楊新宇 呂茂威 祁裕 丁一朔 沈千意

摘要：網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)伴隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生的，并逐漸形成完善的生態(tài)鏈條，其上中下游分工明確。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)因其具有產(chǎn)業(yè)化、跨地域性、跨時(shí)空性等特點(diǎn)，使得打擊防范變得比較困難，本文主要從法律角度出法，討論網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的打擊難點(diǎn)以及相應(yīng)的法律治理措施，以期從法律角度為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的打擊防范提供一定參考。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn);違法犯罪;法律;治理

1.網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪概述

1.1基本概念

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)是伴隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生的，作為一種新興的網(wǎng)絡(luò)犯罪生態(tài)，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的概念可以從兩方面來(lái)看，分別是網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)和網(wǎng)絡(luò)灰產(chǎn)，網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)指的是利用網(wǎng)絡(luò)手段，實(shí)施的我國(guó)法律明確規(guī)定的違法犯罪，網(wǎng)絡(luò)灰產(chǎn)則指的是目前仍未有明確法律規(guī)定是違法犯罪的，處于法律的“灰色地帶”的一些行為，其主要存在于黑灰產(chǎn)鏈上游。這二者我們統(tǒng)稱為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)，因?yàn)樗麄兌呤遣豢煞指畹?。筆者更愿意將其稱為一種網(wǎng)絡(luò)犯罪生態(tài)鏈，在這個(gè)鏈條上，網(wǎng)絡(luò)灰產(chǎn)通常處于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的上游，發(fā)揮著提供下游網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)所需的基本要素的作用，網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的下游，它是將上游提供的要素進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)并進(jìn)行變現(xiàn)的環(huán)節(jié)。

1.2基本特征

1.2.1產(chǎn)業(yè)化特征，分工合作明顯

隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)的生態(tài)鏈條發(fā)展也日漸成熟，分工合作的特征日益明顯，在黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，從上游的技術(shù)操作，到下游的直接實(shí)施類似詐騙、賭博的傳統(tǒng)犯罪，都有專業(yè)的從事人員，呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)化特征。

1.2.2跨地域性、跨時(shí)空性特征明顯，打擊困難

作為主要利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的違法犯罪，在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)中實(shí)施的違法犯罪往往存在跨地域，跨時(shí)空性，使得案件的管轄權(quán)難以確定，并且使得偵查力量分散。從網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的整體生態(tài)鏈來(lái)看，上、中、下游的黑灰產(chǎn)一般都分散在各地，且聯(lián)系較少，僅僅是進(jìn)行黑灰產(chǎn)方面的合作，相互并不熟悉，更不知道對(duì)方身份。從而導(dǎo)致無(wú)法像偵查傳統(tǒng)案件那樣，在查獲鏈條中的一部分后，將整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條連根拔起。

1.2.3從業(yè)門檻降低，從業(yè)人員低齡化

由于在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中，位于上游的黑灰產(chǎn)利用自身的專業(yè)技術(shù)，為整個(gè)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈提供技術(shù)方面的支持，從而使得中下游的從業(yè)人員并不需要掌握非常專業(yè)的技術(shù)，也可以參與到網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)中。這種現(xiàn)象也導(dǎo)致許多學(xué)歷不高的，希望不勞而獲的年輕人從事網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)，在這個(gè)鏈條中承擔(dān)不同的角色，在筆者參與的許多黑灰產(chǎn)案件中，有許多嫌疑人都是95后、00后，他們涉世未深，容易被別有用心的人蠱惑和利用。

2.網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈及主要類型

作為網(wǎng)絡(luò)犯罪的一種生態(tài)，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)根據(jù)其存在形式，筆者將其分為上游技術(shù)源頭類、中游的信息物料類、下游的直接實(shí)施違法犯罪類。

上游技術(shù)源頭類黑灰產(chǎn)主要是作為網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的中的技術(shù)支持，為中下游的網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪提供專業(yè)技術(shù)，常見的有包括木馬植入、違法APP開發(fā)、惡意注冊(cè)、服務(wù)器的注冊(cè)維護(hù)，網(wǎng)站的開發(fā)和維護(hù)等。同時(shí)，上游提供技術(shù)類黑灰產(chǎn)也可以利用自身掌握的技術(shù)直接實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。

中游的信息物料類黑灰產(chǎn)，主要是為整個(gè)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈提供包括提供像個(gè)人信息、實(shí)名認(rèn)證的銀行卡、手機(jī)卡、黑貓池、商業(yè)信息等通過(guò)非法手段收集獲得的信息物料，下游的黑灰產(chǎn)對(duì)這些信息物料進(jìn)行整合，利用其進(jìn)行直接的違法犯罪。

