徐 珂，龐 潔，尹昌斌，3

（1.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)資源與農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所，北京100081；2.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，北京 100810；3.中國(guó)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展研究中心，北京100081）

1 引言

生態(tài)公益林作為重要的自然資源，不僅承擔(dān)著涵養(yǎng)水源、防風(fēng)固沙、調(diào)節(jié)氣候、水土保持、防災(zāi)減災(zāi)、維護(hù)生物多樣性等調(diào)節(jié)服務(wù)功能，還可以提供林木美學(xué)、林間游憩體驗(yàn)等文化服務(wù)功能，而且能通過(guò)依法合理利用林地資源，開(kāi)發(fā)林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，增加林區(qū)就業(yè)和收入，兼具生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值[1-2]。由于公益林政策嚴(yán)格禁止以木材生產(chǎn)為主要目的的采伐、撫育和改造活動(dòng)，且利用林下資源開(kāi)發(fā)非木質(zhì)資源也受到各類(lèi)條件限制，公益林與商品林間收益差距明顯。若缺乏生態(tài)保護(hù)激勵(lì)機(jī)制，農(nóng)戶(hù)參與政策的積極性與主動(dòng)性將受制約。此外，因生態(tài)公益林的外部性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，其提供的公益性、社會(huì)性產(chǎn)品或服務(wù)難以確權(quán)、計(jì)量、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和交易，經(jīng)濟(jì)價(jià)值往往無(wú)法體現(xiàn)，這導(dǎo)致公益林的私人收益小于社會(huì)收益。為解決公益林保護(hù)中出現(xiàn)的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，需要政府的適度干預(yù)[3]。生態(tài)補(bǔ)償作為生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要途徑，在協(xié)調(diào)與平衡生態(tài)保護(hù)中各主體利益方面具有重要作用，是促進(jìn)綠色發(fā)展和公平的重要政策工具。

近年來(lái)，公益林生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制一直是我國(guó)林業(yè)界關(guān)注的熱點(diǎn)話題，關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生態(tài)公益林生態(tài)補(bǔ)償頂層設(shè)計(jì)的呼聲漸漲。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于公益林生態(tài)補(bǔ)償理論的研究主要包括：探究公益林的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)[4-5]、公益林的補(bǔ)償方式[6]、從森林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值探討公益林補(bǔ)償[7]、從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分析公益林制度[3]、影響林農(nóng)公益林建設(shè)意愿或滿(mǎn)意度的因素[8]、生態(tài)公益林對(duì)林農(nóng)收入影響[9]、補(bǔ)償機(jī)制存在的若干問(wèn)題分析及國(guó)際上森林生態(tài)補(bǔ)償經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與借鑒[10]等。區(qū)別于“補(bǔ)助”，生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康脑谟谠谫Y金約束條件下獲取最大的環(huán)境效益，兼顧效率與公平?，F(xiàn)階段，“一刀切”的公益林補(bǔ)償方式雖然符合行政管理便利性原則，但絕對(duì)量偏低的、無(wú)差異化的補(bǔ)償可能只會(huì)吸引生態(tài)建設(shè)機(jī)會(huì)成本較低或負(fù)的參與者[11]。當(dāng)前公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有考慮到利益主體情況的復(fù)雜性和公益林自身?xiàng)l件差異，在補(bǔ)償資金執(zhí)行和分配過(guò)程中也沒(méi)有給予農(nóng)戶(hù)討價(jià)還價(jià)的機(jī)會(huì)[12]。這種僅按照公益林面積確定補(bǔ)償金額的辦法，使補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)單一且缺乏彈性，由此導(dǎo)致現(xiàn)行公益林補(bǔ)償不僅無(wú)法體現(xiàn)公益林質(zhì)量和效益的差異，而且扼殺農(nóng)戶(hù)營(yíng)林、育林、管林的積極性，這制約了生態(tài)補(bǔ)償激勵(lì)功能和可持續(xù)性[13]。農(nóng)戶(hù)是政策的重要參與主體與主要利益相關(guān)者，其參與意愿與積極性直接影響著政策開(kāi)展的有效性和可持續(xù)性。作為“經(jīng)濟(jì)人”的農(nóng)戶(hù)同時(shí)是理性的市場(chǎng)主體，生產(chǎn)活動(dòng)目標(biāo)往往基于個(gè)人效用最大化，因而對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)尤為關(guān)注，若農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)保護(hù)的機(jī)會(huì)成本大于補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)則更加著眼于眼前利益，對(duì)公益林則持消極態(tài)度和行為。因此，基于農(nóng)戶(hù)受償意愿調(diào)查確立公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并將農(nóng)戶(hù)個(gè)體差異性、資源異質(zhì)性與生態(tài)認(rèn)知考慮在內(nèi)，探究農(nóng)戶(hù)受償意愿的影響因素，對(duì)于科學(xué)制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，提出差異化補(bǔ)償方案，完善公益林補(bǔ)償具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

鑒于此，本文利用云南省兩縣實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，在對(duì)有效激勵(lì)農(nóng)戶(hù)參與公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的理論依據(jù)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，利用條件價(jià)值法（CVM）和Tobit模型，測(cè)算農(nóng)戶(hù)關(guān)于生態(tài)公益林的受償意愿和影響因素，進(jìn)一步應(yīng)用分位數(shù)回歸模型（QR）探究不同分位點(diǎn)上，影響農(nóng)戶(hù)意愿受償水平的關(guān)鍵因素，以期為生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的完善提供參考。

