徐 玲，母小勇

(1.蘇州大學(xué) 教育學(xué)院，江蘇 蘇州 215000；2.安徽師范大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，安徽 蕪湖 241000；3.上海師范大學(xué) 教育學(xué)院，上海 200234)

一、問(wèn)題的提出

研究生拔尖創(chuàng)新人才是具有成為拔尖創(chuàng)新人才潛能的研究生群體，兼具“學(xué)習(xí)者”和“創(chuàng)造性研究者”的雙重屬性，既是接受專(zhuān)門(mén)化科研訓(xùn)練的學(xué)生，亦是創(chuàng)造性研究的重要參與者和貢獻(xiàn)者。加強(qiáng)研究生拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是推動(dòng)創(chuàng)造性學(xué)術(shù)成果生成，解決關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題，造就基礎(chǔ)學(xué)科、關(guān)鍵領(lǐng)域及人才緊缺領(lǐng)域拔尖創(chuàng)新人才的重要落腳點(diǎn)和依靠力量。

學(xué)術(shù)素養(yǎng)的養(yǎng)成是研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的核心任務(wù)[1]。由于“素養(yǎng)”概念界定的多樣化[2]，不同研究視角下的“學(xué)術(shù)素養(yǎng)”內(nèi)涵呈現(xiàn)多元化特征。有學(xué)者將學(xué)術(shù)素養(yǎng)與學(xué)術(shù)能力對(duì)等，認(rèn)為學(xué)術(shù)素養(yǎng)包含閱讀能力、解譯能力、寫(xiě)作能力以及學(xué)術(shù)討論能力等[3]。也有學(xué)者將知識(shí)、技能和學(xué)術(shù)品格納入學(xué)術(shù)素養(yǎng)的范疇[4]。近年來(lái)，研究者們更傾向于將學(xué)術(shù)素養(yǎng)理解為學(xué)術(shù)研究情境下的知識(shí)、能力、思維、態(tài)度等的有機(jī)整合體，具有綜合性、專(zhuān)業(yè)性等特征[5]。同時(shí)，不同研究對(duì)象的學(xué)術(shù)素養(yǎng)的結(jié)構(gòu)、作用機(jī)理以及培養(yǎng)側(cè)重點(diǎn)亦具有差異性。本文中的學(xué)術(shù)素養(yǎng)以研究生拔尖創(chuàng)新人才為研究對(duì)象，基于創(chuàng)造性研究需求的視角而構(gòu)建，是研究生拔尖創(chuàng)新人才開(kāi)展創(chuàng)造性研究所需的知識(shí)、技能、方法、思維以及態(tài)度等的有機(jī)整合體。探究研究生拔尖創(chuàng)新人才學(xué)術(shù)素養(yǎng)的內(nèi)涵、要素和結(jié)構(gòu)，分析學(xué)術(shù)素養(yǎng)作用于創(chuàng)造性研究的內(nèi)在機(jī)理，對(duì)推動(dòng)研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的改革具有重要意義。

二、研究設(shè)計(jì)

本研究采取質(zhì)性研究的方法，圍繞“研究生拔尖創(chuàng)新人才學(xué)術(shù)素養(yǎng)的構(gòu)成與培養(yǎng)”主題，深度訪談了12位從事基礎(chǔ)學(xué)科研究的拔尖創(chuàng)新人才。研究在樣本選取、訪談開(kāi)展、資料分析等過(guò)程嚴(yán)格遵守質(zhì)性研究的規(guī)范。

(一)研究取樣

在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，本研究將拔尖創(chuàng)新人才界定為在科學(xué)事實(shí)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)理論發(fā)明、科學(xué)技術(shù)與方法改進(jìn)乃至科學(xué)研究范式突破等方面做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，試圖通過(guò)變革引領(lǐng)該學(xué)科、領(lǐng)域的發(fā)展，為人類(lèi)社會(huì)做出卓越貢獻(xiàn)的人才。選取的訪談對(duì)象滿(mǎn)足以下條件：一是研究領(lǐng)域聚焦在基礎(chǔ)學(xué)科；二是滿(mǎn)足拔尖創(chuàng)新人才的內(nèi)涵要求；三是擔(dān)任研究生導(dǎo)師，具有研究生培養(yǎng)的經(jīng)驗(yàn)與思考。他們既是當(dāng)前我國(guó)拔尖創(chuàng)新人才的突出代表，同時(shí)承擔(dān)著培養(yǎng)造就未來(lái)拔尖創(chuàng)新人才的重任，兼具受教育者與教育者、學(xué)習(xí)者與踐行者等角色特點(diǎn)，對(duì)研究生拔尖創(chuàng)新人才的成長(zhǎng)具有直觀感受和培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn)(見(jiàn)表1)。

