王新平，柴尚森

（西安科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710054）

食用農(nóng)產(chǎn)品（以下簡稱農(nóng)產(chǎn)品）質(zhì)量安全是國家農(nóng)墾經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民基本生活質(zhì)量的保證，長期以來，我國居民以食用鮮活農(nóng)產(chǎn)品為主，約占食品消費(fèi)量的70%[1]。食用農(nóng)產(chǎn)品在零售交易環(huán)節(jié)大多無質(zhì)檢認(rèn)證報(bào)告、無貨源追溯信息、無生產(chǎn)保質(zhì)日期；監(jiān)管部門難以預(yù)測預(yù)警，發(fā)生安全問題后無法及時回溯到責(zé)任主體，難以快速召回與追責(zé)；生產(chǎn)者無法宣傳農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量信息，強(qiáng)化品牌效益；物流環(huán)節(jié)的重新檢測包裝，增加了成本；消費(fèi)者面臨信息不對稱帶來的健康安全風(fēng)險(xiǎn)。2019年底新型冠狀肺炎疫情爆發(fā)后，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題不再是一個區(qū)域性問題，而是一個需要共同應(yīng)對的全球性問題[2]。2019年《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》首次提出“國家治理效能”。從系統(tǒng)論的角度來看，農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能屬于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全現(xiàn)代治理體系中不同層次。作為食品安全的源頭，農(nóng)產(chǎn)品追溯體系是“正本清源”的重要保障之一，對進(jìn)一步提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全治理能力、落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營主體責(zé)任、增強(qiáng)食用農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)信心具有重要意義。農(nóng)產(chǎn)品追溯體系戰(zhàn)略地位和質(zhì)量基礎(chǔ)作用在新常態(tài)下更加凸顯，高度契合國家質(zhì)量興農(nóng)、鄉(xiāng)村振興的發(fā)展戰(zhàn)略。我國農(nóng)產(chǎn)品追溯體系發(fā)展至今，其主要目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、發(fā)展路徑和制度保障已經(jīng)得到發(fā)展和完善，在大規(guī)模投入下經(jīng)濟(jì)社會效益逐漸顯現(xiàn)，但是仍然處于普及程度不夠、信息化程度較低、相關(guān)制度不健全的初、中期階段，迫切需要加強(qiáng)效能評估研究[3-5]。2018年國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革之后，我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系是由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、國家市場監(jiān)督管理總局等多個部門共同監(jiān)管。在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評價(jià)中的追溯體系效能評價(jià)指標(biāo)部分存在無量化、少細(xì)化、缺指標(biāo)等問題，追溯體系監(jiān)管、自審缺乏良好的激勵約束機(jī)制。解決這些問題對于客觀評價(jià)當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)水平，研究下一階段農(nóng)產(chǎn)品追溯發(fā)展路徑，高效能保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義[6-7]。