下游的直接實(shí)施違法犯罪類網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)。作為整個(gè)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的下游，這類黑灰產(chǎn)往往通過(guò)直接實(shí)施詐騙、賭博、洗錢等傳統(tǒng)形式的違法犯罪，以實(shí)現(xiàn)通過(guò)中上游的違法犯罪活動(dòng)所獲得的信息物料進(jìn)行變現(xiàn)和獲取利益的功能。[3]

3.法制角度看網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪的打擊難點(diǎn)

3.1法律主體具有不確定性。

首先是管轄主體的不確定性，由于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件往往是以鏈狀形態(tài)存在，侵犯的法律客體也相對(duì)較多，所以難以確定管轄權(quán)、偵查權(quán)。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件通常表現(xiàn)為跨地域，跨時(shí)空性，而我國(guó)案件的管轄一般以地域管轄為主，并根據(jù)行業(yè)管轄進(jìn)行條塊管理[1]，從而導(dǎo)致案件的偵查權(quán)劃分不清晰，偵查力量不集中，無(wú)法有效的進(jìn)行監(jiān)管和打擊。從被打擊的主體來(lái)看，在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈日益成熟的今天，即使是在網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制的理想狀態(tài)下，在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)現(xiàn)的嫌疑主體由于很可能是通過(guò)中上游黑灰產(chǎn)獲得的虛假身份。盡管在現(xiàn)有的法律下，虛假嫌疑主體利用的身份也有可能承擔(dān)法律責(zé)任，但并不是我們的主要嫌疑人，增加了偵查難度。

3.2侵犯客體上的復(fù)雜性。

在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)案件中，在產(chǎn)業(yè)鏈的不同位置，被侵犯的客體是不同的，中上游由于主要是使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段或其它手段非法入侵計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，竊取信息或非法獲取公民的個(gè)人隱私，因此侵犯的客體主要是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全、公民的隱私權(quán)等;下游的黑灰產(chǎn)是利用中上游的所獲得的個(gè)人隱私、商業(yè)機(jī)密等信息進(jìn)行如詐騙、賭博、非法經(jīng)營(yíng)等違法犯罪活動(dòng)，從而侵犯的客體變得更加復(fù)雜，涉及公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的等。

3.3損失的確定較為困難。

通常在網(wǎng)絡(luò)黑灰財(cái)產(chǎn)案件中，中上游的黑灰產(chǎn)造成的除了有現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)的損失外，還會(huì)有虛擬網(wǎng)絡(luò)財(cái)產(chǎn)的損失，如網(wǎng)絡(luò)游戲裝

備、騰訊公司的Q幣和QQ號(hào)等。然而對(duì)于如何界定網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)，并進(jìn)行定價(jià)，并沒(méi)有明確的法律依據(jù)，但這對(duì)案件的立案定性至關(guān)重要。在2014年北京的一起案件中，嫌疑人發(fā)現(xiàn)了游戲平臺(tái)的漏洞，用技術(shù)手段盜取了價(jià)值11萬(wàn)元

的游戲幣。這里的游戲貨幣不是傳統(tǒng)意義上的財(cái)產(chǎn)，是否應(yīng)判定為盜竊。在起訴時(shí)，檢察院以盜竊罪起訴，但法院認(rèn)為游戲幣不屬于財(cái)產(chǎn)而改變了指控。[1]而我們常見的黑灰產(chǎn)犯罪行為如盜號(hào)，僅是將非法獲得個(gè)人賬戶的賬號(hào)密碼，提

供給下游的黑灰產(chǎn)，并未影響計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，因此并不符合該罪的結(jié)果要件。所以對(duì)于虛擬財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定，以及對(duì)虛擬財(cái)產(chǎn)的定價(jià)等問(wèn)題，還需要在法律上進(jìn)行更加細(xì)化的規(guī)定。

