文/胡 偉 汪 凱 李 更[安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所（安徽省科學(xué)技術(shù)檔案館）]

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的關(guān)注越來(lái)越多，特別是以美國(guó)、歐盟、中國(guó)等為代表的主要經(jīng)濟(jì)體圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)紛紛開(kāi)展研究，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕86 號(hào)），全面深入實(shí)施《加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)實(shí)施方案》（皖政〔2016〕64 號(hào)），提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用水平，安徽省制定了《“十三五”安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》。規(guī)劃要求：培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)制度，定期發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展指南；建成一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素活躍、密集型企業(yè)集聚、密集型產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范園區(qū)等。

本研究以安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)為例，通過(guò)對(duì)專利密集型產(chǎn)業(yè)的目錄構(gòu)建方法、數(shù)據(jù)來(lái)源分析、專利分類與數(shù)據(jù)處理方法的研究，最終構(gòu)建出安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄，為我國(guó)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度的研究提供參考。

一、安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄構(gòu)建方法

安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)的劃分主要參考國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄》中使用的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將專利密集型產(chǎn)業(yè)定義為專利密集度（發(fā)明專利授權(quán)總量/就業(yè)量平均值）高于全產(chǎn)業(yè)整體專利密集度平均值的產(chǎn)業(yè)。采用以定量測(cè)度發(fā)明專利密集度、存量規(guī)模等指標(biāo)為主，定性考慮政策引導(dǎo)性等因素為輔的界定方法。具體專利密集型產(chǎn)業(yè)需滿足兩個(gè)條件：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利密集度和發(fā)明專利授權(quán)規(guī)模均達(dá)到全國(guó)平均水平以上；二是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)性好，與創(chuàng)新發(fā)展的政策導(dǎo)向高度契合[1]。發(fā)明專利密集度具體公式如下：

其中，發(fā)明專利密集度為5 年期間平均每萬(wàn)名從業(yè)人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，專利密集型產(chǎn)業(yè)所屬大類行業(yè)發(fā)明專利密集度和專利密集型產(chǎn)業(yè)工業(yè)中類行業(yè)發(fā)明專利密集度均需高于全國(guó)平均水平。政策引導(dǎo)性為體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策引導(dǎo)性。

二、目錄構(gòu)建數(shù)據(jù)的來(lái)源

目錄構(gòu)建所需的數(shù)據(jù)主要包括兩個(gè)部分：一部分是專利數(shù)據(jù)，來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)發(fā)布的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，并經(jīng)過(guò)安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)核。另一部分是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展數(shù)據(jù)，來(lái)自于歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)年鑒及研究報(bào)告，其中主要從業(yè)人員數(shù)據(jù)由安徽省統(tǒng)計(jì)局提供。由于安徽省第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整，所以經(jīng)濟(jì)類數(shù)據(jù)和從業(yè)人員數(shù)據(jù)利用安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)。

在時(shí)間范圍上，安徽省專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)總量的統(tǒng)計(jì)時(shí)間選取2012—2016 年?？紤]的因素是項(xiàng)目研究開(kāi)始的時(shí)間較早，且相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生有一定的時(shí)間滯后；另外，本項(xiàng)目主要對(duì)研究方法和意義進(jìn)行分析，如研究結(jié)果具有普及推廣意義，相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理可以在較短的時(shí)間內(nèi)完成。

采用安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)據(jù)作為分母，發(fā)明專利規(guī)模作為分子，按照上述公式求得安徽省專利密集度的指標(biāo)（見(jiàn)表1）。

表1 安徽省國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)密集度測(cè)算結(jié)果

三、專利分類與數(shù)據(jù)的處理

在數(shù)據(jù)處理上需要解決的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是確定每個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)擁有的專利數(shù)量。專利分類與國(guó)民經(jīng)濟(jì)專利分類的標(biāo)準(zhǔn)不同。目前，已有的專利分類方法包括國(guó)際專利分類（IPC）、歐洲專利分類（ECIA）、美國(guó)專利分類（CCL）、日本專利分類（F1/F-term）等多種。我國(guó)目前采用的專利分類方法為IPC 專利分類法[2]。IPC 分類是目前唯一國(guó)際通用的專利文獻(xiàn)分類和檢索工具，采用了功能和應(yīng)用相結(jié)合的方法，分為包括人類生活需要在內(nèi)的八大類，在八大類下又細(xì)分出很多小類。本研究采用的是《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，由于專利的統(tǒng)計(jì)與產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不同，兩者沒(méi)有直接的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。因此，從產(chǎn)業(yè)角度對(duì)專利進(jìn)行研究，在計(jì)算之前需要把兩者匹配起來(lái)。本研究對(duì)于發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)分類處理，是對(duì)照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2015 年第二十三期《專利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)》中公布的“國(guó)際專利分類與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類參照關(guān)系表”，依據(jù)發(fā)明專利的IPC 分類號(hào)將其歸入該分類號(hào)所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，從而確定該發(fā)明專利所屬的產(chǎn)業(yè)[3]。

根據(jù)上述數(shù)據(jù)處理原則以及之前計(jì)算得出的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中類及大類的專利密集度和平均數(shù)，按照專利密集度排序，大于平均數(shù)的大類產(chǎn)業(yè)共有11 個(gè)，中類產(chǎn)業(yè)共有86 個(gè)，具體見(jiàn)表2，表3。

表2 安徽省產(chǎn)業(yè)大類密集度排序

表3 安徽省產(chǎn)業(yè)中類密集度排序

四、專利密集型目錄形成

按照專利規(guī)模均值算法測(cè)算了符合安徽省發(fā)明專利授權(quán)量規(guī)模的國(guó)民經(jīng)濟(jì)大類及中類的目錄。通過(guò)梳理安徽省國(guó)民經(jīng)濟(jì)大類和中類分別對(duì)應(yīng)的發(fā)明專利授權(quán)量，確定了各產(chǎn)業(yè)專利規(guī)模排序（見(jiàn)表4）。

表4 安徽省產(chǎn)業(yè)中類專利規(guī)模排序

最后，結(jié)合各產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)，確定了各個(gè)產(chǎn)業(yè)的專利密集度排序；按照前文所述的專利密集型產(chǎn)業(yè)確定方法，兩者疊加，構(gòu)建了安徽省專利密集型目錄（見(jiàn)表5）。

表5 安徽省產(chǎn)業(yè)中類密集型產(chǎn)業(yè)目錄（續(xù)）

表5 安徽省產(chǎn)業(yè)中類密集型產(chǎn)業(yè)目錄

需要指出的是，全行業(yè)專利密集度平均值約為94件/萬(wàn)人，而專利密集度排名第一的“金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”，主要涉及維修和修理工藝及技術(shù)，其專利密集度指標(biāo)為11050.2342 件/萬(wàn)人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行業(yè)平均數(shù)，以及排名第二的“儀器儀表制造業(yè)”（2521.13 件/萬(wàn)人）。且“金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”五年從業(yè)人員數(shù)為4831.6 人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于行業(yè)平均從業(yè)人員數(shù)。由于本研究主要的數(shù)據(jù)采集范圍為安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，這類企業(yè)大多為制造業(yè)，很少有專門從事設(shè)備的維修和修理行業(yè)的規(guī)上企業(yè)?！敖饘僦破?、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”的從業(yè)人員數(shù)主體應(yīng)該在小微型企業(yè)中，相關(guān)人員和經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù)需要進(jìn)一步處理，建議將該行業(yè)大類暫時(shí)不放入目錄中。