體系是由多個子系統(tǒng)組成的特殊系統(tǒng)，相比系統(tǒng)更為復(fù)雜，是經(jīng)濟(jì)與管理決策中的難點(diǎn)[8-9]。效能研究最初源自軍事領(lǐng)域，早在80年代初期美國麻省理工學(xué)院信息與決策系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室開展了關(guān)于系統(tǒng)效能分析（system effectiveness analysis，SEA）的研究，隨后美國國防部和佐治亞理工學(xué)院空間系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)室（aerospace system design laboratory，ASDL）將使命任務(wù)效能（joint mission environment，JME）、效能度量（measures of effectiveness，MOE）概念從單一系統(tǒng)拓展到體系[10-11]。隨著戰(zhàn)后工業(yè)進(jìn)程快速推進(jìn)與政府加速服務(wù)型轉(zhuǎn)型，逐漸形成了以行政、安全、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施和科技基礎(chǔ)設(shè)施為主的多個熱點(diǎn)效能研究領(lǐng)域[12-15]。體系效能的定義與范疇雖然發(fā)生了變化，但內(nèi)涵都指對滿足目標(biāo)的動態(tài)度量。效能分析方法SEA廣泛應(yīng)用于系統(tǒng)效能方案的優(yōu)選，主要從系統(tǒng)、環(huán)境和目標(biāo)3 個方面將目標(biāo)動態(tài)抽象為一組效能量度[16]。目前，國內(nèi)外關(guān)于追溯子系統(tǒng)效能分析研究較多，基于信息論，Golan等最早提出追溯系統(tǒng)的3 個衡量標(biāo)準(zhǔn)——“深度、寬度和精度”[17]。錢建平等在農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)企業(yè)信用評價(jià)的研究基礎(chǔ)上建立了追溯粒度評價(jià)指標(biāo)體系，并在2015年對46 家進(jìn)行了實(shí)證分析[18-19]。美國食品藥品監(jiān)督管理局（Food and Drug Administration，F(xiàn)DA）在2012年通過追溯深度、寬度、精度和可實(shí)施度等詳細(xì)模擬番茄追溯場景的關(guān)鍵問題進(jìn)行系統(tǒng)效能評估[20]。關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系效能研究，從尺度上來看，研究集中于追溯系統(tǒng)、消費(fèi)者、生產(chǎn)者和監(jiān)管者等微中觀視角；從研究目標(biāo)來看，主要研究追溯體系在能力、效率、效果和效益4 個方面[21-24]。追溯體系的效果取決于微觀層面成本和收益的比較[25]，國內(nèi)外常用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“結(jié)構(gòu)-行為-績效”框架對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系效益成本收益進(jìn)行分析[26]；從效能分析方法來看，主要采用多屬性分析評估法（層次分析法、系統(tǒng)動力學(xué)）、模擬仿真法[27-28]。通過影響因素相互作用分析的方法分析評價(jià)指標(biāo)對最終效能的作用強(qiáng)度是許多國內(nèi)外學(xué)者的成功經(jīng)驗(yàn)。

綜上所述，雖然目前對農(nóng)產(chǎn)品追溯效能研究在部分子系統(tǒng)已取得了一定成果，但無論是采用子系統(tǒng)效能的研究進(jìn)路還是以目標(biāo)分析為主軸，都對宏觀維度缺乏必要觀照，無法對體系效能影響因素展開全面刻畫和多維闡釋，也未能準(zhǔn)確地把握農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能建設(shè)互構(gòu)和共變的動態(tài)過程。在以下兩方面仍有近一步探討的空間：1）部分學(xué)者認(rèn)為效能分析是能力、效率、效果和效益的單一表現(xiàn)，鮮見農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能內(nèi)涵的準(zhǔn)確界定；2）內(nèi)容上尚無學(xué)者深入剖析當(dāng)前我國農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響因素的結(jié)構(gòu)層次及各效能要素在體系中的地位和作用。基于此，該文在界定農(nóng)產(chǎn)品追溯體系性效能基礎(chǔ)上，采用灰數(shù)評價(jià)實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合模糊解釋結(jié)構(gòu)模型（grey-decision-making trial and evaluation laboratory/fuzzy interpretive structural model，Grey-DEMATEL/FISM）法構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響因素多屬性決策（multicriteria decision making，MCDM）模型，對農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響因素進(jìn)行解析，能夠?yàn)檎块T、企業(yè)效能評價(jià)體系構(gòu)建提供理論和實(shí)證依據(jù)。