2 理論分析

由于生態(tài)公益林具有外部性，若不對(duì)其進(jìn)行外界補(bǔ)償干預(yù)，較易產(chǎn)生林業(yè)資源過(guò)度開(kāi)發(fā)、環(huán)境退化和生態(tài)破壞等問(wèn)題。公益林補(bǔ)償通過(guò)綜合運(yùn)用行政和市場(chǎng)手段，建立林業(yè)生態(tài)約束或管制政策, 使得林地由生計(jì)資本轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)資本，對(duì)受償者具有的林地經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行贖買(mǎi)，使其傾向于在經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償激勵(lì)下，生產(chǎn)活動(dòng)逐漸向環(huán)境友好型模式發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)林業(yè)資源可持續(xù)保護(hù)。鑒于生態(tài)公益林政策為行政命令型政策，關(guān)于農(nóng)戶(hù)受償意愿的調(diào)查實(shí)為對(duì)農(nóng)戶(hù)關(guān)于現(xiàn)有公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)的調(diào)查。據(jù)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)比例的農(nóng)戶(hù)對(duì)現(xiàn)有補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)并不滿(mǎn)意，對(duì)此，應(yīng)尊重生態(tài)保護(hù)主體受償意愿，將農(nóng)戶(hù)受償意愿作為制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的核心因素，適當(dāng)提升公益林補(bǔ)償。同時(shí)，在補(bǔ)償實(shí)施中，可嘗試結(jié)合農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性，綜合考慮個(gè)體特征、資源稟賦、主觀認(rèn)知、政策參與等，探討影響農(nóng)戶(hù)受償意愿的關(guān)鍵因素，探索實(shí)施差異化補(bǔ)償。

除直接補(bǔ)貼之外，農(nóng)戶(hù)也能從林下經(jīng)濟(jì)、林區(qū)旅游等項(xiàng)目中獲取收益。政府對(duì)公益林建設(shè)投入基于公益林所產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境效益。另外，政府還可以通過(guò)公共建設(shè)和產(chǎn)業(yè)扶持，有效提升林下經(jīng)濟(jì)和森林旅游效益，這將進(jìn)一步提高農(nóng)戶(hù)關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償政策的滿(mǎn)意度，有助于公益林生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值實(shí)現(xiàn)。此外，由于森林具有碳匯功能，可借助碳交易市場(chǎng)籌集補(bǔ)償資金，幫助政策減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)（圖1，實(shí)線為補(bǔ)償主客體已有交互路徑，虛線為本文擬探討路徑）。

圖1 理論分析框架Fig.1 Theoretical analysis framework

農(nóng)戶(hù)受償意愿是確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的重要因素，受償意愿是農(nóng)戶(hù)參與政策前后保持效用不變的最低補(bǔ)償要求。本文借助希克斯（Hicks）分析法，用補(bǔ)償變化（CV）和等價(jià)變化（EV）測(cè)度農(nóng)戶(hù)效用變化[14]。

假設(shè)農(nóng)戶(hù)對(duì)公益林的管理模式分為環(huán)境友好型和資源利用型兩類(lèi)，公益林實(shí)施后，農(nóng)戶(hù)采用環(huán)境友好型模式，林地從生計(jì)資本轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)資本，這能很大程度改善林區(qū)生態(tài)環(huán)境，有著正外部性，但此時(shí)公益林的經(jīng)營(yíng)將受到限制，農(nóng)戶(hù)的機(jī)會(huì)成本上升，經(jīng)濟(jì)收入可能受損。如圖2所示，Y1、Y2分別代表林地作為生計(jì)資本和生態(tài)資本兩種情況下要素投入量；L、U、x、h分別表示農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)可能性曲線、效用曲線、預(yù)算曲線和Hicks補(bǔ)償需求曲線。假定農(nóng)戶(hù)的初始狀態(tài)為效用曲線U0上的A點(diǎn)，由于生態(tài)公益林的實(shí)施，作為生計(jì)資本的林地投入量由OM減少為ON，減少量MN表示林地保護(hù)所帶來(lái)的生態(tài)效應(yīng)，但由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模受限，農(nóng)戶(hù)福利下降至曲線U1上的B點(diǎn)。為保持效用不變，需要給予一定補(bǔ)償，EV為從U1到U0的貨幣等價(jià)物，因而EV能夠度量政策實(shí)行中為避免效用下降所需的最低補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，即受償意愿（WTA）。由Hicks補(bǔ)償需求曲線h0可知，h0曲線與縱軸圍成的面積SP1C′A′P0為農(nóng)戶(hù)福利變化水平，即EV。由預(yù)算曲線x可知其與縱軸圍成的面積SP1B′A′P0為農(nóng)戶(hù)因參與公益林政策增加的成本支出。

圖2 公益林保護(hù)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償變化、等價(jià)變化與Hicks補(bǔ)償需求曲線Fig.2 Compensation change, equivalent change and Hicks compensation demand curve of eco-compensation for ecological forests

