郭貫成，王俊龍

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 南京 210095)

一、引言

隨著中國(guó)新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的實(shí)施，大量農(nóng)村人口向城市遷移，農(nóng)村宅基地閑置問(wèn)題日益嚴(yán)重，然而農(nóng)民的住房面積卻有增無(wú)減，出現(xiàn)了一系列“一戶多宅”“閑置荒廢”“住房面積超標(biāo)”和“無(wú)序違建”等宅基地低效利用現(xiàn)象，從而造成大量土地資源閑置、浪費(fèi)，利用困難等問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾南多·德·索托稱這一現(xiàn)象為“沉睡的資本”。近年來(lái)大量中央頂層設(shè)計(jì)頒布了多項(xiàng)涉及宅基地流轉(zhuǎn)的政策議題，如2005年黨中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)了加強(qiáng)農(nóng)村宅基地的規(guī)劃和管理、2013年的“三塊地”改革以及2019年的《中華人民共和國(guó)土地管理法》的修訂等(1)陳小君：《土地管理法制改革》，《云南社會(huì)科學(xué)》，2020年第2期。。因此，緩解和防止農(nóng)村宅基地閑置現(xiàn)象的不斷擴(kuò)大，縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距，優(yōu)化土地資源配置，促進(jìn)農(nóng)村建設(shè)用地集約化和節(jié)約化，加強(qiáng)宅基地管理和利用，不斷盤(pán)活農(nóng)村閑置宅基地，從而有效推進(jìn)宅基地制度的改革已成為實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要舉措之一(2)許慶等：《合久必分，分久必合：新中國(guó)農(nóng)地制度的一個(gè)分析框架》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，2019年第1期。。

在現(xiàn)行宅基地制度和政府政策的推動(dòng)下，社會(huì)各界對(duì)宅基地制度改革高度重視，學(xué)術(shù)界也涌現(xiàn)出了大量的研究成果。但關(guān)于農(nóng)村宅基地是否可以流轉(zhuǎn)、如何流轉(zhuǎn)，仍存有大量的爭(zhēng)議和討論，已有的文獻(xiàn)從政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)等多個(gè)學(xué)科對(duì)其進(jìn)行了研究(3)胡新艷等：《權(quán)能拓展、交易賦權(quán)與適度管制：中國(guó)農(nóng)村宅基地制度的回顧與展望》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，2019年第2期。。對(duì)宅基地的制度變遷、產(chǎn)權(quán)演變、管制與賦權(quán)、實(shí)現(xiàn)路徑等問(wèn)題進(jìn)行了有益探索，其中包括了宅基地的分配、抵押、流轉(zhuǎn)、退出、置換、審批、監(jiān)管等專門(mén)性研究。誠(chéng)然，搞好宅基地制度改革，一方面要提高其利用效率，另一方面要有效地促進(jìn)農(nóng)民安居樂(lè)業(yè)、增加財(cái)富。因此，宅基地流轉(zhuǎn)改革制度對(duì)于解決中國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興、精準(zhǔn)扶貧和新型城鎮(zhèn)化都有著十分重要的意義。

基于此，近年來(lái)新的研究熱點(diǎn)不斷涌現(xiàn)，十分有必要對(duì)現(xiàn)有的宅基地流轉(zhuǎn)問(wèn)題進(jìn)行全面梳理，總結(jié)宅基地流轉(zhuǎn)研究取得的重要成果，厘清農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究的薄弱環(huán)節(jié)和空白，更好地把握研究歷程和發(fā)展趨勢(shì)。本研究采用現(xiàn)代科學(xué)計(jì)量學(xué)和信息計(jì)量學(xué)技術(shù)，運(yùn)用CiteSpace軟件，從高中心度和引用的突顯性等全方面、多層次地對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)展開(kāi)文獻(xiàn)梳理，以期更準(zhǔn)確地把握該領(lǐng)域最新研究動(dòng)態(tài)及其演變趨勢(shì)，為該領(lǐng)域的研究學(xué)者提供新的研究方向和決策參考。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)主要利用CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)為檢索源，期刊設(shè)定為CSSCI、EI、核心期刊、CSCD獲取樣本文獻(xiàn)數(shù)據(jù)?？紤]到2000年是CSSCI、EI、核心期刊、CSCD數(shù)據(jù)庫(kù)建立起始年份，能體現(xiàn)最新研究成果，所以時(shí)間選擇為2000年1月1日至2021年12月31日。同時(shí)，考慮有效性，以“主題”詞為檢索條件，檢索“農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)”“宅基地流轉(zhuǎn)”或“宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)”等主題詞，經(jīng)初始檢索和對(duì)比篩選，手動(dòng)剔除會(huì)議紀(jì)要、簡(jiǎn)訊、征稿信息等邊緣信息后，最后共檢索到486篇研究文獻(xiàn)，故該486篇論文構(gòu)成本文研究樣本。

