李 蓓，周柯為

（1.中南大學(xué) 生命科學(xué)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410013；2.中興通訊河源有限公司，廣東 河源 517000）

作為大學(xué)的基本單元，學(xué)科是負(fù)責(zé)科學(xué)研究、教學(xué)和社會(huì)服務(wù)的載體。［1］世界一流大學(xué)聞名遐邇的原因在于它們均在各自的學(xué)科領(lǐng)域擁有世界領(lǐng)先的學(xué)科發(fā)展水平，如劍橋大學(xué)的數(shù)學(xué)、哈佛大學(xué)的醫(yī)學(xué)和法律、斯坦福大學(xué)的統(tǒng)計(jì)學(xué)與運(yùn)籌學(xué)等。破除“唯論文”并不意味著否定“評(píng)價(jià)”，而是拒絕評(píng)價(jià)對(duì)象與評(píng)價(jià)體系的唯一性。［2］數(shù)量評(píng)價(jià)指標(biāo)不能充分體現(xiàn)學(xué)科研究在內(nèi)容、主題和質(zhì)量上的差異。在探索學(xué)科學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)方法時(shí)，要注意結(jié)合研究主題與研究前沿，建立多維且具有學(xué)科特色的評(píng)價(jià)體系。文獻(xiàn)計(jì)量-補(bǔ)充計(jì)量-研究主題三維評(píng)估體系能更好地監(jiān)測(cè)和把握學(xué)科的定位和研究重點(diǎn)主題。［3］本文通過(guò)構(gòu)建多維計(jì)量和主題相結(jié)合的學(xué)科學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)體系，以化學(xué)學(xué)科為例，對(duì)我國(guó)高校的學(xué)科學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出完善評(píng)價(jià)體系的對(duì)策。

一、研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面的研究可以分為兩大類：一類是學(xué)術(shù)影響力計(jì)量研究，另一類是學(xué)科主題研究。

（一）學(xué)術(shù)影響力計(jì)量研究

文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)測(cè)度的是對(duì)科學(xué)研究的貢獻(xiàn)。傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)有被引次數(shù)、h 指數(shù)、p 指數(shù)［4-5］等，另外還有其他計(jì)量指標(biāo)，如核心數(shù)據(jù)庫(kù)的收錄狀況可用于衡量權(quán)威檢索機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)研究的關(guān)注程度；在世界范圍內(nèi)具有較強(qiáng)學(xué)術(shù)影響力的刊物發(fā)表論文意味著受到國(guó)內(nèi)外同行對(duì)研究成果的認(rèn)可；高被引論文數(shù)量體現(xiàn)了某一學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和趨勢(shì)等等。這些文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)在計(jì)量學(xué)術(shù)影響力時(shí)側(cè)重點(diǎn)有所不同，在研究不同主體（個(gè)人、期刊、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)科）使用的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)也有所差異。

補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)主要反映學(xué)術(shù)文獻(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中產(chǎn)生的影響力。社交媒體成為知識(shí)信息傳播的媒介之一，Altmetrics（Alternative metrics，補(bǔ)充計(jì)量學(xué)）已進(jìn)入人們的視野［6］，成為學(xué)者們用于評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)影響力的另一重要的指標(biāo)數(shù)據(jù)。［7］目前，補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)已頻繁用于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、期刊、學(xué)者的影響力評(píng)價(jià)［7-9］或者檢測(cè)Altmetrics 數(shù)據(jù)的適用性［10］、補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)與文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的相關(guān)性［11］等。常用補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)包括提及量、評(píng)論量、使用量、下載量等。［12-13］與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)相比，補(bǔ)充計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)對(duì)象更多元，更具有及時(shí)性與開(kāi)放性，能夠及時(shí)反映當(dāng)前人們廣為關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。補(bǔ)充計(jì)量學(xué)社會(huì)參與度相對(duì)較高，可以在一定程度上測(cè)度科學(xué)研究的社會(huì)影響力和學(xué)術(shù)影響力。

文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)影響力，補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)強(qiáng)調(diào)社會(huì)影響力，兩類指標(biāo)可以互為補(bǔ)充。［14］在學(xué)科評(píng)價(jià)工作中需要根據(jù)適用范圍，合理構(gòu)建指標(biāo)體系。

