徐成龍　張崢

摘? 要：隨著分工協(xié)作的強(qiáng)化，制造業(yè)供應(yīng)鏈上下游的企業(yè)管理越來(lái)越被關(guān)注，尤其是質(zhì)量監(jiān)管已經(jīng)成為制造業(yè)企業(yè)不可忽視的環(huán)節(jié)。我國(guó)對(duì)食品質(zhì)量的監(jiān)管重視程度不斷提高，也進(jìn)行多次改革，但仍有許多方面需要加強(qiáng)。文章從原材料供應(yīng)商和預(yù)制品制造商角度出發(fā)，考慮質(zhì)量監(jiān)管，通過(guò)建立供應(yīng)鏈上下游企業(yè)雙方演化博弈模型，結(jié)合制度工程學(xué)，構(gòu)建了孫氏圖和懲罰制度參數(shù)表，研究當(dāng)前制度無(wú)效性的狀況，探索使制度有效性的條件，并根據(jù)條件提出相對(duì)應(yīng)的治理措施。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈;質(zhì)量監(jiān)管;演化博弈;制度工程學(xué)

中圖分類號(hào)：F273.2? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： With the strengthening of division of labor and cooperation， enterprise management in the upstream and downstream of manufacturing supply chain has attracted more and more attention， especially quality supervision has become a link that can not be ignored by manufacturing enterprises. From the perspective of its raw material suppliers and product manufacturers， considering quality supervision， by establishing the evolutionary game model of upstream and downstream enterprises in the supply chain， combined with institutional engineering， this paper constructs the sun diagram and the parameter table of punishment system， studies the current situation of institutional ineffectiveness， explores the conditions for institutional effectiveness， and puts forward corresponding governance measures according to the conditions.

Key words： supply chain; quality supervision; evolutionary game; institutional engineering

0? 引? 言

經(jīng)濟(jì)全球化加劇了國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，如果想要在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)留有一席之地，必須走高附加值的路子。質(zhì)量作為產(chǎn)品的關(guān)鍵屬性，決定了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。對(duì)于制造業(yè)而言，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響通常涉及到原材料質(zhì)量、生產(chǎn)制造、物流運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)。由此可見，質(zhì)量的監(jiān)管影響企業(yè)乃至國(guó)家興亡的命運(yùn)。

目前，一些學(xué)者對(duì)于供應(yīng)商和制造商的質(zhì)量監(jiān)管進(jìn)行了研究。S Thomas Foster Jr對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理定義被認(rèn)為是基于系統(tǒng)的績(jī)效改進(jìn)方法，是為供應(yīng)商和客戶的聯(lián)系創(chuàng)造了機(jī)會(huì)[1]。麻書城和唐曉青提出供應(yīng)商質(zhì)量管理體系由一個(gè)公司擴(kuò)展至多家公司，并強(qiáng)調(diào)多家公司之間的質(zhì)量合作，并分析供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的特點(diǎn)和策略[2]。Flynn B B和Flynn E J認(rèn)為供應(yīng)鏈管理和質(zhì)量管理存在一種積極的關(guān)系，質(zhì)量管理的改進(jìn)影響著供應(yīng)鏈績(jī)效[3]。馬士林、林勇等在《供應(yīng)商管理》一書中，闡述了根據(jù)企業(yè)能力、質(zhì)量體系和公司環(huán)境等一級(jí)指標(biāo)的供應(yīng)商管理評(píng)估制度[4]。尹巍巍等人通過(guò)建立演化博弈模型，分析乳制品的質(zhì)量安全隱患可能從上游傳遞下游，因此上游供應(yīng)鏈質(zhì)量安全非常重要[5]。許民利等人深入研究了食品供應(yīng)商中的質(zhì)量博弈情況，從供應(yīng)商與生產(chǎn)者視角入手，探究了在各種情形下雙方的質(zhì)量投入策略選擇[6]。

