馮心宜
(上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,上海 201620)
隨著人類(lèi)生產(chǎn)活動(dòng)的日漸頻繁和各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的日益緊密,世界各國(guó)面臨著大氣污染、臭氧層破壞、土地荒漠化等十大全球性環(huán)境問(wèn)題。在威脅人類(lèi)生存環(huán)境的同時(shí),也吞噬著人類(lèi)進(jìn)入工業(yè)文明以來(lái)取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)能夠擁有良好的生活環(huán)境成為人們的迫切需求,世界各國(guó)開(kāi)始重視環(huán)境保護(hù),進(jìn)行環(huán)境污染治理,出臺(tái)越來(lái)越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策,并積極加強(qiáng)國(guó)際合作?!翱沙掷m(xù)發(fā)展”成為人類(lèi)當(dāng)今時(shí)代的最強(qiáng)音。在此背景下,環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施效果及其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者們研究的重要課題。
早期的粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,“三廢”污染物過(guò)度排放,造成了我國(guó)環(huán)境污染。大規(guī)模“引進(jìn)來(lái)”策略,全球價(jià)值鏈分工體系與中國(guó)廉價(jià)優(yōu)勢(shì)的有效結(jié)合使中國(guó)成為制造低技術(shù)含量產(chǎn)品的“世界工廠”,又進(jìn)一步加劇了環(huán)境污染。
而如今,環(huán)境治理已經(jīng)成為社會(huì)的普遍共識(shí)。隨著我國(guó)環(huán)境保護(hù)力度的不斷加大,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的逐漸提升,過(guò)去依靠資源消耗、不計(jì)成本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)變,包括出口在內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)行為必然會(huì)受到影響?,F(xiàn)有的研究理論主要分為環(huán)境成本內(nèi)在化理論和“波特假說(shuō)”。前者認(rèn)為隨著越來(lái)越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施,環(huán)境開(kāi)始成為一種稀缺性公共產(chǎn)品,企業(yè)必須為自身生產(chǎn)活動(dòng)造成的環(huán)境污染買(mǎi)單,最終這種外部環(huán)境要素的使用已轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的生產(chǎn)成本,導(dǎo)致生產(chǎn)成本不斷攀升,產(chǎn)品出口價(jià)格顯著增大,企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力削弱;后者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)引發(fā)技術(shù)革新,形成創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)制,能夠部分或者全部抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本增加,提高企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力,實(shí)現(xiàn)改善環(huán)境與提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的雙贏。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,出口作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車(chē)”之一,環(huán)境規(guī)制政策是否會(huì)制約中國(guó)的出口增長(zhǎng)?
在目前各類(lèi)研究文獻(xiàn)中,衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的方法主要分為以下三類(lèi):污染物排放治理的投資,污染物排放密度,以及自然實(shí)驗(yàn)或者替代指標(biāo)。有的學(xué)者把治理污染物排放的投入作為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo),如Becker(2001)使用美國(guó)制造業(yè)的污染減排支出,探討空氣清潔法案對(duì)行業(yè)運(yùn)營(yíng)等各類(lèi)成本的影響。李小平(2012)使用單位產(chǎn)出的廢水廢氣治理費(fèi)用作為衡量環(huán)境規(guī)制的指標(biāo),考察環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的影響。Pearce(2001)認(rèn)為,政府治污投資與企業(yè)減排投入是度量環(huán)境政策的重要指標(biāo)。
已有學(xué)者將污染物排放密集度作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)。具體有:傅京燕(2008)計(jì)算能源強(qiáng)度衡量環(huán)境規(guī)制,伊顯萍(2008)測(cè)算SO排放量來(lái)構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標(biāo)。傅京燕(2010)對(duì)三廢污染物—廢水、廢氣、固體廢棄物的排放數(shù)據(jù)做指數(shù)化處理,構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系。目前,國(guó)內(nèi)外學(xué)者一般會(huì)選用上述指標(biāo)構(gòu)造法中的幾種,使經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果更具科學(xué)性和普適性。
環(huán)境作為一種公共資源,具有排他性。由于環(huán)境資源的公共屬性,即使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成了環(huán)境污染,也不用付出代價(jià),故環(huán)境成本的外在性不會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)和出口產(chǎn)生影響。然而,越來(lái)越嚴(yán)格的環(huán)境政策的實(shí)施,環(huán)境污染開(kāi)始成為一種稀缺的公共產(chǎn)品,企業(yè)必須為自身生產(chǎn)活動(dòng)造成的環(huán)境污染買(mǎi)單。最終這種外部環(huán)境要素轉(zhuǎn)化為內(nèi)在生產(chǎn)成本(Walter)。所謂環(huán)境成本內(nèi)在化,具體是指當(dāng)環(huán)境政策實(shí)施后,企業(yè)生產(chǎn)成本除了包含傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)、技術(shù)等生產(chǎn)要素外還包括環(huán)境成本這一重要的生產(chǎn)要素。環(huán)境成本通過(guò)上漲的價(jià)格被反映出來(lái),企業(yè)通常會(huì)以較高價(jià)格出口產(chǎn)品,這就是環(huán)境成本內(nèi)在化的過(guò)程。