（二）學(xué)科主題研究

1998 年，美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）首次提出新興主題探測(cè)的概念，并初步將其用于對(duì)新聞報(bào)道主題的探測(cè)。［15］隨后，新興主題探測(cè)被引入科學(xué)研究領(lǐng)域，其內(nèi)容主要包括：學(xué)科主題識(shí)別、可視化分析、科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)獲取等。目前，學(xué)科主題識(shí)別方法主要有兩種：第一種是計(jì)量方法，這種方法主要基于共詞分析或者詞頻分析。第二種是利用機(jī)器學(xué)習(xí)、文本挖掘等技術(shù)挖掘文獻(xiàn)潛在信息，探索學(xué)科主題以及研究熱點(diǎn)等。

學(xué)科學(xué)術(shù)影響力的文獻(xiàn)計(jì)量法與補(bǔ)充計(jì)量法相對(duì)比較成熟，指標(biāo)數(shù)據(jù)比較容易獲取，操作成本較低，評(píng)價(jià)結(jié)果也具有客觀性和橫向可比性，但不能體現(xiàn)學(xué)科的發(fā)展方向和研究?jī)?nèi)容，也無(wú)法探測(cè)和分析學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的研究前沿［16］，這可能使得學(xué)科評(píng)價(jià)忽視與埋沒(méi)真正有價(jià)值的研究成果，甚至可能發(fā)展為“重?cái)?shù)量”而“輕內(nèi)涵”的學(xué)科評(píng)估導(dǎo)向［17］。

因此，首先通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量法和補(bǔ)充計(jì)量法對(duì)學(xué)科發(fā)展水平進(jìn)行整體評(píng)估，再加上研究主題分析，三者相結(jié)合會(huì)使評(píng)價(jià)結(jié)果更加科學(xué)合理。

二、研究?jī)?nèi)容和評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

（一）研究?jī)?nèi)容

1.設(shè)計(jì)學(xué)科評(píng)估指標(biāo) 學(xué)科學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)可以從SciVal、Scopus 等數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取。根據(jù)指標(biāo)的含義及使用范圍，本文從中選取了20 個(gè)適用于學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)。

2.建構(gòu)學(xué)科文獻(xiàn)計(jì)量-補(bǔ)充計(jì)量-研究主題三維評(píng)價(jià)體系 體系中的指標(biāo)可分為三類：文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)、補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)和研究主題指標(biāo)。將研究主題納入學(xué)科學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)體系是一種創(chuàng)新，能夠在精細(xì)的主題分類基礎(chǔ)上測(cè)度學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的價(jià)值與影響，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加科學(xué)合理。

3.建構(gòu)學(xué)科學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)圖 綜合評(píng)價(jià)圖使用三維坐標(biāo)軸能夠更全面、更直觀地體現(xiàn)學(xué)科學(xué)術(shù)影響力和學(xué)科特色。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)框架設(shè)計(jì)

筆者對(duì)SciVal 數(shù)據(jù)庫(kù)已有的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行層次劃分，將相近的指標(biāo)進(jìn)行分層歸納，最終選取了20 個(gè)計(jì)量指標(biāo)并劃分為三個(gè)維度來(lái)進(jìn)行學(xué)科學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)（具體見(jiàn)表1）。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、實(shí)證研究

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源和收集

本文使用SciVal 數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集。本文選擇22 所高校的化學(xué)學(xué)科作為研究對(duì)象。這22 所高校的化學(xué)學(xué)科均列入世界一流學(xué)科建設(shè)規(guī)劃名單，分別是大連理工大學(xué)、華東理工大學(xué)等等。在SciVal 數(shù)據(jù)庫(kù)中，錄入上述22 所高校，選擇學(xué)科（QS）分類中“Chemistry”類別，時(shí)間限定為“2016—2020 年”，數(shù)據(jù)采集時(shí)間為2021 年3 月。文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于Published、Cited、Collaboration 模塊，補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于Viewed、Economic Impact、Societal Impact、Awarded Grants 模塊，研究主題模塊指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于Topics 模塊。