實(shí)際上，當(dāng)前對(duì)于供應(yīng)商質(zhì)量監(jiān)督問題已存在許多研究。許多學(xué)者提出，為了更好地對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，還需要從其上游制造商進(jìn)行研究，雙方的質(zhì)量監(jiān)督才可以使供應(yīng)鏈的質(zhì)量監(jiān)督體系得到完善。

綜上所述，本文將從供應(yīng)鏈中供應(yīng)商與生產(chǎn)者之間的關(guān)系視角開始建立演化博弈模式，探索雙方的質(zhì)量監(jiān)管博弈問題。并根據(jù)制度工程學(xué)研究使監(jiān)管機(jī)制有效性的邊界與條件，進(jìn)而提供改進(jìn)對(duì)策。本文主要有兩個(gè)貢獻(xiàn)，一是以一種新的視角來(lái)研究問題，解決供應(yīng)鏈產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題的原因;二是通過(guò)完善監(jiān)管體系、增強(qiáng)懲罰力度和利用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管等措施解決制度設(shè)計(jì)中觀測(cè)器失明和抑制器失靈的問題。

1? 基本假設(shè)和模型建立

1.1? 博弈方和策略假設(shè)

從提供原料到產(chǎn)出預(yù)制品，原材料供應(yīng)者和預(yù)制品生產(chǎn)者都是承擔(dān)這個(gè)過(guò)程物料質(zhì)量的重要主體，根據(jù)利益博弈主體有限理性前提，各方均要求將各自收益最大化。原料提供商與預(yù)制品制造商之間的合作策略集為進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管和不進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管。

1.2? 模型假設(shè)和參數(shù)設(shè)置

假設(shè)1：A， A分別為雙方都選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的增值收益;

假設(shè)2：B， B為單方進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管時(shí)的增值收益B<A， B<A;

假設(shè)3：C， C分別為雙方都選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的增值收益;

假設(shè)4：D， D為博弈雙方進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管所付出的成本B<D， B<D;

假設(shè)5：E， E為博弈雙方“搭便車”所獲取的收益。

通過(guò)上面進(jìn)行的假設(shè)與參數(shù)的設(shè)定，能夠得出博弈支付矩陣表（如表1所示）。

1.3? 演化過(guò)程平衡點(diǎn)

1.4? 平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

以上的五個(gè)演化平衡點(diǎn)位置未必都是演化平衡穩(wěn)定點(diǎn)，其安全穩(wěn)定性可通過(guò)對(duì)Friedman的雅克比矩陣局部平衡穩(wěn)定性進(jìn)行分析，進(jìn)而確定了系統(tǒng)的演化平衡穩(wěn)定策略，其雅可比矩陣如下所示：

由表2和圖1可知，此博弈模型的穩(wěn)定點(diǎn)為A0，0，D1，1，在雙方長(zhǎng)期的博弈過(guò)程中，供應(yīng)商和制造商的ESS關(guān)系為：雙方都進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，或雙方都不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管。由此可見，在供應(yīng)商和制造商之間的博弈模型中，監(jiān)測(cè)力度的提升和懲罰機(jī)制具有非常大的價(jià)值，對(duì)此，需要作更深入的探究。

2? 廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的懲罰制度設(shè)計(jì)

2.1? 制度工程學(xué)——孫氏圖

孫氏圖，是由孫紹榮教授發(fā)明的一種專門用來(lái)說(shuō)明制度結(jié)構(gòu)的符號(hào)圖[7]。孫氏圖使用一些抽象的符號(hào)作為制度的“部件”，產(chǎn)生一個(gè)完整的制度結(jié)構(gòu)圖，更加清晰地描繪出各個(gè)要素之間的關(guān)系。本章將引用孫紹榮教授在《制度工程學(xué)》一書所給出的二元懲罰制度“孫氏圖”，并提出使懲罰力度和觀測(cè)力度有效的邊界條件，進(jìn)而通過(guò)參數(shù)條件分析具體的治理措施，同時(shí)給供應(yīng)鏈上下游企業(yè)提供理論參考和相關(guān)的建議。