同理，可以推導(dǎo)出生態(tài)受益者對(duì)公益林保護(hù)的支付意愿（WTP）。假定初始狀態(tài)為效用曲線U1上的B點(diǎn)，政策實(shí)施后，生態(tài)受益者因環(huán)境改善額外獲得MN的生態(tài)效益，福利水平上升到A點(diǎn)，此時(shí)，CV可以度量生態(tài)受益者為達(dá)到A點(diǎn)的福利狀態(tài)所愿意支付的最高價(jià)格，即WTP，其大小可以用h1與縱軸圍成的面積SP1B′D′P0表示。

由圖2可知，農(nóng)戶(hù)受償意愿（SP1C′A′P0）＞農(nóng)戶(hù)參與公益林的成本支出（SP1B′A′P0）＞生態(tài)受益者對(duì)公益林保護(hù)的支付意愿（SP1B′D′P0），WTP無(wú)法彌補(bǔ)參與政策的機(jī)會(huì)成本，更不能滿(mǎn)足WTA。因此，為吸引農(nóng)戶(hù)參與，保障政策有效性與可持續(xù)性，需要給予一定補(bǔ)償，且補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)至少達(dá)到農(nóng)戶(hù)受償意愿。

3 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

3.1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2018年8月在云南省紅河哈尼族彝族自治州屏邊苗族自治縣、文山壯族苗族自治州西疇縣開(kāi)展的實(shí)地調(diào)研。屏邊縣和文山縣地處我國(guó)西南邊陲，是國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，區(qū)域內(nèi)生態(tài)公益林資源豐富。

由于屏邊縣和文山縣的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)與行政村的公益林比例、人均收入等存在差異，采用分層抽樣法選擇樣本，對(duì)兩縣6個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的政策戶(hù)和非政策戶(hù)進(jìn)行調(diào)研。以問(wèn)卷調(diào)查的方式，獲得有效樣本406份，問(wèn)卷有效率98.54%。由表1可知，訪談對(duì)象有85.47%為男性，188人為少數(shù)民族（以苗族、壯族為主），年齡以36～60歲居多，近六成文化程度為小學(xué)及以下，家庭規(guī)模集中于3～5人。

表1 樣本的基本特征Tab.1 Basic characteristics of the sample

3.2 變量選擇

首先，現(xiàn)有關(guān)于農(nóng)戶(hù)受償意愿研究中，個(gè)體特征已成為基本控制變量，包括：性別、年齡、受教育程度、家庭人均收入等[4,15-17]。由于調(diào)研區(qū)域?yàn)樯贁?shù)民族地區(qū)，可能存在國(guó)家或地方對(duì)少數(shù)民族的多方面支持從而影響其補(bǔ)償意愿的情況，相較于漢族農(nóng)戶(hù)，少數(shù)民族農(nóng)戶(hù)世代居住山區(qū)，受語(yǔ)言、文化習(xí)俗等因素影響，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)難度較大，收入來(lái)源主要為種植業(yè)收入[18]，參與公益林政策更易受林地經(jīng)營(yíng)限制的影響，故將“民族”引入“個(gè)體特征”中，且預(yù)期影響為負(fù)。此外，在少數(shù)民族偏遠(yuǎn)山區(qū)，黨組織在基層工作中發(fā)揮重要作用，黨員政治覺(jué)悟更高，更能理解國(guó)家有關(guān)政策，受償意愿可能區(qū)別于非黨員農(nóng)戶(hù)。

其次，農(nóng)戶(hù)資源稟賦的差異會(huì)對(duì)其受償意愿和偏好產(chǎn)生影響，但這在相關(guān)研究中考慮得不多。本文將資源稟賦納入影響受償意愿的主要因素：居住地離林地距離不同、林地土壤肥沃程度不同、公益林占總林地比例不同的農(nóng)戶(hù)，參與政策前后福利水平變化不盡相同，受償意愿存在差異。

再次，根據(jù)計(jì)劃行為理論，農(nóng)戶(hù)的主觀心理因素（認(rèn)知、評(píng)價(jià)、動(dòng)機(jī)等）對(duì)行為決策的影響不容忽視，對(duì)森林保護(hù)重要性認(rèn)知不同、對(duì)政策總體滿(mǎn)意程度不同的農(nóng)戶(hù)期望獲得的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不同。從不同角度解釋?zhuān)瑢?duì)受償意愿作用方向也將存在差異：以認(rèn)知為例，認(rèn)識(shí)到森林保護(hù)重要的農(nóng)戶(hù)更愿意參與政策，有較低受償意愿，但是，該部分農(nóng)戶(hù)更易認(rèn)識(shí)到森林具有的正外部性，即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值，因而認(rèn)為國(guó)家或社會(huì)應(yīng)支付更高費(fèi)用來(lái)補(bǔ)償其公益林保護(hù)行為。由此可見(jiàn)，主觀心理因素對(duì)受償意愿的影響還需進(jìn)一步探究。

最后，受償意愿作為一種期望和利益訴求，既與農(nóng)戶(hù)主觀心理因素有關(guān)，也受到客觀現(xiàn)實(shí)情況影響。樣本中包含政策戶(hù)和非政策戶(hù)，這兩類(lèi)人群對(duì)公益林政策及其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)判差異較大，故本文將“政策參與”，即“是否享有生態(tài)公益林政策”考慮在內(nèi)。

