陳春霞

摘要：2016年9月30日《精準(zhǔn)扶貧檔案管理辦法》印發(fā)施行后，給我國(guó)各級(jí)檔案主管部門(mén)和扶貧部門(mén)提供了精準(zhǔn)扶貧檔案管理的規(guī)范依據(jù)，推進(jìn)了我國(guó)精準(zhǔn)扶貧工作的發(fā)展。該文通過(guò)介紹和評(píng)析《精準(zhǔn)扶貧檔案管理辦法》的內(nèi)容，提出其主要特點(diǎn)，并給出進(jìn)一步完善的建議。

關(guān)鍵詞：精準(zhǔn)扶貧 扶貧檔案管理 檔案管理規(guī)范

Abstract：Since the publication and implemen？ tation of the measures for Targeted Poverty Allevia？ tionArchivesManagementonSeptember30， 2016， it has provided the normative basis for target？ ed poverty alleviation archives management for ar？ chival competent departments and poverty allevia？ tion departments， and promoted the development ofChinesetargetedpovertyalleviationwork. Through the introduction and analysis of the con？ tents， the paper puts forward its main characteris？ tics and gives some suggestions for its further im？ provement.

Keywords：Targeted poverty reduction； Ppover？ ty alleviation archives management； Archives man？ agement standard

2016年9月30日，為進(jìn)一步加強(qiáng)精準(zhǔn)扶貧檔案管理，國(guó)家檔案局和國(guó)務(wù)院扶貧開(kāi)發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》（以下分別簡(jiǎn)稱《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》）以及國(guó)家有關(guān)扶貧工作規(guī)定，印發(fā)了《精準(zhǔn)扶貧檔案管理辦法》（檔發(fā)〔2016〕13號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并于發(fā)布之日即2016年9月30起施行?！掇k法》的頒布為各地區(qū)扶貧檔案管理工作提供了遵循依據(jù)，且《辦法》與國(guó)家政策相契合，凸顯出精準(zhǔn)扶貧檔案和精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作在國(guó)家扶貧工作中的重要性；與檔案管理工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則相吻合，要求省市縣鄉(xiāng)村五級(jí)層層管理，級(jí)級(jí)落實(shí)，凸顯出檔案管理工作法規(guī)之間的銜接一致性。本文將通過(guò)介紹《辦法》的主要內(nèi)容，結(jié)合精準(zhǔn)扶貧檔案管理的現(xiàn)狀，闡述《辦法》的特點(diǎn)和實(shí)踐價(jià)值，并對(duì)《辦法》中的一些問(wèn)題提出修正建議。

通過(guò)對(duì)《辦法》內(nèi)容的學(xué)習(xí)和理解，并對(duì)比其他檔案法規(guī)，可以從以下幾個(gè)角度對(duì)《辦法》的特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。

（一）指導(dǎo)思想的明確性

《辦法》以《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》為依據(jù)，充分體現(xiàn)了全面依法治國(guó)的戰(zhàn)略布局和依法治檔的理念，進(jìn)一步推進(jìn)了我國(guó)檔案管理規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化?！掇k法》是國(guó)家檔案主管部門(mén)以國(guó)家有關(guān)扶貧工作規(guī)定為參考，立足于國(guó)家扶貧工作實(shí)踐，為全面落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的決定》而制定的更切合實(shí)際的規(guī)范性文件?！掇k法》的出臺(tái)響應(yīng)了全國(guó)扶貧開(kāi)發(fā)工作會(huì)議的要求：貫徹習(xí)近平總書(shū)記提出的精準(zhǔn)扶貧思想，將扶貧檔案工作列為2016年重點(diǎn)工作，為解決精準(zhǔn)扶貧檔案重視度不足、精準(zhǔn)扶貧檔案質(zhì)量一般、精準(zhǔn)扶貧檔案信息化程度不足等問(wèn)題做出重大貢獻(xiàn)。

（二）內(nèi)容規(guī)定的完整性

《辦法》對(duì)制定目標(biāo)和依據(jù)、適用對(duì)象、職責(zé)劃分、責(zé)任追究情形和檔案管理流程各環(huán)節(jié)，包括檔案接收和移交要求、檔案分類管理、歸檔范圍和要求、檔案保存場(chǎng)所和保管期限、檔案鑒定銷(xiāo)毀的手續(xù)以及檔案利用，都做出了明確規(guī)定。同時(shí)根據(jù)實(shí)地調(diào)研湖北省的精準(zhǔn)扶貧檔案管理情況和對(duì)廣西貴州等地扶貧檔案管理辦法的研究，《辦法》提供了精準(zhǔn)扶貧文件材料的歸檔范圍和保管期限表作為附件，為各級(jí)檔案主管部門(mén)和扶貧部門(mén)在進(jìn)行具體的扶貧檔案管理工作時(shí)提供行動(dòng)指南，為各地區(qū)制定實(shí)施細(xì)則提供借鑒。除此之外，《辦法》以檔案管理的流程為制定邏輯，對(duì)扶貧檔案的全流程管理環(huán)節(jié)基本都做出了較為明確的規(guī)定，為各有關(guān)單位根據(jù)本地實(shí)際情況制定更為具體的規(guī)章，提供了基本的規(guī)范依循。

