李玉民,王 博,潘曉景

(鄭州大學(xué) 管理工程學(xué)院, 河南 鄭州 450001)

一、引 言

隨著“一帶一路”倡議不斷深化,我國與歐洲及沿線國家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來日益頻繁,中歐間物流需求旺盛,中歐班列迎來了較好的發(fā)展機(jī)遇。中歐班列作為“鐵軌上的‘一帶一路’”,加強(qiáng)了中歐之間的進(jìn)出口貿(mào)易,優(yōu)化了產(chǎn)品結(jié)構(gòu),促進(jìn)了交通效率的提升[1],架起了中國與歐洲以及世界聯(lián)系的橋梁,推進(jìn)了中國與沿線國家的互聯(lián)互通,已成為“一帶一路”建設(shè)的標(biāo)志性成果。中歐班列暢通了絲綢之路沿線國家貿(mào)易往來,是實(shí)現(xiàn)“一帶一路”高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐和保障。2020年,“以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)”的新發(fā)展格局的提出,也為加速國內(nèi)國際雙循環(huán)的中歐班列提供了新的發(fā)展契機(jī)。據(jù)統(tǒng)計(jì),2021年我國全年共開行中歐班列1.5萬列、同比增長(zhǎng)22%,發(fā)送146.4萬標(biāo)箱、同比增長(zhǎng)29%;尤其新冠疫情全球傳播期間,中歐班列仍保持良好發(fā)展態(tài)勢(shì),實(shí)現(xiàn)逆勢(shì)大幅增長(zhǎng),累計(jì)運(yùn)送防疫物資1362萬件,共計(jì)10.5萬噸(1)2021年中歐班列開行1.5萬列、同比增長(zhǎng)22%[EB/OL].中國新聞網(wǎng),http:∥www.chinanews.com.cn/cj/2022/01-04/9644146.shtml.,中歐班列發(fā)展前景一片向好。

相較于目前已經(jīng)成熟運(yùn)作的海路運(yùn)輸,中歐班列雖然具有速度更快、時(shí)間更短的顯著優(yōu)勢(shì),但中歐班列的運(yùn)費(fèi)較高,根據(jù)DU[2]的研究,中歐班列的實(shí)際運(yùn)輸成本大約為海運(yùn)的兩倍,這使得不少貨主企業(yè)望而卻步,不愿選擇中歐班列進(jìn)行貨物運(yùn)輸。運(yùn)費(fèi)高也成為影響中歐班列快速發(fā)展的重要原因。為了促進(jìn)中歐班列能夠盡快實(shí)現(xiàn)常態(tài)化運(yùn)營,并帶動(dòng)輻射區(qū)域、沿線區(qū)域的經(jīng)濟(jì)快速、穩(wěn)定發(fā)展,各地政府普遍采用提供財(cái)政補(bǔ)貼以推動(dòng)中歐班列快速擴(kuò)張市場(chǎng)。就實(shí)際情況來說,地方政府的補(bǔ)貼金額相對(duì)較高,一般來說,可以達(dá)到實(shí)際運(yùn)費(fèi)的10%～40%[3]。比如,重慶市政府對(duì)每個(gè)集裝箱的補(bǔ)貼額可達(dá)到10800元;成都高新區(qū)對(duì)通過中歐班列(成都)進(jìn)出口貨物的貨主企業(yè)補(bǔ)貼實(shí)際運(yùn)費(fèi)的15%,青白江區(qū)采取的政策是每個(gè)標(biāo)箱補(bǔ)貼6000元,溫江區(qū)對(duì)于使用中歐班列運(yùn)輸?shù)呢浳?運(yùn)費(fèi)超過3600元的部分進(jìn)行差額補(bǔ)貼;鄭州市政府參照海運(yùn)價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)貼,且負(fù)擔(dān)1500千米輻射半徑的運(yùn)輸費(fèi)用;昆明市政府主要向貨主企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每40英尺集裝箱補(bǔ)貼8000元,20英尺集裝箱補(bǔ)貼7000元;合肥市政府對(duì)于貨代企業(yè)的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為6000元/標(biāo)箱,對(duì)貿(mào)易企業(yè)為2000元/標(biāo)箱等(2)搜狐網(wǎng).各路中歐班列靠政府補(bǔ)貼艱難維生[EB/OL].https:∥www.sohu.com/a/32976663_115428;成都高新區(qū)管委會(huì).成都高新區(qū)管委會(huì)關(guān)于穩(wěn)定外貿(mào)進(jìn)出口增長(zhǎng)的若干政策[EB/OL].http:∥www.cdht.gov.cn/cdhtz/c143020/2018-12/27/content_bf3aa24d1978489e9a7284a134b0f56e.shtml;成都國際鐵路港.成都市青白江區(qū)促進(jìn)先進(jìn)材料及臨港服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展的若干政策[EB/OL].http:∥www.cd-zmt.com/show-63-209-1.html;成都市溫江區(qū)人民政府.成都市溫江區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策[EB/OL].http:∥www.wenjiang.gov.cn/wjzzw/zcwj1/2017-08/08/content_a8cc3b1115c64208a84363 3960652adb.shtml;昆明市商務(wù)局.昆明市商務(wù)局關(guān)于昆明市穩(wěn)增長(zhǎng)26條涉及商務(wù)方面措施的解讀[EB/OL].http:∥swj.km.gov.cn/c/2017-05-03/2499100.shtml;樅陽在線.合肥出臺(tái)“合新歐”國際貨運(yùn)班列扶持政策[EB/OL].http:∥www.aqzyzx.com/system/2014/08/19/010200846.shtml.。