表1 受訪者基本信息

(二)訪談開(kāi)展

在分析現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，通過(guò)征詢(xún)相關(guān)專(zhuān)家意見(jiàn)，形成了《研究生拔尖創(chuàng)新人才學(xué)術(shù)素養(yǎng)的構(gòu)成與培養(yǎng)》半結(jié)構(gòu)式訪談提綱。以“目的性抽樣”為原則，采取“鏈鎖式抽樣”和“機(jī)遇式抽樣”相結(jié)合的方式，在2019年4月至2020年11月期間，相繼對(duì)訪談對(duì)象進(jìn)行深度訪談。每次訪談結(jié)束立即整理資料，將錄音及時(shí)轉(zhuǎn)化成文字材料，并進(jìn)行分析。當(dāng)訪談對(duì)象提供的觀點(diǎn)達(dá)到飽和時(shí)訪談結(jié)束，共訪談12人。共收集483分鐘的語(yǔ)音資料，形成了81105字的被試語(yǔ)料庫(kù)。

(三)效度檢驗(yàn)

由于質(zhì)性研究是研究者、被研究者雙方在具體時(shí)間和空間中進(jìn)行的，其研究過(guò)程具有特殊性、不可重復(fù)性。目前學(xué)術(shù)界一般不對(duì)質(zhì)性研究進(jìn)行信度檢驗(yàn)，僅做效度檢驗(yàn)。[6]本研究通過(guò)相關(guān)檢驗(yàn)法、反饋法和參與者檢驗(yàn)法對(duì)研究效度進(jìn)行了檢驗(yàn)。一是深入部分受訪者研究現(xiàn)場(chǎng)，將觀察與訪談的結(jié)果進(jìn)行比較，檢驗(yàn)訪談對(duì)象言語(yǔ)的真實(shí)性；二是邀請(qǐng)高等教育學(xué)、物理學(xué)、社會(huì)學(xué)專(zhuān)家和博士生對(duì)編碼的科學(xué)性進(jìn)行檢驗(yàn)，對(duì)結(jié)果進(jìn)行修正；三是在初步研究結(jié)果形成時(shí)，將結(jié)果反饋給部分受訪者，并根據(jù)受訪者提出的問(wèn)題進(jìn)行溝通和修正，實(shí)現(xiàn)參與者檢驗(yàn)。

(四)材料分析

本研究以扎根理論為基礎(chǔ)，利用質(zhì)性分析軟件Nvivo12，對(duì)訪談資料進(jìn)行開(kāi)放式登錄、關(guān)聯(lián)式登錄以及核心式登錄三級(jí)編碼。

1.開(kāi)放式登錄

開(kāi)放式登錄是在無(wú)理論預(yù)設(shè)的情況下，以一種開(kāi)放的心態(tài)，將所有資料按照其本身呈現(xiàn)的狀態(tài)進(jìn)行登錄的方式[7]。在反復(fù)閱讀、理解原始資料的基礎(chǔ)上，采用逐行分析的方式對(duì)資料進(jìn)行意義范疇提取，通過(guò)比較、概括將原始話語(yǔ)概念化，并盡可能保留受訪者的原語(yǔ)句(見(jiàn)表2)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)初始概念間的類(lèi)屬關(guān)系進(jìn)行分析，實(shí)行同類(lèi)合并，確定相應(yīng)的初始范疇(見(jiàn)表3)。通過(guò)開(kāi)放式登錄，共形成78個(gè)初始概念，28個(gè)初始范疇，涉及574個(gè)參考點(diǎn)。由于初始概念較多，本文僅列出參考節(jié)點(diǎn)數(shù)最高的初始化概念的編碼過(guò)程，且僅選擇1條代表性原始語(yǔ)句進(jìn)行示例。

表2 初始化概念提取示例

表3 開(kāi)放式登錄結(jié)果

2.關(guān)聯(lián)式登錄

關(guān)聯(lián)式登錄是在開(kāi)放式登錄的基礎(chǔ)上，對(duì)初始范疇進(jìn)行深入分析，依照相似條件、類(lèi)型關(guān)系等分析出各范疇之間的潛在聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)和建立概念類(lèi)屬之間的聯(lián)系。通過(guò)反復(fù)對(duì)比和分析，形成了11個(gè)次要類(lèi)屬，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次聚類(lèi)分析，最終形成4個(gè)主要類(lèi)屬(見(jiàn)表4)。