(二)主要研究方法

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量與內(nèi)容分析相結(jié)合的方法對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析，具體方法包括：一是共詞分析法，該方法主要運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究問(wèn)題進(jìn)行定量分析，通過(guò)對(duì)主題、關(guān)鍵詞、作者、機(jī)構(gòu)等不同的節(jié)點(diǎn)類型、學(xué)科信息進(jìn)行“共現(xiàn)”分析，提取和挖掘其隱含的信息，并借助知識(shí)圖譜繪制出所需要信息間的相互關(guān)聯(lián)性；二是(關(guān)鍵詞)聚類分析法，根據(jù)高頻關(guān)鍵詞間的相似性、親屬性和相異性，將同質(zhì)的關(guān)鍵詞有序地組合在一起，實(shí)現(xiàn)高頻關(guān)鍵詞的分類，挖掘其內(nèi)在聯(lián)系，探討該領(lǐng)域研究的方向和發(fā)展的趨勢(shì)；三是多維度分析，根據(jù)聚類分析的結(jié)果科學(xué)地驗(yàn)證這些熱點(diǎn)主題詞，使相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)主題研究更加明確?；谝陨涎芯糠椒?，對(duì)中國(guó)農(nóng)村宅基地研究領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行深入分析，以展現(xiàn)中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)各研究領(lǐng)域的關(guān)系。

三、研究的狀況分析

(一)年度載文量分析

年度載文的數(shù)量能夠反映出該領(lǐng)域在一定時(shí)期研究的熱度并可以作為其發(fā)展趨勢(shì)的重要指標(biāo)。2000-2021年年均27篇，自2000年以來(lái)，該領(lǐng)域年份間載文量總體波動(dòng)較大，2000-2010年的近十年間，載文數(shù)量逐年增加，呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，但論文發(fā)表的總量較少。在2011年(52篇)的發(fā)文量達(dá)到了一個(gè)爆發(fā)點(diǎn)和轉(zhuǎn)折點(diǎn)，之后十年間，發(fā)文量有所波動(dòng)，但每年的發(fā)文量均達(dá)到35篇，并在2014年(48篇)、2018年(19篇)出現(xiàn)2個(gè)極值。雖然2011年后十年間較2010年前十年間發(fā)文量總數(shù)較大，但總體發(fā)文量呈現(xiàn)出波動(dòng)下降態(tài)勢(shì)。由此表明，近年來(lái)關(guān)于農(nóng)村宅基地研究領(lǐng)域的發(fā)文量沒(méi)有大幅度增加反而呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)，這可能與近年來(lái)中國(guó)農(nóng)村宅基地退出發(fā)展戰(zhàn)略被逐漸重視，相關(guān)理論研究熱點(diǎn)也逐漸由農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)向農(nóng)村宅基地退出等相關(guān)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變有關(guān)。

(二)高產(chǎn)作者情況分析

發(fā)文量在一定的程度上能夠反映學(xué)者的學(xué)術(shù)能力。根據(jù)普萊斯定律(4)王俊龍等：《國(guó)內(nèi)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)問(wèn)題研究的演化路徑與追蹤》，《中國(guó)農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃》，2022年第5期。，可判斷出2000-2021年中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)領(lǐng)域的核心作者。經(jīng)計(jì)算，發(fā)文量4篇以上的為核心作者。在發(fā)文量排名前10中，發(fā)文量超過(guò)10篇的僅有一位，為河南師范大學(xué)的呂軍書(shū)(10篇)，其在該領(lǐng)域論文被引用次數(shù)最高的是關(guān)于“法律視角下的農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新研究”(5)呂軍書(shū)：《法律視域下的農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)制度創(chuàng)新》，《求實(shí)》,2010年第9期。。排名第二、第三的分別為南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的陳利根(7篇)和西南大學(xué)的楊慶媛(6篇)，其中陳利根在該領(lǐng)域論文被引次數(shù)最高的是關(guān)于“農(nóng)戶福利下的宅基地流轉(zhuǎn)的路徑與模式選擇”(6)陳利根等：《基于農(nóng)民福利的宅基地流轉(zhuǎn)模式比較與路徑選擇》，《中國(guó)土地科學(xué)》,2012年第10期。。楊慶媛在該領(lǐng)域論文被引頻次最高的是關(guān)于“貧困農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知研究”(7)周婧等：《貧困山區(qū)不同類型農(nóng)戶對(duì)宅基地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知與響應(yīng)》，《中國(guó)土地科學(xué)》，2010年第9期。。