（三）管理要求的原則性和靈活性

《辦法》指出要對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案進(jìn)行分門(mén)別類管理，并為各門(mén)類檔案提供了參考規(guī)范。例如扶貧項(xiàng)目檔案按《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》（GB/T 11822）進(jìn)行整理，照片檔案按《數(shù)碼照片規(guī)范歸檔與管理規(guī)范》（DA/T 50）進(jìn)行整理，等等?！掇k法》并未對(duì)各類檔案的整理提出具體要求，給予了各級(jí)單位自主管理的空間，但對(duì)各有關(guān)單位的精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作提供原則性的指導(dǎo)，既保證了檔案管理的規(guī)范性，同時(shí)又保證地方檔案管理的自主靈活性，也體現(xiàn)出《辦法》與其他相關(guān)法規(guī)制度的有效銜接性。除此以外，在通篇規(guī)定中，《辦法》多處提到各省、自治區(qū)、直轄市檔案局、扶貧辦要結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行，正契合了習(xí)近平總書(shū)記所提出的精準(zhǔn)扶貧貴在“精準(zhǔn)”二字，實(shí)現(xiàn)扶貧檔案管理，也需要“精準(zhǔn)”。由于不同地區(qū)貧困狀況的多樣性和各異性，導(dǎo)致不同地區(qū)所施行的精準(zhǔn)扶貧政策也有所差異，因此在具體扶貧過(guò)程中產(chǎn)生的扶貧文件和項(xiàng)目記錄等也有所不同，因而在具體管理檔案時(shí)要因地制宜，有的放矢。這也正體現(xiàn)了《辦法》內(nèi)容規(guī)定的原則性和靈活性，在提供一般性指導(dǎo)的同時(shí)，地方可結(jié)合實(shí)際制定具體化規(guī)章，更好地做好精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作。

《辦法》包括正文和附件兩個(gè)部分?！掇k法》的正文由總體要求、職責(zé)劃分規(guī)定、“收管存用”的具體要求和落實(shí)要求及附則等內(nèi)容構(gòu)成。附件明確了精準(zhǔn)扶貧文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表。

（一）精準(zhǔn)扶貧檔案工作的總體要求

《辦法》第一條指出制定該規(guī)范文件的目的、工作原則和法規(guī)依據(jù)。制定《辦法》的目的是為了加強(qiáng)精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作，確保精準(zhǔn)扶貧檔案的真實(shí)、完整、系統(tǒng)和安全，存憑留證、資政惠民，充分發(fā)揮檔案在脫貧攻堅(jiān)中的積極作用。精準(zhǔn)扶貧檔案既包括建檔立卡檔案等，以便摸清貧困家庭的情況，是精準(zhǔn)扶貧工作中的基礎(chǔ)支持資料；又包括政策文件，走訪視頻檔案等，是考核、評(píng)估、監(jiān)督檔案工作的重要佐證，因而在開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧檔案管理活動(dòng)中必須堅(jiān)持檔案真實(shí)、完整、系統(tǒng)和安全的原則，以保證檔案事業(yè)的健康發(fā)展?！掇k法》是依據(jù)《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》和國(guó)家有關(guān)扶貧工作規(guī)定而制定的，這充分體現(xiàn)了依法治檔的總體要求，同時(shí)結(jié)合扶貧開(kāi)發(fā)工作實(shí)際，體現(xiàn)實(shí)事求是、立足于社會(huì)實(shí)踐的精神。《辦法》第二條指出其適用對(duì)象，包括各級(jí)檔案主管部門(mén)、扶貧部門(mén)及有扶貧任務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、行政村。第三條對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案概念進(jìn)行界定。依據(jù)《檔案法》中對(duì)檔案概念的界定，明確精準(zhǔn)扶貧檔案是指在精準(zhǔn)扶貧工作中形成的，對(duì)國(guó)家、社會(huì)有保存價(jià)值的文字、圖標(biāo)、音像、電子數(shù)據(jù)等各種形式和載體的歷史記錄。除此以外，《辦法》根據(jù)實(shí)地調(diào)研成果對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案進(jìn)行分類，包括：綜合類、精準(zhǔn)識(shí)別類、精準(zhǔn)施策類和精準(zhǔn)脫貧類四大類。根據(jù)附件，綜合類主要包括決策部署、政策法規(guī)、規(guī)劃計(jì)劃、監(jiān)督管理、組織保障等文件材料；精準(zhǔn)識(shí)別類主要包括貧困村識(shí)別、貧困戶識(shí)別、建檔立卡信息系統(tǒng)等文件材料；精準(zhǔn)施策類主要包括貧困人口精準(zhǔn)扶持、貧困地區(qū)基礎(chǔ)建設(shè)、社會(huì)扶貧、支撐保障等文件材料；精準(zhǔn)脫貧類主要包括貧困縣退出、貧困村退出、貧困戶退出、建檔立卡信息系統(tǒng)等文件材料。具體各類別下屬檔案內(nèi)容由各地區(qū)根據(jù)自身實(shí)際工作情況制定，同時(shí)將精準(zhǔn)扶貧檔案定位為國(guó)家檔案的重要組成部分，以便提高工作人員對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案管理活動(dòng)的重視程度，推動(dòng)精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作的完善。