表4 關(guān)聯(lián)式登錄結(jié)果

3.核心式登錄

通過(guò)進(jìn)一步挖掘和梳理4個(gè)主要類(lèi)屬間的邏輯關(guān)系，形成核心類(lèi)屬并構(gòu)建理論。根據(jù)本研究的邏輯，明確“研究生拔尖創(chuàng)新人才的學(xué)術(shù)素養(yǎng)體系”為核心類(lèi)屬。該體系包括科研知識(shí)、技能與方法，科學(xué)認(rèn)知能力，自我調(diào)節(jié)與發(fā)展能力以及科研態(tài)度與品質(zhì)4個(gè)維度和11個(gè)要素。在沒(méi)有外部作用的情況下，體系內(nèi)的各個(gè)組成部分協(xié)同作用，構(gòu)成創(chuàng)造性研究的自組織動(dòng)力系統(tǒng)。系統(tǒng)開(kāi)放、系統(tǒng)內(nèi)非線性互動(dòng)以及遠(yuǎn)離平衡態(tài)是自組織系統(tǒng)演進(jìn)的基本條件[8]。該系統(tǒng)受外部教育環(huán)境、理念與模式等的影響，是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)。各維度的要素間具有復(fù)雜的非線性關(guān)系，它們之間的協(xié)同作用為創(chuàng)造性研究提供動(dòng)力，推動(dòng)自組織系統(tǒng)向不同的非平衡態(tài)發(fā)展。其中，科研知識(shí)、技能與方法是創(chuàng)造性研究的基礎(chǔ)支撐力；科學(xué)認(rèn)知能力是創(chuàng)造性研究的關(guān)鍵突破力；自我調(diào)節(jié)與發(fā)展能力是創(chuàng)造性研究的持續(xù)保障力；科研態(tài)度與品質(zhì)是創(chuàng)造性研究的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力(圖1)。

圖1 研究生拔尖創(chuàng)新人才的學(xué)術(shù)素養(yǎng)結(jié)構(gòu)及其與創(chuàng)造性研究的關(guān)系

三、研究生拔尖創(chuàng)新人才的學(xué)術(shù)素養(yǎng)結(jié)構(gòu)及其作用機(jī)理

(一)創(chuàng)造性研究的基礎(chǔ)支撐力：科研知識(shí)、技能與方法

科研知識(shí)、技能與方法是對(duì)研究生拔尖創(chuàng)新人才開(kāi)展科學(xué)研究所需的知識(shí)、技能與方法的概括，是科研訓(xùn)練的基本內(nèi)容?？蒲兄R(shí)包括專(zhuān)業(yè)知識(shí)和通識(shí)知識(shí)。其中，專(zhuān)業(yè)知識(shí)以研究主題為核心，包含主干學(xué)科知識(shí)、研究領(lǐng)域知識(shí)、研究方向知識(shí)和研究前沿知識(shí)等；通識(shí)知識(shí)涉及跨學(xué)科知識(shí)、人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)、語(yǔ)言知識(shí)等?？蒲屑寄芘c方法以科學(xué)研究的鏈?zhǔn)饺蝿?wù)及過(guò)程為主線，涉及文獻(xiàn)解讀與剖析、研究設(shè)計(jì)與實(shí)施以及成果總結(jié)與交流三個(gè)方面。

個(gè)體通過(guò)科研知識(shí)、技能與方法的擴(kuò)展、遷移與轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造性研究提供基礎(chǔ)支撐力，個(gè)體擁有的知識(shí)庫(kù)特征是影響這一過(guò)程的關(guān)鍵因素[9]。研究生拔尖創(chuàng)新人才對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的掌握強(qiáng)調(diào)“深”和“精”，反映了研究的熟練化和專(zhuān)業(yè)化程度，有助于對(duì)研究問(wèn)題的深刻剖析以及對(duì)研究發(fā)展趨勢(shì)的精準(zhǔn)判斷；通識(shí)知識(shí)體現(xiàn)了學(xué)生知識(shí)的寬度，為有效診斷、吸收、遷移以及整合不同研究方向、領(lǐng)域、學(xué)科的知識(shí)元素奠定了基礎(chǔ)。然而，過(guò)度的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)容易導(dǎo)致封閉的、根深蒂固的觀點(diǎn)，使人陷入刻板的反應(yīng)，阻礙創(chuàng)造力的發(fā)展[10]。因此，發(fā)揮研究生拔尖創(chuàng)新人才科研知識(shí)、技能與方法作用的關(guān)鍵，不在于知識(shí)儲(chǔ)備的多少，而在于維護(hù)知識(shí)深度與寬度之間的平衡。正如受訪者所言：“知識(shí)并非越多越好，要學(xué)會(huì)將知識(shí)的學(xué)與用匹配。如果不會(huì)用，即使知識(shí)再多都是無(wú)用的，最后反而會(huì)變成負(fù)擔(dān)。”(N08)研究生拔尖創(chuàng)新人才知識(shí)的“寬”與“深”均服務(wù)于“專(zhuān)”，都是為了解決某方向或領(lǐng)域的艱深的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題[11]。因此，遵循“學(xué)與用的契合性”原則有助于維護(hù)知識(shí)寬度與深度之間的平衡，促進(jìn)科研知識(shí)、技能與方法的支撐力作用的發(fā)揮。