地方政府的高額補(bǔ)貼無疑成為中歐班列開行班列數(shù)量猛增的原因之一,政府補(bǔ)貼已然成為當(dāng)前中歐班列運(yùn)營的重要支撐。但這也存在明顯的弊端,各地政府的爭(zhēng)相補(bǔ)貼導(dǎo)致各地中歐班列形成惡性競(jìng)爭(zhēng)的局面,換句話說,中歐班列間開行數(shù)量良性競(jìng)爭(zhēng)逐漸演化為地方政府間的爭(zhēng)相補(bǔ)貼,擾亂中歐班列市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。此外,長(zhǎng)時(shí)間、高額度的補(bǔ)貼一方面不利于激發(fā)中歐班列相關(guān)企業(yè)活力,容易使企業(yè)產(chǎn)生依賴,使企業(yè)產(chǎn)生惰性,而不去認(rèn)真思考降低成本的措施[4],不易形成健康、可持續(xù)的中歐班列運(yùn)行市場(chǎng);另一方面,這樣的補(bǔ)貼政策也容易使政府承受較大的財(cái)政壓力,加重財(cái)政負(fù)擔(dān)。中歐班列補(bǔ)貼退坡已成為必然趨勢(shì)。財(cái)政部從2018年開始,要求地方政府降低中歐班列補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn):以全程運(yùn)費(fèi)為基準(zhǔn),2018年補(bǔ)貼不超過運(yùn)費(fèi)的50%,2019年補(bǔ)貼不超過40%,2020年不超過30%(3)中國物流與采購網(wǎng).財(cái)政部要求中歐班列逐年降補(bǔ)貼[EB/OL].http:∥www.chinawuliu.com.cn/zixun/201906/05/341144.shtml.。中歐班列的補(bǔ)貼退坡,有利于激發(fā)中歐班列市場(chǎng)活力和創(chuàng)造力,有利于中歐班列運(yùn)行得更加有序、更加可持續(xù)、更加健康,也更符合“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)”的國家倡導(dǎo)發(fā)展方向,同樣也是中歐班列逐步實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。但是,補(bǔ)貼退坡并非一個(gè)簡(jiǎn)單、可操作性強(qiáng)的問題,而是需要科學(xué)合理的策略,補(bǔ)貼過快退坡可能會(huì)導(dǎo)致中歐班列開行數(shù)量大幅度下滑、利潤大幅度下跌,中歐班列市場(chǎng)退化嚴(yán)重,浪費(fèi)前期培育市場(chǎng)成本;而補(bǔ)貼退坡過慢,則可能不利于中歐班列盡快實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營,浪費(fèi)補(bǔ)貼退坡政策的執(zhí)行成本。各地政府仍在積極探索合理有效的補(bǔ)貼退坡策略,補(bǔ)貼退坡策略尚未形成體系。因此,科學(xué)分析中歐班列補(bǔ)貼這一現(xiàn)象,進(jìn)而設(shè)計(jì)一套可行合理的補(bǔ)貼退坡策略是十分有必要的。

基于此,本文關(guān)注中歐班列補(bǔ)貼如何退坡這一現(xiàn)實(shí)問題,使用Stackelberg博弈方法,研究中歐班列運(yùn)營商、貨主企業(yè)的博弈關(guān)系,分析補(bǔ)貼對(duì)二者博弈過程的影響,以此為基礎(chǔ)分析并設(shè)計(jì)中歐班列補(bǔ)貼退坡策略,分析為何補(bǔ)貼需要退坡,設(shè)計(jì)補(bǔ)貼如何退坡,探討進(jìn)口和出口的補(bǔ)貼退坡策略有何區(qū)別,以期能夠?yàn)榈胤秸贫ê侠淼闹袣W班列補(bǔ)貼退坡策略提供有益參考,更好地促進(jìn)中歐班列實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展。

二、文獻(xiàn)綜述

本部分主要圍繞中歐班列補(bǔ)貼現(xiàn)有研究和政府補(bǔ)貼退坡相關(guān)研究進(jìn)行文獻(xiàn)梳理。基于現(xiàn)有學(xué)者對(duì)于中歐班列補(bǔ)貼現(xiàn)象的討論以及對(duì)于政府補(bǔ)貼退坡的研究范圍,進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述,并梳理本文創(chuàng)新點(diǎn)。