（二）精準(zhǔn)扶貧檔案管理主體的職責(zé)要求

《辦法》第四條和第五條對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作主體的職責(zé)進(jìn)行了明確劃分。第四條規(guī)定各級(jí)扶貧部門(mén)負(fù)責(zé)精準(zhǔn)扶貧檔案工作的組織實(shí)施，檔案主管部門(mén)履行指導(dǎo)監(jiān)督的職責(zé)。該項(xiàng)規(guī)定是在考慮兩部門(mén)具體情況后做出的最優(yōu)選擇，實(shí)踐部門(mén)在具體精準(zhǔn)扶貧項(xiàng)目中承擔(dān)主要責(zé)任，對(duì)精準(zhǔn)扶貧工作的各項(xiàng)流程較為熟悉，對(duì)涉及的扶貧檔案具體條目較為清楚，從而可以在推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧項(xiàng)目的同時(shí)，更好地同步完成精準(zhǔn)扶貧檔案管理，相當(dāng)于發(fā)揮地方檔案室的職能，而檔案主管部門(mén)作為統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，發(fā)揮好其監(jiān)督指導(dǎo)職能，即能夠協(xié)調(diào)各方將精準(zhǔn)扶貧檔案更加規(guī)范地分類歸檔。兩單位各司其職，權(quán)責(zé)分明，有效保證精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作的有序開(kāi)展?！掇k法》第五條對(duì)形成單位和檔案管理人員的職責(zé)做出詳細(xì)規(guī)定。要求精準(zhǔn)扶貧檔案形成單位加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，明確檔案機(jī)構(gòu)以專門(mén)負(fù)責(zé)精準(zhǔn)扶貧檔案工作，建立完善的檔案管理規(guī)章制度，配備相應(yīng)的人員和設(shè)備，保障檔案工作場(chǎng)所和經(jīng)費(fèi)。同時(shí)《辦法》還規(guī)定了要對(duì)檔案管理人員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。加強(qiáng)檔案業(yè)務(wù)和知識(shí)培訓(xùn)是從事精準(zhǔn)扶貧檔案工作時(shí)必不可少的環(huán)節(jié)，通過(guò)培訓(xùn)，一是可以提高管理人員的重視意識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，成為積極的扶貧檔案記錄保管者和扶貧記憶建構(gòu)者，二是提升管理人員的專業(yè)素質(zhì)，幫助其更加了解精準(zhǔn)扶貧檔案類別，實(shí)行統(tǒng)一的分類方案和規(guī)范化的歸檔組卷方式等，從而在提供技能培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，更好地適應(yīng)和完成精準(zhǔn)扶貧檔案管理工作。《辦法》還特別指出，檔案管理人員離職前一定要做好檔案工作交接?！掇k法》的規(guī)定體現(xiàn)了從前端控制到全程管理，切實(shí)貫徹文件生命周期理論的要求，充分保障檔案的完整與安全；而人員、設(shè)備、場(chǎng)所和經(jīng)費(fèi)等規(guī)定符合人財(cái)物的完備性要求，為精準(zhǔn)扶貧檔案管理提供了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。在職責(zé)劃分部分，因涉及多個(gè)單位主體，所以具體開(kāi)展工作時(shí)需要注意區(qū)分并分別對(duì)應(yīng)好各單位的職責(zé)，形成權(quán)責(zé)分明的責(zé)任體系。

（三）精準(zhǔn)扶貧檔案管理的具體要求

1.精準(zhǔn)扶貧檔案接收。《辦法》第六條指出收集精準(zhǔn)扶貧檔案時(shí)應(yīng)遵循應(yīng)收盡收，應(yīng)歸盡歸的原則。該原則能夠有效保證精準(zhǔn)扶貧檔案的完整性，為精準(zhǔn)扶貧檔案開(kāi)發(fā)利用奠定基礎(chǔ)，以便更好地發(fā)揮其資政作用。所謂的“應(yīng)收盡收，應(yīng)歸盡歸”是指各單位在收集精準(zhǔn)扶貧材料時(shí)要注重齊全完整，不遺漏，不流失，以記錄載體為例，應(yīng)包括文件檔案、圖表、音視頻檔案等。從扶貧檔案工作實(shí)際出發(fā)，精準(zhǔn)扶貧工作所涉及的主體之多，參與的地區(qū)之多，形成的檔案范圍之廣，面積之大，給檔案收集工作均帶來(lái)了一定的困難，精準(zhǔn)扶貧檔案可能涉及的范圍包括扶貧部門(mén)頒布的相關(guān)精準(zhǔn)扶貧材料，相關(guān)專業(yè)主管部門(mén)，報(bào)社、電視臺(tái)等相關(guān)企事業(yè)單位拍攝錄制的音視頻檔案和推進(jìn)扶貧工程中形成的項(xiàng)目檔案，以及人民群眾個(gè)體所留存的文書(shū)檔案和可以收集的人民群眾的口述檔案等。[1]這些都應(yīng)當(dāng)囊括進(jìn)精準(zhǔn)扶貧檔案收集的范圍，任何單位和個(gè)人不得據(jù)為己有或擅自銷(xiāo)毀。且由于精準(zhǔn)扶貧工作處于一直推進(jìn)過(guò)程中，因而需要注意扶貧檔案的動(dòng)態(tài)化保管，保證檔案實(shí)時(shí)更新。新《檔案法》第七條指出國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展，對(duì)在檔案收集、整理、保護(hù)、利用等方面做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，按照國(guó)家規(guī)定給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。[2]各級(jí)扶貧部門(mén)和檔案主管部門(mén)可通過(guò)多種方式鼓勵(lì)人民群眾主動(dòng)參與到檔案征集活動(dòng)中，以實(shí)現(xiàn)完整、系統(tǒng)、全面地收集精準(zhǔn)扶貧檔案。