從論文被引頻次上看，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)的陳利根7篇文章總被引頻率為397次，平均每篇被引頻次為57次。其次，西南大學(xué)楊慶媛的6篇文章總被引頻次為282次，平均每篇被引頻次為47次。排名第三的是華中農(nóng)業(yè)大學(xué)關(guān)江華的5篇文章，總被引頻次為247次，平均每篇被引頻次為49次。這反映了陳利根、楊慶媛和關(guān)江華的相關(guān)論文質(zhì)量較高，在農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究領(lǐng)域有較大影響力?？傮w來(lái)說(shuō)，盡管研究中國(guó)宅基地流轉(zhuǎn)的學(xué)者們之間存在著一定的交流，但進(jìn)行合作交流的頻次過(guò)少，大多是以唯一作者發(fā)表自己的學(xué)術(shù)成果，學(xué)者間的合作意愿較低，學(xué)者自耕自田的傾向較為明顯。

(三)高產(chǎn)機(jī)構(gòu)及其合作分析

借助CiteSpace軟件對(duì)精選的486條數(shù)據(jù)的來(lái)源機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，2000-2021年宅基地流轉(zhuǎn)領(lǐng)域發(fā)文量最高的機(jī)構(gòu)是西南大學(xué)，為12篇，總被引頻次為412次，平均每篇被引頻次為34次。其次是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，為10篇，總被引頻次為617次，平均每篇被引頻次為62次。排名第三的為四川大學(xué)，為9篇，總被引頻次為205次，平均每篇被引頻次為23次。

從被引頻率來(lái)看，海南大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)雖然發(fā)文量少于前三所機(jī)構(gòu)，但被引總數(shù)卻很高，其原因是王崇敏、吳明發(fā)、關(guān)江華等分別屬于這三個(gè)機(jī)構(gòu)，他們文獻(xiàn)的單篇被引率高。通過(guò)以上分析比較可知，西南大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)以及中國(guó)人民大學(xué)等仍然是農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究領(lǐng)域的主要機(jī)構(gòu)。同時(shí)河南師范大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、河海大學(xué)等機(jī)構(gòu)近年來(lái)對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究領(lǐng)域比較關(guān)注?？傮w上來(lái)看，各機(jī)構(gòu)間沒(méi)有形成明顯聚類，呈現(xiàn)出零散分布狀態(tài)，大部分重要研究機(jī)構(gòu)間還未形成緊密合作的趨勢(shì)，這反映出了該領(lǐng)域宅基地流轉(zhuǎn)研究機(jī)構(gòu)間合作程度較低，雖然得到了學(xué)術(shù)團(tuán)體的關(guān)注和認(rèn)識(shí)，但多數(shù)為機(jī)構(gòu)間獨(dú)立研究、合作交流較少，更多為同一高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)間的合作，或同一地區(qū)內(nèi)的機(jī)構(gòu)合作，研究人員和機(jī)構(gòu)合作意識(shí)較弱，知識(shí)共享與研究成果的流動(dòng)性不強(qiáng)。

四、研究的關(guān)鍵詞聚類與熱點(diǎn)分析

(一)關(guān)鍵詞圖譜聚類

研究的熱點(diǎn)主要體現(xiàn)在一定的時(shí)期內(nèi)，一組論文所呈現(xiàn)的問(wèn)題或主題有著內(nèi)在聯(lián)系。而關(guān)鍵詞是作者對(duì)論文核心內(nèi)容的提煉，反映了論文的研究?jī)r(jià)值和方向，通過(guò)對(duì)特定領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)中的關(guān)鍵詞共現(xiàn)，有利于把握該領(lǐng)域的熱點(diǎn)分布趨勢(shì)。從文章中提取的某些名詞短語(yǔ)也在一定程度上表示某個(gè)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)方向。為反映不同時(shí)間內(nèi)關(guān)鍵詞是如何動(dòng)態(tài)演進(jìn)的，利用CiteSpace對(duì)樣本文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析，然后生成關(guān)鍵詞聚類的知識(shí)圖譜(見(jiàn)圖1)。這些關(guān)鍵詞反映出中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)狀態(tài)，包括“農(nóng)村”“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展”“風(fēng)險(xiǎn)防范”“使用權(quán)流轉(zhuǎn)”“農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)”“流轉(zhuǎn)”及“流轉(zhuǎn)模式”7個(gè)聚類標(biāo)簽。同時(shí)也可以看出，農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究領(lǐng)域內(nèi)容選題離散、關(guān)鍵詞聚類少，關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)中周邊凸顯點(diǎn)代表著新興選題，如土地制度、農(nóng)民意愿、一戶多宅、制度選擇等。