因此，本文提出研究假設(shè)：個(gè)體特征、資源稟賦特征、主觀認(rèn)知、政策參與4者均影響農(nóng)戶(hù)關(guān)于公益林的受償意愿情況。關(guān)于各變量的設(shè)置、賦值及描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 變量設(shè)置、賦值說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)Tab.2 Variable settings, assignment instructions and descriptive statistics

3.3 研究方法

3.3.1 條件估值法

條件估值法（CVM）是解釋非市場(chǎng)物品經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要方法，它以Hicks的效益函數(shù)為基礎(chǔ)，利用假想市場(chǎng)進(jìn)行交易模擬，評(píng)估行為主體對(duì)于環(huán)境效益改善的最大WTP，或?qū)τ诃h(huán)境或資源受損的的最小WTA，借此反應(yīng)受訪對(duì)象對(duì)資源環(huán)境的偏好，被廣泛應(yīng)用于環(huán)境資源外部效益估算中[19]。本文采用支付卡式問(wèn)卷引導(dǎo)農(nóng)戶(hù)回答，獲取其受償意愿，支付卡為受訪對(duì)象提供良好的投標(biāo)環(huán)境，既不會(huì)產(chǎn)生起始點(diǎn)偏誤，也不會(huì)出現(xiàn)大量極端異常值。為盡可能消除CVM可能存在的偏差，課題組先開(kāi)展預(yù)調(diào)研，結(jié)合現(xiàn)有公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與機(jī)會(huì)成本，根據(jù)農(nóng)戶(hù)反饋的受償意愿值修正投標(biāo)數(shù)額。當(dāng)前，國(guó)家級(jí)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為每年15元/畝，各省制定的公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)在10～30元/畝之間，故在設(shè)置支付卡時(shí)，對(duì)15～50元/畝之間的選項(xiàng)進(jìn)行更細(xì)地劃分，采用非等距支付卡對(duì)結(jié)果并無(wú)負(fù)面影響[4,20-21]。

通過(guò)對(duì)比分析相關(guān)成果與農(nóng)戶(hù)參與政策機(jī)會(huì)成本來(lái)設(shè)置支付卡。蔣毓琪等發(fā)現(xiàn)，渾河流域上游林農(nóng)公益林受償意愿為33.78元/畝[21]，王雅敬等核算貴州省江口縣地方重點(diǎn)公益林保護(hù)區(qū)農(nóng)林每年愿意接受的最低補(bǔ)償金額為20.94～24.34元/畝[6]。此外，對(duì)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)公益林機(jī)會(huì)成本進(jìn)行分析，農(nóng)戶(hù)參與的機(jī)會(huì)成本是其讓渡林地經(jīng)營(yíng)自由的經(jīng)濟(jì)損失，部分農(nóng)戶(hù)參與政策前種植杉樹(shù)，林地被劃入公益林后，農(nóng)戶(hù)失去買(mǎi)賣(mài)木材收益。參考2010年云南省林地單位面積平均價(jià)值，按自然成熟40年計(jì)算，喬木純林的平均機(jī)會(huì)成本為每年75.5元/畝[22]。此外，個(gè)別訪談農(nóng)戶(hù)參與公益林前種植草果樹(shù)，可獲經(jīng)濟(jì)收入，故本文將支付卡上限定為100元/畝。

綜上所述，研究將問(wèn)卷的核心估值問(wèn)題即受償意愿設(shè)置分布在0、15、20、25、30、35、40、45、50、60、80與100元/畝。調(diào)研員在詢(xún)問(wèn)受償意愿時(shí)，會(huì)先與農(nóng)戶(hù)確認(rèn)所擁有的林地面積，盡可能模擬出真實(shí)的市場(chǎng)環(huán)境，確保其足夠了解相關(guān)背景信息，最大程度克服信息偏差，并問(wèn)詢(xún)其期望此補(bǔ)償數(shù)額的原因，再與農(nóng)戶(hù)“討價(jià)還價(jià)”，直至最終得到盡可能準(zhǔn)確的、農(nóng)戶(hù)所接受的最低補(bǔ)償數(shù)額。受償意愿計(jì)算公式為：

式（1）中：Vi為投標(biāo)數(shù)額；Pi為受訪者選擇第i投標(biāo)數(shù)額的概率。

3.3.2 Tobit模型

采用Tobit模型探究受償意愿影響因素。由于部分農(nóng)戶(hù)受償意愿水平高于支付卡投標(biāo)上限，若使用普通最小二乘法（OLS）估計(jì)，參數(shù)則會(huì)產(chǎn)生策略性偏倚和不一致。Tobit模型屬于標(biāo)準(zhǔn)的刪截模型，適用于因變量的觀測(cè)值在正值上大致連續(xù)分布，但由于某些限制導(dǎo)致一部分觀測(cè)值缺失的回歸分析，其一般形式為：

式（2）中：Yi為因變量；Y*i為潛變量；xi為解釋變量；β為相關(guān)系數(shù)向量；εi為隨機(jī)誤差項(xiàng)且服從正態(tài)分布。

