王雪

摘??要：高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是推動國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略及科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的中堅力量。沿海地區(qū)教育部直屬高校具有優(yōu)先發(fā)展的政策推動及海外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢，對其轉(zhuǎn)化效率的研究對帶動周邊地區(qū)科研協(xié)同發(fā)展具有重要理論價值和實踐價值。但近年來對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的研究大多集中在對轉(zhuǎn)化效率的整體研究上，忽視轉(zhuǎn)化流程的多過程多階段性，該文以沿海地區(qū)24所教育部直屬高校為研究對象，綜合運用DEA-BCC和DEA-Malmquist模型對科技成果轉(zhuǎn)化的概念實現(xiàn)階段、成果實現(xiàn)階段和價值實現(xiàn)階段進(jìn)行靜動態(tài)“開箱”分析，為提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率提供新的思路。

關(guān)鍵詞：沿海地區(qū)教育部直屬高校??分階段??實證分析??成果轉(zhuǎn)化效率

中圖分類號：F127;G644?????????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A???????????文章編號：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

高校作為重要創(chuàng)新發(fā)展主體，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中卻存在市場脫節(jié)等問題，造成轉(zhuǎn)化前投入資源的浪費及轉(zhuǎn)化時供需無法對接的窘境[1]。國內(nèi)外學(xué)者大多著眼于整體高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的現(xiàn)狀、原因分析、測度和測度方法的選擇及政策覺醒等方面的研究[2-3]，對區(qū)域高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率研究較少，對轉(zhuǎn)化過程“開箱”分析的研究也鮮有涉及，該文以沿海地區(qū)教育部直屬高校為實證對象，對其轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行靜動態(tài)分析，并提出合理性建議。

1???高校科技成果轉(zhuǎn)化過程三階段

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的流程研究是效率分析的前提與基礎(chǔ)。該文將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程定義為概念開發(fā)、應(yīng)用開發(fā)、中試、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化5個過程和概念實現(xiàn)、成果實現(xiàn)和價值實現(xiàn)3個階段。

概念實現(xiàn)階段是高校科研人員根據(jù)自身研究領(lǐng)域通過各種手段獲取外界研究前沿及研究趨勢，與其他主體提供的市場信息，形成概念模型的過程。概念開發(fā)過程中通過對概念模型的顯性編碼，為概念實現(xiàn)階段形成概念雛形進(jìn)行原始量變積累及歸納分析，與之相關(guān)的知識被反復(fù)推敲研磨，內(nèi)化于各學(xué)術(shù)背景科研工作者的大腦中并外化為概念雛形。

成果實現(xiàn)階段是在概念實現(xiàn)基礎(chǔ)上經(jīng)過應(yīng)用開發(fā)與中試環(huán)節(jié)完成可面向市場的科技產(chǎn)品，在此過程中通過知識的碰撞創(chuàng)造新知識來滿足成果實現(xiàn)的需要。高校通過與其他主體合作借鑒成果實現(xiàn)所需各項能力，實現(xiàn)轉(zhuǎn)化過程的知識共享與創(chuàng)新，在擴(kuò)大獲取知識范圍同時，對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化知識去粗取精。

價值實現(xiàn)階段是主要通過商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化實踐轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)來進(jìn)行整合創(chuàng)新與應(yīng)用，通過成果實現(xiàn)階段高?？萍汲晒夹g(shù)參數(shù)、適應(yīng)性條件、工藝流程等與實際產(chǎn)業(yè)應(yīng)用基本符合，達(dá)到可進(jìn)行規(guī)模化的商業(yè)推廣與產(chǎn)業(yè)化的階段[4-5]。

2???數(shù)據(jù)選取

沿海地區(qū)教育部直屬高校擁有優(yōu)先發(fā)展的政策推動及海外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢，對沿海地區(qū)教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的研究能夠帶動周邊地區(qū)科研協(xié)同發(fā)展，具有重要理論價值和實踐價值?？紤]相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)可得性，該文選取2014—2016年《高等教育學(xué)校科技活動統(tǒng)計資料匯編》和《中國統(tǒng)計年鑒》中沿海地區(qū)教育部直屬高校的統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)樣本。采用截面數(shù)據(jù)進(jìn)行測算分析，減少其他因素的偶然性影響，增強(qiáng)研究針對性的同時，提高結(jié)果的科學(xué)性和可信度[6]。參考對我國高校綜合實力的研究以及國內(nèi)外對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化滯后期的研究，對數(shù)據(jù)采用滯后一年的處理方法即t+1年數(shù)據(jù)描述t年的情況。選取沿海地區(qū)24所教育部直屬高校如表1所示。