(二)研究熱點(diǎn)分析

為了更進(jìn)一步了解關(guān)鍵詞聚類整體結(jié)構(gòu)情況，在關(guān)鍵詞聚類的基礎(chǔ)上，選擇“Clustern”菜單欄中的“Summarization of Clusters”，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類表(表1)；結(jié)合圖1、表1可以清晰看出圖譜的模塊值為0.4707，大于0.3，這表示圖1的圖譜結(jié)構(gòu)是顯著的。其中，從聚類規(guī)模上看，聚類#0農(nóng)村的規(guī)模最大(17)，其次分別為#1城鄉(xiāng)統(tǒng)籌(13)和#2風(fēng)險(xiǎn)防范(12)。從聚類輪廓大小上看，平均輪廓值為0.7872，聚類輪廓均大于0.8的有聚類#2風(fēng)險(xiǎn)防范(0.848)、聚類#1城鄉(xiāng)統(tǒng)籌(0.813)、聚類#4農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)(0.813)及聚類#5流轉(zhuǎn)(0.810)，聚類#6流轉(zhuǎn)模式(0.726)輪廓值最小。從聚類平均年份分布上看，所屬文獻(xiàn)的平均年份分布在2010-2015年。

表1 中國(guó)宅基地流轉(zhuǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵詞聚類共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類

根據(jù)圖1、表1的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類分析，結(jié)合農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)的研究熱點(diǎn)內(nèi)容，大致將該領(lǐng)域的研究?jī)?nèi)容歸納為以下幾類。

1.宅基地制度的變遷。標(biāo)識(shí)詞體現(xiàn)在制度創(chuàng)新、制度選擇、宅基地制度、土地管理制度等方面。(1)從宅基地制度變遷的發(fā)展來(lái)看，王俊龍等把1949年以來(lái)中國(guó)宅基地制度的演變劃分為5個(gè)時(shí)期，系統(tǒng)地梳理了每個(gè)階段的主要內(nèi)容和法律政策文件，分析了宅基地所有權(quán)性質(zhì)和宅基地權(quán)利主體的演變，為宅基地的系統(tǒng)演化發(fā)展提供了一份翔實(shí)描述(8)王俊龍等：《1949年以來(lái)中國(guó)宅基地制度變遷的歷史演變、基本邏輯與展望》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，2022年第3期。。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們從經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變化及宅基地歷史回顧變遷的角度，刻畫(huà)分析了經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)因素、政治因素等對(duì)宅基地發(fā)展歷程的影響。(2)從宅基地社會(huì)功能變遷發(fā)展來(lái)看，林超等采用文獻(xiàn)綜述的方法，闡明宅地具有政治穩(wěn)定、社會(huì)保障和經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)的功能，堅(jiān)持土地所有權(quán)不變，保持政治穩(wěn)定功能的穩(wěn)定，進(jìn)一步弱化社會(huì)保障功能，激活農(nóng)戶手中土地財(cái)產(chǎn)(9)林超等：《農(nóng)村宅基地制度改革研究：基于宅基地功能演變分析的視角》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》,2013年第5期。。張軍濤等通過(guò)構(gòu)建“農(nóng)民特征、政策工具和宅基地功能”理論框架，結(jié)合具體實(shí)踐，得出宅基地制度改革是對(duì)其功能的重新審視，要穩(wěn)定宅基地的保障功能，體現(xiàn)宅基地資產(chǎn)功能，切實(shí)保障宅基地的基本功能，保障人民享有宅基地的合法權(quán)益(10)張軍濤等：《農(nóng)村宅基地制度改革中政策工具選擇與運(yùn)用的邏輯：以江西省余江區(qū)為例》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》,2020年第10期。。(3)從解釋宅基地的歷史變遷動(dòng)力機(jī)制和理論創(chuàng)新上看，朱新華等以30個(gè)村為研究對(duì)象，論證了宅基地制度由無(wú)償、無(wú)流動(dòng)性向有償、有流動(dòng)性演變，闡釋了土地資源、土地開(kāi)發(fā)利用狀態(tài)區(qū)位條件等是影響農(nóng)村宅基地制度的主要因素，在未來(lái)制度創(chuàng)新的過(guò)程中，應(yīng)注重宅基地要素相對(duì)價(jià)格的變化，發(fā)揮政策誘導(dǎo)和支持，提高農(nóng)民的文化素質(zhì)等，對(duì)制度變遷演化給出了一個(gè)合理的解釋(11)朱新華等：《城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程中農(nóng)村宅基地制度創(chuàng)新研究》，《江西社會(huì)科學(xué)》，2015年第12期。。郭貫成等通過(guò)回顧農(nóng)村宅基地歷史變遷的角度，構(gòu)建了農(nóng)村宅基地制度變遷分析框架，并運(yùn)用該框架對(duì)其內(nèi)部各要素進(jìn)行了解釋，提出了需從宅基地制度當(dāng)前現(xiàn)狀著手，弱化其社會(huì)保障功能，激發(fā)城鄉(xiāng)社會(huì)創(chuàng)造力和土地要素市場(chǎng)價(jià)值(12)郭貫成等：《新中國(guó)成立70年宅基地制度變遷、困境與展望：一個(gè)分析框架》，《中國(guó)土地科學(xué)》，2019年第12期。。在不同時(shí)期，各主體互動(dòng)影響差異較大，最容易受到國(guó)家和地方政府的影響，大致圍繞著國(guó)家政策引導(dǎo)向地方政府實(shí)踐再向村集體反饋的漸進(jìn)循環(huán)演變的發(fā)展特征。