(二)創(chuàng)造性研究的關(guān)鍵突破力：科學(xué)認(rèn)知能力

科學(xué)認(rèn)知能力是研究生拔尖創(chuàng)新人才在發(fā)現(xiàn)、分析和解決科研問(wèn)題過(guò)程中所表現(xiàn)出的信息存儲(chǔ)、加工、提取與解析能力。研究生拔尖創(chuàng)新人才的科學(xué)認(rèn)知能力以思維力、專(zhuān)注力和洞察力為核心要素，并通過(guò)要素間的交互作用為創(chuàng)造性研究提供關(guān)鍵突破力。思維力是人腦對(duì)客觀事物間接的、概括的反映能力，是科學(xué)認(rèn)知過(guò)程中智力結(jié)構(gòu)的核心[12]。研究生拔尖創(chuàng)新人才的思維力表現(xiàn)為邏輯思維、直覺(jué)思維和靈感思維的融合。受訪者認(rèn)為，要想實(shí)現(xiàn)科學(xué)理論、方法、技術(shù)甚至范式上突破，不僅需要邏輯思維的推理論證，還需要直覺(jué)思維和靈感思維的作用。靈感思維和直覺(jué)思維的差別在于大腦是否處于準(zhǔn)備狀態(tài)。靈感思維是有準(zhǔn)備的大腦的突然閃光，它在科學(xué)研究中的發(fā)生是有序可尋的，常與科研困境、深度思考、頓悟相關(guān)聯(lián)[13]10。直覺(jué)思維是無(wú)準(zhǔn)備的大腦對(duì)世界的直接洞察，表現(xiàn)為對(duì)研究問(wèn)題的價(jià)值性、方向性以及發(fā)展趨勢(shì)的靈敏感知與把握，與研究者的天賦相關(guān)。[13]10與從事實(shí)驗(yàn)研究的科學(xué)家相比，基礎(chǔ)理論研究者更強(qiáng)調(diào)思維力的價(jià)值，尤其是思維力中的直覺(jué)思維與靈感思維的作用。一位理論物理學(xué)家提出，“一個(gè)創(chuàng)新性的研究光靠推理、計(jì)算是不行的，有時(shí)就是突然間的靈感，科研的直覺(jué)和靈感比邏輯思維更重要。”(N08)這種差異性認(rèn)知的背后是不同學(xué)科、研究領(lǐng)域、研究類(lèi)別的研究者獨(dú)特的價(jià)值觀、文化、行為準(zhǔn)則以及智力任務(wù)的體現(xiàn)[14]。受訪者們還指出，研究者的直覺(jué)思維具有先天的個(gè)體差異性?！坝行┤说目蒲兄庇X(jué)天生就很好，他總是能夠想到別人沒(méi)有想到的問(wèn)題?！?N12)

研究生拔尖創(chuàng)新人才的專(zhuān)注力指其專(zhuān)心于科研事業(yè)或科研問(wèn)題的心理狀態(tài)[15]，分為有意專(zhuān)注和有意后專(zhuān)注。在進(jìn)入科研領(lǐng)域之初，學(xué)生需要通過(guò)意志努力將注意力集中到科研事業(yè)，從而全身心投入科研，屬于有意專(zhuān)注。隨著研究問(wèn)題的明確和研究興趣的提升，學(xué)生對(duì)科研活動(dòng)的專(zhuān)注已不再需要意志力的強(qiáng)烈外部作用，表現(xiàn)為對(duì)科研問(wèn)題自覺(jué)、持續(xù)而深入的思考，屬于有意后專(zhuān)注。專(zhuān)注力促進(jìn)思維力作用的發(fā)揮，并通過(guò)與思維力的交互作用進(jìn)一步提升研究生拔尖創(chuàng)新人才的科研洞察力，即通過(guò)表象準(zhǔn)確把握問(wèn)題本質(zhì)的能力。研究生拔尖創(chuàng)新人才的科研洞察力表現(xiàn)為對(duì)問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的敏銳性、問(wèn)題分析的深刻性以及問(wèn)題解決的精準(zhǔn)性，是創(chuàng)造性研究得以突破的關(guān)鍵因素。