1 概念界定與效能分析

1.1 農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能界定

可追溯性代表了一種生產(chǎn)者和企業(yè)、企業(yè)和零售商之間的協(xié)調(diào)機(jī)制。其通用定義并未反映農(nóng)產(chǎn)品對于可追溯性的特定特征，農(nóng)產(chǎn)品可追溯性需要進(jìn)一步關(guān)注供應(yīng)鏈中的透明度以及一般可追溯性目標(biāo)。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯性是指農(nóng)產(chǎn)品追溯體系利用質(zhì)量信號在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)的傳遞機(jī)制，解決或者緩解農(nóng)產(chǎn)品市場信息不對稱等問題的能力。農(nóng)產(chǎn)品追溯體系是與企業(yè)質(zhì)量管理體系相結(jié)合的信息共享管理和戰(zhàn)略管理體系，對目前國際上通用的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制方法進(jìn)行了補(bǔ)充[29]。追溯體系因供應(yīng)鏈的管理模式、成本效益和質(zhì)量安全要求不同不存在共同的理論框架[30]。

農(nóng)產(chǎn)品追溯體系是以鏈結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的體系，涉及公共、私營部門和公眾等利益相關(guān)方在多個層面產(chǎn)生的復(fù)雜活動。當(dāng)前“農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能”內(nèi)涵、范疇尚未形成統(tǒng)一共識，但與國家治理、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施效能研究領(lǐng)域存在一定共性?！稗r(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能”是指主體在實(shí)施追溯行為時，通過農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)以較小的資源投入來實(shí)現(xiàn)最佳的追溯目標(biāo)，最終達(dá)到質(zhì)量安全先行，各主體資源配置的最優(yōu)狀態(tài)，是對體系現(xiàn)狀和未來趨勢的研判。

1.2 農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能分析

構(gòu)建效能模型是進(jìn)行系統(tǒng)效能分析評估的基礎(chǔ)，是各種效能分析評估方法得以實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，中國農(nóng)產(chǎn)品特性質(zhì)量安全追溯體系經(jīng)過十多年的發(fā)展，初步形成由政府參與的縱向監(jiān)管與產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)施主體發(fā)起的追溯系統(tǒng)橫向協(xié)調(diào)、責(zé)任劃分以及體系運(yùn)行自查的模式。我國農(nóng)產(chǎn)品追溯體系本質(zhì)上是“一大中心、三大模塊”，“一大中心”是指農(nóng)產(chǎn)品追溯信息系統(tǒng)，“三大模塊”是生產(chǎn)者、監(jiān)管者與消費(fèi)者。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的特性，效能主要通過生產(chǎn)者、監(jiān)管者、消費(fèi)者與農(nóng)產(chǎn)品追溯信息系統(tǒng)4 個主體維度，環(huán)境（宏觀）、技術(shù)（微觀）、組織（中觀）3 個表現(xiàn)來源，能力、效率、效果和效益4 個方面來選擇，具體框架如圖1所示。

圖1 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系效能影響因素框架Fig. 1 Impact factor frame of the product quality and safety traceability system

可追溯系統(tǒng)最早用于優(yōu)化生產(chǎn)計(jì)劃和調(diào)度[31]。之后逐漸應(yīng)用到過程控制、產(chǎn)品-過程數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、質(zhì)量管理審計(jì)、有效召回、防范預(yù)測和責(zé)任追溯等方面[32]。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)旨在對食品質(zhì)量信息進(jìn)行追蹤和追溯，涉及到農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上不同環(huán)節(jié)的質(zhì)量信息數(shù)據(jù)的采集和傳遞，需要生產(chǎn)環(huán)節(jié)、流通環(huán)節(jié)和銷售環(huán)節(jié)等不同層次用戶的協(xié)作參與，是一個包含多個以信息系統(tǒng)和嵌入式系統(tǒng)為主的子系統(tǒng)的復(fù)雜系統(tǒng)，追溯系統(tǒng)面向相關(guān)政府監(jiān)管部門、生產(chǎn)者和消費(fèi)者三方[33]；食品安全、競爭、產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)作為農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的促成因素，其主體是生產(chǎn)者[34-35]。生產(chǎn)者維度包括生產(chǎn)、加工、物流、零售企業(yè)，業(yè)務(wù)范圍覆蓋整個食用農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈“從農(nóng)田到餐桌”的核心部分。農(nóng)戶和企業(yè)對于追溯體系能否高效能實(shí)施具有重要影響，食品原料質(zhì)量安全、獲取政府政策支持和補(bǔ)貼、市場利益及明確食品安全責(zé)任影響企業(yè)對追溯體系的選擇[36-37]。在農(nóng)產(chǎn)品追溯體系建設(shè)過程中，政府監(jiān)管部門起到引領(lǐng)作用，為追溯技術(shù)突破、應(yīng)急處理、公眾服務(wù)和商業(yè)化提供了前期保障，政府推動信用和規(guī)制環(huán)境建設(shè)，有助于降低消費(fèi)者食品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)感知，增強(qiáng)消費(fèi)者食品消費(fèi)信心，提高食品可追溯信息屬性溢價(jià)水平[38]。消費(fèi)者更傾向于購買可追溯農(nóng)產(chǎn)品，消費(fèi)者個體特征會影響追溯體系實(shí)施效能[39-40]。通過查閱文獻(xiàn)將效能因素辨識歸納如表1所示。