（二）學(xué)科學(xué)術(shù)影響力分析

1.文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析

從Scopus 發(fā)文量來(lái)看，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)遙遙領(lǐng)先，東北師范大學(xué)弱勢(shì)較為明顯。如表2 所示，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（21 917 篇）；發(fā)文量在10 000 篇以上20 000 篇以下的高校有北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)。從FWCI 來(lái)看，22 所高校均大于1，說(shuō)明論文質(zhì)量均高于全球平均水平，湖南大學(xué)最高（1.77），最低的是華東理工大學(xué)（1.02）。從篇均被引次數(shù)來(lái)看，有21 所高校在化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)文的篇均被引次數(shù)在10 以上，最高的是湖南大學(xué)（17.1），相對(duì)較弱的是四川大學(xué)（9.7）。被引率均高于80%，湖南大學(xué)最高（88.7%），最低的是四川大學(xué)（81.8%）。從h5 指數(shù)來(lái)看，北京大學(xué)最高（133），東北師范大學(xué)最低（55）。從發(fā)文期刊CiteScore 前10%比重來(lái)看，復(fù)旦大學(xué)相對(duì)領(lǐng)先（49.7%），說(shuō)明該校發(fā)文刊物的影響力水平較高。從高被引論文數(shù)來(lái)看，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)位列第一，有5 902 篇論文被引次數(shù)達(dá)到前10%。廈門大學(xué)的國(guó)際合作論文比率最高（32.9%），國(guó)際合作論文比率低于20%的高校有蘭州大學(xué)、東北師范大學(xué)、四川大學(xué)及中國(guó)科學(xué)院大學(xué)。

表2 2016—2020 年22 所高?；瘜W(xué)學(xué)科文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)

2.補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，科學(xué)成果被同行瀏覽和閱讀的頻次越多，產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響力則越大。如表3 所示，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)瀏覽量（513 637 次）和高瀏覽論文數(shù)（3 891 篇）都占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。有19 所高校的FWVI 數(shù)據(jù)大于1，說(shuō)明科學(xué)成果被瀏覽量高于全球平均水平，天津大學(xué)最高（1.4），最低的是蘭州大學(xué)（0.9）。從篇均瀏覽次數(shù)來(lái)看，最多的是清華大學(xué)（32.3），最少的是蘭州大學(xué)（20.8）。從瀏覽率來(lái)看，高于或等于20%的大學(xué)有11 所，低于20%的大學(xué)也有11 所。從媒體曝光情況來(lái)看，各所高校差異較大，區(qū)間跨度從48.8 到10 374.9，從表3 可以看到，媒體曝光計(jì)量數(shù)據(jù)較高的高校有北京大學(xué)（10 374.9）、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)（9 004.5）、清華大學(xué)（6 230）。從FWMM 來(lái)看，只有3 所高校化學(xué)學(xué)科領(lǐng)域FWMM 大于1，分別是北京大學(xué)、清華大學(xué)以及中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，說(shuō)明大部分高?；瘜W(xué)學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)成果線上曝光率較低。從千均專利引用指標(biāo)來(lái)看，引用次數(shù)均在20 次左右，其中，北京大學(xué)千均專利引用數(shù)據(jù)較為領(lǐng)先。從獲獎(jiǎng)金額來(lái)看，獲獎(jiǎng)金額達(dá)到千萬(wàn)級(jí)別的高校有北京大學(xué)、清華大學(xué)、天津大學(xué)、浙江大學(xué)等13 所高校。

表3 2016—2020 年22 所高?；瘜W(xué)學(xué)科補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)數(shù)據(jù)

3.參與研究主題的比較分析

通過(guò)Scopus 對(duì)全球2015—2020 年化學(xué)學(xué)科全部研究文獻(xiàn)聚類分析發(fā)現(xiàn)，在全球研究主題中，各所大學(xué)參與主題數(shù)目差異不大，大部分大學(xué)參與主題數(shù)目在200 左右。研究主題參與數(shù)量越多，則研究?jī)?nèi)容更多元化；全球最熱門的研究主題是主題研究維度很好的評(píng)價(jià)指標(biāo)；各校在不同研究主題發(fā)文量上的側(cè)重，反映近年來(lái)學(xué)科研究的方向。