近年來,不少學(xué)者從政府補(bǔ)貼中歐班列現(xiàn)象入手,從不同角度討論補(bǔ)貼的利弊,并取得了很多成果。一類研究肯定了中歐班列補(bǔ)貼的優(yōu)勢(shì),如Jiang等通過研究,發(fā)現(xiàn)政府對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼能顯著降低中歐班列運(yùn)輸費(fèi)用,從而吸引更多內(nèi)陸地區(qū)貨物通過中歐班列進(jìn)行運(yùn)輸,增加中歐班列開行數(shù)量、運(yùn)輸規(guī)模,這也從側(cè)面印證了運(yùn)費(fèi)高低是貨主企業(yè)是否選擇中歐班列運(yùn)輸?shù)闹饕?。此?在眾多貨物中,IT類產(chǎn)品是相對(duì)來說更適合通過中歐班列運(yùn)輸?shù)呢浳锲奉怺5]。曾瑋等基于顯示性比較優(yōu)勢(shì)理論,分析政府補(bǔ)貼、運(yùn)輸時(shí)間、運(yùn)費(fèi)三個(gè)因素對(duì)跨國集裝箱班列相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響,發(fā)現(xiàn)補(bǔ)貼的增加可以提高跨國集裝箱班列的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力,并提出在跨國集裝箱班列市場(chǎng)的培育期,政府應(yīng)該對(duì)跨國集裝箱班列進(jìn)行補(bǔ)貼,以助其開拓市場(chǎng)、穩(wěn)定貨源、正向發(fā)展[6]。另一類研究則認(rèn)為政府對(duì)于中歐班列的補(bǔ)貼存在一定的弊端,如Wang等認(rèn)為政府對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼導(dǎo)致政府在中歐班列運(yùn)營過程中參與程度過重,所形成的中歐班列補(bǔ)貼機(jī)制扭曲了市場(chǎng)資源配置的一般規(guī)律,造成了資源浪費(fèi),對(duì)中歐班列市場(chǎng)化常態(tài)運(yùn)營是有負(fù)面影響的[7];Zhao等、付新平等認(rèn)為政府對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼,會(huì)給地方財(cái)政造成較大的壓力,且補(bǔ)貼下中歐班列的發(fā)展不健康、不可持續(xù),會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生多條中歐班列線路無序競(jìng)爭(zhēng)、搶占貨源等不良局面,提出整合中歐班列多條線路,通過集體競(jìng)價(jià),壓低國外運(yùn)輸線路成本,以此來降低政府補(bǔ)貼帶來的財(cái)政壓力[8-9]。楊志文等使用HHI(赫爾芬達(dá)爾—赫希曼)指數(shù)測(cè)度2013—2017年中歐班列市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化,探索政府補(bǔ)貼對(duì)中歐班列市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼成為大量中歐班列線路開行的主要原因,并且補(bǔ)貼會(huì)使中歐班列市場(chǎng)不能始終保持最優(yōu)狀態(tài)運(yùn)行,會(huì)產(chǎn)生一定的損失,對(duì)于社會(huì)福利而言,補(bǔ)貼會(huì)對(duì)此產(chǎn)生一定的負(fù)面影響[10]。王姣娥等分析了中歐班列開行存在的問題,其中一條就是各地中歐班列普遍依賴補(bǔ)貼以平衡盈虧,并認(rèn)為政府補(bǔ)貼存在“加碼”,甚至導(dǎo)致長(zhǎng)三角、珠三角等出現(xiàn)了“舍海求鐵”等違背市場(chǎng)運(yùn)輸一般規(guī)律現(xiàn)象的出現(xiàn),提出需界定地方政府在中歐班列運(yùn)營中的角色與作用,避免出現(xiàn)對(duì)中歐班列運(yùn)營的過度干擾,并指出構(gòu)建合理的補(bǔ)貼進(jìn)退機(jī)制是十分有必要的[11]。

通過文獻(xiàn)梳理,目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于政府補(bǔ)貼退坡的研究多集中于新能源汽車領(lǐng)域。新能源汽車產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè),也是各地政府大力扶持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè),這些政策中不乏有高額度的補(bǔ)貼政策,學(xué)者們對(duì)此也進(jìn)行了深刻的探討。如熊勇清等選取2011—2016年中國16家新能源汽車整車制造商的數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)各地政府對(duì)于新能源汽車的補(bǔ)貼力度總體來說是比較大的,但財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)于新能源汽車制造商的研發(fā)投入基本呈現(xiàn)倒“U”型的“門限效應(yīng)”[12]。陳揚(yáng)等認(rèn)為政府補(bǔ)貼政策的初衷是通過承諾購車補(bǔ)貼,逐漸改變消費(fèi)者的購車偏好,為新能源汽車提供成長(zhǎng)空間,從而達(dá)到擴(kuò)大新能源汽車消費(fèi)市場(chǎng)的目的,但財(cái)政補(bǔ)貼效果差強(qiáng)人意,各地政府對(duì)新能源汽車的補(bǔ)貼逐漸演變?yōu)榈胤奖Ｗo(hù)主義,破壞了多種品牌新能源汽車的自由競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境[13]。類似新能源汽車補(bǔ)貼弊端的討論不在少數(shù),學(xué)者們討論的重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樾履茉雌囇a(bǔ)貼退坡這一問題。Jenjean指出政府對(duì)新能源汽車的補(bǔ)貼能夠快速提升消費(fèi)者對(duì)于新能源汽車的購買量,但是補(bǔ)貼一旦停止,需求則迅速降低至補(bǔ)貼前水平,即補(bǔ)貼帶來的積極影響不具備持續(xù)性,新能源汽車的補(bǔ)貼不是長(zhǎng)久之計(jì),且補(bǔ)貼退坡難度大[14]。李國棟等研究發(fā)現(xiàn),相比于免費(fèi)專用牌照,財(cái)政補(bǔ)貼并不能較大幅度地增加新能源汽車的需求,若政府的這兩項(xiàng)政策完全停止,很可能導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)新能源汽車的需求大幅度下降,提出就這兩項(xiàng)政策而言,可以繼續(xù)保持免費(fèi)專用牌照這個(gè)正面效應(yīng)更強(qiáng)的政府政策,在此前提下,考慮財(cái)政補(bǔ)貼的加速退坡或完全退出新能源汽車市場(chǎng)[15]。高玥使用事件研究方法研究中國新能源汽車補(bǔ)貼退坡政策的效果,結(jié)果表明,新能源汽車補(bǔ)貼退坡政策的出臺(tái),尤其對(duì)新能源汽車整車制造公司來說會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的正向效應(yīng),但補(bǔ)貼退坡政策的提前實(shí)施則會(huì)對(duì)新能源汽車供應(yīng)鏈條產(chǎn)生較大的負(fù)面影響,建議補(bǔ)貼退坡應(yīng)以平緩的方式開展,并逐步提高獲得補(bǔ)貼的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以增加新能源汽車供應(yīng)鏈條企業(yè)的研發(fā)水平,從而降低對(duì)于補(bǔ)貼的高依賴[16]。徐小晶等構(gòu)建雙重差分模型,研究新能源汽車財(cái)政補(bǔ)貼退坡政策對(duì)于企業(yè)商業(yè)信用融資的影響,研究表明,補(bǔ)貼退坡對(duì)于新能源汽車供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的信用融資都產(chǎn)生了較大的影響,具體表現(xiàn)為供給期限縮短、資金周轉(zhuǎn)加快;就影響程度而言,補(bǔ)貼退坡政策對(duì)科創(chuàng)實(shí)力較弱的國有控股企業(yè)的影響更大[17]。李社寧等提出提高財(cái)政補(bǔ)貼確實(shí)能夠增加新能源汽車的銷量,且補(bǔ)貼額越大,新能源汽車的銷量增幅越大,但財(cái)政補(bǔ)貼也遏制了新能源汽車技術(shù)水平的快速發(fā)展;財(cái)政補(bǔ)貼的短期性,也就是補(bǔ)貼的退坡,可能會(huì)與新能源汽車產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生矛盾,為了實(shí)現(xiàn)財(cái)稅政策的可持續(xù)性,新能源汽車補(bǔ)貼退坡時(shí)需要綜合考慮財(cái)政預(yù)算上限、新能源汽車生產(chǎn)的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、利潤率等因素,盡量減少補(bǔ)貼退坡對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響[18]。