《辦法》第十六條指出形成單位應(yīng)按國(guó)家相關(guān)規(guī)定，例如《檔案法》《機(jī)關(guān)檔案工作條例》《電子檔案與移交接收辦法》等事關(guān)移交的規(guī)定，向同級(jí)綜合檔案館移交精準(zhǔn)扶貧檔案，即精準(zhǔn)扶貧檔案形成單位有義務(wù)且必須按時(shí)按規(guī)進(jìn)行移交，而移交的精準(zhǔn)扶貧檔案應(yīng)當(dāng)明確數(shù)量（附文件或案卷目錄清冊(cè)）、交接日期，并且需要由經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人簽字，加蓋單位公章，保證整個(gè)檔案移交過(guò)程的規(guī)范透明，確保移交檔案的真實(shí)完整。檔案移交接收不僅僅是檔案載體和內(nèi)容信息保管場(chǎng)所的轉(zhuǎn)變，更重要的是檔案管理責(zé)任主體的轉(zhuǎn)變，是檔案主要價(jià)值的轉(zhuǎn)變。嚴(yán)格規(guī)范移交接收流程有利于保證精準(zhǔn)扶貧檔案的真實(shí)、完整、可靠和安全，明確清晰的移交接收記錄既是為了保證不同責(zé)任主體之間的權(quán)責(zé)明確，也是為了防止重復(fù)歸檔或檔案遺失。

2.精準(zhǔn)扶貧檔案分類和歸檔?！掇k法》第七條和第八條分別對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案分類管理和文件材料歸檔進(jìn)行說(shuō)明。第七條提出各門(mén)類檔案整理時(shí)應(yīng)按照參考規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理。具體而言，文書(shū)檔案按照《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T 22）進(jìn)行整理，扶貧項(xiàng)目檔案按《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》（GB/T 11822）進(jìn)行整理，扶貧資金檔案按《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》整理，照片檔案按《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T 50）進(jìn)行整理，電子檔案按《電子文件歸檔與檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）和《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》進(jìn)行整理，以上標(biāo)準(zhǔn)的條列為各門(mén)類檔案管理工作提供了整理依據(jù)，使其有法可依，同時(shí)也體現(xiàn)出《辦法》與其他檔案法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)之間的銜接性。該分類方案依據(jù)扶貧實(shí)踐過(guò)程中形成精準(zhǔn)扶貧檔案的載體形式進(jìn)行劃分，從一定程度上有效規(guī)避了歸檔不規(guī)范問(wèn)題，有助于實(shí)現(xiàn)檔案歸檔格式的規(guī)范統(tǒng)一。在具體檔案管理工作中的分類，依舊按照《辦法》的總體要求，即綜合類、精準(zhǔn)識(shí)別類、精準(zhǔn)施策類和精準(zhǔn)脫貧類進(jìn)行分類，具體整理過(guò)程還需結(jié)合實(shí)踐完成，是采用年代、問(wèn)題、機(jī)構(gòu)或是其他分類方法，都應(yīng)在保證精準(zhǔn)扶貧檔案系統(tǒng)完整性的前提下靈活應(yīng)變，方便后續(xù)的檔案檢索利用。

《辦法》第八條對(duì)歸檔要求做出較為詳細(xì)的規(guī)定，提出歸檔文件材料應(yīng)當(dāng)滿足齊全完整、分類準(zhǔn)確、排列有序的總體要求，并且要求在歸檔時(shí)形成明晰、準(zhǔn)確的歸檔文件目錄或者卷內(nèi)文件目錄，以便在提供社會(huì)利用時(shí)快速準(zhǔn)確檢索信息，以及再次核驗(yàn)歸檔文件材料的齊全完整。除此之外，歸檔材料內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)包括填寫(xiě)真實(shí)清楚的備考表，備考表內(nèi)主要包括：案卷需要注釋說(shuō)明的問(wèn)題、整理人、檢查人、立卷時(shí)間，備考表是以供后續(xù)查檔、鑒定時(shí)查證、考據(jù)的表格，記載了檔案從立卷時(shí)的各項(xiàng)文件基本情況到立卷后各個(gè)時(shí)期內(nèi)文件發(fā)生的變化，體現(xiàn)了文件之間的歷史聯(lián)系性。以上是關(guān)于檔案歸檔時(shí)內(nèi)容信息的要求，而在形式上則有如下要求，包括：（1）若歸檔文件材料中含有照片或者復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)圖像清晰，注明復(fù)印件，保證檔案的真實(shí)性，增加群眾利用檔案時(shí)的可信度；（2）裝訂要結(jié)實(shí)、整齊，做好檔案長(zhǎng)期保存的準(zhǔn)備；（3）電子文件和利用信息系統(tǒng)采集、存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)應(yīng)使用不可擦寫(xiě)光盤(pán)等可靠方式脫機(jī)備份保存。