(三)創(chuàng)造性研究的持續(xù)保障力：自我調(diào)節(jié)與發(fā)展能力

研究生拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)應(yīng)著眼于創(chuàng)造性研究的持續(xù)推進(jìn)與發(fā)展，幫助學(xué)生形成獨(dú)立的創(chuàng)造性研究能力。實(shí)現(xiàn)“獨(dú)立”的關(guān)鍵在于學(xué)生自我調(diào)節(jié)與發(fā)展能力的形成。社會(huì)認(rèn)知理論認(rèn)為，學(xué)生通過(guò)自我調(diào)節(jié)激發(fā)并維持自身的思維、行為及情緒，幫助學(xué)生脫離對(duì)教師的依賴(lài)，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)習(xí)的持續(xù)性和發(fā)展性[16]。個(gè)體、環(huán)境與行為的交互作用將促進(jìn)自我調(diào)節(jié)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[17]。研究生拔尖創(chuàng)新人才的自我調(diào)節(jié)與發(fā)展能力包括科研自我效能感、自學(xué)與反思能力以及合作與交往能力。研究生拔尖創(chuàng)新人才圍繞“創(chuàng)造性研究”目的，根據(jù)個(gè)體自身以及個(gè)體與環(huán)境交往中的信息反饋，不斷調(diào)整、修正并完善自己的研究行為，增強(qiáng)研究行為與個(gè)體特質(zhì)、科研需求以及外部環(huán)境的適切性，進(jìn)而為創(chuàng)造性研究提供持續(xù)的、發(fā)展的保障力量。

科研自我效能感作為自我效能感在科研領(lǐng)域的應(yīng)用，指從事科研活動(dòng)的個(gè)體對(duì)自身能否運(yùn)用掌握的技能與能力完成特定科研任務(wù)的信心程度[18]。研究生拔尖創(chuàng)新人才基于自我科研興趣、性格等個(gè)性特征以及創(chuàng)造性研究需求的分析結(jié)果，對(duì)自我科研能力進(jìn)行評(píng)估和反饋。一方面，積極的反饋幫助他們認(rèn)識(shí)自我優(yōu)勢(shì)，提高從事創(chuàng)造性研究的興趣和自信；另一方面，反饋的結(jié)果引導(dǎo)他們對(duì)自己的研究方向、研究問(wèn)題以及研究技能與方法等進(jìn)行調(diào)整，促進(jìn)個(gè)體特質(zhì)、能力與研究需求的匹配度，進(jìn)而提升研究的創(chuàng)造性。正如受訪者所言，“研究生要認(rèn)識(shí)自己的性格、興趣和優(yōu)勢(shì)，對(duì)自己能否做好這個(gè)研究進(jìn)行判斷，這樣更利于樹(shù)立他們的科研信心，發(fā)揮他們的科研優(yōu)勢(shì)?！?N11)

與科研自我效能感相比，自學(xué)與反思能力的關(guān)注點(diǎn)從對(duì)“自我”的感知與評(píng)估擴(kuò)展到對(duì)科學(xué)研究的整體性與過(guò)程性把握，強(qiáng)調(diào)學(xué)生的主體性與獨(dú)立性?！耙胱鰟?chuàng)造性研究，從開(kāi)始到結(jié)束都需要不斷的反思，針對(duì)反思中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，自主的去學(xué)習(xí)新的東西?！?N12)自學(xué)能力作為學(xué)生自主學(xué)習(xí)知識(shí)、方法、思維、技能的能力，為創(chuàng)造性研究的發(fā)生、推進(jìn)與持續(xù)提供支撐；反思能力則體現(xiàn)為對(duì)創(chuàng)造性研究過(guò)程中的方法與決策的分析、診斷與調(diào)整，進(jìn)而尋找突破的方向與策略?？蒲凶晕倚芨幸约白詫W(xué)與反思能力更多的體現(xiàn)為個(gè)體與研究行為間的作用，合作與交往能力則為個(gè)體與環(huán)境間的作用提供了載體。一方面，合作研究是知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型時(shí)代科研的內(nèi)在需求。學(xué)生的合作與交往能力為其適應(yīng)科研本身以及外界環(huán)境的需求，融入學(xué)術(shù)共同體提供了保障；另一方面，合作與交往促進(jìn)創(chuàng)造性研究的發(fā)生。除了獲得基本的科研知識(shí)(尤其是隱性知識(shí))、研究技能與方法，擴(kuò)大科研視野外，學(xué)生在與導(dǎo)師、課題組、學(xué)術(shù)共同體等的交流合作中的信息反饋往往成為創(chuàng)造性研究的靈感源泉與突破口。正如受訪者所言，“之前做研究時(shí)遇到了一個(gè)困難，百思不得其解，我就給研究這個(gè)問(wèn)題的一位專(zhuān)家寫(xiě)信。他點(diǎn)撥了我，突然一下子就全通了?！?N08)