2.宅基地產(chǎn)權(quán)制度。標(biāo)識(shí)詞涵蓋了宅基地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、使用權(quán)流轉(zhuǎn)、宅基地用益物權(quán)等幾個(gè)方面。目前對(duì)宅基地產(chǎn)權(quán)制度的合理性存在著兩種對(duì)立的看法：(1)一部分學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)有的農(nóng)村宅基地降低了土地資源的有效配置和財(cái)產(chǎn)權(quán)益的損失，減緩了農(nóng)村建設(shè)用地轉(zhuǎn)化為城市建設(shè)用地的速率，不利于推進(jìn)城市化建設(shè)和鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展(13)孫秋鵬等：《農(nóng)村建設(shè)用地征收中的收益分配與效率損失研究：兼評(píng)反對(duì)自由流轉(zhuǎn)觀點(diǎn)》，《北京社會(huì)科學(xué)》,2016年第5期。。李寧等通過(guò)分析不同時(shí)期的宅基地產(chǎn)權(quán)制度，提出了一個(gè)不完全產(chǎn)權(quán)分析框架，論證了宅基地在資源配置、資源利用和非生產(chǎn)性過(guò)程中三個(gè)層面的租值耗散，最后得出由于農(nóng)民、集體自身行為的缺陷以及國(guó)家過(guò)度控制產(chǎn)權(quán)，未能實(shí)現(xiàn)有效制度變革(14)李寧等：《農(nóng)村宅基地產(chǎn)權(quán)制度研究：不完全產(chǎn)權(quán)與主體行為關(guān)系的分析視角》，《公共管理學(xué)報(bào)》,2014年第1期。。葉興慶論述了農(nóng)地兩權(quán)分離和宅基地兩權(quán)分離，得出宅基地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的開(kāi)放過(guò)程是曲折的。當(dāng)前，要順應(yīng)城鄉(xiāng)人口流動(dòng)的大趨勢(shì)，擴(kuò)大宅基地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的開(kāi)放性(15)葉興慶：《有序擴(kuò)大農(nóng)村宅基地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)開(kāi)放性》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》,2019年第4期。。(2)少部分學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)行的宅基地制度整體上是合理的，只需改良局部。桂華認(rèn)為，中國(guó)現(xiàn)行的宅基地制度是一項(xiàng)相對(duì)完善的制度，它在土地最佳利用、土地共享和耕地保護(hù)三個(gè)方面實(shí)現(xiàn)了共享(16)桂華：《制度變遷中的宅基地財(cái)產(chǎn)權(quán)興起：對(duì)當(dāng)前若干制度創(chuàng)新的評(píng)析》，《社會(huì)科學(xué)》,2015年第10期。。呂軍書(shū)指出，中國(guó)宅基地使用權(quán)有明顯的社會(huì)保障屬性，耕地產(chǎn)權(quán)的價(jià)值取向是安全、平等而非效率,體現(xiàn)在立法上的土地保障作用(17)呂軍書(shū)：《論社會(huì)保障性物權(quán)立法的價(jià)值取向及改革走向》，《理論與改革》,2015年第5期。。