3.精準(zhǔn)扶貧檔案保管?！掇k法》第九條對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案保管庫(kù)房的條件提出明確要求，即滿足防火、防盜、防高溫、防潮、防塵、防光、防磁、防有害生物、防有害氣體等保管條件，以保證檔案的物理安全。檔案庫(kù)房是存放檔案的重要場(chǎng)所，國(guó)家發(fā)布《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》（建標(biāo)103—2008）《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系》《檔案庫(kù)房空氣質(zhì)量檢測(cè)技術(shù)規(guī)范》（DA/T 81—2019）等對(duì)檔案館選址問(wèn)題，建筑屋頂、墻體、門(mén)窗等設(shè)計(jì)以及庫(kù)房室內(nèi)環(huán)境等做出明確規(guī)定，因?yàn)闄n案載體的多樣性和各異性，均具備脆弱性和其固定適宜的溫濕度等，若檔案庫(kù)房建設(shè)隨意，會(huì)影響檔案保管年限，危害檔案安全，因而檔案庫(kù)房建設(shè)也是精準(zhǔn)扶貧檔案保管的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。且數(shù)字檔案館的建設(shè)發(fā)展要求庫(kù)房的智能化升級(jí)和有效銜接。《辦法》第十條將精準(zhǔn)扶貧檔案保管期限規(guī)定為永久和定期兩種，定期又分為30年和10年，具體各類檔案材料歸檔期限附有《保管期限表》可提供參考執(zhí)行。

《辦法》第十一條對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案期滿鑒定做出具體規(guī)定。檔案鑒定是檔案管理環(huán)節(jié)中最重要也是最困難的環(huán)節(jié)，它通過(guò)對(duì)檔案價(jià)值的判定，決定檔案繼續(xù)保存或進(jìn)行銷(xiāo)毀。古往今來(lái)，眾多學(xué)者提出了各種檔案鑒定理論和方法，我國(guó)提出要從社會(huì)總體需求出發(fā)，用全面的、歷史的、發(fā)展的觀點(diǎn)來(lái)判定檔案的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，檔案鑒定是由檔案部門(mén)牽頭，檔案形成機(jī)關(guān)及其他相關(guān)人員參與?！掇k法》在第十一條規(guī)定精準(zhǔn)扶貧檔案形成單位需要成立專門(mén)的檔案鑒定小組，由檔案管理機(jī)構(gòu)和檔案形成部門(mén)有關(guān)人員組成，充分考慮各方意見(jiàn)，保證檔案鑒定的透明性和科學(xué)合理性，以對(duì)保管期滿的精準(zhǔn)扶貧檔案及時(shí)進(jìn)行鑒定并形成鑒定報(bào)告。若保管期滿的檔案不再具有保存價(jià)值，且鑒定后確定需要銷(xiāo)毀，則應(yīng)當(dāng)清點(diǎn)核對(duì)并編制檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)，經(jīng)過(guò)必要的審批程序后按照規(guī)定進(jìn)行銷(xiāo)毀。編制檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)是為了留存記錄，作為日后查看銷(xiāo)毀檔案的憑證，規(guī)避可能出現(xiàn)的找不到檔案、檔案遺失等風(fēng)險(xiǎn)，提供溯源的路徑。同時(shí)在決定銷(xiāo)毀檔案時(shí)應(yīng)由2人以上監(jiān)督進(jìn)行，在銷(xiāo)毀后監(jiān)督人員需要在銷(xiāo)毀清冊(cè)上簽名，并注明銷(xiāo)毀方式和時(shí)間。以上要求體現(xiàn)出在檔案管理環(huán)節(jié)，每一步驟都需要留痕以供監(jiān)督和后續(xù)查找利用。而銷(xiāo)毀清冊(cè)則需要永久保存，且至少一式兩份，一份留存檔案館，一份報(bào)送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，若需要報(bào)送檔案主管部門(mén)，則需要一式三份。上述流程是：鑒定小組鑒定——形成鑒定報(bào)告——清點(diǎn)核對(duì)并編制銷(xiāo)毀清冊(cè)——審批同意銷(xiāo)毀——監(jiān)督進(jìn)行——銷(xiāo)毀清冊(cè)簽名并注明方式時(shí)間。這一系列復(fù)雜和嚴(yán)格的流程操作，更加驗(yàn)證了檔案鑒定的重要性，因檔案銷(xiāo)毀而造成的檔案損失是不可逆的，因而在檔案鑒定時(shí)就需要更加謹(jǐn)慎，盡量避免鑒定失誤。