表1 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系效能因素辨識Table 1 Identification of factors affecting the efficiency of the product quality and safety traceability system

2 研究方法與過程

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系效能影響因素間的二元關(guān)系呈現(xiàn)出非線性的復(fù)雜特征，是一個MCDM問題。決策實(shí)驗(yàn)室分析法（decision-making trial and evaluation laboratory，DEMATEL）是一種運(yùn)用圖論和矩陣工具的系統(tǒng)分析的方法，專家關(guān)鍵因素分析二元關(guān)系判斷過程中其信息的表達(dá)存在一定的不確定性和模糊性，導(dǎo)致傳統(tǒng)DEMATEL方法所采用的點(diǎn)估計(jì)標(biāo)度值在分析決策時存在一定的局限性[41-42]?；覕?shù)系統(tǒng)理論是由鄧聚龍教授1981年提出，是為了克服某些具有不確定性決策問題的一種方法[43]?；覕?shù)系統(tǒng)理論以灰數(shù)區(qū)間代替了以往將問題具體化的方法，因而使得決策模型更具有柔性，模型分析更加貼近實(shí)際。因此，可將灰色理論與DEMATEL方法相結(jié)合，以處理由人類判斷引起的模糊性，并進(jìn)一步提高觀察的準(zhǔn)確性。模糊解釋結(jié)構(gòu)模型（fuzzy interpretative structural modeling method，F(xiàn)ISM）是一種分析系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的方法，可將系統(tǒng)單元之間復(fù)雜、凌亂的關(guān)系分解成清晰的、多級遞階的結(jié)構(gòu)形式。DEMATEL/ISM優(yōu)劣勢互補(bǔ)，如今已廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域[44-45]。

目前聯(lián)用DEMATEL/FISM的普遍方法為，綜合影響矩陣T加其單位矩陣I后，根據(jù)取一個截距（閾值）得到一個關(guān)系矩陣，認(rèn)為該鄰接矩陣等同于可達(dá)矩陣。此類方法存在兩個問題：截距采用主觀性選取或者基于統(tǒng)計(jì)分布選取，主觀隨意性較強(qiáng)；且鄰接矩陣不完全等同于可達(dá)矩陣。因此，本文將通過布爾運(yùn)算法則求出模糊可達(dá)矩陣，對模糊可達(dá)截矩陣選擇輪換法進(jìn)行層級抽取，選擇圖中層級總數(shù)發(fā)生了變化的進(jìn)行討論，理論模型如圖2所示。

圖2 理論研究模型Fig. 2 Theoretical research model

2.1 Grey-DEMATEL計(jì)算流程

步驟一：確立因素二元關(guān)系集合。選用5 級標(biāo)度定義灰數(shù)語義量（表2），字母“N、VL、L、H、VH”分別代表語義“沒有直接影響、微弱影響、較低影響、明顯影響和極大影響”，領(lǐng)域?qū)＜褽k根據(jù)自身對n個因素Si對Sj，Sj對Si分別比較影響關(guān)系n（n－1）次，填寫對應(yīng)語義字母（要素自身沒有直接影響通常對角線為0），建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系效能影響因素語義二元關(guān)系集合，構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響因素灰數(shù)關(guān)系矩陣G＝（aij）n×n。