根據(jù)制度工程學(xué)，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商和制造商的食品質(zhì)量監(jiān)管制度屬于一種懲罰制度，廠商的二元行為集進(jìn)行監(jiān)管，不進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)二元行為懲罰制度，供應(yīng)商和制造商有兩種行為選擇：第一是進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為B，第二是不采取質(zhì)量監(jiān)管行為B，若進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，可獲得回報(bào)R，付出的行為成本為C（包括人工，物流損失等成本）在雙方食品質(zhì)量監(jiān)督過(guò)程中建立一個(gè)二元觀測(cè)器，在廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為時(shí)，被觀測(cè)到的概率為P，廠商將會(huì)受到懲罰S;沒有被觀測(cè)到的概率為P，廠商將會(huì)獲得行為回報(bào)R，其中P+P=1。此時(shí)廠商不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為時(shí)的成本為C，由于廠商偷懶行為，故C>C。其具體形成的制度結(jié)構(gòu)圖如圖2所示。

本文給出了供應(yīng)鏈上下游食品質(zhì)量監(jiān)管不當(dāng)?shù)膽土P制度參數(shù)如表3所示。

2.2? 懲罰制度的有效邊界

如果滿足以上觀測(cè)力度要求，則制度有效，若不滿足以上要求，則制度無(wú)效，理性個(gè)體會(huì)選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管。由此可見，企業(yè)的觀測(cè)力度對(duì)于質(zhì)量監(jiān)管行為尤為重要。

2.2.2? 質(zhì)量監(jiān)管不到位的懲罰成本S的有效要求

這說(shuō)明，在給定的觀測(cè)力度P的情況下，廠商若要有效地加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)管，必須滿足以上式子的懲罰力度，也就是說(shuō)，這樣個(gè)體會(huì)傾向于選擇進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管行為。由上述式子可知，懲罰力度和監(jiān)測(cè)力度成反比，即嚴(yán)格的監(jiān)測(cè)力度會(huì)使企業(yè)的質(zhì)量不監(jiān)管行為降低，從而使懲罰力度也會(huì)相應(yīng)的降低;懲罰力度與兩種行為的成本差成正比，當(dāng)企業(yè)不監(jiān)管的成本低于監(jiān)管的成本時(shí)，懲罰力度的執(zhí)行才具有威懾作用。

2.2.3? 質(zhì)量監(jiān)管規(guī)范與否的行為成本差C-CC-C<S+RP+R-R

當(dāng)廠商的質(zhì)量管理規(guī)范與否的行為成本差C-C越大時(shí)，廠商為了獲取超額利潤(rùn)，會(huì)受利益驅(qū)使，選擇不規(guī)范的操作，損害顧客權(quán)益。因此，為了減少這種不規(guī)范操作的行為發(fā)生，需滿足上述式子。

2.3? 制度參數(shù)表

為了使懲罰制度更加客觀直接，對(duì)制度中的各個(gè)元素進(jìn)行賦值，得到結(jié)果如表4所示。

由表4可以看到改進(jìn)前B的效用為2 000萬(wàn)元，B的效用為4 890萬(wàn)元，由此可知，廠商會(huì)選擇質(zhì)量不監(jiān)管行為，所以此制度無(wú)效。由表4的參數(shù)表，可以看出觀測(cè)器的觀測(cè)值太低，合理的觀測(cè)值行為P>0.56，而實(shí)際觀測(cè)值只有0.2，因此需要改進(jìn)一下觀測(cè)值。第一，明確廠商之間的監(jiān)管責(zé)任;第二，完善廠商之間的監(jiān)管體系和增強(qiáng)公民的監(jiān)督舉報(bào);第三，政府提供相應(yīng)的技術(shù)支持，激勵(lì)廠商進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，提高監(jiān)管的質(zhì)量?；诖耍瑢⒂^測(cè)值調(diào)整為0.6，相應(yīng)的處罰增加，此時(shí)監(jiān)督的行為效用為2 000萬(wàn)元，而不監(jiān)督的行為效用為600萬(wàn)元，說(shuō)明在對(duì)參數(shù)的改進(jìn)過(guò)程中，不監(jiān)督行為的效用大大降低，已經(jīng)小于監(jiān)督行為效用，說(shuō)明制度生效。