本文建立Tobit模型如下：

式（3）中：WTA*i為受償意愿；xi為解釋變量；βi為待估參數(shù)；β0為截距項(xiàng)；μ為殘差項(xiàng)。

3.3.3 分位數(shù)回歸模型

現(xiàn)有研究多針對(duì)補(bǔ)償政策對(duì)農(nóng)戶(hù)的整體影響，基于農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性特點(diǎn)的受償意愿影響因素研究較為欠缺，為進(jìn)一步分析解釋變量對(duì)不同受償水平農(nóng)戶(hù)的影響，本文運(yùn)用分位數(shù)回歸（QR）對(duì)農(nóng)戶(hù)分層分析，探究影響農(nóng)戶(hù)公益林受償水平的關(guān)鍵因素。QR可以將解釋變量對(duì)被解釋變量的影響在后者的整個(gè)分布上都展現(xiàn)出來(lái)。所構(gòu)建的QR模型如下：

式（4）中：Xi為解釋變量；γθ為系數(shù)向量；Quantθ(Ai丨Xi）表示Ai在給定Xi下的分位點(diǎn)θ(0＜θ＜1）對(duì)應(yīng)的條件分位數(shù)。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 農(nóng)戶(hù)對(duì)現(xiàn)有生態(tài)公益林政策的評(píng)價(jià)與預(yù)期

受訪者對(duì)現(xiàn)行10元/（畝·年）的公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)做出評(píng)價(jià)，其中69.46%的農(nóng)戶(hù)對(duì)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)非常不滿(mǎn)意或不滿(mǎn)意；10.84%的農(nóng)戶(hù)認(rèn)為一般；19.70%的農(nóng)戶(hù)感到滿(mǎn)意或非常滿(mǎn)意。當(dāng)前，公益林補(bǔ)償資金來(lái)源渠道較為單一，基本來(lái)自中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，有限的補(bǔ)償資金主要用于生態(tài)公益林的管護(hù)，實(shí)際分?jǐn)偟睫r(nóng)戶(hù)手中甚微，不能彌補(bǔ)農(nóng)戶(hù)的機(jī)會(huì)成本?？梢?jiàn)，亟待通過(guò)拓寬資金渠道等途徑提高補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而提升補(bǔ)償效果。

補(bǔ)償方式選擇方面，74.14%的農(nóng)戶(hù)選擇發(fā)放現(xiàn)金或贈(zèng)送農(nóng)具、種子等實(shí)物形式的直接補(bǔ)償。僅有不到三成的農(nóng)戶(hù)選擇公共建設(shè)和產(chǎn)業(yè)扶持等形式的補(bǔ)償：12.56%的農(nóng)戶(hù)選擇完善農(nóng)田水利設(shè)施、路燈、水泥路等公共建設(shè)；13.30%的農(nóng)戶(hù)選擇提供林業(yè)技術(shù)培訓(xùn)或提供優(yōu)惠政策發(fā)展特色、生態(tài)、高效林業(yè)等產(chǎn)業(yè)扶持。但農(nóng)戶(hù)在補(bǔ)償方式的選擇上也存在異質(zhì)性，年齡越小、教育程度越高、家庭人均收入越高的農(nóng)戶(hù)更傾向于選擇技術(shù)補(bǔ)償、政策補(bǔ)償?shù)取霸煅健毖a(bǔ)償。

4.2 基于農(nóng)戶(hù)受償意愿估算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

農(nóng)戶(hù)意愿受償額度分布見(jiàn)表3，訪談發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)受償意愿為0的主要原因是認(rèn)為“補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低/家庭林地規(guī)模較小，補(bǔ)償金額對(duì)收入的影響微小，因而對(duì)補(bǔ)償金額無(wú)所謂”“即使沒(méi)有補(bǔ)償也愿意為森林保護(hù)做貢獻(xiàn)”等。79.80%的農(nóng)戶(hù)期望獲得公益林補(bǔ)償，CVM測(cè)算的受償意愿結(jié)果為48.29元/（畝·年），根據(jù)Spike公式[23]可計(jì)算出農(nóng)戶(hù)受償意愿的平均值下限為48.29×79.80% =38.54元/（畝·年）。綜上，農(nóng)戶(hù)期望獲得政府關(guān)于公益林的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為38.54～48.29元/（畝·年），約為當(dāng)前補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的3.85～4.83倍，這說(shuō)明現(xiàn)有補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶(hù)受償意愿相比，仍存在很大差距。

表3 農(nóng)戶(hù)受償意愿頻率分布Tab.3 Frequency distribution of farmers’ willingness to accept

4.3 農(nóng)戶(hù)受償意愿的影響因素分析

借助Stata 14.0軟件，對(duì)前面構(gòu)建的Tobit模型進(jìn)行估計(jì)，以此分析影響農(nóng)戶(hù)受償意愿的因素，得到的估計(jì)結(jié)果如表4所示。模型1表示納入全部變量得到的Tobit模型回歸結(jié)果，然后采用逐步向后回歸法，依次剔除模型中不顯著變量，直到所保留的變量均在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，得到回歸模型2。模型1和模型2的LR統(tǒng)計(jì)量均在0.1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明二者整體擬合結(jié)果較好。剔除不顯著變量后，Tobit模型中變量的顯著性并無(wú)太多變化，可進(jìn)一步說(shuō)明變量選擇是合理的，模型整體來(lái)說(shuō)是穩(wěn)定的。