對(duì)全球熱點(diǎn)主題進(jìn)行密切的關(guān)注和追蹤，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研究熱度排在前1%的主題共有9 個(gè)，代表了全球最熱門的9 個(gè)研究方向，根據(jù)熱度排序，依次為主題1（二次電池、電動(dòng)電池、鋰合金）；主題2（光催化、光催化劑、太陽(yáng)能電池）；主題3（石墨烯、碳納米管、納米管）；主題4（催化、催化劑類）；主題5（等離子、超材料、表面等離子體共振）；主題6（催化劑、沸石、氫化）；主題7（配體、晶體結(jié)構(gòu)、有機(jī)金屬）；主題8（有機(jī)發(fā)光二極管、太陽(yáng)能電池、共軛聚合物）；主題9（氣化、熱解、煤炭）。

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和清華大學(xué)在全球最熱門的研究主題中非?；钴S，22 所高?；钴S主題各有不同。從參與全球最熱門（前1%）的9 個(gè)研究主題的活躍度來(lái)看（見(jiàn)表4），中國(guó)科學(xué)院大學(xué)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力較強(qiáng)，發(fā)文量占據(jù)比較明顯的優(yōu)勢(shì)，在主題1、主題2 和主題3 中的活躍度最高。各所高校在9 個(gè)熱門主題中各有側(cè)重，清華大學(xué)關(guān)于主題1 和主題3 的發(fā)文量較多，北京大學(xué)關(guān)于主題8 的發(fā)文量較多，浙江大學(xué)關(guān)于主題6 的發(fā)文量較多。

表4 2016—2020 年22所高校化學(xué)學(xué)科參與全球最熱門（前1%）研究主題的活躍度

四、學(xué)科影響力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量、補(bǔ)充計(jì)量?jī)蓚€(gè)維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行因子分析，分別計(jì)算排名，再根據(jù)主題數(shù)、全球最熱門（前1%）研究主題參與論文數(shù)、主導(dǎo)研究主題影響力分值這三個(gè)指標(biāo)綜合計(jì)算研究主題維度得分，可以得出各高校分別在三類評(píng)價(jià)框架下的表現(xiàn)（見(jiàn)表5）。從表5 可以看到，文獻(xiàn)計(jì)量和研究主題維度分值最高的是中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，清華大學(xué)在補(bǔ)充計(jì)量維度分值最高。

表5 各高校的不同維度得分及排名

（續(xù)上表）

將該三個(gè)維度的學(xué)科學(xué)術(shù)影響力分值分別投射在三維坐標(biāo)系中（見(jiàn)圖1），能夠揭示其在三個(gè)維度上的不同組合情況，形成學(xué)科學(xué)術(shù)影響力三維評(píng)價(jià)結(jié)果。大部分高校處于三維空間的中游或上游位置。學(xué)術(shù)影響力綜合評(píng)價(jià)三維立體圖形，可以更直觀地呈現(xiàn)學(xué)科在不同維度的優(yōu)勢(shì)與不足，也可以為高校學(xué)科建設(shè)提供參考依據(jù)。

結(jié)語(yǔ)

本文提出了文獻(xiàn)計(jì)量-補(bǔ)充計(jì)量-研究主題三維學(xué)科學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)方法，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)證研究。SciVal 數(shù)據(jù)庫(kù)為學(xué)科評(píng)價(jià)提供海量的數(shù)據(jù)，如何從這些數(shù)據(jù)中選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)，將其分層歸類，并利用指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性建立多維圖像是本文研究的重點(diǎn)。本文以化學(xué)學(xué)科為例，在SciVal 數(shù)據(jù)庫(kù)中提取了20 個(gè)適用于學(xué)科評(píng)價(jià)的指標(biāo)，運(yùn)用相關(guān)性分析，將這20 個(gè)指標(biāo)劃分為3 個(gè)維度：文獻(xiàn)計(jì)量、補(bǔ)充計(jì)量和研究主題，系統(tǒng)地形成了學(xué)科的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。研究的不足之處在于數(shù)據(jù)源結(jié)構(gòu)較單一，我們未來(lái)還需要使用多源數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)學(xué)科學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行分析，結(jié)合實(shí)際評(píng)價(jià)需要對(duì)數(shù)據(jù)源進(jìn)行綜合整理。