4.精準(zhǔn)扶貧檔案利用?！掇k法》第十二條提出精準(zhǔn)扶貧檔案形成單位和各級(jí)綜合檔案館需要依法依規(guī)向社會(huì)各界提供檔案利用服務(wù)，并對(duì)提供利用過(guò)程中的手續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)說(shuō)明。首先由于檔案本身的原始記錄性，其所具備的憑證價(jià)值和歷史價(jià)值決定了它的利用價(jià)值；再者《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要》中提到要深入推進(jìn)檔案利用體系建設(shè)，包括加快推進(jìn)檔案開(kāi)放，深入挖掘檔案資源，提升檔案利用服務(wù)能力，加大檔案資源開(kāi)發(fā)力度，充分實(shí)現(xiàn)檔案對(duì)國(guó)家和社會(huì)的價(jià)值。[3]因而推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧檔案的開(kāi)發(fā)利用勢(shì)在必行。各級(jí)檔案館在提供檔案利用時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意嚴(yán)格按照規(guī)定辦理手續(xù)。因?yàn)樵撌掷m(xù)是實(shí)踐后經(jīng)驗(yàn)整理所得的最為規(guī)范安全和便捷有序的流程方式。第一，原則上應(yīng)當(dāng)只提供復(fù)印件，因?yàn)樵奈ㄒ恍?、易損壞性和安全保密性的要求；第二，在他人歸還檔案時(shí)，檔案管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真檢查，若發(fā)現(xiàn)缺頁(yè)、涂改、污損的情況，要及時(shí)報(bào)告并根據(jù)出借時(shí)的記錄進(jìn)行追蹤檢查，確保檔案的完整性和真實(shí)性。

《辦法》第十三條提出精準(zhǔn)扶貧檔案形成單位應(yīng)當(dāng)建立健全檔案統(tǒng)計(jì)制度，包括檔案的收進(jìn)移出、保管數(shù)量、借閱和利用效果、銷(xiāo)毀等情況，都要進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)。真實(shí)完整的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)分析提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，利于開(kāi)展檔案利用服務(wù)，豐富檔案資源。同時(shí)在移交保存或監(jiān)督審查時(shí)，高質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)既保護(hù)了檔案安全，又為檔案信息檢索等提供回溯路徑，利于檔案事業(yè)的科學(xué)規(guī)劃和健康發(fā)展。當(dāng)然，健全的檔案統(tǒng)計(jì)制度不僅僅包括內(nèi)容方面的規(guī)定，還包括工作方式，責(zé)任制度等，可參照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)檔案統(tǒng)計(jì)工作的意見(jiàn)》進(jìn)行理解。

《辦法》第十四條提出在利用精準(zhǔn)扶貧檔案時(shí)應(yīng)積極采用現(xiàn)代信息技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化、信息化?，F(xiàn)代信息技術(shù)的使用是數(shù)字時(shí)代的必然要求，利于提高扶貧檔案管理工作效率，利于推進(jìn)檔案提供利用的服務(wù)方式創(chuàng)新從而擴(kuò)大宣傳，更好地為人民群眾提供檔案社會(huì)化服務(wù)，利于提高檔案工作的現(xiàn)代化水平。利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化可以從三個(gè)方面進(jìn)行理解。第一，以資金投入、軟硬件設(shè)備的購(gòu)置為例，利用現(xiàn)代化信息設(shè)備促使傳統(tǒng)紙質(zhì)扶貧檔案數(shù)字化，以及做好原始數(shù)字扶貧檔案的保管備份等，形成完整的扶貧檔案數(shù)字化成果，搭建數(shù)字檔案信息管理系統(tǒng)。第二，在豐富的數(shù)字檔案信息資源基礎(chǔ)上，拓展檔案信息化開(kāi)發(fā)途徑，例如，采用檔案匯編、歷史大事記等檔案信息編研方式；推進(jìn)檔案網(wǎng)站建設(shè)、開(kāi)展精準(zhǔn)扶貧檔案主題展覽、建設(shè)跨區(qū)域統(tǒng)一信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息資源共享等檔案信息化利用宣傳方式。第三，考慮更深層次地利用好現(xiàn)代化信息技術(shù)發(fā)揮扶貧檔案記錄歷史、服務(wù)社會(huì)的作用，例如建設(shè)精準(zhǔn)扶貧專題檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，宣傳精準(zhǔn)扶貧攻堅(jiān)成果，傳遞精準(zhǔn)扶貧精神。最后，精準(zhǔn)扶貧檔案管理是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程，要利用信息技術(shù)加強(qiáng)扶貧檔案全流程管理，尤其是對(duì)檔案管理工作的監(jiān)督、評(píng)價(jià)、反饋等，以更好地完善檔案管理工作，實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。

基于以上對(duì)扶貧檔案開(kāi)放利用的需求，更需要關(guān)注到其另一方面，即檔案的保密安全。檔案開(kāi)放利用與檔案保密管理是一對(duì)矛盾，且部分精準(zhǔn)扶貧檔案本身會(huì)涉及國(guó)家秘密或個(gè)人隱私等，因此在做好開(kāi)發(fā)工作的同時(shí)，注重對(duì)檔案的保密管理顯得尤為重要。精準(zhǔn)扶貧形成單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行精準(zhǔn)扶貧檔案安全保密管理和審查制度，尤其是要加強(qiáng)全國(guó)扶貧開(kāi)發(fā)信息系統(tǒng)建設(shè)，從技術(shù)上加強(qiáng)檔案的安全保密管理，嚴(yán)防國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私泄露。從檔案保管主體角度而言，不僅僅是精準(zhǔn)扶貧形成單位，檔案主管部門(mén)、密切接觸整理檔案的相關(guān)工作人員等都應(yīng)當(dāng)樹(shù)立檔案保密意識(shí)，尤其是精準(zhǔn)扶貧檔案中有很多涉及建檔立卡貧困家庭隱私、國(guó)家秘密的部分。保密管理和審查制度的提出主要出于三個(gè)方面的考慮：一是基于精準(zhǔn)扶貧檔案本身的特殊性；二是總體國(guó)家安全觀的要求，各級(jí)單位應(yīng)當(dāng)注重政治安全、文化安全、社會(huì)安全和信息安全等；三是檔案工作者的職業(yè)道德和工作準(zhǔn)則要求各工作人員注重對(duì)扶貧檔案的安全保密管理。