3.宅基地的流轉(zhuǎn)。標(biāo)識(shí)詞主要有宅基地流轉(zhuǎn)、土地流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)意愿、流轉(zhuǎn)模式、流轉(zhuǎn)路徑等。現(xiàn)實(shí)中宅基地的流轉(zhuǎn)研究包括流轉(zhuǎn)意愿、流轉(zhuǎn)模式、流轉(zhuǎn)方式和流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面。(1)宅基地流轉(zhuǎn)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴。關(guān)于是否讓宅基地流轉(zhuǎn)，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)各有千秋：一部分人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)使其自由的流轉(zhuǎn)，如果宅基地流轉(zhuǎn)受到限制，會(huì)導(dǎo)致大量的土地浪費(fèi)和土地閑置，不利于土地資源的合理配置，也限制了農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)(18)王俊龍等：《基于阿馬蒂亞·森可行能力的農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿研究》，《干旱區(qū)資源與環(huán)境》，2022年第2期。；另一部分認(rèn)為應(yīng)當(dāng)限制宅基地流轉(zhuǎn)，他們認(rèn)為宅基地是農(nóng)民的居住保障，有著福利性質(zhì)，不應(yīng)該進(jìn)行交易，宅基地的流轉(zhuǎn)會(huì)在一定程度上造成弱勢(shì)群體的流離失所，剝奪農(nóng)民的福利保障，給社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)安全隱患(19)鄭志峰等：《新一輪土地改革背景下宅基地入股的法律制度探究》,《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》,2014年第12期。；還有一部分人認(rèn)為應(yīng)該適當(dāng)實(shí)施宅基地有限流轉(zhuǎn)，如呂軍書(shū)等認(rèn)為在當(dāng)前我國(guó)法律法規(guī)不健全的情況下，農(nóng)村宅基地使用權(quán)應(yīng)當(dāng)采取“有限流轉(zhuǎn)”方式推行(20)呂軍書(shū)等：《農(nóng)村宅基地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題分析》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2013年第2期。。(2)宅基地流轉(zhuǎn)模式的多樣化觀點(diǎn)?，F(xiàn)實(shí)中宅基地流轉(zhuǎn)的模式也是多種多樣的。張夢(mèng)琳通過(guò)制度分析和邏輯歸納等方法，認(rèn)為當(dāng)前農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)實(shí)踐模式是不同的，模式的選擇應(yīng)當(dāng)因地制宜，建立科學(xué)的補(bǔ)償機(jī)制，協(xié)調(diào)好政府和市場(chǎng)之間的關(guān)系(21)張夢(mèng)琳：《農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)模式演進(jìn)機(jī)理研究》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》，2017年第5期。。關(guān)江華等采用理論模型和文獻(xiàn)計(jì)量的方法，分析了目前以政府為主導(dǎo)的農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)模式，可以更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化(22)關(guān)江華等：《基于Logistic回歸模型的農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)意愿研究：以微觀福利為視角》,《經(jīng)濟(jì)地理》，2013年第8期。。(3)宅基地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)的多元共識(shí)。呂軍書(shū)等通過(guò)政策、制度分析，把農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)劃分為抵押的風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)民利益受損的風(fēng)險(xiǎn)、流轉(zhuǎn)中耕地流失的風(fēng)險(xiǎn)、破壞鄉(xiāng)村倫理的風(fēng)險(xiǎn)和影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面。葉劍鋒等將風(fēng)險(xiǎn)劃分為集體土地所有權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、宅基地使用權(quán)和農(nóng)民住房使用權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、宅基地資格權(quán)的收益和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(23)葉劍鋒：《宅基地制度改革的風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避：義烏市“三權(quán)分置”的實(shí)踐》,《浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)》，2018年第6期。。(4)宅基地的流轉(zhuǎn)意愿。宅基地流轉(zhuǎn)意愿影響的研究已成為當(dāng)前學(xué)者們研究的熱點(diǎn)，多數(shù)學(xué)者采用問(wèn)卷調(diào)查、回歸模型、結(jié)構(gòu)方程模型、分位數(shù)回歸模型等多種方法對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)意愿的影響因素進(jìn)行了研究(24)張夢(mèng)琳：《農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)前后農(nóng)戶福利差異及其影響因素分析：以河南四市為例》，《南京農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2017年第2期。。

4.宅基地的抵押或置換。標(biāo)識(shí)詞包含了生計(jì)資產(chǎn)、中介組織、市場(chǎng)機(jī)制、流轉(zhuǎn)意愿等方面。(1)宅基地的抵押?，F(xiàn)行的宅基地使用權(quán)抵押受到擔(dān)保市場(chǎng)、法律制度和價(jià)格評(píng)估制度等不完善問(wèn)題的制約。因此，在實(shí)施中也會(huì)受到種種困境的影響?？傮w上來(lái)講，大多數(shù)學(xué)者贊同開(kāi)放宅基地使用權(quán)抵押市場(chǎng)，通過(guò)各種理論以及實(shí)證證實(shí)了開(kāi)放抵押市場(chǎng)的合理性。在構(gòu)建制度的具體主張上，學(xué)者們也紛紛表述了自己的觀點(diǎn)，在抵押人、抵押權(quán)人、抵押程序、抵押范圍、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)五個(gè)方面意見(jiàn)達(dá)成了一致(25)陳霄：《農(nóng)村宅基地抵押?jiǎn)栴}調(diào)查研究》,《經(jīng)濟(jì)縱橫》，2010年第8期。。(2)宅基地的置換包括置換模式、置換意愿和動(dòng)力機(jī)制的研究。在置換模式上，不同地區(qū)實(shí)施了不同的置換模式，如上海的宅基地置換和村莊合并模式、江蘇的置換宅基地、置換商品房和置換小產(chǎn)權(quán)房模式、天津的宅基地置換房(26)張正峰等：《大城市郊區(qū)農(nóng)村居民點(diǎn)整治效應(yīng)研究》,《中國(guó)土地科學(xué)》，2015年第11期。。目前從宅基地置換效應(yīng)來(lái)看，宅基地置換有利于農(nóng)民居住環(huán)境、用地集聚和交通設(shè)施的改善，但對(duì)于能否提高居民收入的相關(guān)問(wèn)題目前還不確定(27)易小燕等：《基于Shapley值法的農(nóng)村宅基地置換成本收益及分配分析：以江蘇省萬(wàn)頃良田建設(shè)工程X項(xiàng)目區(qū)為例》,《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，2017年第2期。。在宅基地置換意愿上，學(xué)者們展開(kāi)了置換意愿的機(jī)理與實(shí)證結(jié)合的研究，如結(jié)構(gòu)方程模型、離散回歸模型等(28)張勇等：《農(nóng)民工市民化與農(nóng)村宅基地退出的互動(dòng)關(guān)系研究》,《中州學(xué)刊》，2016年第7期。。