與上述理論截然相反,“波特假說(shuō)”認(rèn)為實(shí)施環(huán)境政策可以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏局面。Poter(1995)認(rèn)為,企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境規(guī)制之間存在一種動(dòng)態(tài)變化關(guān)系,環(huán)境規(guī)制所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素價(jià)格和成本的增加可以激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,從而獲得工藝創(chuàng)新補(bǔ)償和產(chǎn)品創(chuàng)新補(bǔ)償。這兩種創(chuàng)新成本減少或收益增加能夠部分抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本增加,實(shí)現(xiàn)優(yōu)化環(huán)境和強(qiáng)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的雙贏。
但是一些學(xué)者提出,企業(yè)出口和環(huán)境規(guī)制之間不存在確定的關(guān)系。Tobey(1990)利用多個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)污染品出口的影響,結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制與污染行業(yè)出口不存在顯著相關(guān)關(guān)系。Arouri(2012)對(duì)羅馬尼亞的實(shí)證分析也發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制對(duì)于出口貿(mào)易總量并未產(chǎn)生顯著影響。以上研究結(jié)論可以用“狹義波特假說(shuō)”來(lái)進(jìn)行解釋。
該假說(shuō)提出,要想使企業(yè)受到激勵(lì),進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,就需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制。企業(yè)因受到環(huán)境規(guī)制的影響,而導(dǎo)致自身成本上升,如果上升成本和總成本比值足夠小,那么環(huán)境規(guī)制就無(wú)法對(duì)企業(yè)的出口貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生明顯的影響。從此視角進(jìn)行分析,企業(yè)出口行為受環(huán)境規(guī)制的影響就可能是不確定的。
環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)環(huán)境成本的內(nèi)部化和企業(yè)技術(shù)改進(jìn)兩個(gè)渠道影響企業(yè)出口行為。首先,環(huán)境規(guī)制增加企業(yè)生產(chǎn)成本,抑制企業(yè)出口。Cole等(2005)證實(shí)了企業(yè)環(huán)境成本提高抑制了出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。學(xué)者M(jìn)inier等(2003)也證實(shí)了內(nèi)部化的環(huán)境成本不利于美國(guó)制造業(yè)企業(yè)的出口。
與上述觀點(diǎn)相反的是,環(huán)境規(guī)制能夠激勵(lì)企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù),企業(yè)主要通過(guò)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和先動(dòng)優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升(Poter,1995)。其中,創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)具體表現(xiàn)為,企業(yè)通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新獲得產(chǎn)品補(bǔ)償(Rubashkina,2015)以及通過(guò)提高生產(chǎn)率獲得加工過(guò)程補(bǔ)償(Albrizio,2017)。
環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)出口的影響不只是抑制或單一機(jī)制,應(yīng)該是兩種機(jī)制互相作用的結(jié)果(康志勇,2018)。Melitz(2003)研究發(fā)現(xiàn),企業(yè)不是同質(zhì)而是異質(zhì)的,企業(yè)的生產(chǎn)率越高,單位生產(chǎn)成本越低,企業(yè)就越有能力克服出口的固定成本進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng),并獲得利潤(rùn)(Bernard,1999)。康志勇(2018)通過(guò)環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)出口的兩類(lèi)影響機(jī)制進(jìn)行了證實(shí),這兩類(lèi)機(jī)制一個(gè)是創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng),一個(gè)是成本增加效應(yīng)。首先,企業(yè)生產(chǎn)成本受環(huán)境規(guī)制的影響而顯著提升,導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大大下降,從而對(duì)出口產(chǎn)生消極影響;其次,環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新,“倒逼”企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)提高效率,有利于企業(yè)出口。企業(yè)出口受環(huán)境規(guī)制的具體影響程度取決于兩者的疊加效果。
文章選取2002—2017年的中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù),《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。
1.被解釋變量
各省份出口額。
2.解釋變量