（四）責(zé)任追究

《辦法》第十七條提出，對(duì)在扶貧檔案工作過(guò)程中違反檔案相關(guān)規(guī)定的人員依法追究責(zé)任。執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，建立法律的威嚴(yán)感，加強(qiáng)工作人員心中的法律底線。其中會(huì)被追責(zé)的行為是指不按國(guó)家有關(guān)規(guī)定歸檔或造成精準(zhǔn)扶貧檔案失真、損毀、泄密、丟失的行為。雖未列明違法行為的具體內(nèi)容，但結(jié)合《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行理解，例如將扶貧工作中形成的精準(zhǔn)扶貧檔案歸為己有的，不按照規(guī)定向國(guó)家檔案館移交檔案的，因不負(fù)責(zé)任或不遵守檔案工作制度導(dǎo)致檔案損毀的，涂改偽造精準(zhǔn)扶貧檔案影響其真實(shí)性的，擅自從檔案中抽取添?yè)Q檔案材料的，等等[4]，具體的行為可由各級(jí)部門(mén)根據(jù)具體實(shí)踐過(guò)程中形成的檔案或遇到的問(wèn)題進(jìn)行判別和處理。若涉嫌犯罪的，則需要移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

（五）附則

《辦法》指出省級(jí)檔案主管部門(mén)、扶貧部門(mén)可根據(jù)實(shí)際情況制定更加精準(zhǔn)的扶貧檔案管理實(shí)施細(xì)則，從而形成自上而下的精準(zhǔn)扶貧檔案管理體系，既有國(guó)家宏觀層面上的精準(zhǔn)扶貧檔案法規(guī)作為方向指導(dǎo)，又有地方具體規(guī)章提供檔案工作準(zhǔn)則，同時(shí)要求組織落實(shí)。這體現(xiàn)出《辦法》指導(dǎo)性和靈活性并行的特點(diǎn)。本《辦法》解釋權(quán)歸于國(guó)家檔案局和國(guó)務(wù)院扶貧辦。最后，還規(guī)定了《辦法》的施行日期，即自發(fā)布之日起。

（六）附件

《辦法》將精準(zhǔn)扶貧檔案分類表、文件材料歸檔范圍表和檔案保管期限表三表合一，作為附件，為各級(jí)單位在扶貧工作中形成的檔案提供分類依據(jù)并確定保管期限，其內(nèi)容劃分設(shè)立合理，相關(guān)條例完備，其中貧困村和貧困人口檔案保管期限設(shè)置為永久，體現(xiàn)出了以人為本的理念。

根據(jù)新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》和我國(guó)扶貧檔案管理工作的實(shí)踐情況，對(duì)《辦法》規(guī)定的內(nèi)容提出以下幾點(diǎn)修改建議，供有關(guān)部門(mén)參考。

（一）部分規(guī)定內(nèi)容可以有所擴(kuò)展

《辦法》第六條指出檔案管理人員應(yīng)當(dāng)參與檔案專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，此處所指更傾向于實(shí)踐應(yīng)用中的檔案管理者，然而檔案主管部門(mén)、企事業(yè)單位，以及有扶貧任務(wù)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、行政村精準(zhǔn)扶貧單位相關(guān)人員均應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檔案專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。扎實(shí)的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論知識(shí)有助于更好地指導(dǎo)并應(yīng)用于實(shí)踐、做好扶貧檔案管理工作，因而在《辦法》中可體現(xiàn)“全員培訓(xùn)”理念。

《辦法》第十一條提出建立專門(mén)的鑒定小組，卻未注明主要責(zé)任人，即由誰(shuí)負(fù)責(zé)的問(wèn)題，一般來(lái)說(shuō)制定者具有解釋權(quán)，檔案銷(xiāo)毀或長(zhǎng)期保存由誰(shuí)批準(zhǔn)，由誰(shuí)負(fù)責(zé)。而精準(zhǔn)扶貧檔案鑒定小組由檔案管理機(jī)構(gòu)和檔案形成部門(mén)有關(guān)人員共同組成，為避免權(quán)責(zé)不清和互相推諉，更高效高質(zhì)量地完成檔案鑒定工作，有必要結(jié)合其他相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)一步明確專門(mén)檔案鑒定小組的主要責(zé)任主體。