表4 農(nóng)戶(hù)生態(tài)公益林受償意愿影響因素的回歸結(jié)果Tab.4 Regression results of factors affecting farmers’ willingness to accept for ecological forests

（1）個(gè)體特征變量的影響。考慮到戶(hù)主會(huì)對(duì)家庭的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和公益林實(shí)施情況更為了解，訪談對(duì)象多為男性戶(hù)主，結(jié)果顯示“性別”對(duì)受償意愿的影響并不顯著?！澳挲g”和“受教育程度”均在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。年齡越大的農(nóng)戶(hù)的受償意愿越低，原因在于年紀(jì)大的農(nóng)戶(hù)相對(duì)缺乏信息獲取渠道，更易受到來(lái)自政府的指令性規(guī)范的約束[24]，在考慮受償值時(shí)普遍參照國(guó)家現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，因此無(wú)需更高的補(bǔ)償成本便能吸引其參與其中?！笆芙逃潭取睂?duì)農(nóng)戶(hù)期望受償金額的影響也為負(fù)，對(duì)此的解釋有兩點(diǎn)：首先，受教育水平更高的農(nóng)戶(hù)可選擇的生計(jì)模式更多，更愿意從機(jī)會(huì)成本高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移出來(lái)，生計(jì)策略偏向于非農(nóng)行業(yè)，對(duì)林地的依賴(lài)程度下降，期望受償金額更??；其次，文化程度高的農(nóng)戶(hù)，信息接收渠道廣泛，更愿意為森林可持續(xù)發(fā)展付出更大的努力，從而其受償期望值較低。從“民族”這一變量的回歸結(jié)果來(lái)看，漢族和少數(shù)民族對(duì)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的期望相差不大，影響并不顯著。受訪農(nóng)戶(hù)是黨員正向影響其受償意愿，隨著調(diào)研地退耕還林、公益林政策深入推進(jìn)和護(hù)林員、護(hù)草員、人居環(huán)境整治管理員等公益崗位部署實(shí)踐，參與農(nóng)戶(hù)收入顯著提升，黨員干部逐漸意識(shí)到生態(tài)補(bǔ)償政策工具在推動(dòng)農(nóng)戶(hù)增收中的作用，公益林補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)明顯低于其他類(lèi)補(bǔ)償，黨員干部會(huì)對(duì)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)抱有更大期待?！凹彝ト司晔杖搿必?fù)向影響受償意愿，農(nóng)戶(hù)收入水平越高，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償金額的依賴(lài)度越低，對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)期望越低，這與受償意愿相關(guān)研究的結(jié)論相符合[16-17]。

（2）資源稟賦變量的影響?！傲值鼐嚯x”“林地質(zhì)量”“林地比重”均通過(guò)了1%置信水平上的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。其中“林地距離”顯著為負(fù)，“林地質(zhì)量”“林地比重”的系數(shù)為正，距離近的農(nóng)戶(hù)林業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)間成本相對(duì)較低，林地土壤肥沃的農(nóng)戶(hù)具有較高的資源稟賦，原有林地被劃為公益林更多的農(nóng)戶(hù)的林業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到更大限制，這三類(lèi)農(nóng)戶(hù)參與公益林政策的機(jī)會(huì)成本更高，對(duì)政府的補(bǔ)償金額的心理預(yù)期較高，而這種預(yù)期也在受償值的考慮上得到了體現(xiàn)和延伸。

（3）主觀認(rèn)知變量的影響。“對(duì)森林保護(hù)重要性的認(rèn)知”和“對(duì)生態(tài)公益林政策總體的滿(mǎn)意程度”分別在5%和1%的水平上通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，認(rèn)為森林保護(hù)重要的農(nóng)戶(hù)受償意愿更低，原因在于這部分農(nóng)戶(hù)更能認(rèn)識(shí)到公益林具有的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)價(jià)值，價(jià)值認(rèn)知又通過(guò)偏好進(jìn)一步指導(dǎo)農(nóng)戶(hù)的行為與決策[25]，故認(rèn)為保護(hù)森林重要的農(nóng)戶(hù)更愿意投入到公益林保護(hù)中，且這部分農(nóng)戶(hù)對(duì)政策設(shè)計(jì)初衷的理解更為深刻，無(wú)需較多的外部經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。當(dāng)農(nóng)戶(hù)對(duì)生態(tài)公益林政策總體評(píng)價(jià)，比如對(duì)補(bǔ)償金額、補(bǔ)償方式、公益林管護(hù)機(jī)制越滿(mǎn)意，其受償意愿越低。

（4）政策參與變量的影響。家庭已經(jīng)享有公益林政策補(bǔ)貼的農(nóng)戶(hù)的受償意愿相比于未參與的農(nóng)戶(hù)更大，因?yàn)楣媪植幌碛信c經(jīng)濟(jì)林同等的處置權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)，參與公益林意味著接受補(bǔ)償后讓渡林地經(jīng)營(yíng)自由。

4.4 農(nóng)戶(hù)生態(tài)公益林補(bǔ)償受償意愿差異性分析

為進(jìn)一步探究不同條件下各因素對(duì)農(nóng)戶(hù)受償意愿影響的差異性，文中運(yùn)用Stata 14.0軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分位數(shù)回歸，受篇幅所限，下面僅報(bào)告自變量25%、50%、75%分位點(diǎn)的回歸結(jié)果，詳見(jiàn)表5。