(四)創(chuàng)造性研究的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力：科研態(tài)度與品質(zhì)

研究生拔尖創(chuàng)新人才的科研態(tài)度與品質(zhì)是其對(duì)科學(xué)研究穩(wěn)固的心理傾向，以及在研究過(guò)程中體現(xiàn)的品性特征，包含科研態(tài)度、科研行為品質(zhì)和學(xué)術(shù)道德。根據(jù)弗里德曼(J.L.Freedman)的觀點(diǎn)，態(tài)度具有認(rèn)識(shí)的、表達(dá)感情和行為傾向的成分。認(rèn)識(shí)的成分由關(guān)于態(tài)度客觀對(duì)象的信念構(gòu)成，表達(dá)感情的成分由與這些信念聯(lián)系著的情感構(gòu)成，行為傾向成分是對(duì)態(tài)度對(duì)象所預(yù)備采取的反應(yīng)[19]。研究生拔尖創(chuàng)新人才的科研態(tài)度在認(rèn)識(shí)、情感和行為傾向上分別表現(xiàn)為科學(xué)信念、科研情感和科研主動(dòng)性?？茖W(xué)信念在宏觀上指對(duì)研究對(duì)象規(guī)律性和可知性的堅(jiān)定，微觀上表現(xiàn)為對(duì)與科研目的、手段密切相關(guān)的具體觀念、設(shè)想、原則、準(zhǔn)則、模式和范例等的確信[20]。研究生拔尖創(chuàng)新人才堅(jiān)信研究對(duì)象是有規(guī)律且可認(rèn)知的，并通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)共同體科學(xué)信念的趨同、實(shí)踐和反思，逐步形成具體化、個(gè)性化的微觀科學(xué)信念。這是開(kāi)展科學(xué)研究的思想基礎(chǔ)。研究生拔尖創(chuàng)新人才在對(duì)科學(xué)研究認(rèn)同、好奇、感興趣的基礎(chǔ)上，所形成的熱烈而積極的科研情感，是創(chuàng)造性研究的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力源泉，也是受訪者們一致認(rèn)可的學(xué)術(shù)素養(yǎng)中的關(guān)鍵要素。從編碼的節(jié)點(diǎn)數(shù)看，28個(gè)初始范疇中，“科研情感”的參考節(jié)點(diǎn)數(shù)僅次于“問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的敏銳性”?！翱蒲星楦小狈懂爟?nèi)的“研究興趣”是參考節(jié)點(diǎn)數(shù)最高的初始化概念。科學(xué)信念和科研情感最終表現(xiàn)為學(xué)生在行為傾向上的科研態(tài)度，即科研主動(dòng)性。研究生拔尖創(chuàng)新人才的科研主動(dòng)性體現(xiàn)在問(wèn)題發(fā)現(xiàn)、溝通、反思以及反饋等全過(guò)程。

學(xué)術(shù)道德和科研行為品質(zhì)均屬于科研品質(zhì)的范疇，是個(gè)體在科研活動(dòng)中應(yīng)具備的思想和行為上的品質(zhì)需求。與科研行為品質(zhì)相比，研究生拔尖創(chuàng)新人才的學(xué)術(shù)道德更強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)規(guī)范性和價(jià)值引領(lǐng)性，包括學(xué)術(shù)良知、學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)交往德性三個(gè)方面。學(xué)術(shù)良知要求學(xué)生恪守學(xué)術(shù)倫理并肩負(fù)學(xué)術(shù)責(zé)任。學(xué)術(shù)誠(chéng)信不僅僅局限于誠(chéng)實(shí)待人，誠(chéng)實(shí)獲取科研資料、處理數(shù)據(jù)以及研究結(jié)果，更關(guān)鍵的在于誠(chéng)實(shí)的面對(duì)科研問(wèn)題，不逃避、不投機(jī)。正如受訪者所言：“搞科研必須要誠(chéng)實(shí)，如果你總想避開(kāi)一些難的問(wèn)題，總想投機(jī)取巧，你是不可能做出創(chuàng)造性研究的?！?N08)學(xué)術(shù)交往德性則體現(xiàn)了研究生拔尖創(chuàng)新人才“謙虛而不卑”的交往理念，既尊重他人學(xué)術(shù)成果，亦勇于質(zhì)疑“學(xué)術(shù)權(quán)威”，表達(dá)自我學(xué)術(shù)主張。三者以學(xué)術(shù)自律為條件，構(gòu)成學(xué)術(shù)研究的道德底線和精神契約。