根據(jù)《關(guān)于做好精準(zhǔn)扶貧檔案工作的意見(jiàn)》的解釋以及新《檔案法》第六章監(jiān)督檢查的規(guī)定，《辦法》可以考慮將監(jiān)督管理指導(dǎo)獨(dú)立出來(lái)作為單獨(dú)條目。其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）檔案主管部門(mén)和同級(jí)扶貧部門(mén)加強(qiáng)溝通，依據(jù)法律、行政法規(guī)有關(guān)檔案管理的規(guī)定，對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案工作加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，確保精準(zhǔn)扶貧檔案工作與精準(zhǔn)扶貧工作同步部署，精準(zhǔn)扶貧走到哪，檔案工作就跟到哪。（2）重點(diǎn)檢查精準(zhǔn)扶貧檔案完整收集、安全保管和有效利用情況，落實(shí)精準(zhǔn)扶貧檔案監(jiān)管分工，及時(shí)進(jìn)行評(píng)估反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)扶貧檔案工作中的隱患問(wèn)題并加以解決，限期整改，切實(shí)加強(qiáng)管理。[5]（3）開(kāi)通群眾反饋渠道，接收群眾監(jiān)督，尤其是精準(zhǔn)扶貧過(guò)程中涉及個(gè)人隱私檔案部分的，做好保密工作，確保檔案安全。

（二）部分表述的規(guī)范性完整性有待改進(jìn)

首先是相關(guān)術(shù)語(yǔ)表述規(guī)范的問(wèn)題，根據(jù)新《檔案法》的規(guī)范表述，《辦法》中所提到的“檔案行政管理部門(mén)”應(yīng)當(dāng)修改為“檔案主管部門(mén)”。其次是相關(guān)規(guī)定中存在模糊性說(shuō)明，易引起誤解?！掇k法》第十六條在檔案移交的規(guī)定中，要求精準(zhǔn)扶貧檔案形成單位向同級(jí)綜合檔案館移交檔案，但僅說(shuō)明按照檔案相關(guān)規(guī)定，并未限定移交檔案范圍和移交時(shí)間，若直接注明移交時(shí)間，例如“屬于縣級(jí)國(guó)家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應(yīng)當(dāng)自檔案形成之日起滿10年即向有關(guān)的縣級(jí)國(guó)家檔案館移交”，或許會(huì)更具指示性；同時(shí)《辦法》在移交手續(xù)的說(shuō)明中，忽略對(duì)電子檔案移交要求的規(guī)定，如元數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)與電子檔案一同移交等。又如，《辦法》中主要對(duì)期滿鑒定進(jìn)行相關(guān)規(guī)定，忽視了檔案移交也需要有移交鑒定；以及檔案期滿鑒定后，若檔案仍具有保存價(jià)值，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行保存，而保存期限的確定也應(yīng)當(dāng)有統(tǒng)一的規(guī)定以幫助檔案部門(mén)更好地進(jìn)行管理。最后關(guān)于日期規(guī)定可以更加直接明了，例如《辦法》即日起生效，對(duì)于文獻(xiàn)查閱者而言，存在一定阻礙，需要查閱清楚文件頒布日期，因而直接注明日期有助于查閱實(shí)施。

（三）《辦法》用語(yǔ)規(guī)范有待進(jìn)一步完善

新《檔案法》是制定其他檔案行政法規(guī)的主要法律依據(jù)。為保持與新《檔案法》的協(xié)調(diào)一致性，檔案主管部門(mén)有必要對(duì)《辦法》的用語(yǔ)規(guī)范進(jìn)一步完善。鑒于中國(guó)扶貧工作實(shí)際情況的轉(zhuǎn)變，四個(gè)全面戰(zhàn)略布局也已由全面建成小康社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)槿娼ㄔO(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家，為適應(yīng)國(guó)情的變化，做好脫貧攻堅(jiān)向鄉(xiāng)村振興的轉(zhuǎn)變，檔案主管部門(mén)有必要對(duì)《辦法》進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，使其與時(shí)俱進(jìn)，更好地適應(yīng)新時(shí)代對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案利用的需求?？紤]到時(shí)代背景引發(fā)的檔案載體和保管方式的變化，檔案主管部門(mén)在修正《辦法》時(shí)可以對(duì)精準(zhǔn)扶貧檔案的信息化建設(shè)，做出更為明確的規(guī)定。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]華林，謝夢(mèng)晴，謝梓菲.扶貧記憶搶救：云南省精準(zhǔn)扶貧音像檔案體系化征集研究[J].檔案學(xué)研究，2021（6）： 84-90.

[2]國(guó)家檔案局.中華人民共和國(guó)檔案法.[EB/OL].[2021-12-22]. https ： // www.saac.gov.cn/daj/falv/ 202006/79ca4f151fde470c996bec0d50601505.shtml.

[3]中辦國(guó)辦印發(fā)《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》.[EB/OL].[2021- 12- 22]. https：//www.saac.gov.cn/daj/ toutiao/202106/ecca2de5bce44a0eb55c890762868683.shtml

[4]檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定.[EB/OL].[2021-12 -23].https：//www.saac.gov.cn/daj/bmgz/ 201303/a307894fea8d4d9dabe3392fae47ac83.shtml.

[5]國(guó)家檔案局.精準(zhǔn)扶貧檔案管理辦法[EB/OL].[2021-12-22].https：//www. saac.gov.cn/daj/gfxwj/ 201910/c46207b900a54d44a16447ede3c76800/files/ 752d4c6584da4fed8d5fddd2d94caa82.pdf.

作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院