楊素華

【摘要】合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。本文對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及管控進(jìn)行了分析，并提出加強(qiáng)供應(yīng)商管理、強(qiáng)化評(píng)審專(zhuān)家管理、改進(jìn)招投標(biāo)管理流程等舉措，提升招投標(biāo)質(zhì)量，降低不合規(guī)行為發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、透明和可持續(xù)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境。

【關(guān)鍵詞】招投標(biāo)；管理；合規(guī)

加強(qiáng)供應(yīng)商管理，注意風(fēng)險(xiǎn)防控

在價(jià)格優(yōu)勢(shì)占主導(dǎo)評(píng)判機(jī)制下，供應(yīng)商能力呈現(xiàn)差異化，供應(yīng)商選擇應(yīng)注意五大原則，一是全面性和科學(xué)性原則；二是穩(wěn)定可比性原則及靈活可操作性原則；三是門(mén)當(dāng)戶(hù)對(duì)原則和全面了解原則；四是半數(shù)比例原則和供應(yīng)商數(shù)量控制原則；五是供應(yīng)鏈戰(zhàn)略原則。供應(yīng)商在采辦過(guò)程中也可能存在各種違規(guī)情形，如提供資質(zhì)文件虛假性，資質(zhì)信譽(yù)證書(shū)造假，財(cái)務(wù)狀況造假、相互串標(biāo)圍標(biāo)等，還可能涉及國(guó)外機(jī)構(gòu)頒發(fā)證書(shū)，如沒(méi)有提供英文支持、國(guó)內(nèi)網(wǎng)址無(wú)法查詢(xún)等，可能誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的評(píng)審。隨著信息公開(kāi)的推行，以上情形也得到有效遏制，尤其是采辦業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將增加供應(yīng)商采辦公開(kāi)信息查看，增加了供應(yīng)商意見(jiàn)反饋的窗口，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)、業(yè)績(jī)進(jìn)行公示，加大了競(jìng)爭(zhēng)力度，對(duì)供應(yīng)商也起到互相監(jiān)督的作用。

為預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一是供應(yīng)商評(píng)審，做好供應(yīng)商資質(zhì)能力甄別和判斷，在招標(biāo)資格預(yù)審中做好各種資質(zhì)審查及要求，尤其是公開(kāi)招標(biāo)做好關(guān)鍵條款設(shè)置，科學(xué)合理制定招標(biāo)文件，嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、業(yè)績(jī)和履約能力。二是強(qiáng)化供應(yīng)商績(jī)效管理，增加供應(yīng)商處罰評(píng)價(jià)制度，制定評(píng)價(jià)關(guān)鍵指標(biāo)，尤其是將需求單位完工確認(rèn)中對(duì)供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)納入供應(yīng)商推薦及選擇考評(píng)范圍，供應(yīng)商的績(jī)效將從技術(shù)、質(zhì)量、相應(yīng)、交貨、成本和合同條款履行等關(guān)鍵方面進(jìn)行評(píng)估。三是加大供應(yīng)商資源的開(kāi)發(fā)，優(yōu)化采辦方式，采用公開(kāi)資格預(yù)審方式選擇投標(biāo)供應(yīng)商，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性。四是建立優(yōu)秀供應(yīng)商體系，對(duì)造假供應(yīng)商進(jìn)行上報(bào)并處理。完善采辦供應(yīng)商管理流程，堵塞漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，定期提出淘汰和新增供應(yīng)商建議，對(duì)于半年內(nèi)未發(fā)生交易的，一律清退出庫(kù)，確保供應(yīng)商處于動(dòng)態(tài)調(diào)整狀態(tài)。五是供應(yīng)商分類(lèi)和整合，根據(jù)每個(gè)合格供應(yīng)商產(chǎn)品類(lèi)別一一對(duì)應(yīng)品類(lèi)細(xì)項(xiàng)內(nèi)容，以品類(lèi)細(xì)項(xiàng)為索引構(gòu)建合格供應(yīng)商資源庫(kù)。對(duì)于采辦項(xiàng)目及短名單進(jìn)行前段管控，對(duì)庫(kù)內(nèi)供應(yīng)商根據(jù)品類(lèi)細(xì)類(lèi)劃分及服務(wù)業(yè)績(jī)等方面進(jìn)行綜合考評(píng)，便于采辦人員根據(jù)供應(yīng)商品類(lèi)細(xì)項(xiàng)檢索尋源供應(yīng)商名單，確定合理的供應(yīng)商短名單。