“勤奮”和“意志力”構(gòu)成了研究生拔尖創(chuàng)新人才的基礎(chǔ)科研行為品質(zhì)。這里的“勤奮”并非埋頭做事，而是在思考與交流基礎(chǔ)上的持續(xù)努力。正如受訪者所言，“沒(méi)有任何一個(gè)拔尖創(chuàng)新人才是不努力的，但努力要有方向，要不斷反思。”(N05)“意志力”則體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，科學(xué)研究的不確定性決定了研究生拔尖創(chuàng)新人才的成長(zhǎng)是一個(gè)不斷遇挫、克服、修正的過(guò)程，需要堅(jiān)韌的意志力保障；另一方面，在由科學(xué)反常和危機(jī)帶來(lái)的創(chuàng)新機(jī)遇面前，研究生拔尖創(chuàng)新人才需要強(qiáng)大的意志力應(yīng)對(duì)自我內(nèi)心的疑惑以及外界的質(zhì)疑與反對(duì)?？茖W(xué)反常和危機(jī)是新理論出現(xiàn)的前奏，是指向非常規(guī)科學(xué)的路標(biāo)，預(yù)示著科學(xué)創(chuàng)新與科學(xué)革命的發(fā)生[21]86。而在新范式建立之前，“科學(xué)家們并不拒斥舊范式，而是設(shè)計(jì)大量的闡釋并對(duì)理論作特設(shè)性的修改，以消除明顯的沖突?！盵20]67這對(duì)研究生拔尖創(chuàng)新人才的意志力是極大的考驗(yàn)?？蒲袘B(tài)度與科研行為品質(zhì)在為學(xué)術(shù)道德的形成奠定基礎(chǔ)的同時(shí)，受到學(xué)術(shù)道德的約束和引導(dǎo)。三者交互作用，為創(chuàng)造性研究提供內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力。

四、培養(yǎng)建議

(一)秉承“選育并重”的原則，增強(qiáng)學(xué)生、高校與科研需求間的契合性

隨著“強(qiáng)基計(jì)劃”的實(shí)施，“本—碩—博”一體化成為我國(guó)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要模式[22]。高校應(yīng)重視本科到研究生階段的二次選拔，不能僅僅將成績(jī)不合格的學(xué)生分流出去，而應(yīng)是在學(xué)生經(jīng)歷過(guò)本科的學(xué)術(shù)體驗(yàn)、自我學(xué)術(shù)偏好與能力的認(rèn)知后的高校與學(xué)生的雙向選擇[23]。實(shí)施“分類(lèi)考核評(píng)價(jià)”，根據(jù)不同高校、學(xué)科、研究領(lǐng)域和研究類(lèi)別的需求建立差異化的考核標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)策略，增強(qiáng)學(xué)生、高校與科研需求間的契合性；關(guān)注“表現(xiàn)性評(píng)價(jià)”，在原有的材料審核、面試等考核方式的基礎(chǔ)上，設(shè)立考核過(guò)渡期，采用多形式、多渠道增進(jìn)學(xué)生與所在院系、專(zhuān)家組、導(dǎo)師的相互了解，結(jié)合學(xué)生在家庭、社會(huì)活動(dòng)中所表現(xiàn)出來(lái)的個(gè)體特征，多維、全面地了解學(xué)生，破解部分考核指標(biāo)內(nèi)隱的難題；建立選拔與培養(yǎng)間的聯(lián)系機(jī)制，根據(jù)學(xué)生差異化的智能特點(diǎn)進(jìn)行針對(duì)性的培養(yǎng)，讓學(xué)生在科研實(shí)踐中發(fā)揮各自的智能強(qiáng)項(xiàng)。