5.宅基地的退出。相關(guān)標(biāo)識(shí)詞主要有退出機(jī)制、一戶一宅、無(wú)償使用、有償退出等。宅基地的退出包括動(dòng)力機(jī)制、價(jià)格形成、退出模式和意愿等方面。(1)在動(dòng)力機(jī)制方面，歐陽(yáng)安蛟等通過(guò)文獻(xiàn)梳理和綜合分析法，提出了“引力、壓力、推力”三種機(jī)制，引導(dǎo)農(nóng)民市民化，將福利保障支持與宅基地退出掛鉤，解決進(jìn)城退出宅基地農(nóng)戶購(gòu)房問(wèn)題(29)歐陽(yáng)安蛟等：《農(nóng)村宅基地退出機(jī)制建立探討》,《中國(guó)土地科學(xué)》，2009年第10期。；(2)在價(jià)格形成方面，鄒偉等通過(guò)文獻(xiàn)梳理和Logistic模型，認(rèn)為宅基地退出價(jià)格形成機(jī)制是宅基地退出的主要誘因，這種行為的形成還取決于被調(diào)查家庭自身的稟賦條件和產(chǎn)權(quán)安全感。呂軍書(shū)通過(guò)對(duì)百村農(nóng)戶宅基地退出意愿補(bǔ)償?shù)恼{(diào)查，發(fā)現(xiàn)退出宅基地的關(guān)鍵有兩點(diǎn)：一是補(bǔ)償是否合理；二是補(bǔ)償是否公平(30)呂軍書(shū)等：《農(nóng)戶宅基地退出的補(bǔ)償意愿調(diào)查及政策建議》,《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)，2019年第1期。。大多數(shù)農(nóng)戶宅基地退出預(yù)期的心理是：以換取較高的貨幣價(jià)格補(bǔ)償和置換高比例的住房面積。(3)在宅基地的退出模式方面，由于制度的不完善，各個(gè)地方形成的宅基地退出模式也不盡相同。魏后凱等通過(guò)分析比較發(fā)現(xiàn)，宅基地退出的主要形式有宅基地置換、宅基地購(gòu)儲(chǔ)和市場(chǎng)化交易(31)魏后凱等：《農(nóng)村宅基地退出的政策演變、模式比較及制度安排》,《東岳論叢》，2016年第9期。。刁其懷以成都市為例，發(fā)現(xiàn)中國(guó)宅基地退出存在五種模式:“雙放棄”模式、土地票證交易模式、土地綜合整理模式、貨幣補(bǔ)償模式和宅基地購(gòu)買(mǎi)儲(chǔ)存模式(32)刁其懷：《宅基地退出:模式、問(wèn)題及建議：以四川省成都市為例》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》，2015年第12期。。(4)從宅基地退出意愿方面，宅基地退出意愿影響因素是該領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)，學(xué)者們應(yīng)用多元回歸模型，檢視了個(gè)人因素、區(qū)位因素、社會(huì)因素、政策因素、心理因素等對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響(33)朱新華：《戶籍制度對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》，2014年第10期。。