加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家管理，提升評(píng)標(biāo)專(zhuān)家能力

評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)在招標(biāo)中占據(jù)重要地位。當(dāng)前，存在招標(biāo)人代表在招標(biāo)評(píng)議打分過(guò)程中，發(fā)表傾向性言論，影響專(zhuān)家評(píng)分的情形。對(duì)招標(biāo)人評(píng)委代表應(yīng)該加強(qiáng)培訓(xùn)、指導(dǎo)以及考核，建議建立完善管理機(jī)制，或者實(shí)行責(zé)任追究終身制，加強(qiáng)問(wèn)責(zé)問(wèn)效管理。細(xì)化技術(shù)專(zhuān)家推薦與培訓(xùn)考核機(jī)制，選拔責(zé)任意識(shí)強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的專(zhuān)家進(jìn)入評(píng)標(biāo)專(zhuān)家?guī)?，定期進(jìn)行合規(guī)意識(shí)、廉潔意識(shí)和專(zhuān)業(yè)能力的培訓(xùn)，將評(píng)標(biāo)工作履職情況列入個(gè)人績(jī)效考核。加強(qiáng)評(píng)標(biāo)的保密性，評(píng)標(biāo)委員會(huì)簽署《評(píng)標(biāo)工作保密承諾書(shū)》，評(píng)標(biāo)過(guò)程中，嚴(yán)禁除評(píng)標(biāo)小組外人員進(jìn)入評(píng)標(biāo)室，嚴(yán)禁拷貝評(píng)標(biāo)過(guò)程文件，提高全員保密意識(shí)，根除失泄密隱患，杜絕保密違規(guī)問(wèn)題發(fā)生。

以制度為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范招標(biāo)行為

堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，充分發(fā)揮商務(wù)采辦前段管理優(yōu)勢(shì)，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，筑牢招投標(biāo)根基，推進(jìn)制度升級(jí)，完善和規(guī)范招投標(biāo)行為。

第一，優(yōu)化公開(kāi)招標(biāo)文件范本審核，完善評(píng)標(biāo)工作標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)委員會(huì)工作細(xì)則，提升管理界面，尤其避免招標(biāo)文件條款設(shè)置不一致而引起合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二，規(guī)范采辦業(yè)務(wù)人員的公開(kāi)、合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格履行制度流程，進(jìn)一步落實(shí)采辦信息公開(kāi)相關(guān)工作的要求，打造陽(yáng)光采辦，多組織典型案例的警示學(xué)習(xí)，讓采辦人員做到警鐘長(zhǎng)鳴、樹(shù)牢底線(xiàn)思維，共筑合規(guī)防線(xiàn)，敬畏法紀(jì)，避免后續(xù)發(fā)生類(lèi)似問(wèn)題。第三，加強(qiáng)招標(biāo)監(jiān)督，設(shè)立專(zhuān)職監(jiān)督崗位，定期建立采辦領(lǐng)域?qū)徲?jì)、監(jiān)督檢查、健全長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)提升采辦質(zhì)量。第四，建立長(zhǎng)效機(jī)制，審核投標(biāo)文件時(shí)，采辦黨建執(zhí)紀(jì)審查使用的新方法，對(duì)IP地址和電子文檔制作者審查。第五，貫徹落實(shí)應(yīng)招未招審計(jì)問(wèn)題整改，切實(shí)解決問(wèn)題、堵塞漏洞、完善制度、推動(dòng)發(fā)展，以審計(jì)問(wèn)題整改加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，提高商務(wù)效能。