通過以上文獻(xiàn)梳理可發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外對(duì)于中歐班列補(bǔ)貼的文獻(xiàn)多集中于補(bǔ)貼政策的優(yōu)劣,雖有文獻(xiàn)提出中歐班列補(bǔ)貼亟須退出,需要建立中歐班列補(bǔ)貼退坡機(jī)制,但成熟的、已成體系的中歐班列補(bǔ)貼退坡機(jī)制和策略尚未建立。而現(xiàn)有的研究政府補(bǔ)貼退坡的文獻(xiàn)多集中于新能源汽車領(lǐng)域,鮮有選擇中歐班列作為補(bǔ)貼退坡這一問題的研究對(duì)象。補(bǔ)貼退坡直至退出是一個(gè)漸進(jìn)、復(fù)雜的過程,并且中歐班列涉及跨境運(yùn)輸,具有一定的特殊性,進(jìn)口和出口兩種形式也會(huì)增加中歐班列補(bǔ)貼退坡問題的復(fù)雜程度。

綜上所述,就目前的文獻(xiàn)而言,鮮有考慮中歐班列運(yùn)營商和貨主企業(yè)的博弈關(guān)系,通過詳細(xì)分析中歐班列補(bǔ)貼為何退坡、何時(shí)退坡、以怎樣的速率退坡等一系列問題,來設(shè)計(jì)一套可行合理的中歐班列補(bǔ)貼退坡策略,這也是本文的創(chuàng)新之處。

三、補(bǔ)貼下的中歐班列運(yùn)營商—貨主企業(yè)Stackelberg博弈

本文考慮政府補(bǔ)貼下由一個(gè)中歐班列運(yùn)營商、一個(gè)貨主企業(yè)組成的系統(tǒng),其Stackelberg博弈模型見圖1。貨主企業(yè)根據(jù)目標(biāo)市場(chǎng)的需求在貨源市場(chǎng)購買貨物并向中歐班列運(yùn)營商訂箱,其貨物通過中歐班列進(jìn)行運(yùn)輸,中歐班列運(yùn)營商向中鐵集團(tuán)購買運(yùn)力,中鐵集團(tuán)為實(shí)際承運(yùn)人,政府根據(jù)集裝箱數(shù)量對(duì)中歐班列運(yùn)營商或貨主企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼以此激勵(lì)中歐班列市場(chǎng)發(fā)展。本文考慮三種情形:情形GN,不補(bǔ)貼;情形GB,補(bǔ)貼班列運(yùn)營商;情形GH,補(bǔ)貼貨主企業(yè)。其中,班列運(yùn)營商的決策變量為集裝箱的運(yùn)價(jià),貨主企業(yè)的決策變量為集裝箱的訂購數(shù)量、銷售努力程度。

圖1 補(bǔ)貼下中歐班列運(yùn)營商—貨主企業(yè)博弈模型

假設(shè)1:中鐵集團(tuán)向班列運(yùn)營商提供的運(yùn)力價(jià)格p2保持不變。

假設(shè)2:無論進(jìn)出口,政府均會(huì)進(jìn)行補(bǔ)貼。

假設(shè)3:貨主企業(yè)根據(jù)目標(biāo)市場(chǎng)的需求訂箱,并向目標(biāo)市場(chǎng)銷售貨物,且集裝箱訂購數(shù)量等于目標(biāo)市場(chǎng)的需求。