表2 專家灰數(shù)語義變量Table 2 Grey numbers for experts’ meaning variables

步驟二：根據(jù)專家對相關(guān)領(lǐng)域認(rèn)識程度，建立專家對應(yīng)區(qū)間灰數(shù)wk權(quán)重表，通過式（1）灰數(shù)區(qū)間相乘，得到賦權(quán)綜合直接影響灰數(shù)矩陣C（公式（2））。

步驟四：歸一化核心是要以一個最大值作為標(biāo)準(zhǔn)，選擇公式（8）行和、列和最大值進(jìn)行歸一化直接影響矩陣，得到規(guī)范影響矩陣N。

規(guī)范影響矩陣自乘后，矩陣所有值會趨近于0，產(chǎn)生零陣。規(guī)范影響矩陣自乘，表示的是要素之間增加的間接影響。當(dāng)把所有的間接影響都加起來的時候如公式（9）所示，I為單位矩陣，得到綜合影響矩陣T。

步驟五：影響度、被影響度、中心度與原因度是4 種度量要素在系統(tǒng)里影響程度的度量準(zhǔn)則。由綜合影響矩陣得到各個要素的影響度Ri、被影響度Cj、中心度Pi和原因度Ei，計(jì)算如公式（10）～（13）所示。

式中：t表示綜合影響矩陣T的矩陣元素。

2.2 FISM計(jì)算流程

步驟一：綜合矩陣T就是一個值域?yàn)閇0,1]的模糊矩陣，對于布爾矩陣，按照式（14）計(jì)算模糊相乘矩陣B，可達(dá)矩陣R可以通過連乘方式獲得（式（15））。

步驟二：通過布爾運(yùn)算法則求出模糊可達(dá)矩陣R＝[tij]n×n，得到閾值集合 ，通過式（16）得到對應(yīng)閾值的模糊可達(dá)截矩陣Rλ＝[tij]n×n。

模糊可達(dá)截矩陣選擇原因優(yōu)先、結(jié)果優(yōu)先輪換法進(jìn)行抽取。得到最簡層次化的菊花鏈拓?fù)鋱D，對選擇圖中層級總數(shù)發(fā)生了變化的進(jìn)行討論。

2.3 實(shí)證分析

選取農(nóng)產(chǎn)品追溯體系n＝18 個因素（C1, C2, ...Cn），建立影響因素合集。邀請農(nóng)產(chǎn)品追溯領(lǐng)域4大主體（信息系統(tǒng)、消費(fèi)者、生產(chǎn)者、監(jiān)管者）中管理經(jīng)驗(yàn)與行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)高管、研究學(xué)者、政府監(jiān)管人員和質(zhì)量專家參與本次調(diào)研，討論任意兩因素（Ci，Cj）的關(guān)系Rij，分析影響因素與被影響因素的二元關(guān)系，將i對j的影響關(guān)系分為沒有直接影響、微弱的影響、較低影響、明顯影響、極大影響，相應(yīng)區(qū)間灰數(shù)如表2所示，構(gòu)建基于區(qū)間灰數(shù)理論的農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響因素關(guān)系矩陣。

通過開放式首輪調(diào)研與初步調(diào)研，不同專家對農(nóng)產(chǎn)品追溯系統(tǒng)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識和重視程度都不盡相同，對此賦予每個專家評價(jià)的權(quán)重也會相應(yīng)地發(fā)生變化，因此給予該權(quán)重值以區(qū)間灰數(shù)wk的模糊性特點(diǎn)，具體可見表3。

