能化違法行為數(shù)字監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。鼓勵(lì)有條件的地方加大數(shù)字化監(jiān)管創(chuàng)新試點(diǎn)，完善違法線索在線識(shí)別和處理、線上執(zhí)法與預(yù)警、全過(guò)程監(jiān)測(cè)與信息公示等常態(tài)化機(jī)制，但也要警惕政府部門(mén)購(gòu)買服務(wù)可能引致的數(shù)字技術(shù)、系統(tǒng)鎖定與依賴效應(yīng)問(wèn)題。

（五）持續(xù)充實(shí)反壟斷監(jiān)管力量，探索相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置的優(yōu)化

1.加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)，充實(shí)監(jiān)管力量，優(yōu)化執(zhí)法機(jī)制

進(jìn)一步增強(qiáng)中央與地方反壟斷執(zhí)法人員的配置，重視反壟斷執(zhí)法方面的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，包括展開(kāi)部分重大案件的回溯分析，健全反壟斷知識(shí)管理體系，積累不同行業(yè)的分析經(jīng)驗(yàn)與市場(chǎng)數(shù)據(jù)，為今后的執(zhí)法工作以及地方反壟斷執(zhí)法提供可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)樣本。

2.優(yōu)化反壟斷機(jī)構(gòu)設(shè)置，探索包括設(shè)置數(shù)字市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)法庭的可能性

除基于案件類型進(jìn)行機(jī)構(gòu)設(shè)置外，還可以基于行業(yè)、地域優(yōu)化反壟斷內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)中央和地方反壟斷執(zhí)法力量的協(xié)調(diào)與互補(bǔ)，可考慮將目前屬于中央執(zhí)法權(quán)的經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查，在有條件的地方進(jìn)行試點(diǎn)。研究借鑒國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的改革思路，探索適應(yīng)我國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)監(jiān)管格局下的新型監(jiān)管體系。

Reform