(二)采取“張弛有度”的指導(dǎo)方式，維護(hù)導(dǎo)師主導(dǎo)與學(xué)生主體之間的張力

導(dǎo)師是我國(guó)研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵力量和第一責(zé)任人。無(wú)論是在選拔中對(duì)學(xué)生科研基礎(chǔ)、思維能力、科研態(tài)度與品質(zhì)等的識(shí)別，還是在培養(yǎng)期間對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)素養(yǎng)的塑造，關(guān)鍵在于導(dǎo)師。從成長(zhǎng)過(guò)程來(lái)看，研究生階段是學(xué)生從基礎(chǔ)累積到創(chuàng)新突破，從依附到獨(dú)立的過(guò)程。導(dǎo)師應(yīng)通過(guò)“張弛有度”的指導(dǎo)方式，根據(jù)階段需求轉(zhuǎn)變角色定位和指導(dǎo)重點(diǎn)。在研究生階段早期，導(dǎo)師通過(guò)評(píng)估學(xué)生特點(diǎn)與不同科研方向需求間的契合性，幫助學(xué)生逐步確定自己的興趣領(lǐng)域與方向；通過(guò)課程教學(xué)與科學(xué)研究融合的方式，對(duì)研究生進(jìn)行嚴(yán)格的科研訓(xùn)練，引導(dǎo)學(xué)生掌握該領(lǐng)域的核心理論知識(shí)、特殊研究方法和特殊實(shí)驗(yàn)技能等，實(shí)現(xiàn)知識(shí)深度與知識(shí)寬度的平衡與協(xié)調(diào)；通過(guò)初級(jí)項(xiàng)目或課題的研究實(shí)踐，幫助學(xué)生樹(shù)立科研自信，提高學(xué)生科研自我效能感。而在學(xué)生“入門(mén)”后，導(dǎo)師應(yīng)從指導(dǎo)者轉(zhuǎn)變?yōu)辄c(diǎn)撥者、支持者和守護(hù)者，給予學(xué)生更多的選擇權(quán)和自主權(quán)。導(dǎo)師對(duì)學(xué)生提出的科研問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估；對(duì)學(xué)生遇到的關(guān)鍵棘手問(wèn)題給予點(diǎn)撥；為學(xué)生搭建交流的平臺(tái)和機(jī)會(huì)、幫助學(xué)生融入學(xué)術(shù)圈；引導(dǎo)學(xué)生獨(dú)立思考，培養(yǎng)學(xué)生科研主動(dòng)性，提升學(xué)生的自我調(diào)節(jié)與發(fā)展能力。

(三)以“家國(guó)情懷”為切入點(diǎn)，促進(jìn)“學(xué)術(shù)責(zé)任”的動(dòng)力功能轉(zhuǎn)化

“家國(guó)情懷”是個(gè)體對(duì)家庭、國(guó)家的高度認(rèn)同感、歸屬感、責(zé)任感和使命感的體現(xiàn)[24]。以“家國(guó)情懷”為切入點(diǎn)，將社會(huì)責(zé)任融于研究生拔尖創(chuàng)新人才的學(xué)術(shù)責(zé)任培養(yǎng)之中，既是學(xué)術(shù)道德的內(nèi)在要求，亦是將學(xué)術(shù)責(zé)任轉(zhuǎn)換為科研動(dòng)力的重要途徑。站在百年未有之大變局的歷史關(guān)口，研究生拔尖創(chuàng)新人才的“家國(guó)情懷”強(qiáng)調(diào)國(guó)際視野和國(guó)際胸懷，是人類(lèi)命運(yùn)共同體視域下的“大家”和“大國(guó)”；強(qiáng)調(diào)“家國(guó)情懷”與科學(xué)研究活動(dòng)的融合；強(qiáng)調(diào)社會(huì)價(jià)值與個(gè)人價(jià)值的統(tǒng)一。國(guó)家應(yīng)構(gòu)建大—中—小—幼一體化，家庭、學(xué)校和社會(huì)協(xié)同化的“家國(guó)情懷”育人體系。高校應(yīng)通過(guò)文化引領(lǐng)、課程教學(xué)、科研訓(xùn)練等途徑，將“家國(guó)情懷”教育融入研究生拔尖創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的全過(guò)程、全方位。研究生拔尖創(chuàng)新人才應(yīng)在自我認(rèn)知的基礎(chǔ)上，主動(dòng)尋找自己的科研興趣、科研專(zhuān)長(zhǎng)與國(guó)家需求間的適切點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)興趣與志向的融合、能力與需求的契合，努力將個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)融于社會(huì)價(jià)值之中，并將其轉(zhuǎn)化為科學(xué)研究的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力。