表3 專家灰數(shù)權(quán)重Table 3 Weights of grey numbers for experts’ meaning variables

根據(jù)專家對農(nóng)產(chǎn)品追溯領(lǐng)域認(rèn)識程度，建立專家對應(yīng)區(qū)間灰數(shù)wk權(quán)重表，對調(diào)查問卷進(jìn)行灰數(shù)轉(zhuǎn)化并通過式（1）得到綜合直接影響灰數(shù)矩陣，通過公式（3）～（7）對灰數(shù)矩陣進(jìn)行清晰化處理，得到清晰化值，選擇行和、列和最大值公式（8）進(jìn)行歸一化直接影響矩陣，得到規(guī)范直接影響矩陣，最后由公式（9）帶入逆矩陣（I－U）－1求解，得到綜合影響矩陣T，如表4所示。

表4 綜合影響矩陣TTable 4 Comprehensive influence matrix T

得到綜合影響矩陣T，通過公式（10）～（13），分別得到影響度R、被影響度C、中心度P和原因度E，如表5所示。

表5 中心度與原因度Table 5 Centrality and causality

中心度原因度笛卡爾坐標(biāo)系如圖3所示。

圖3 原因與結(jié)果度笛卡爾坐標(biāo)系Fig. 3 Cartesian coordinate for centrality versus causality

通過公式（14）～（15），在7 次布爾運(yùn)算后B7＝R得到模糊可達(dá)矩陣，對應(yīng)閾值集合（0.014, 0.020, ..., 0.166），通過選擇不同閾值，得到對應(yīng)結(jié)構(gòu)層次拓?fù)鋱D，最終發(fā)現(xiàn)當(dāng)閾值為0.101、0.110時結(jié)構(gòu)層次拓?fù)鋱D產(chǎn)生明顯層級變化，選擇閾值0.110拓?fù)鋱D更清晰簡潔，通過公式（16）對應(yīng)求出可達(dá)矩陣，如表6所示。

表6 可達(dá)矩陣RTable 6 Reachable matrix

采用原因優(yōu)先、結(jié)果優(yōu)先輪換抽取，得到5 層的農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能結(jié)構(gòu)層次拓?fù)鋱D，如圖4所示。

2.4 靈敏度分析

靈敏度分析是分析輸出結(jié)果對改變系統(tǒng)參數(shù)敏感程度的研究方法，為進(jìn)一步探究專家樣本量與潛在主觀性對分析結(jié)果產(chǎn)生的影響，通過添加專家預(yù)留樣本和改變權(quán)重的方式對結(jié)果進(jìn)行靈敏度分析。首先逐次添加兩名預(yù)留專家樣本E7、E8進(jìn)行計(jì)算；再改變專家E6權(quán)重[0.7,1.0]到[0.5,0.7]，再到[0.3,0.5]，繼續(xù)采用MCDM方法計(jì)算得圖5、6。

圖6 樣本主觀靈敏度分析Fig. 6 Subjective sensitivity analysis of samples

從圖5、6敏感度分析圖可得，在改變專家權(quán)重與新增預(yù)留樣本的過程中，橫軸中心度與縱軸原因度各因素位置發(fā)生較小變化，對最終排序與決策結(jié)果幾乎不產(chǎn)生影響，基本排除了專家的較強(qiáng)主觀性和專家樣本量對決策結(jié)果的影響，能夠反映客觀事實(shí)。