表5 分位數(shù)模型估計(jì)結(jié)果Tab.5 Estimation results of quantile model

從結(jié)果看，“年齡”在50～75分位點(diǎn)上均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)相差不大，但在低分位點(diǎn)上影響并不顯著，可知，若補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，即使農(nóng)戶(hù)年齡存在差異，其受償意愿差別也不大?！笆芙逃潭取薄笆欠袷屈h員”“家庭人均年收入”“林地距離”“林地質(zhì)量”對(duì)農(nóng)戶(hù)受償意愿在各分位點(diǎn)上均有顯著影響且影響系數(shù)在不同分位數(shù)水平上存在差異，其絕對(duì)值相差不大，即無(wú)論公益林補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)高或低，這些影響因素對(duì)其受償意愿均有影響，但影響程度類(lèi)似?！傲值乇戎亍痹诟叻治稽c(diǎn)上的影響系數(shù)明顯高于中分位點(diǎn)，且顯著高于“林地距離”和“林地質(zhì)量”，可見(jiàn)，若提升補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，“林地比重”應(yīng)作為重要參考因素。

主觀認(rèn)知方面，在25分位點(diǎn)上，“對(duì)森林保護(hù)重要性的認(rèn)知”和“對(duì)生態(tài)公益林政策總體的滿(mǎn)意程度”對(duì)農(nóng)戶(hù)受償意愿影響不顯著，而在中高位分位點(diǎn)上，二者負(fù)向影響受償金額，當(dāng)且僅當(dāng)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，主觀認(rèn)知才會(huì)顯著影響農(nóng)戶(hù)受償意愿，越是覺(jué)得森林保護(hù)重要和對(duì)政策滿(mǎn)意的農(nóng)戶(hù)，受償意愿越低。

政策參與方面，“家庭享有公益林政策”在中低分位點(diǎn)上對(duì)受償意愿的作用系數(shù)明顯低于高位分位點(diǎn)，原因在于，當(dāng)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低時(shí)，參與政策農(nóng)戶(hù)對(duì)補(bǔ)償金額的依賴(lài)度減小，政策參與對(duì)受償意愿的影響程度小。在高分位點(diǎn)，政策參與對(duì)受償意愿的影響程度顯著增加，且作用系數(shù)明顯高于其他變量。可知，若在提升補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)制定差異化補(bǔ)償，相比于新參與政策的農(nóng)戶(hù)，應(yīng)優(yōu)先提高對(duì)原先已參與政策農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)償。

圖3描述了諸解釋變量在全分位點(diǎn)上的邊際貢獻(xiàn)及其變化趨勢(shì)。橫軸為分位點(diǎn)，縱軸為不同分位點(diǎn)下變量的回歸系數(shù)，圖形步長(zhǎng)為0.05，虛線表示OLS回歸系數(shù)和置信帶（5%），實(shí)線為分位回歸系數(shù)，陰影為其置信帶（5%）。回歸結(jié)果顯著的解釋變量，例如林地距離、林地質(zhì)量、政策參與等的圖形起伏或波動(dòng)較大，在不同分位點(diǎn)的回歸系數(shù)變化明顯。而回歸結(jié)果不顯著的解釋變量，如性別和民族變量的圖形起伏較平穩(wěn)，各解釋變量在不同分位點(diǎn)的估計(jì)系數(shù)變化不明顯。全分位數(shù)回歸與上文主要結(jié)論一致，表明上文的分位點(diǎn)選擇具有代表性和可行性，其主要發(fā)現(xiàn)和結(jié)論是穩(wěn)健的[26]。

圖3 各解釋變量全分位回歸系數(shù)及變化情況Fig.3 The full quantile regression coefficients and changes of each explanatory variable

5 討論

生態(tài)公益林以維護(hù)林地生態(tài)平衡與可持續(xù)發(fā)展為主體功能，為人類(lèi)社會(huì)提供了諸多公益性生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)。農(nóng)戶(hù)保護(hù)和建設(shè)生態(tài)公益林的主動(dòng)性是政策有效開(kāi)展的重要基礎(chǔ)。農(nóng)戶(hù)作為有限理性人，有效激勵(lì)參與公益林保護(hù)政策的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)低于受償意愿，否則，可能會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)疏于對(duì)公益林的管理，進(jìn)而影響公益林的防火、防疫、防災(zāi)、撫育及補(bǔ)植補(bǔ)造。此外，補(bǔ)償不足也可能使得農(nóng)戶(hù)在守法成本高、違法成本低的情況下為了經(jīng)濟(jì)效益而砍伐公益林，導(dǎo)致公益林的喪失。為此，在制定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)充分尊重農(nóng)戶(hù)受償意愿，保障標(biāo)準(zhǔn)的合理性。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)期望獲得的補(bǔ)償金額與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)仍有較大差距，對(duì)此，應(yīng)加大補(bǔ)償力度，可通過(guò)拓寬資金來(lái)源渠道，而非一味地增加轉(zhuǎn)移支付來(lái)提升補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而提高對(duì)農(nóng)戶(hù)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。