3.4法律的滯后性和局限性

由于法律普遍具有的滯后特征，同時(shí)由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)本身的迅速發(fā)展，這種滯后性在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的打擊上顯得尤為突出，從而使得在司法實(shí)踐上對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)鏈條上的一些行為活動(dòng)，尤其是新興的一些違法犯罪行為定罪困難，量刑缺少依據(jù)和司法解釋，打擊乏力。然而由于立法的局限性等問(wèn)題，在對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪的打擊中，往往只能對(duì)最終實(shí)施傳統(tǒng)意義犯罪的人實(shí)施有效的打擊，即網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪行為的下游嫌疑人，而對(duì)于中上游的為下游提供網(wǎng)絡(luò)工具、硬件設(shè)備、信息資源的嫌疑人，往往只能對(duì)其進(jìn)行行政處罰，盡管在2015年刑法新增幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，并在2019年最高檢和最高法聯(lián)合發(fā)布關(guān)于此罪的司法解釋，可仍對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪的中上游行為的入罪和出罪沒(méi)有進(jìn)行明確規(guī)定，特別是新興的一些網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)行為，往往需要法官進(jìn)行主觀判斷，來(lái)決定是否構(gòu)成犯罪。

4.網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)法律規(guī)制措施

4.1完善個(gè)人信息的保護(hù)

在網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈中，個(gè)人信息作為重要的物料，對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)黑灰業(yè)鏈起著至關(guān)重要的作用。我國(guó)的關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)的法律還不夠完善，刑法、民法、行政法，都有相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)制。但就刑法而言，在刑法修正案中，雖明確了侵犯公民個(gè)人信息罪，后來(lái)也有了司法解釋，但該罪上在司法解釋上還存在像對(duì)于個(gè)人信息的定義還較為模糊、對(duì)于嫌疑人的主觀故意性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不夠、情節(jié)嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)的滯后性等問(wèn)題。需要隨著網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)該法條及相關(guān)司法解釋進(jìn)行及時(shí)的修訂補(bǔ)充。

4.2加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)源頭的刑法規(guī)制

經(jīng)過(guò)筆者的研究調(diào)查，目前我國(guó)刑法對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的上游犯罪的規(guī)制已日益完善，但是對(duì)于源頭性黑灰產(chǎn)之一的惡意注冊(cè)仍存在法律空白地帶，使得惡意注冊(cè)這一行為仍處于法律的邊緣，惡意注冊(cè)首先是利用他人的個(gè)人身份等信息進(jìn)行注冊(cè)等行為，因此可以從侵犯他人身份信息這個(gè)角度進(jìn)行規(guī)制?！皞卧?、變?cè)?、買賣身份證件罪”中的“身份證件”目前普遍認(rèn)為是實(shí)體的身份證，而現(xiàn)在電子身份認(rèn)證盛行，能否使得并非實(shí)物的身份信息也屬于身份證件的范圍內(nèi)內(nèi)。也可以將這種利用他人信息進(jìn)行惡意注冊(cè)的行為歸入侵犯公民個(gè)人信息罪的范圍內(nèi)，畢竟這種行為從某種程度上也是對(duì)被利用身份信息人的個(gè)人信息一種侵犯。[2]

4.3多方協(xié)作，全鏈打擊

網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪是以一種生態(tài)鏈的形式存在，在整個(gè)鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)牽涉到很多群體。首先，作為網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)商要注重用戶的個(gè)人信息以及行業(yè)機(jī)密的保護(hù)，提升防御手段，加強(qiáng)內(nèi)部管理，制定嚴(yán)格的信息訪問(wèn)權(quán)限制度，同時(shí)主動(dòng)配合監(jiān)管執(zhí)法部門的工作，從源頭上切斷網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的信息物料;作為監(jiān)管和執(zhí)法部門，首先是要加強(qiáng)各部門之間的協(xié)同配合，積極行使自身職權(quán)，同時(shí)要主動(dòng)尋求與相關(guān)行業(yè)、企業(yè)的合作，從而更有效的發(fā)揮各部門監(jiān)管打擊效力，對(duì)全鏈條進(jìn)行打擊。對(duì)于群眾而言，要加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪的宣傳，加深大眾對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)的了解，減少群眾對(duì)網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)參與。

參考文獻(xiàn)：

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[2]劉憲權(quán).網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)上游犯罪的刑法規(guī)制[J]. 國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)， 2021（1）：3-17.

[3]喻海松.網(wǎng)絡(luò)犯罪黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的樣態(tài)與規(guī)制[J]. 國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)， 2021（1）：41-54.

作者簡(jiǎn)介：

楊新宇（2000-），男，漢族，江蘇徐州人，江蘇警官學(xué)院本科在讀，偵查學(xué)方向。

項(xiàng)目基金：

本文系江蘇省高等學(xué)校大學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃江蘇警官學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)違法犯罪法律治理研究”，項(xiàng)目編號(hào)202110329012Z。