3 分析與建議

3.1 Grey-DEMATEL結(jié)果討論

如圖3所示，影響農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能的原因因素按原因度大?。‥i＞0）排列為，C16（追溯意識）＞C15（明確主體責(zé)任）＞C4（追溯系統(tǒng)可實(shí)施性）＞C5（投入成本）＞C10（生產(chǎn)者參與意愿）＞C7（關(guān)鍵產(chǎn)品、節(jié)點(diǎn)控制）＞C3（追溯精度）＞C8（信息傳遞效率）＞C9（領(lǐng)導(dǎo)作用）＞C11（監(jiān)管力度）＞C12（獎懲力度），其中C16（追溯意識）和C15（明確主體責(zé)任）是我國農(nóng)產(chǎn)品追溯體系環(huán)境與組織維度中最主要的原因因素。影響農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能的結(jié)果因素為Ei＜0，按大小排列為C17（追溯意愿）＞C18（追溯滿意度）＞C14（信息披露與共享能力）＞C13（應(yīng)急處理能力）＞C6（相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證）＞C2（追溯寬度）＞C1（追溯深度），其中C17（追溯意愿）、C18（追溯滿意度）、C14（信息披露與共享能力）和C13（應(yīng)急處理能力）是最主要的結(jié)果因素。通過中心度的大小，可得影響農(nóng)產(chǎn)品追溯體系高效能發(fā)展的6 個關(guān)鍵成功因素，按大小排列為C13（應(yīng)急處理能力）＞C14（信息披露與共享能力）＞C8（信息傳遞效率）＞C11（監(jiān)管力度）＞C18（追溯滿意度）＞C17（追溯意愿）。

原因因素是追溯效能影響的最根本原因，當(dāng)前我國農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)者普遍追溯意識不高，政府多頭監(jiān)管主體責(zé)任不明確，追溯系統(tǒng)可實(shí)施性不高嚴(yán)重制約農(nóng)產(chǎn)品追溯體系建設(shè)推進(jìn)與效能釋放[3]。中心度表示總影響的優(yōu)先級，應(yīng)急處理作為《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中重要部分，指追溯體系快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全突發(fā)事件應(yīng)急能力，是影響農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的建設(shè)重要驅(qū)動因素。

在前期調(diào)研過程中C5（投入成本）是重要的影響因素，但在此次研究結(jié)論中的中心度較低，是受領(lǐng)導(dǎo)作用等因素的直接影響，并且直接影響追溯粒度和傳遞效率的一個中間影響變量，不同于調(diào)研結(jié)論與部分研究結(jié)果，主要原因是FISM原因-結(jié)果優(yōu)先提取時剔除了很多直接影響關(guān)系。

3.2 FISM結(jié)果討論

由圖4可以得出，農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響因素拓?fù)鋱D共分為5 個層次，根據(jù)FISM分析方法，除結(jié)果層、原因?qū)?，還可細(xì)分為根本層、中間層和表象層3 個層次。該模型中第1層可劃分為根本層因素，第2層和第3層劃分為中間層，第4層和第5層劃分為表象層。

根本層為第1層，根本層的追溯意識、追溯意愿、明確監(jiān)管責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)作用是影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系效能的最基礎(chǔ)和根本因素，同時也是最容易影響其他因素的因素，為農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能提供基礎(chǔ)動能；中間層為第2、3層，分別為第2層關(guān)鍵產(chǎn)品、節(jié)點(diǎn)控制、監(jiān)管力度、追溯系統(tǒng)可實(shí)施度、追溯系統(tǒng)投入成本，第3層獎懲力度、傳遞效率、資質(zhì)認(rèn)證認(rèn)可、追溯深度、追溯精度、追溯寬度，這些因素為農(nóng)產(chǎn)品追溯體系各子維度效能提供間接動能，其中第3層追溯深度、寬度和精度為追溯系統(tǒng)追溯粒度部分呈強(qiáng)連通關(guān)系；表象層為第4、5層，是農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能最直接表現(xiàn)出的因素。2020年商務(wù)部《疫情對我國農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)市場的影響》調(diào)查顯示疫情防控意識增強(qiáng)使消費(fèi)者更關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量，信息披露共享能力與應(yīng)急處理能力直接影響消費(fèi)者參與意愿，倒逼追溯體系的加速建設(shè)。第4層為農(nóng)產(chǎn)品安全應(yīng)對能力層為應(yīng)急處理能力、信息紕漏共享能力，第5層也是結(jié)果層為消費(fèi)者追溯意愿、追溯滿意度，呈強(qiáng)連通關(guān)系。應(yīng)急處理能力、信息紕漏共享能力是體系效能中能力、效率的主要體現(xiàn)，進(jìn)一步提高消費(fèi)者追溯滿意度與參與意愿。