3???指標(biāo)選取

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率指標(biāo)選取得是否科學(xué)合理直接影響測算結(jié)果的可靠性及轉(zhuǎn)化活動的實踐的推進(jìn)成效。高校科技成果轉(zhuǎn)化是多投入多產(chǎn)出的多階段系統(tǒng)，需要對轉(zhuǎn)化系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行系統(tǒng)剖析，根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化階段劃分及系統(tǒng)科學(xué)原則，構(gòu)建指標(biāo)如表2所示。

4???結(jié)果分析

綜合運用DEA-BCC和DEA-Malmquist模型對樣本高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率進(jìn)行靜動態(tài)“開箱”分析，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率提供借鑒。

4.1???轉(zhuǎn)化效率靜態(tài)分析

運行DEAP-Version2.1軟件，選用DEA-BCC模型對樣本高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念實現(xiàn)階段、成果實現(xiàn)階段及價值實現(xiàn)階段進(jìn)行靜態(tài)分析。

4.1.1?概念實現(xiàn)階段效率分析

綜合效率均值逐年上升，顯示出不錯的發(fā)展?jié)摿Α?年中有5所高校達(dá)到DEA有效狀態(tài)，具有積極的示范作用。部分高校綜合效率不足0.3，原因一方面在于這些高校均有較低技術(shù)效率值，管理與技術(shù)水平達(dá)不到轉(zhuǎn)化效率要求，存在大量技術(shù)冗余值;另一方面在于這些高校均存在規(guī)模效益遞增趨勢，資金技術(shù)扶持適應(yīng)不了科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模效益的發(fā)展需要[7]。

4.1.2?成果實現(xiàn)階段效率分析

綜合效率均值0.8左右，未達(dá)DEA有效狀態(tài)但仍展現(xiàn)出高校在該階段不俗的成果實現(xiàn)及發(fā)展趨勢。3年間6所高校均實現(xiàn)DEA有效狀態(tài)，占總數(shù)的25%。相較概念實現(xiàn)階段顯示出積極向好的信號。該階段綜合轉(zhuǎn)化效率的高校應(yīng)積極尋求與轉(zhuǎn)化知識網(wǎng)絡(luò)中政府、企業(yè)、金投機(jī)構(gòu)的節(jié)點關(guān)聯(lián)，通過知識交流共享、融合，充分發(fā)揮協(xié)同作用以逐漸改善較低轉(zhuǎn)化效率的現(xiàn)狀。5所高校綜合效率值逐年上升，表明這些高校在成果實現(xiàn)階段效率前景向好。整體而言，在規(guī)模效益遞增的助力作用下，沿海地區(qū)教育部直屬高校成果實現(xiàn)階段展現(xiàn)出較有效的轉(zhuǎn)化水準(zhǔn)與不俗的轉(zhuǎn)化潛力。

4.1.3?價值實現(xiàn)階段效率分析

每年的綜合效率均值分別為0.876、0.895、0.924，均未達(dá)到DEA有效狀態(tài)但展現(xiàn)3年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化價值實現(xiàn)階段整體實現(xiàn)有效產(chǎn)出。該階段綜合效率值較低者是由較低的技術(shù)效率值所致，應(yīng)積極優(yōu)化資源配置，改善資金人員結(jié)構(gòu)及獲得當(dāng)?shù)卣馁Y金支持，積極取得價值實現(xiàn)階段的突破。33%的沿海地區(qū)教育部直屬高校3年綜合效率均達(dá)到DEA有效狀態(tài)。另有3%高校在綜合效率值上下波動，表明這些高校沒有具備規(guī)范的科技成果轉(zhuǎn)化流程以及轉(zhuǎn)化知識網(wǎng)絡(luò)之間協(xié)同作用的不默契。