加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，做好全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)采辦招投標(biāo)領(lǐng)域信息公開(kāi)工作方案的要求，嚴(yán)格落實(shí)合同履約信息公開(kāi)，加大合同執(zhí)行力度風(fēng)險(xiǎn)管控。

第一，在合同中應(yīng)完善工程概況描述，增加項(xiàng)目?jī)?nèi)容、要求、危害及管控措施的基本描述等內(nèi)容，保障項(xiàng)目施工作業(yè)安全。第二，對(duì)涉及中小企業(yè)的合同，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)務(wù)院下發(fā)的《保障中小企業(yè)款項(xiàng)支付條例》，及時(shí)根據(jù)政策調(diào)整合同支付條款，明確檢驗(yàn)及驗(yàn)收期限，并在合同中進(jìn)行具體約定。第三，在簽署外幣合同時(shí)，要優(yōu)先采用跨境人民幣結(jié)算，以美元結(jié)算的合同，需要添加非美元結(jié)算條款。第四，在進(jìn)口相關(guān)物項(xiàng)時(shí)，需要確認(rèn)該物項(xiàng)是否屬于美國(guó)出口管制受控物資，如果屬于受控物項(xiàng)，需要取得出口許可，并作出合規(guī)承諾，合同條款中必須注明出口物資的原產(chǎn)國(guó)，附件物資明細(xì)中必須注明物資對(duì)應(yīng)的實(shí)際原產(chǎn)國(guó)，貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和質(zhì)保條款等信息必須齊全、完整、準(zhǔn)確。第五，隨時(shí)掌握合同的履行狀態(tài)，面對(duì)可能發(fā)生的合同延期交貨（完工）風(fēng)險(xiǎn)，要主動(dòng)聯(lián)系供應(yīng)商，采用緊盯緊追的方式，努力降低重大風(fēng)險(xiǎn)例如疫情帶來(lái)延期合同風(fēng)險(xiǎn)，作為采辦人員要主動(dòng)與需求單位溝通，及時(shí)掌握情況，特別是協(xié)助解決工程項(xiàng)目和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)采辦難點(diǎn)，保證合同順利執(zhí)行，促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行。第六，在中標(biāo)合同外嚴(yán)禁另行簽訂有實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容差異的合同，例如黑百合同。第七，在執(zhí)行合同中注意對(duì)分包行為的約束，例如嚴(yán)格按照分包比例簽訂合同；只能將非主體、非關(guān)鍵工作分包給有資質(zhì)的單位；分包必須是合同約定或經(jīng)招標(biāo)人同意認(rèn)可的；項(xiàng)目的主體、關(guān)鍵工作必須由中標(biāo)人自行完成或者分包只能進(jìn)行一次等約定，從而避免違法分包，接受分包的人就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任也應(yīng)該在合同中予以明確。第八，關(guān)注專(zhuān)用條款。通用條款是指適宜于所有的招投標(biāo)建設(shè)工程的條款，屬于格式條款。專(zhuān)用條款是指僅適用于具體工程建設(shè)，由當(dāng)事人雙方約定的條款。因此，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)合同中，有約定合同中重要保障條款在專(zhuān)用條款予以描述，例如績(jī)效考核、索賠管理、質(zhì)保金等。

做好庫(kù)房物資安全管理，防范現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)

在供應(yīng)鏈管理中，庫(kù)房管理也是采辦管理必不可少的環(huán)節(jié)，屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。要持續(xù)提升庫(kù)房安全管理水平，設(shè)置安全庫(kù)存及供應(yīng)，確保運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，識(shí)別過(guò)程節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在常態(tài)化疫情防控階段，注意政策風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，要持之以恒做好庫(kù)房疫情防控的工作，加強(qiáng)進(jìn)口物資等重點(diǎn)物資的消殺和核酸檢測(cè)，嚴(yán)格落實(shí)消殺策略，建立消殺流程和庫(kù)房管理制度，保障物資安全。

〔作者單位：中海石油（中國(guó)）有限公司天津分公司〕

（責(zé)編：彭淑榮）