環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)是由工業(yè)廢水排放量、工業(yè)SO2排放量以及工業(yè)煙塵排放量計(jì)算而來(lái),具體公式為:(1)將上述三種污染物進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化;(2)求取每種污染物的權(quán)重;(3)通過(guò)權(quán)重和標(biāo)準(zhǔn)化的乘積得出環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)。
3.控制變量
資本存量。人均資本存量,用各省份固定資本存量總額除以各省份常住人口而來(lái),各省份固定資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算得來(lái)。
技術(shù)創(chuàng)新。依靠技術(shù)創(chuàng)新,可以直接改變產(chǎn)品要素的密集程度,進(jìn)一步提高產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),技術(shù)創(chuàng)新有利于提高企業(yè)生產(chǎn)效率,進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)成本。提高技術(shù)創(chuàng)新水平可以從根本上緩解產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)受到的貿(mào)易壁壘的壓力,并且能給企業(yè)在帶來(lái)較高的壟斷價(jià)格和利潤(rùn)回報(bào)酬。不同的技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)出口的影響存在顯著差異,本文將技術(shù)創(chuàng)新以各省份發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量衡量。
交通基礎(chǔ)設(shè)施。一方面,交通基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)際貨物貿(mào)易的橋梁,在穩(wěn)定和促進(jìn)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展中會(huì)發(fā)揮了不可忽視的作用。另一方面,由于交通基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)性和外部性特征,使其對(duì)本地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的同時(shí),也對(duì)相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了正向溢出效應(yīng)。本文中交通基礎(chǔ)設(shè)施以各省份公路密度來(lái)衡量。
外商直接投資。外商直接投資是指跨國(guó)公司在一個(gè)或多個(gè)國(guó)家通過(guò)直接投資設(shè)廠等實(shí)物性資產(chǎn)投資手段來(lái)獲取一定收益的活動(dòng)。高質(zhì)量的FDI溢出有助于母國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn),來(lái)提升母國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量,進(jìn)一步提升東道國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。從出口量來(lái)看,外資在我國(guó)出口中的作用不可低估。因此將其作為本文的控制變量。
描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。出口(export)的最大值和最小值分別是41957和12.34.均值是3176,標(biāo)準(zhǔn)差是6407。基礎(chǔ)設(shè)施(infra)的最大值和最小值分別是21011和12.34,均值是7202,標(biāo)準(zhǔn)差是4686。技術(shù)創(chuàng)新(p)的最大值和最小值分別是187005和40,均值是13687,標(biāo)準(zhǔn)差是26530。資本存量(k)的最大值和最小值分別是32.15和1.415,均值是7322,標(biāo)準(zhǔn)差是5.154。外商直接投資(fdi)的最大值和最小值分別是20555和32.82,均值是2047,標(biāo)準(zhǔn)差是3015。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(er)的最大值和最小值分別是2.585和1.68e-05,均值是0.525,標(biāo)準(zhǔn)差是0.533。
表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果
面板數(shù)據(jù)的一般回歸模型主要包括:混合效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。根據(jù)霍斯曼檢驗(yàn)結(jié)果,霍斯曼檢驗(yàn)在1%水平下顯著,所以拒絕原假設(shè),需要采用固定效應(yīng)模型。為了同時(shí)控制住不隨時(shí)間變化的個(gè)體層面的異質(zhì)性特征和不隨個(gè)體變化的時(shí)間層面的異質(zhì)性特征,本文采取個(gè)體層面和時(shí)間層面雙向固定模型,以保證實(shí)證估計(jì)結(jié)果的可靠性和說(shuō)服力。環(huán)境規(guī)制對(duì)出口的基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表2所示。
表2 基準(zhǔn)回歸、內(nèi)生性檢驗(yàn)和穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果
從核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,環(huán)境規(guī)制對(duì)出口的估計(jì)系數(shù)在10%的顯著性水平下達(dá)到-0.0510,說(shuō)明在其他條件不變的情況下,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度平均每提升1%,被解釋變量出口額會(huì)減少0.051%。根據(jù)實(shí)證回歸的結(jié)果,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高所引致的生產(chǎn)成本提升效應(yīng)大于技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng),因此,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升對(duì)出口產(chǎn)生一定的負(fù)面作用。從控制變量的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,固定資本存量、技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施和外商直接投資對(duì)出口額均具有較強(qiáng)的正向促進(jìn)效應(yīng)。