相關(guān)符號(hào)說明如下:

a為目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模;b為銷售價(jià)格敏感系數(shù),表示銷售價(jià)格每增加一個(gè)單位時(shí)目標(biāo)市場(chǎng)需求的減少量;k為銷售努力敏感系數(shù),表示貨主企業(yè)付出的銷售努力每增加一個(gè)單位時(shí)目標(biāo)市場(chǎng)需求的增加量;ξ為銷售努力成本系數(shù);g為貨主企業(yè)付出的銷售努力水平;v為單位集裝箱操作成本,包括集裝箱裝卸、搬運(yùn)等成本;c為單位集裝箱貨物價(jià)值;e為政府提供的單位集裝箱補(bǔ)貼額;pi,0為i情形下,單位集裝箱貨物銷售價(jià)格;pi,1為i情形下,班列運(yùn)營商向貨主企業(yè)提供的集裝箱運(yùn)價(jià);p2為中鐵集團(tuán)向班列運(yùn)營商提供的運(yùn)力價(jià)格;qi為i情形下,目標(biāo)市場(chǎng)需求量,根據(jù)假設(shè)3,也表示集裝箱訂購數(shù)量;πi,B為i情形下,班列運(yùn)營商利潤;πi,H為i情形下,貨主企業(yè)利潤。其中,i取GN、GB、GH。

(一)情形GN:不補(bǔ)貼

政府不補(bǔ)貼情形下,班列運(yùn)營商首先決定集裝箱的運(yùn)價(jià)PGN,1,隨后貨主企業(yè)根據(jù)目標(biāo)市場(chǎng)的需求函數(shù)及集裝箱運(yùn)價(jià),決定集裝箱訂購數(shù)量qGN、銷售努力程度gGN。此時(shí)貨主企業(yè)、班列運(yùn)營商各自利潤分別為:

(1)

πGN,B=(pGN,1-p2-v)qGN

(2)

命題1:在情形GN下,當(dāng)且僅當(dāng)滿足k2-2bξ<0時(shí),存在均衡解:

(3)

(4)

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(二)情形GB:補(bǔ)貼班列運(yùn)營商

政府補(bǔ)貼班列運(yùn)營商情形下,班列運(yùn)營商首先根據(jù)政府提供的補(bǔ)貼決定集裝箱運(yùn)價(jià)pGB,1,之后貨主企業(yè)根據(jù)目標(biāo)市場(chǎng)的需求函數(shù)、集裝箱的運(yùn)價(jià)決定集裝箱訂購數(shù)量qGB、銷售努力程度gGB。此時(shí)貨主企業(yè)、班列運(yùn)營商各自利潤為:

(10)

πGB,B=(pGB,1-p2-v+e)qGB

(11)

根據(jù)上述博弈順序,使用逆向歸納法,求得補(bǔ)貼班列運(yùn)營商情形時(shí)的均衡解,具體見表1。

(三)情形GH:補(bǔ)貼貨主企業(yè)

政府補(bǔ)貼貨主企業(yè)情形下,班列運(yùn)營商先決定集裝箱運(yùn)價(jià)pGH,1,之后貨主企業(yè)根據(jù)目標(biāo)市場(chǎng)的需求函數(shù)、集裝箱的運(yùn)價(jià)、政府提供的補(bǔ)貼決定集裝箱訂購數(shù)量qGH、銷售努力程度gGH。此時(shí)貨主企業(yè)、班列運(yùn)營商各自利潤為:

(12)

πGH,B=(pGH,1-p2-v)qGH

(13)

根據(jù)上述博弈順序,使用逆向歸納法,求得補(bǔ)貼貨主企業(yè)情形時(shí)的均衡解,具體見表1。

當(dāng)滿足k2-2bξ<0時(shí),不補(bǔ)貼、補(bǔ)貼班列運(yùn)營商、補(bǔ)貼貨主企業(yè)三種情形下的均衡解見表1。

表1 三種情形下的博弈均衡解

通過表1中不補(bǔ)貼、補(bǔ)貼班列運(yùn)營商、補(bǔ)貼貨主企業(yè)三種情形下均衡解的對(duì)比,分析政府進(jìn)行補(bǔ)貼是如何影響班列運(yùn)營商和貨主企業(yè)的博弈過程,補(bǔ)貼變動(dòng)又會(huì)對(duì)二者博弈結(jié)果產(chǎn)生何種程度的影響。

命題2:對(duì)于運(yùn)價(jià)而言,補(bǔ)貼班列運(yùn)營商情形時(shí),班列運(yùn)營商會(huì)傾向于降低運(yùn)價(jià);而在補(bǔ)貼貨主企業(yè)情形時(shí),班列運(yùn)營商會(huì)傾向于增加運(yùn)價(jià),二者運(yùn)價(jià)差為單位集裝箱補(bǔ)貼額。另外,補(bǔ)貼越多,班列運(yùn)營商在補(bǔ)貼班列運(yùn)營商情形下提供的運(yùn)價(jià)越低,在補(bǔ)貼貨主企業(yè)情形下提供的運(yùn)價(jià)越高。

命題3:從集裝箱訂購數(shù)量、貨物銷售價(jià)格、班列運(yùn)營商利潤、貨主企業(yè)利潤角度看,補(bǔ)貼班列運(yùn)營商和補(bǔ)貼貨主企業(yè)兩種補(bǔ)貼情形下,補(bǔ)貼的影響效果相差不大。

由表1可得:

補(bǔ)貼班列運(yùn)營商、補(bǔ)貼貨主企業(yè)兩種情形下集裝箱訂購數(shù)量相當(dāng),意味著雖然補(bǔ)貼班列運(yùn)營商、補(bǔ)貼貨主企業(yè)這兩種補(bǔ)貼情形對(duì)集裝箱訂購數(shù)量的影響途徑不同,但是影響程度是相同的。

補(bǔ)貼班列運(yùn)營商、補(bǔ)貼貨主企業(yè)兩種情形下,貨主企業(yè)利潤、班列運(yùn)營商利潤相當(dāng),可解釋為:這兩種情形存在補(bǔ)貼的轉(zhuǎn)移支付。其具體為:政府對(duì)班列運(yùn)營商進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí),引起班列運(yùn)營商下調(diào)運(yùn)價(jià),進(jìn)而使得集裝箱訂購數(shù)量增加,從而彌補(bǔ)了班列運(yùn)營商因運(yùn)價(jià)下降而造成的利潤損失;而政府對(duì)貨主企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí),直接帶來集裝箱訂購數(shù)量上升,雖然此時(shí)班列運(yùn)營商提高了運(yùn)價(jià),但集裝箱訂購數(shù)量的上升彌補(bǔ)了因運(yùn)價(jià)上升而造成的貨主企業(yè)利潤的損失。根據(jù)此條結(jié)論,地方政府可以根據(jù)補(bǔ)貼對(duì)象類型、補(bǔ)貼便利、補(bǔ)貼目的等因素,結(jié)合實(shí)際情況制定補(bǔ)貼政策。

命題4:相比于不補(bǔ)貼,補(bǔ)貼班列運(yùn)營商和補(bǔ)貼貨主企業(yè)這兩種補(bǔ)貼情形確實(shí)能夠提高集裝箱訂購數(shù)量、貨主企業(yè)利潤、班列運(yùn)營商利潤,促進(jìn)中歐班列運(yùn)營和國際物流的發(fā)展;并且提高補(bǔ)貼,將帶來集裝箱訂購數(shù)量、班列運(yùn)營商利潤、貨主企業(yè)利潤的增長(zhǎng)。

四、中歐班列補(bǔ)貼退坡策略分析與設(shè)計(jì)

基于補(bǔ)貼對(duì)中歐班列運(yùn)營商和貨主企業(yè)二者博弈過程的影響,分析并設(shè)計(jì)中歐班列補(bǔ)貼退坡策略。由命題3可知,補(bǔ)貼班列運(yùn)營商和補(bǔ)貼貨主企業(yè)兩種補(bǔ)貼情形下,由于存在補(bǔ)貼轉(zhuǎn)移支付,集裝箱訂購數(shù)量、貨物銷售價(jià)格、班列運(yùn)營商利潤、貨主企業(yè)利潤相差不大,因此,下面僅以政府補(bǔ)貼班列運(yùn)營商(GB)情形為例進(jìn)行討論。

政府對(duì)中歐班列進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí),不僅需要考慮補(bǔ)貼所帶來的集裝箱訂購數(shù)量增加、利潤增長(zhǎng)等積極影響,還需要考慮隨著補(bǔ)貼增加帶來的補(bǔ)貼效率以及消費(fèi)者獲益的變化。因此本文通過分析補(bǔ)貼對(duì)集裝箱增長(zhǎng)量的影響及消費(fèi)者補(bǔ)貼獲得情況[20]來探討為何要設(shè)計(jì)補(bǔ)貼退坡策略,也就是補(bǔ)貼退坡的原因所在。

將政府補(bǔ)貼所帶來的集裝箱增長(zhǎng)量定義為政府補(bǔ)貼效率:

(14)

命題6:當(dāng)政府持續(xù)進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí),銷售努力敏感系數(shù)k將逐漸上升,但隨著k的增加,消費(fèi)者補(bǔ)貼獲得率將逐漸降低。

由命題4可知,集裝箱訂購數(shù)量與單位集裝箱的補(bǔ)貼額成正比。由此可得:無論中歐班列運(yùn)輸進(jìn)口貨物還是中歐班列運(yùn)輸出口貨物,當(dāng)政府持續(xù)有效對(duì)中歐班列進(jìn)行財(cái)政扶持時(shí),那么經(jīng)過一段時(shí)間,目標(biāo)市場(chǎng)貨物數(shù)量增加,消費(fèi)者對(duì)貨物接受程度增加,銷售努力敏感系數(shù)k將逐漸上升。

綜合上述分析,政府對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼需要退坡。一方面,補(bǔ)貼的增加,雖然會(huì)帶來利潤的上升,但是補(bǔ)貼效率逐漸降低;另一方面,即使補(bǔ)貼維持定值,但消費(fèi)者補(bǔ)貼獲得率會(huì)隨著消費(fèi)市場(chǎng)的變動(dòng)而逐漸降低。

探討了為何要補(bǔ)貼退坡,那么中歐班列補(bǔ)貼如何退坡,也就是補(bǔ)貼退坡策略應(yīng)如何制定。

中歐班列屬于跨境運(yùn)輸,對(duì)于進(jìn)出口而言,二者的補(bǔ)貼退坡策略有所區(qū)別。當(dāng)中歐班列運(yùn)輸出口貨物時(shí),政府在制定補(bǔ)貼退坡策略時(shí),需綜合考慮政府補(bǔ)貼財(cái)政支出上限、政府補(bǔ)貼效率;而當(dāng)中歐班列運(yùn)輸進(jìn)口貨物時(shí),政府制定策略時(shí)還需要結(jié)合消費(fèi)者補(bǔ)貼獲得率。