3.3 農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能相關(guān)建議

體系效能評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建方面。結(jié)果因素是追溯效能最直接的體現(xiàn)，受到原因因素的改善而得到提升。因此在構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能評價(jià)指標(biāo)體系時，要注重原因因素、結(jié)果因素追溯意愿、追溯滿意度、信息披露與共享能力和應(yīng)急處理能力的指標(biāo)量化評價(jià)與權(quán)值，這些指標(biāo)反映出整體農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的建設(shè)運(yùn)行及改善情況。

效能提升方面。通過改善根源因素（追溯意識、追溯意愿、明確監(jiān)管責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)作用）。加快完善頂層設(shè)計(jì)，學(xué)習(xí)美國食品藥品監(jiān)督管理局的經(jīng)驗(yàn)，明確監(jiān)管主體責(zé)任，整合現(xiàn)有各級各部門資源，建立農(nóng)產(chǎn)品追溯統(tǒng)一監(jiān)管部門，避免“信息孤島”，打通行政邊界，并集合現(xiàn)有力量加速建立國際接軌、國家統(tǒng)一、區(qū)域聯(lián)合的農(nóng)產(chǎn)品追溯平臺，釋放舊效能，注重關(guān)鍵成功因素（應(yīng)急處理能力、信息紕漏共享能力）效能建設(shè)，通過突破關(guān)鍵追溯技術(shù)，提高應(yīng)急處理能力與信息紕漏及共享能力，形成有效的公共農(nóng)產(chǎn)品突發(fā)事件的追溯體系智能化應(yīng)對機(jī)制，提高消費(fèi)者信心與滿意度。形成免費(fèi)服務(wù)與增值服務(wù)相結(jié)合的平臺模式，提升農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)品牌形象，從而營造可持續(xù)的農(nóng)產(chǎn)品追溯生態(tài)圈。正向影響改善表象因素（消費(fèi)者追溯意愿、追溯滿意度），進(jìn)而負(fù)反饋為體系提供新效能，形成良性穩(wěn)定、高效能的發(fā)展，推動完成當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能目標(biāo)。

4 結(jié) 語

本研究是對國家農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能進(jìn)行解析的有益嘗試，通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能分析、評價(jià)與軍事、國家治理、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施效能研究領(lǐng)域存在一定共性。本研究解析了當(dāng)前國家農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能影響體系，厘清國家農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能要素之間的直接關(guān)系，相關(guān)結(jié)論對于農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能各階段建設(shè)、評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建、效能提升決策等具有一定參考價(jià)值。但本研究相關(guān)結(jié)果還有待進(jìn)一步驗(yàn)證。

下一步工作計(jì)劃重心應(yīng)放在中觀的追溯體系效能評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建與微觀的某區(qū)域、企業(yè)追溯體系效能評價(jià)實(shí)證研究方面。效能評價(jià)指標(biāo)構(gòu)建方向主要通過本文提出的因素識別方法，進(jìn)一步借鑒其他領(lǐng)域成熟定量評價(jià)方法對相關(guān)結(jié)論進(jìn)行采用與驗(yàn)證，構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品追溯體系效能評價(jià)指標(biāo)庫；體系效能評價(jià)實(shí)證研究需要通過調(diào)研、問卷等方式，針對具體農(nóng)產(chǎn)品追溯示范企業(yè)或區(qū)市農(nóng)產(chǎn)品追溯體系建設(shè)現(xiàn)狀，識別當(dāng)前效能影響因素，進(jìn)而構(gòu)建適宜的效能評價(jià)指標(biāo)體系予以評價(jià)。