雖然上文已從理論和實(shí)證相結(jié)合的角度論證了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)出口額的影響,但實(shí)際上,出口額的增加可能會(huì)加劇環(huán)境污染問(wèn)題,導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高。因此,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和出口額之間可能存在的雙向因果關(guān)系會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題,使得基準(zhǔn)回歸的估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生一定的偏誤。本文將滯后一期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度作為工具變量,運(yùn)用兩階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。
內(nèi)生性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果如表1第(2)列所示。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)出口的彈性系數(shù)在10%的顯著性水平下達(dá)到-0.0898,表明在控制住內(nèi)生性問(wèn)題后,環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高對(duì)出口的負(fù)面作用依舊顯著存在。
本文采取更換被解釋變量的估計(jì)方式來(lái)對(duì)上文的基準(zhǔn)回歸的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),將被解釋變量由絕對(duì)量出口額替換為相對(duì)量出口額占GDP的比重來(lái)進(jìn)行估計(jì)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果如表2第(3)列所示。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)出口的估計(jì)系數(shù)在10%的顯著性水平下為負(fù),再次驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)出口額的負(fù)向影響。
本文基于2002—2017年省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)于中國(guó)企業(yè)出口的影響,并對(duì)其影響機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn),得出以下主要結(jié)論:
第一,總體而言,嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)生了顯著負(fù)向影響,該政策的實(shí)施減少了企業(yè)的出口額。
第二,研究結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。本文主要采取更換被解釋變量為出口額占GDP的比重來(lái)驗(yàn)證了模型的穩(wěn)定性。
第三,環(huán)境規(guī)制政策是通過(guò)成本增加效應(yīng)和創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)這兩個(gè)渠道發(fā)揮作用,且對(duì)企業(yè)出口的最終影響取決于兩種效應(yīng)的疊加。一方面該政策的實(shí)施導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加,降低了企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力,減少了出口。另一方面,該政策促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,提高生產(chǎn)技術(shù),提升產(chǎn)品清潔性,增強(qiáng)了出口競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)了企業(yè)出口。由于成本增加效應(yīng)大于創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng),環(huán)境規(guī)制政策最終減少了企業(yè)出口額。
本文通過(guò)研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制政策在改善環(huán)境的同時(shí),抑制了企業(yè)出口,并沒(méi)有達(dá)到“雙贏”的效果。同時(shí)也證實(shí)了環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)生了直接的成本增加效應(yīng)和間接的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。該政策對(duì)我國(guó)企業(yè)出口的影響最終取決于兩者的疊加。這對(duì)于政府后續(xù)制定環(huán)境政策,企業(yè)自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要的指導(dǎo)作用。基于上述的研究和相關(guān)結(jié)論,本文提出如下建議:
第一,繼續(xù)強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)督能力,提高環(huán)境監(jiān)督效率,完善評(píng)估考核體系。實(shí)行排污許可證制度,加大工業(yè)污染源治理力度。
第二,雖然“一刀切”的制度可以在環(huán)境治理上起到一定的效果,但是從本文的研究結(jié)果來(lái)看,這可能不是最好的選擇,也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境改善的雙贏效果。政府應(yīng)制定差異性的環(huán)境規(guī)章制度,根據(jù)各地區(qū)的環(huán)保要求,制定靈活有效的環(huán)境規(guī)章制度,如采取收取環(huán)境稅來(lái)克服排污標(biāo)準(zhǔn)難以制定的情況。積極推行自愿型工具,調(diào)動(dòng)企業(yè)環(huán)境保護(hù)的主動(dòng)性和自覺(jué)性。
第三,鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。本文實(shí)證研究發(fā)現(xiàn):環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)具有正向的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng),并且當(dāng)創(chuàng)新效應(yīng)大于成本效應(yīng)時(shí),環(huán)境規(guī)制就能夠促進(jìn)出口的增長(zhǎng)。因此,讓環(huán)境規(guī)制政策成為企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力是改善生態(tài)環(huán)境問(wèn)題和提高企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。政府可以適當(dāng)增加財(cái)政投入,給予企業(yè)適度的研發(fā)補(bǔ)貼。引進(jìn)高端設(shè)備和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù),形成企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。