中歐班列補(bǔ)貼退坡策略主要從退坡速率、退坡臨界點(diǎn)、退坡期三方面進(jìn)行討論。

(一)退坡速率

(15)

(二)退坡臨界點(diǎn)

若中歐班列運(yùn)輸出口貨物,政府結(jié)合實(shí)際情況制定補(bǔ)貼效率下限η0,此時(shí)可求得對(duì)應(yīng)的e0,則退坡臨界點(diǎn)應(yīng)滿足e*=min{e0,emax}。

(三)退坡期

根據(jù)退坡臨界點(diǎn)的劃定準(zhǔn)則,劃分退坡期。

在退坡期劃定的基礎(chǔ)上,結(jié)合生命周期理論,將中歐班列補(bǔ)貼全周期劃分為三部分:成長(zhǎng)期、成熟期、退坡期。

為了更通俗易懂,結(jié)合判定樹理論,得到圖2、圖3所示的“中歐班列出口補(bǔ)貼策略判定樹”“中歐班列進(jìn)口補(bǔ)貼策略判定樹”。政府可根據(jù)相應(yīng)的判定樹,結(jié)合實(shí)際情況,判斷當(dāng)前補(bǔ)貼所處階段,據(jù)此采取相應(yīng)的補(bǔ)貼策略。

圖2 中歐班列出口補(bǔ)貼策略判定樹

圖3 中歐班列進(jìn)口補(bǔ)貼策略判定樹注:判定樹包含根節(jié)點(diǎn)、中間節(jié)點(diǎn)及葉節(jié)點(diǎn)。其中矩形表示根節(jié)點(diǎn)、中間節(jié)點(diǎn),1為根節(jié)點(diǎn),其他為分支節(jié)點(diǎn);橢圓表示葉節(jié)點(diǎn)。

五、數(shù)值分析

為了進(jìn)一步分析中歐班列補(bǔ)貼退坡策略,本文利用Maple軟件通過數(shù)值算例進(jìn)行分析。根據(jù)中歐班列運(yùn)行的調(diào)查情況、參考相關(guān)文獻(xiàn)[21-22]對(duì)參數(shù)進(jìn)行取值:a=125,b=5,p2=3,v=0.3,c=20,k=3.5,ξ=1.5,e=0.5,η0=0.25,M=25,政府補(bǔ)貼退坡策略數(shù)值結(jié)果見表2。

表2 政府補(bǔ)貼退坡策略數(shù)值結(jié)果

由表2可知,當(dāng)政府單位集裝箱補(bǔ)貼額為0.5萬元時(shí),集裝箱訂購數(shù)量為15箱,銷售努力程度為7,單位集裝箱貨物銷售價(jià)格為25.4萬元,若是補(bǔ)貼班列運(yùn)營商情形,班列運(yùn)營商提供的運(yùn)價(jià)為3.9萬元;若是補(bǔ)貼貨主企業(yè)情形,班列運(yùn)營商提供4.4萬元的運(yùn)價(jià)。

圖5 a、e對(duì)的影響

根據(jù)上述分析,相比于政府直接對(duì)班列運(yùn)營商或者貨主企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,采取有力措施增大目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模是更為有效的措施。因此,增大目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模的舉措可作為補(bǔ)貼退坡的替代政策,以此降低政府施行補(bǔ)貼退坡后帶來的負(fù)面影響。例如,政府在逐步降低補(bǔ)貼的過程中,可鼓勵(lì)貨主企業(yè)積極開拓目標(biāo)消費(fèi)市場(chǎng),將中歐班列嵌入城市區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈,推動(dòng)中歐班列成為貨主企業(yè)首要選擇的運(yùn)輸方式、連接國內(nèi)外市場(chǎng)的重要運(yùn)輸手段等。

六、結(jié) 論

合理的中歐班列補(bǔ)貼退坡策略有利于促進(jìn)中歐班列實(shí)現(xiàn)有序、健康、高質(zhì)量發(fā)展。本文通過建立不補(bǔ)貼、補(bǔ)貼班列運(yùn)營商、補(bǔ)貼貨主企業(yè)三種情形下的中歐班列運(yùn)營商、貨主企業(yè)Stackelberg博弈模型,分析補(bǔ)貼對(duì)中歐班列運(yùn)營商和貨主企業(yè)博弈過程的影響,以此為基礎(chǔ),分析并設(shè)計(jì)中歐班列補(bǔ)貼退坡策略,解釋補(bǔ)貼退坡的理論意義,求解合適的補(bǔ)貼退坡速率,探討進(jìn)出口的補(bǔ)貼退坡臨界點(diǎn),并劃分中歐班列補(bǔ)貼周期。同時(shí),結(jié)合數(shù)值分析,得出以下結(jié)論:

(一)就長(zhǎng)期看,政府補(bǔ)貼班列運(yùn)營商效果更好

一方面,在班列運(yùn)營商、貨主企業(yè)二者博弈過程中,班列運(yùn)營商占據(jù)主導(dǎo)地位,相比于貨主企業(yè)具有更強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力。另一方面,補(bǔ)貼貨主企業(yè)容易形成補(bǔ)貼依賴,一旦補(bǔ)貼退坡,貨主企業(yè)極易放棄中歐班列,選擇其他運(yùn)輸方式進(jìn)行貨物運(yùn)輸;而補(bǔ)貼班列運(yùn)營商時(shí),班列運(yùn)營商在享受政策紅利之后,會(huì)采取優(yōu)化場(chǎng)站設(shè)施,支持拼箱、內(nèi)外貿(mào)易貨物同班列運(yùn)輸,發(fā)展中歐班列+冷鏈、中歐班列+快遞等進(jìn)一步提高中歐班列運(yùn)營質(zhì)量,從而提高貨源粘性,增加長(zhǎng)期貨源數(shù)量、種類。因此,政府從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來看,補(bǔ)貼班列運(yùn)營商效果更好。

(二)中歐班列出口補(bǔ)貼和進(jìn)口補(bǔ)貼兩種情況可適用相同的補(bǔ)貼退坡策略

補(bǔ)貼班列運(yùn)營商和補(bǔ)貼貨主企業(yè)兩種情形,在集裝箱訂購數(shù)量、貨物銷售價(jià)格、利潤等角度的補(bǔ)貼效果基本相當(dāng),僅在運(yùn)價(jià)方面有差異。與補(bǔ)貼貨主企業(yè)情形相比,在補(bǔ)貼班列運(yùn)營商情形下,班列運(yùn)營商提供的運(yùn)價(jià)更為優(yōu)惠。但通過中歐班列補(bǔ)貼退坡策略的分析探討,貨物銷售價(jià)格對(duì)補(bǔ)貼退坡策略起主要影響,而兩種補(bǔ)貼情形下,貨物銷售價(jià)格相當(dāng),因此,本文探討設(shè)計(jì)的補(bǔ)貼退坡策略可適用于這兩種補(bǔ)貼情形。

(三)政府對(duì)中歐班列的長(zhǎng)期補(bǔ)貼是不可持續(xù)的,需要轉(zhuǎn)變方向,施行補(bǔ)貼退坡策略

一方面,政府對(duì)中歐班列的補(bǔ)貼邊際效用具有明顯的遞減規(guī)律,隨著政府補(bǔ)貼金額增加,政府補(bǔ)貼效率反而會(huì)不斷下降。換句話說,通過提高補(bǔ)貼追求集裝箱訂購數(shù)量增加、利潤的提高,只會(huì)不斷加重政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。另一方面,即使維持一定的補(bǔ)貼強(qiáng)度,消費(fèi)者補(bǔ)貼獲得率在中歐班列市場(chǎng)發(fā)展中也會(huì)逐漸降低,從消費(fèi)者角度,也是無法長(zhǎng)期獲益的。綜合來看,中歐班列補(bǔ)貼退坡是必須的。

(四)中歐班列進(jìn)出口對(duì)應(yīng)的補(bǔ)貼退坡的臨界點(diǎn)不同、退坡期不同,退坡速率相同

相比于中歐班列出口補(bǔ)貼退坡,進(jìn)口需額外考慮消費(fèi)者補(bǔ)貼獲得率情況,因此進(jìn)出口所對(duì)應(yīng)的補(bǔ)貼退坡臨界點(diǎn)不同,補(bǔ)貼退坡期不同,但二者的補(bǔ)貼退坡速率相同。中歐班列補(bǔ)貼全周期可劃分為3個(gè)階段:成長(zhǎng)期、成熟期、退坡期,可分別施行增加補(bǔ)貼、穩(wěn)定補(bǔ)貼、補(bǔ)貼退坡的相應(yīng)政策。在成長(zhǎng)期,政府應(yīng)提供較強(qiáng)的補(bǔ)貼力度,以助力中歐班列發(fā)展初期大規(guī)模、強(qiáng)有力地開拓市場(chǎng)、占有市場(chǎng);在成熟期,政府可小幅度增加補(bǔ)貼額或保持一定的補(bǔ)貼強(qiáng)度,穩(wěn)定中歐班列市場(chǎng)份額、鞏固市場(chǎng)地位;在退坡期,政府應(yīng)以合適的退坡速率施行補(bǔ)貼退坡,以確保政府財(cái)政支出不超支,政府補(bǔ)貼效率、消費(fèi)者補(bǔ)貼效率不越底線。

(五)助力貨主企業(yè)擴(kuò)大目標(biāo)消費(fèi)市場(chǎng)規(guī)?？沙蔀橹袣W班列補(bǔ)貼退坡的替代政策

中歐班列運(yùn)營商利潤、貨主企業(yè)利潤與目標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)模成正比,也與補(bǔ)貼成正比,但目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)利潤的影響大于政府補(bǔ)貼。助力企業(yè)擴(kuò)大目標(biāo)市場(chǎng)規(guī)模的舉措可作為補(bǔ)貼退坡的替代政策,以此降低補(bǔ)貼退坡對(duì)中歐班列向好發(fā)展的沖擊。對(duì)于中歐班列運(yùn)輸出口貨物,目標(biāo)市場(chǎng)在國外,地方政府一方面可以自身良好的政府形象為中歐班列“代言”,多推廣中歐班列;另一方面通過減少通關(guān)手續(xù)等便利措施,提升貨主企業(yè)擴(kuò)大目標(biāo)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)。對(duì)于中歐班列進(jìn)口而言,地方政府可舉辦大型中歐班列產(chǎn)品推銷會(huì),進(jìn)一步推廣中歐班列,為中歐班列提供更便利的宣傳機(jī)會(huì)、更廣闊的宣傳平臺(tái),提升消費(fèi)者接受程度,助力中歐班列擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。