五、研究結(jié)論與展望

(一)主要結(jié)論

本文基于CiteSpace可視化軟件，對(duì)2000-2021年間中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究領(lǐng)域的核心文獻(xiàn)進(jìn)行了分析，繪制出了知識(shí)圖譜，分析了該研究領(lǐng)域的基本現(xiàn)狀、研究重點(diǎn)及研究趨勢(shì)的變化，得出的主要結(jié)論有：第一，自宅基地流轉(zhuǎn)概念的提出和相應(yīng)政策出臺(tái)以來(lái)，中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究發(fā)文量總體上呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，研究主題也趨向細(xì)化，涉及學(xué)科廣泛，研究主體主要以高?？蒲腥藛T為主，合作交流甚少，合作強(qiáng)度較低。農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)研究是一門(mén)綜合性強(qiáng)、學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域。隨著社會(huì)的變化和群體之間的博弈，其內(nèi)容和實(shí)踐也在增加，改革的模式和路徑也隨著各個(gè)地區(qū)的實(shí)際情況而發(fā)生改變。第二，通過(guò)關(guān)鍵詞聚類和突顯性分析，中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)領(lǐng)域研究的重點(diǎn)有著明顯的政策導(dǎo)向性，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)和法學(xué)等多學(xué)科視角，熱點(diǎn)詞緊隨著政策的提出而落實(shí)?？蓪⒀芯繜狳c(diǎn)歸納為宅基地的制度變遷、宅基地的產(chǎn)權(quán)制度、宅基地的流轉(zhuǎn)、宅基地的抵押或置換、宅基地的退出等五個(gè)主題。從相關(guān)文獻(xiàn)的梳理中可以看出，宅基地流轉(zhuǎn)問(wèn)題已形成專項(xiàng)化(取得、抵押、退出置換等)和綜合化(產(chǎn)權(quán)制度、制度演化等)研究體系，理論性邏輯構(gòu)建和實(shí)證檢驗(yàn)得到發(fā)展，也為后續(xù)宅基地流轉(zhuǎn)研究奠定了基礎(chǔ)。第三，學(xué)者們?cè)谡赜行渲煤推洚a(chǎn)權(quán)制度、流轉(zhuǎn)、置換、退出等方面展開(kāi)充分討論，形成了一定的研究成果，但在實(shí)踐中也論述了政策在執(zhí)行中的諸多問(wèn)題，大量相關(guān)研究表明，下一步的工作開(kāi)展還需要完善多項(xiàng)配套設(shè)施和相關(guān)政策作為保障。同時(shí)也應(yīng)該看到，由于過(guò)多研究資源的投入，在宅基地流轉(zhuǎn)、置換、退出等地方模式的相關(guān)研究中表現(xiàn)出知識(shí)的增長(zhǎng)量不明顯等趨勢(shì)，產(chǎn)生了知識(shí)的邊際效應(yīng)遞減。

(二)研究趨勢(shì)

首先，雖然學(xué)者對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)的研究，特別是在制度的演化、使用權(quán)的取得和抵押等方面的研究相對(duì)較為豐富，但還存在較多有一定價(jià)值的問(wèn)題待解決。如要進(jìn)一步深化宅基地抵押權(quán)的有效途徑和實(shí)現(xiàn)方式，厘清宅基地確權(quán)的主體、客體和權(quán)利義務(wù)關(guān)系等，這些問(wèn)題都是宅基地將來(lái)研究的重點(diǎn)。中國(guó)農(nóng)村宅基地制度改革任重道遠(yuǎn)，需要扎實(shí)的理論支持，并且學(xué)術(shù)理論研究應(yīng)該適當(dāng)超前于現(xiàn)實(shí)政策，這樣更有利于制度的創(chuàng)新，為未來(lái)改革提供新的思路和動(dòng)力。

其次，從宅基地近期研究的趨勢(shì)看，該領(lǐng)域研究的重點(diǎn)更多地關(guān)注了理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新以及如何為宅基地流轉(zhuǎn)提供新的思想和方案。如2018年提出的“三權(quán)分置”新政策就是基于理論研究和實(shí)踐提出的統(tǒng)籌保障和財(cái)產(chǎn)功能的重大創(chuàng)新。自文件頒發(fā)以來(lái)，“三權(quán)分置”的試點(diǎn)工作已在各地積極開(kāi)展，學(xué)術(shù)界對(duì)“三權(quán)分置”方案的研究成果也大量涌現(xiàn)?？梢钥闯觯笃趯?huì)有更多的研究工作圍繞著協(xié)調(diào)宅基地的保障功能和財(cái)產(chǎn)功能展開(kāi)理論和實(shí)踐的探討。

最后，當(dāng)前對(duì)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)的研究文獻(xiàn)較為豐富，涉及學(xué)科較多，但在探索宅基地分配、退出、流轉(zhuǎn)、使用、抵押、收益、監(jiān)管等制度方面仍具有很大的可挖潛力和研究?jī)r(jià)值。本文以可視化的方式研究了宅基地流轉(zhuǎn)研究的不足和有待加強(qiáng)的地方，如研究方法大多為農(nóng)戶實(shí)地調(diào)查，更多地偏向于問(wèn)題描述和表層對(duì)策。能夠結(jié)合當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景兼顧法律、政治等理論的不多，可操作性不是很強(qiáng)，不能滿足實(shí)際需要，特別是對(duì)于當(dāng)今宅基地流轉(zhuǎn)中的定價(jià)、宅基地退出的問(wèn)題關(guān)注還不夠，也為未來(lái)相關(guān)研究留下空間。此外，應(yīng)注重科研機(jī)構(gòu)之間、研究者之間的合作，加強(qiáng)多機(jī)構(gòu)、多學(xué)者與政府間的合作，以便產(chǎn)生更有前瞻性的成果，使得中國(guó)農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)改革更有生命力。