4.2???轉(zhuǎn)化效率動態(tài)分析

選用DEA-Malmquist模型對樣本高校進(jìn)行分階段動態(tài)效率分析，如圖1所示。

4.2.1?概念實現(xiàn)階段分析

3年中8所高校全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)逐年上升，原因在很大程度上在于上述高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的績效改善及增長程度。浙江大學(xué)2013年指數(shù)達(dá)5.006，比2012年提升了400.6%，處于高速發(fā)展中，2014年卻猛然跌至較低水平，是技術(shù)效率變化指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)共同作用的結(jié)果。整體來看，在該階段全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值為1.014，提高了1.4%，處在相對穩(wěn)定的進(jìn)步狀態(tài)。高校應(yīng)加強(qiáng)與轉(zhuǎn)化知識網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)節(jié)點，政府節(jié)點和金融機(jī)構(gòu)等節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點關(guān)聯(lián)，利用具有市場價值的科技積極吸引更多有實力的節(jié)點單位，擴(kuò)大轉(zhuǎn)化規(guī)模，以實現(xiàn)轉(zhuǎn)化效果。

4.2.2?成果實現(xiàn)階段分析

該階段不存在3年來技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1的高校，其中，8所高校均以一個全要素生產(chǎn)率上升的態(tài)勢進(jìn)行轉(zhuǎn)化工作，充滿著上升的無限潛力。相對應(yīng)的，3年技術(shù)效率變化指數(shù)均大于1的高校是同濟(jì)大學(xué)。浙江大學(xué)出現(xiàn)與概念實現(xiàn)階段同樣的情況，在2013年全要素生產(chǎn)效率指數(shù)保持在一個較高的水平上，但在2014年下降，雖2015年有上升，但也沒有升至2013年的水平。

4.2.3?價值實現(xiàn)階段分析

上海交通大學(xué)在技術(shù)進(jìn)步變化情況不能滿足上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化需求的情況下連續(xù)3年的全要素生產(chǎn)率均展現(xiàn)積極進(jìn)步的變化姿態(tài)。存在7所高校3年的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)均小于1，3年來一直受技術(shù)進(jìn)步變化的限制。復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)中國藥科大學(xué)和華南理工大學(xué)3年來均由于合理科研規(guī)模與上述教育部指數(shù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化較契合，使它們在價值實現(xiàn)階段技術(shù)效率呈積極推動變化。

5???對策建議

明確沿海地區(qū)教育部直屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率情況，有針對性地提出對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的階段性建議。

5.1??概念實現(xiàn)階段

高校尋求資金支持的同時，提升科技人才整體質(zhì)量，緊跟科技前沿問題，形成質(zhì)優(yōu)量多的概念模型以此贏得更多的支持;改善人才配置結(jié)構(gòu)及科研軟硬件能力以便能夠改善純技術(shù)效率進(jìn)而提高綜合效率;加強(qiáng)高校彼此間的關(guān)聯(lián)程度，在知識交流共享中，逐漸提高整體技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)而提高高校的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù);高?？萍汲晒D(zhuǎn)化概念階段的規(guī)模決定后兩階段的產(chǎn)出，需要高校格外重視。

5.2??成果實現(xiàn)階段

該階段高校首先應(yīng)采取積極的激勵措施增強(qiáng)科研人員轉(zhuǎn)化意識。人員與資金的規(guī)模是決定轉(zhuǎn)化進(jìn)程是否能夠順利進(jìn)行重要因素，高校需要與轉(zhuǎn)化活動各主體增強(qiáng)關(guān)聯(lián)密度，及時溝通并獲取異性高質(zhì)量信息并達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)效率相匹配的規(guī)模效率。企業(yè)的技術(shù)吸納能力顯著地促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的發(fā)展，因此要提高企業(yè)技術(shù)吸納能力以及研發(fā)能力，提升企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下的核心競爭力進(jìn)而提升整個樣本高校轉(zhuǎn)化知識網(wǎng)絡(luò)的水準(zhǔn)，減少交流中的各種機(jī)會成本。

5.3??價值實現(xiàn)階段

政府等節(jié)點要按需供應(yīng)，避免資金盲目，高校更要合理規(guī)劃資金結(jié)構(gòu)，積極調(diào)整資源管理模式，結(jié)合價值實現(xiàn)實際情況，積極吸引更具高品質(zhì)知識主體參與到轉(zhuǎn)化活動中來，營造多向融洽的溝通環(huán)境，擴(kuò)大轉(zhuǎn)化規(guī)模水平進(jìn)而提升轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)整體知識質(zhì)量;營造高水平的技術(shù)環(huán)境，高校科技成果轉(zhuǎn)化活動屬于知識密集型產(chǎn)業(yè)，只有與轉(zhuǎn)化各階段相適應(yīng)地持續(xù)改善技術(shù)水平，才能對整個系統(tǒng)工程有益的促進(jìn)作用。

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