2.4? 改進(jìn)廠商行為的建議

2.4.1? 懲罰力度，完善現(xiàn)有的懲罰規(guī)定

目前我國(guó)對(duì)于供應(yīng)鏈的質(zhì)量監(jiān)管集中在市場(chǎng)的后方研究，因此，需要加強(qiáng)市場(chǎng)前、市場(chǎng)中的監(jiān)管措施的懲罰力度。將供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的問題納入問責(zé)制，對(duì)待那些未進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的公司從嚴(yán)處罰，增強(qiáng)其震懾作用。

2.4.2? 重視現(xiàn)代先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)設(shè)備

在質(zhì)量監(jiān)督過(guò)程中，充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)設(shè)備和重視對(duì)現(xiàn)代技術(shù)裝備的運(yùn)用來(lái)提升對(duì)觀測(cè)器的監(jiān)測(cè)效能，以做到質(zhì)量監(jiān)督制度和現(xiàn)代技術(shù)裝備的運(yùn)用緊密結(jié)合，這正是制度工程學(xué)的核心思想?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)對(duì)供應(yīng)商和生產(chǎn)商質(zhì)量監(jiān)管能力的提高非常重要。

2.4.3? 提高顧客關(guān)注度，增強(qiáng)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督

可以通過(guò)微博、抖音、騰訊新聞等方法去宣傳檢測(cè)結(jié)果的公示力度，促使消費(fèi)者的關(guān)注，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商和制造商在質(zhì)量監(jiān)管過(guò)程的管理，對(duì)雙方均有威懾作用，從而提升廠商的從嚴(yán)檢查。

2.4.4? 建立委托代理的質(zhì)量監(jiān)督模型

通過(guò)建立委托代理模型，供應(yīng)商有質(zhì)量監(jiān)管動(dòng)機(jī)將會(huì)傳遞給制造商，從而提高預(yù)制品的水平。同樣，制造商有質(zhì)量監(jiān)督動(dòng)機(jī)將會(huì)傳遞給供應(yīng)商，從而提高原材料的水平。兩者可以通過(guò)相互激勵(lì)的監(jiān)管模式，提高供應(yīng)鏈質(zhì)量的水平。

3? 總? 結(jié)

本文使用演化博弈和制度工程學(xué)的方法創(chuàng)新性地研究供應(yīng)商和制造商的質(zhì)量監(jiān)管制度。通過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)于其質(zhì)量監(jiān)管存在不足之處，企業(yè)對(duì)于質(zhì)量監(jiān)管出現(xiàn)的問題尚未完全處理妥當(dāng)，這其中的問題需要引起廣大消費(fèi)者的重視。

通過(guò)博弈論，分析發(fā)現(xiàn)雙方博弈的過(guò)程中，都會(huì)選擇不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管和都進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，為了避免選擇雙方不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管，可以使用制度工程學(xué)的二元行為懲罰制度孫氏圖，減少這類現(xiàn)象的發(fā)生。從制度工程學(xué)中，看到觀測(cè)器和抑制器是當(dāng)前供應(yīng)鏈企業(yè)上下游質(zhì)量監(jiān)管必須著重建設(shè)的兩個(gè)方面。在嚴(yán)厲的制度建設(shè)下，企業(yè)必須依靠誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，方可在競(jìng)爭(zhēng)的道路上謀得一席之地。

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