生態(tài)補(bǔ)償在一定程度上平衡生態(tài)效益與經(jīng)濟(jì)效益的沖突，但區(qū)別于“補(bǔ)助”，補(bǔ)償應(yīng)遵循有效、合理，兼顧效率與公平，“一刀切”政策既不能反應(yīng)林地特征的多樣性，也不能體現(xiàn)出區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際差異。本文將農(nóng)戶(hù)資源稟賦、政策參與考慮在內(nèi)，發(fā)現(xiàn)具有不同資源稟賦的農(nóng)戶(hù)，政策戶(hù)與非政策戶(hù)的利益偏好不同，受償意愿存在顯著差異。隨著補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)提升，“林地比重”和“是否享有政策”對(duì)受償意愿的影響顯著加大。對(duì)此，地方可嘗試結(jié)合農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性，因地制宜將農(nóng)戶(hù)資源稟賦特征的影響考慮在內(nèi)，綜合考慮農(nóng)戶(hù)參加公益林的生態(tài)區(qū)位、生態(tài)價(jià)值、林地類(lèi)型及質(zhì)量、林地占比等因素，探索實(shí)施有差別化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)，相比于新參與政策的農(nóng)戶(hù)，應(yīng)優(yōu)先提高對(duì)原先已參與政策農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)償，調(diào)動(dòng)農(nóng)戶(hù)參與積極性。

從主觀認(rèn)知視角探討農(nóng)戶(hù)參與政策背后的心理機(jī)理發(fā)現(xiàn)：越能理解森林保護(hù)重要性的農(nóng)戶(hù)，對(duì)政策越滿(mǎn)意的農(nóng)戶(hù)，受償意愿越低，這一發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)有研究一致[17]。對(duì)此，可加大公益林政策的宣傳，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視、橫幅、宣傳欄等渠道不斷提升農(nóng)戶(hù)對(duì)森林生態(tài)環(huán)境重要性的認(rèn)知；此外，可通過(guò)規(guī)章條例來(lái)約束毀壞林地生態(tài)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，并完善工作督察制度、考核制度，建立公開(kāi)透明的反饋機(jī)制，吸引農(nóng)戶(hù)參與監(jiān)督，以此提升農(nóng)戶(hù)對(duì)政策的滿(mǎn)意程度，從而推動(dòng)公益林政策的可持續(xù)開(kāi)展。

6 結(jié)論與政策啟示

6.1 結(jié)論

69.46 %的受訪農(nóng)戶(hù)對(duì)現(xiàn)有10元/（畝·年）的公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不滿(mǎn)意。農(nóng)戶(hù)期望獲得的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為38.54～48.29元/（畝·年），約為當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)的3.85～4.83倍，公益林補(bǔ)償額度有待進(jìn)一步提升。

（2）農(nóng)戶(hù)的個(gè)體特征、資源稟賦特征、主觀認(rèn)知、政策參與均是影響其受償意愿的關(guān)鍵因素，其中，林地比重、政策滿(mǎn)意度、是否享有政策對(duì)受償意愿的作用明顯。

（3）若在提升補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)制定差異化補(bǔ)償，相較于新參與政策的農(nóng)戶(hù)，應(yīng)優(yōu)先提高對(duì)原先已參與政策農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)償，此外，林地比重應(yīng)作為重要參考因素。

6.2 政策啟示

（1）參考農(nóng)戶(hù)受償意愿，適當(dāng)提升公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)與農(nóng)戶(hù)意愿值之間存在一定的差距，應(yīng)加大補(bǔ)償力度。在關(guān)注農(nóng)戶(hù)利益的同時(shí)，也應(yīng)兼顧政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，不能僅著眼于提高公共財(cái)政投入力度，而應(yīng)開(kāi)源節(jié)流，比如發(fā)展林業(yè)碳匯交易市場(chǎng)，拓寬資金來(lái)源，逐步提高補(bǔ)償額度。

（2）結(jié)合農(nóng)戶(hù)異質(zhì)性，探索差異化補(bǔ)償?？蓪⑥r(nóng)戶(hù)資源稟賦特征作為制定差異化標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素，同時(shí)更應(yīng)關(guān)注原先已參與政策農(nóng)戶(hù)的利益，尊重生態(tài)保護(hù)主體客觀情況，兼顧效率和公平。

（3）加強(qiáng)宣傳，提升農(nóng)戶(hù)森林保護(hù)意識(shí)和政策滿(mǎn)意度。通過(guò)政府積極宣傳、引導(dǎo)和教育，培養(yǎng)農(nóng)戶(hù)森林生態(tài)認(rèn)知，增強(qiáng)其對(duì)公益林生態(tài)補(bǔ)償?shù)臐M(mǎn)意度，推動(dòng)政策有效開(kāi)展。

（4）通過(guò)公共建設(shè)和產(chǎn)業(yè)扶持，促進(jìn)補(bǔ)償方式的多元化。完善公共設(shè)施，推進(jìn)森林康養(yǎng)、休閑旅游等生態(tài)服務(wù)業(yè)發(fā)展；依托森林資源發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)傳統(tǒng)以采伐林木為生的低收入脆弱群體參與生態(tài)服務(wù)，如護(hù)林員、林業(yè)技術(shù)員等，切實(shí)提升其勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)收入，讓廣大農(nóng)戶(hù)享受到公益林建設(shè)成果，推動(dòng)公益林文化服務(wù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。